新產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃表

新產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理控制計(jì)劃表

與客戶(hù)簽的合同公正嗎？雙方互利嗎？YES客戶(hù)的信譽(yù)好嗎？例如按客戶(hù)的需求開(kāi)發(fā)了產(chǎn)品，但是客戶(hù)可能不購(gòu)買(mǎi)。YES外包商供應(yīng)商與外包商、供應(yīng)商簽訂的合同公正嗎？雙方互利嗎？YES外包商、供應(yīng)商的信譽(yù)好嗎？YES外包商、供應(yīng)商有可能倒閉嗎？NO外包商、供應(yīng)商能及時(shí)交付質(zhì)量合格的產(chǎn)品（或部件）嗎？YES外包商、供應(yīng)商有能力做好售后服務(wù)嗎？YES管理風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)識(shí)別檢查結(jié)果（YES/NO）風(fēng)險(xiǎn)描述響應(yīng)（□接受□避免□減輕□轉(zhuǎn)移）評(píng)審部門(mén)/日期項(xiàng)目計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目的規(guī)模、難度估計(jì)是否比較正確？YES人力資源（開(kāi)發(fā)人員、管理人員）夠用嗎？合格嗎？YES項(xiàng)目所需的軟件、硬件能按時(shí)到位嗎？YES項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)夠用嗎？YES進(jìn)度安排是否過(guò)于緊張？有合理的緩沖時(shí)間嗎？YES進(jìn)度表中是否遺忘了一些重要的（必要的）任務(wù)？NO進(jìn)度安排是否考慮了關(guān)鍵路徑？YES是否可能出現(xiàn)某一項(xiàng)工作延誤導(dǎo)致其他一連串的工作也被延誤？NO任務(wù)分配是否合理？（即把任務(wù)分配給合適的項(xiàng)目成員，充分發(fā)揮其才能）YES

是否為了節(jié)省錢(qián)，不采用（購(gòu)買(mǎi)）成熟的軟件模塊，一切從零做起？NO項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)技術(shù)開(kāi)發(fā)隊(duì)伍中有臨時(shí)工嗎？YES焊接工為外面臨時(shí)聘用的有焊接資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人員，其風(fēng)險(xiǎn)處理見(jiàn)“風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（人員風(fēng)險(xiǎn)）”。呦接受是否能保證“人員流動(dòng)基本不會(huì)影響工作的連續(xù)性”？YES上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否隨時(shí)會(huì)抽調(diào)本項(xiàng)目的資源用于其他“高優(yōu)先級(jí)”的項(xiàng)目?YES上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)是否過(guò)多地介入本項(xiàng)目的事務(wù)并且瞎指揮？NO行政部門(mén)合作部門(mén)行政部門(mén)的辦事效率是否比較底，以至于拖項(xiàng)目的后腿？NO機(jī)構(gòu)是否能全面、公正地考核員工的工作業(yè)績(jī)？YES機(jī)構(gòu)是否有較好的獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施？YES本項(xiàng)目的合作部門(mén)的態(tài)度積極嗎？是否應(yīng)付了事？或者做事與承諾的不一致？前YES，后NO技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)識(shí)別檢查結(jié)果（YES/NO）風(fēng)險(xiǎn)描述響應(yīng)（□接受□避免□減輕□轉(zhuǎn)移）評(píng)審部門(mén)/日期需求需求開(kāi)發(fā)人員懂得如何獲取用戶(hù)需求嗎？效率高嗎？YES

開(kāi)發(fā)和需求管理需求開(kāi)發(fā)人員懂得項(xiàng)目所涉及的具體業(yè)務(wù)嗎？能否理解用戶(hù)的需求？YES需求文檔能夠正確地、完備地表達(dá)用戶(hù)需求嗎？YES需求開(kāi)發(fā)人員能否與客戶(hù)對(duì)有爭(zhēng)議的需求達(dá)成共識(shí)？YES需求開(kāi)發(fā)人員能否獲得客戶(hù)對(duì)需求文檔的承諾？以保證客戶(hù)不隨便變更需求？YES因失誤造成的變更需求？NO開(kāi)發(fā)要求不充分？NO開(kāi)發(fā)環(huán)境分析不充分或錯(cuò)誤？NO在開(kāi)發(fā)階段對(duì)技術(shù)問(wèn)題的不準(zhǔn)確的假設(shè)？NO材質(zhì)錯(cuò)誤？NO綜合技術(shù)開(kāi)發(fā)能力包括設(shè)計(jì)編程、測(cè)試等對(duì)開(kāi)發(fā)人員而言，本項(xiàng)目的技術(shù)難度高嗎？YES開(kāi)發(fā)人員是否已經(jīng)掌握了本項(xiàng)目的關(guān)鍵技術(shù)？YES如果某項(xiàng)技術(shù)尚未實(shí)踐過(guò)，開(kāi)發(fā)人員能否在預(yù)定時(shí)間內(nèi)掌握？YES開(kāi)發(fā)小組是否采用比較有效的分析、設(shè)計(jì)、編程、測(cè)試工具？YES對(duì)工藝流程進(jìn)行PFMEA分析,其風(fēng)險(xiǎn)處理見(jiàn)“風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告（工藝制造風(fēng)險(xiǎn)）”呦接受開(kāi)發(fā)人員對(duì)測(cè)試工作重視嗎？能保證測(cè)試的客觀性嗎？YES是否對(duì)所有重要的工作成果進(jìn)行了同行評(píng)審（正式評(píng)審或快速檢查）？YES

開(kāi)發(fā)人員懂得版本控制、變更控制嗎？能夠按照配置管理規(guī)范執(zhí)行嗎？YES開(kāi)發(fā)人員重視質(zhì)量嗎？是否會(huì)在進(jìn)度延誤時(shí)降低質(zhì)量要求？前YES，后NO外部風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)識(shí)別檢查結(jié)果（YES/NO）風(fēng)險(xiǎn)描述響應(yīng)（□接受□避免□減輕□轉(zhuǎn)移）評(píng)審部門(mén)/日期外部風(fēng)險(xiǎn)不一致的成本、時(shí)間、范圍和質(zhì)量目標(biāo)？NO土地所有者的要求？NO社區(qū)的影響？NO政治因素變化？NO項(xiàng)目的重要度發(fā)生變化？NO相關(guān)方對(duì)時(shí)間和/或成本要求甚于質(zhì)量？NO訴訟風(fēng)險(xiǎn)（如知識(shí)產(chǎn)權(quán)）？NO環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)識(shí)別檢查結(jié)果（YES/NO）風(fēng)險(xiǎn)描述響應(yīng)（呦接受□避免□減輕□轉(zhuǎn)移）評(píng)審部門(mén)/日期環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境長(zhǎng)遠(yuǎn)影響NO環(huán)境法規(guī)變更NO正式環(huán)境行政許可NO環(huán)境咨詢(xún)的需求NO

組織風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)識(shí)別檢查結(jié)果(YES/NO)風(fēng)險(xiǎn)描述響應(yīng)(呦接受□避免□減輕□轉(zhuǎn)移)評(píng)審部門(mén)/日期組織風(fēng)險(xiǎn)與相關(guān)方的協(xié)議？YES在項(xiàng)目關(guān)鍵階段流失關(guān)鍵人員？NO外部咨詢(xún)者或合同方的延誤？NO預(yù)估和/或計(jì)劃失誤？NO職能缺失或職能超負(fù)荷？NO對(duì)項(xiàng)目小組的不一致的成本、時(shí)間、范圍和質(zhì)量要求？NO缺乏經(jīng)驗(yàn)的人事安排？NO缺乏經(jīng)驗(yàn)的操作者/不充分的員工數(shù)量或資源？NO不充分的策劃時(shí)間？NO合作和溝通的缺乏？NO對(duì)內(nèi)部復(fù)雜程序缺乏理解？NO缺乏高層支持？NO供方問(wèn)題？NO新項(xiàng)目對(duì)老項(xiàng)目的沖擊？NO基于壓力的項(xiàng)目計(jì)劃被壓縮？NO內(nèi)部程序變化，如優(yōu)先度的變化？NO項(xiàng)目范圍未被充分定義？NO

項(xiàng)目范圍、計(jì)劃、目標(biāo)、成本和交付物未被清楚地定義和理解？NO基層對(duì)項(xiàng)目缺乏意識(shí)和支持？NO項(xiàng)目過(guò)多，未開(kāi)展多項(xiàng)目的有效管理？NO項(xiàng)目經(jīng)理的非預(yù)期的工作負(fù)擔(dān)？NO產(chǎn)能？法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)識(shí)別檢查結(jié)果（YES/NO）風(fēng)險(xiǎn)描述響應(yīng)（呦接受□避免□減輕□轉(zhuǎn)移）評(píng)審部門(mén)/日期法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)新的法規(guī)要求（如RoHS，REACH）NO法規(guī)變更NO對(duì)產(chǎn)品或原材料的貿(mào)易壁壘（如懲罰性關(guān)稅）NO以下項(xiàng)目?jī)?nèi)容僅限于供方和外包方風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型檢查項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)識(shí)別檢查結(jié)果（YES/NO）風(fēng)險(xiǎn)描述響應(yīng)（□接受□避免□減輕□轉(zhuǎn)移）評(píng)審部門(mén)/日期合同/信譽(yù)/政策/法規(guī)外包方、供方的提供的圖紙和/或要求是否含糊不清？外包方、供方是否反反復(fù)復(fù)地改動(dòng)其圖紙和/或技術(shù)要求？外包方、供方對(duì)公司在合同/訂單要求的交付期限和交付數(shù)量在客觀上可行嗎？外包方、供方的信譽(yù)好嗎？例如按公司的需求開(kāi)生產(chǎn)/加工了產(chǎn)品，但是交付總是不能準(zhǔn)時(shí)。

技術(shù)/工藝/生產(chǎn)能力/質(zhì)量外包方、供方對(duì)產(chǎn)品的可靠性、性能等質(zhì)量因素有非常過(guò)分的要求嗎？外包方、供方的交付時(shí)間是否滿(mǎn)足公司要求？外包方、供方的生產(chǎn)能力是否滿(mǎn)足公司的交付數(shù)量？外包方、供方能及時(shí)交付質(zhì)量合格的產(chǎn)品（或部件）嗎？外包方、供方的生產(chǎn)成本是否滿(mǎn)足公司的價(jià)格要求？外包方、供方的產(chǎn)品質(zhì)量（功能、性能等）是否滿(mǎn)足公司圖紙和技術(shù)要求？外包方、供方的產(chǎn)品工藝（包括工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)和操作方法）是否滿(mǎn)足公司產(chǎn)品質(zhì)量要求？包裝/運(yùn)輸/服務(wù)外包方、供方的產(chǎn)品包裝方式是否滿(mǎn)足公司要求？外包方、供方的產(chǎn)品運(yùn)輸方式是否滿(mǎn)足公司要求？外包方、供方的售后服務(wù)是否滿(mǎn)足公司售后服務(wù)協(xié)議要求？外包方、供方有能力做好售后服務(wù)嗎？人員/設(shè)備/工裝/材料外包方、供方的人員作業(yè)技能（包括培訓(xùn)和知識(shí)等）能滿(mǎn)足公司產(chǎn)品的要求嗎？外包方、供方的設(shè)備能力能滿(mǎn)足公司產(chǎn)品的要求嗎？外包方、供方的工裝（包括模具/夾具等）能力能滿(mǎn)足公司產(chǎn)品的要求嗎？

人員/設(shè)備/工裝/材料外包方、供方的所采購(gòu)的物料（包括原材料、外購(gòu)件、外包件和輔助材料等）能滿(mǎn)足公司產(chǎn)品的要求嗎？風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)論確認(rèn)：日期：年月日說(shuō)明最低識(shí)別的檢查要求：1、不可抗力；2、職責(zé)、范圍、歸屬的充分定義；3、充分的勞動(dòng)力；4、充分的時(shí)間；5、充分的項(xiàng)目預(yù)算和投資；6、充分的設(shè)計(jì)者參與或支援；7、項(xiàng)目需求和要求的變更；8、成本提高；9、提出問(wèn)題和解決問(wèn)題造成的延誤；10、問(wèn)題未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)的后果；11、項(xiàng)目階段成果的延誤；12、法規(guī)當(dāng)局的要求；13、產(chǎn)能；14、材料和設(shè)備的延誤或誤交付；15、政治變化和干擾，社區(qū)影響；16、供方能力；17、環(huán)境影響；18、不合理的承諾；19、員工和公司安全；20、勞資沖突。備注批準(zhǔn)審查制表

附1：風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性評(píng)估：一序號(hào)一參數(shù)等級(jí)值嚴(yán)重度和/或進(jìn)度和/或成本1風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性很高5嚴(yán)重度三9。進(jìn)度偏差達(dá)50%以上>10%比較咼4嚴(yán)重度三7。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)有大的差異，不能達(dá)成總體進(jìn)度7-10%中等3嚴(yán)重度三5。關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)有小的差異，不能達(dá)成總體進(jìn)度5-7%比較低2嚴(yán)重度三3。需要額外資源，但能達(dá)成<5%很低1嚴(yán)重度三1。很小或沒(méi)有影響很小或沒(méi)有影響備注本表中被評(píng)價(jià)為“中等”以上（含）的風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。

附2：風(fēng)險(xiǎn)可能性評(píng)估：-序號(hào)參數(shù)等級(jí)值描述可能性2風(fēng)險(xiǎn)可能性很高5風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為1.0~0.8幾乎一定比較咼4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.8~0.6很可能中等3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.6~0.4可能比較低2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.4~0.2不太可能很低1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率為0.2~0.0不可能備注本表中被評(píng)價(jià)為“中等”以上（含）的風(fēng)險(xiǎn)可能性，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。

附3：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)評(píng)估：序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)可能性備注風(fēng)卜業(yè)系數(shù)很高5比較咼4中等3比較低2很低13風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重性很高5252015105比較咼420161284中等31512963比較低2108642很低154321備注本表紅色部分的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)值為15~25,應(yīng)當(dāng)優(yōu)先處理。附4：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)含義：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估紅色不能接受，有很大中斷，需要其他途徑，列入優(yōu)先管理黃色有一些中斷，可能需要其他途徑須額外關(guān)注綠色很小影響，最低限度的關(guān)注來(lái)保持風(fēng)險(xiǎn)附5：風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)：5.1接受——項(xiàng)目經(jīng)理和小組決定接受一定的風(fēng)險(xiǎn)。他們不會(huì)為處理風(fēng)險(xiǎn)而改變項(xiàng)目計(jì)劃或識(shí)別任何響應(yīng)策略，只是當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)時(shí)去注明風(fēng)險(xiǎn)。5.2避免——項(xiàng)目組改變項(xiàng)目計(jì)劃以消除風(fēng)險(xiǎn)或避免其對(duì)達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)形成影響。小組可通過(guò)改變范圍，增加時(shí)間或資源來(lái)達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)避免。5.3減輕——小組致力于減少風(fēng)險(xiǎn)的概率或后果的嚴(yán)重性使其在一個(gè)可按受的水平，通過(guò)許多對(duì)項(xiàng)目和風(fēng)險(xiǎn)不同的特定的方法達(dá)成風(fēng)險(xiǎn)減輕，減輕措施雖然耗時(shí)耗財(cái)，但相較風(fēng)