企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)

第第1頁(yè)共6頁(yè)企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)幫助工程經(jīng)理執(zhí)行工程、編制底稿，帶著審計(jì)小組完成大型工程的現(xiàn)場(chǎng)工作;獨(dú)立擔(dān)當(dāng)中、小型常規(guī)工程的審計(jì)工作;負(fù)責(zé)審核下屬的工作，確保其工作符合專業(yè)標(biāo)準(zhǔn);幫助工程組對(duì)部門員工進(jìn)展有效的指導(dǎo)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔二〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔二〕1、具備獨(dú)立開展內(nèi)部審計(jì)工程的力氣，包括完成審計(jì)打算編制、審計(jì)程序?qū)嵤徲?jì)底稿記錄、審計(jì)溝通匯報(bào)及審計(jì)報(bào)告出具等工作;2、幫助內(nèi)控負(fù)責(zé)人建立健全公司內(nèi)控治理體系，梳理優(yōu)化各項(xiàng)工作流程，識(shí)別流程各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施，以強(qiáng)化公司內(nèi)部把握，有效躲避經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn);3、幫助內(nèi)控負(fù)責(zé)人形成完善的內(nèi)部把握文檔，包括業(yè)務(wù)流程構(gòu)造、業(yè)務(wù)流程權(quán)限指引及業(yè)務(wù)流程圖等;4、實(shí)施內(nèi)控測(cè)試，編制內(nèi)控測(cè)試底稿，針對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)健全性和有效性開展內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，輸出內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告。企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔三〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔三〕負(fù)責(zé)核研院專用工作網(wǎng)絡(luò)的安全運(yùn)維：樂觀協(xié)作學(xué)校信息辦及信息化技術(shù)中心對(duì)專用工作網(wǎng)絡(luò)的安全和應(yīng)用系統(tǒng)運(yùn)維狀況進(jìn)展審計(jì)，準(zhǔn)時(shí)覺察違規(guī)行為并進(jìn)展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)系統(tǒng)設(shè)備進(jìn)展全生命周期治理。參與院信息化建設(shè)與實(shí)施，具體包括：網(wǎng)絡(luò)設(shè)施升級(jí)、改造和維護(hù)，院網(wǎng)站等系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)。參與組織開展本單位信息安全技術(shù)教育培訓(xùn)。定期幫助院相關(guān)單位完成信息安全技術(shù)相關(guān)檢查。依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，準(zhǔn)時(shí)完成增信息系統(tǒng)方案設(shè)計(jì)、制度策略編制。企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔四〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔四〕1、幫助組織建立和完善內(nèi)控合規(guī)治理體系及流程;2、對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及操作進(jìn)展合規(guī)審查和監(jiān)控，防范操作風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和高效運(yùn)營(yíng);3、幫助組織定期檢查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提出預(yù)警及整改意見和方案;4、了解業(yè)務(wù)流程，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)治理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)與風(fēng)險(xiǎn)程度;5、負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)單元經(jīng)營(yíng)分析工作，提交有效的周/月/季/年度分析報(bào)告;6、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)全流程大數(shù)據(jù)稽查、分析和治理工作，對(duì)多種數(shù)據(jù)源進(jìn)展組合分析、挖掘、構(gòu)建智能化分析模型，監(jiān)控和推想業(yè)績(jī)走向;7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔五〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔五〕幫助工程負(fù)責(zé)人完成大中型工程的審計(jì)，獨(dú)立擔(dān)當(dāng)小型工程的審計(jì)工作，對(duì)審計(jì)助理人員進(jìn)展有效的督導(dǎo)和培訓(xùn)。主動(dòng)覺察客戶的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔六〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔六〕1、能獨(dú)立完成審計(jì)底稿，出具正式報(bào)告;2、能夠充分了解客戶對(duì)于審計(jì)工程的需求和目的，制定相應(yīng)的審計(jì)方案，外勤審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)的治理、指導(dǎo)、分工，帶著審計(jì)團(tuán)隊(duì)順當(dāng)完成審計(jì)任務(wù);3、擬定審計(jì)方案，撰寫審計(jì)報(bào)告，催促審計(jì)底稿的完整歸檔;4、負(fù)責(zé)對(duì)審計(jì)助理人員進(jìn)展有效的培訓(xùn)和治理，提升審計(jì)助理的技能，培育團(tuán)隊(duì)精神;5、負(fù)責(zé)審計(jì)過程中與相關(guān)部門、客戶及政府部門(工商、財(cái)政、稅務(wù)等部門)的協(xié)調(diào)和溝通。企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔七〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔七〕 對(duì)機(jī)構(gòu)的計(jì)算機(jī)化系統(tǒng)/爭(zhēng)論/設(shè)施和供給商進(jìn)展檢查/審核，維護(hù)審核文件及其他質(zhì)量保證文件;審核爭(zhēng)論方案和最終報(bào)告及其修訂，為GLPQAU審查機(jī)構(gòu)SOPGLP不定期對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)展質(zhì)量檢查;覺察問題準(zhǔn)時(shí)向部門主管匯報(bào)，聽從以及協(xié)作QA企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔八〕1、負(fù)責(zé)對(duì)個(gè)人費(fèi)用與公共費(fèi)用進(jìn)展審計(jì)，并按季度出具報(bào)告2、幫助上級(jí)編制治理、銷售、制造費(fèi)用的工作底稿3、對(duì)市場(chǎng)費(fèi)用進(jìn)展分析，協(xié)調(diào)公司職能部門進(jìn)展核查4、協(xié)作審計(jì)總監(jiān)對(duì)集團(tuán)內(nèi)把握度進(jìn)展評(píng)價(jià)，指導(dǎo)各單位完善各項(xiàng)規(guī)章制度企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔九〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔九〕1.幫助部門負(fù)責(zé)人制定審計(jì)相關(guān)制度、流程、公司內(nèi)部的審計(jì)工作打算和審計(jì)方案，確保審計(jì)工作有序開展。2、按總部領(lǐng)導(dǎo)要求，實(shí)施對(duì)各公司的財(cái)務(wù)、工程及其他審計(jì)，組織及參與審計(jì)調(diào)查。3、編制審計(jì)工程的審計(jì)底稿，編寫審計(jì)報(bào)告、審計(jì)通知書及審計(jì)報(bào)告送達(dá)。4、參與對(duì)各所屬公司的專項(xiàng)審計(jì)，形成審計(jì)報(bào)告，并對(duì)整改結(jié)果進(jìn)展跟蹤檢查。企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔十〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔十〕1、內(nèi)控審計(jì)：對(duì)公司內(nèi)部治理把握系統(tǒng)及執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)進(jìn)展內(nèi)部審計(jì)監(jiān)視;催促建立、健全完善的公司內(nèi)部把握年度，促進(jìn)公司經(jīng)營(yíng)治理的改善和加強(qiáng)，保障公司持續(xù)、安康、快速地進(jìn)展。2、經(jīng)營(yíng)審計(jì)：對(duì)集團(tuán)公司內(nèi)各職能部門或各分子公司進(jìn)展日常經(jīng)營(yíng)審計(jì)，對(duì)經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)展有效評(píng)估，存在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)提出預(yù)警;審計(jì)覺察的問題提出可行的改善和處理意見。3、財(cái)務(wù)審計(jì)。審核總部及各分、子公司各類費(fèi)用及報(bào)表，把握公司財(cái)務(wù)稅務(wù)運(yùn)營(yíng)狀況，為公司決策供給準(zhǔn)時(shí)有效的數(shù)據(jù)報(bào)告分析;4、流程審計(jì)。負(fù)責(zé)公司內(nèi)控治理體系的建設(shè)完善，審核公司流程體系及落地實(shí)施狀況，降低經(jīng)營(yíng)治理風(fēng)險(xiǎn)，保證各類目標(biāo)的順當(dāng)實(shí)現(xiàn)，維護(hù)公司持續(xù)穩(wěn)定進(jìn)展;5、專項(xiàng)審計(jì)：對(duì)與公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的特定事項(xiàng)，向公司有關(guān)單位、部門或個(gè)人進(jìn)展專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。6、離任審計(jì)：對(duì)離任干部任職期間崗位履行狀況、目標(biāo)完成狀況進(jìn)展評(píng)價(jià)、鑒證，明確崗位交接雙方的責(zé)任，加強(qiáng)內(nèi)控治理。7、風(fēng)控治理。對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)供給專業(yè)分析決策建議和意見，參與公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、指導(dǎo)、跟蹤和把握;8、其他：領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作事項(xiàng)。企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔十一〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔十一〕1、依據(jù)部門年度審計(jì)工作打算，對(duì)各職能部門的內(nèi)控體系、子公司的經(jīng)營(yíng)治理、財(cái)務(wù)收支等方面開展專項(xiàng)審計(jì);2、依據(jù)審計(jì)工程打算及工程領(lǐng)導(dǎo)的指示，收集與本工程審計(jì)相關(guān)的資料，做好審計(jì)預(yù)備，確保審計(jì)工作順當(dāng)開展;3、圍繞審計(jì)目標(biāo)，按規(guī)程實(shí)施審計(jì)，準(zhǔn)時(shí)報(bào)告現(xiàn)場(chǎng)工作與方案不符狀況，確保審計(jì)內(nèi)容符合實(shí)際;4、收集審計(jì)證據(jù)，編制審計(jì)工作底稿，給出初步的審計(jì)評(píng)價(jià)或?qū)徲?jì)意見，確保達(dá)成審計(jì)預(yù)期目的;5、出具審計(jì)報(bào)告，推想風(fēng)險(xiǎn)和隱患，提出決策建議，并負(fù)責(zé)對(duì)審計(jì)結(jié)果提出可行性的改善建議，跟蹤落實(shí)被審單位的審計(jì)整改措施;企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔十二〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔十二〕1、負(fù)責(zé)經(jīng)理文檔資料的整理、文件、商函的擬制與轉(zhuǎn)達(dá);2、幫助經(jīng)理處理日常事務(wù)及與各職能部門之間的聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)，做好上情下達(dá)工作;3、重要會(huì)議的安排、治理、紀(jì)要整理歸檔及會(huì)議決議的跟進(jìn)和落實(shí)，負(fù)責(zé)公司重要文案的撰寫;4、生疏公司內(nèi)部流程，對(duì)各項(xiàng)政策兌現(xiàn)進(jìn)展閉環(huán);5、各種費(fèi)用支出審核、核算、稽查;企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔十三〕企業(yè)審計(jì)員崗位職責(zé)〔十三〕1、獨(dú)立出具匯算清繳、年審報(bào)告;2、幫助工程經(jīng)理完成工作，出具專項(xiàng)