關(guān)于修訂關(guān)于修訂證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)(證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更)的應(yīng)用

AthesissubmittedtoXXXinpartialfulfillmentoftherequirementforthedegreeofMasterofEngineering關(guān)于修訂證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)(證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市證監(jiān)局：為進(jìn)一步完善證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更的審核工作，經(jīng)研究，決定對(duì)《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)——證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的審核要求》進(jìn)行修訂?，F(xiàn)發(fā)布經(jīng)修訂的《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)——證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更》(見(jiàn)附件)，統(tǒng)一適用于證券公司增資擴(kuò)股、變更持有5%以上股權(quán)股東的審核工作和變更持有5%以下股權(quán)股東的備案工作，請(qǐng)各局遵照?qǐng)?zhí)行，并做好轄區(qū)證券公司的指導(dǎo)工作。二0一0年九月十九日證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)(證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更)為落實(shí)行政許可公開(kāi)透明原則，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)證券公司股東的監(jiān)管，推動(dòng)證券公司完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)證券公司規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《行政許可法》、《公司法》、《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。一、證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更，適用本指引。二、證券公司增資擴(kuò)股和變更持有5%以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。證券公司變更持有5%以下股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)事先向住所地證監(jiān)局報(bào)備。三、證券公司股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓比例不到5%，但存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：(一)股權(quán)變更導(dǎo)致股權(quán)受讓方持股比例達(dá)到5%以上。企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司入股證券公司，比照信托公司入股證券公司有關(guān)政策執(zhí)行。十七、不具有獨(dú)立法人地位的有限合伙企業(yè)入股證券公司的，有限合伙企業(yè)與負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人應(yīng)當(dāng)綜合具備入股股東的資格條件和要求，并符合下列規(guī)定：(一)入股的證券公司存在控股股東或者實(shí)際控制人，且股權(quán)結(jié)構(gòu)和法人治理結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定。(二)入股的證券公司家數(shù)不得超過(guò)2家，不得成為證券公司第一大股東、控股股東或者實(shí)際控制人，不得參與證券公司經(jīng)營(yíng)管理，不得推薦人員擔(dān)任證券公司高級(jí)管理人員。(三)如實(shí)說(shuō)明資金來(lái)源和出資人的背景情況，包括名稱或者姓名、國(guó)籍、經(jīng)營(yíng)范圍或者職業(yè)、出資額等。(四)負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人，應(yīng)當(dāng)承諾有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國(guó)證券業(yè)對(duì)外開(kāi)放政策，不存在損害我國(guó)國(guó)家利益的情形，對(duì)有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任。(五)有限合伙企業(yè)設(shè)有存續(xù)期限的，其入股時(shí)剩余的存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)大于規(guī)定持股期限，并應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期限屆滿前轉(zhuǎn)讓所持證券公司股權(quán)。(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性監(jiān)管要求。十八、證券公司應(yīng)當(dāng)明確增資擴(kuò)股事項(xiàng)的具體責(zé)任人，制定明確可行的增資擴(kuò)股方案，包括合理確定增資價(jià)格、規(guī)劃增資資金用途，明確增資股東篩選標(biāo)準(zhǔn)等。十九、證券公司法定代表人、董事長(zhǎng)、負(fù)責(zé)增資擴(kuò)股事項(xiàng)的公司主要負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)組織公司對(duì)增資股東符合本指引有關(guān)規(guī)定的情況做好盡職調(diào)查工作。二十、證券公司應(yīng)當(dāng)向現(xiàn)有股東和入股股東真實(shí)、準(zhǔn)確、完整說(shuō)明公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在的風(fēng)險(xiǎn)等信息。入股股東中存在有限合伙企業(yè)的，公司應(yīng)當(dāng)向其他股東說(shuō)明有限合伙企業(yè)入股的特殊性，包括有限合伙企業(yè)由其普通合伙人管理控制，其所持證券公司股權(quán)實(shí)際由普通合伙人全權(quán)管理，其入股證券公司的最終責(zé)任由普通合伙人承擔(dān)，設(shè)有存續(xù)期限的有限合伙企業(yè)須到期退出等。有限合伙企業(yè)入股的上市證券公司，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對(duì)外進(jìn)行信息披露。二十一、增資擴(kuò)股和股權(quán)變更過(guò)程中，對(duì)于股東可能出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾行為，證券公司應(yīng)當(dāng)與入股股東事先約定處理措施。對(duì)于證券公司可能出現(xiàn)的違法違規(guī)或者違反承諾行為，證券公司應(yīng)當(dāng)事先制定處理措施，明確對(duì)責(zé)任人的內(nèi)部責(zé)任追究，并配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查處理。二十二、外資參股證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更適用本指引;法律、行政法規(guī)和規(guī)章對(duì)境外投資者持有證券公司