2023年證券工作計劃篇

2023年證券工作計劃篇證券工作安排1

號角相聞，告辭20xx業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，激昂精神、周密運籌，以必勝的信念和有效的打算主動應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

回首20xx年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策改變和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，根據(jù)“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標主動推動各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風險限制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅決信念、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。

過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1—12月主承銷家數(shù)排名第三，ipo主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成果。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標記著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得肯定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的.取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。

內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推動。根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充溢一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風險限制以審計部牽頭，成立了公司風險限制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風險限制體系，使風險限制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到肯定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告辭20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣闊干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望20xx，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合確定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們供應(yīng)了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素養(yǎng)，充分具備抓住機會的才智和魄力。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體接著趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性沖突和一些短期問題已引起高層足夠重視，并起先著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展供應(yīng)了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長須要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)干脆融資比例始終比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大干脆融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，將來幾年，我國證券市場必定呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必定會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當苦痛乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，面臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最終的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司供應(yīng)的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最終”的基本基礎(chǔ)，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事務(wù)頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能立刻成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增加了一份優(yōu)勝劣汰后共享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順當申報和勝利發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣闊客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理實力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的才智和魄力。20xx年末，公司組織力氣編制了××證券將來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施看法；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深化探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)將來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖?？梢灶A(yù)見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信念，以更醒悟的頭腦、更旺盛的斗志、更奮勉的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充足的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！

證券工作安排2

20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的.面貌，現(xiàn)把XX年的工作安排如下，以此督促自己。

一：日常工作

1。營業(yè)部任務(wù)

作為基層營銷人員要仔細學(xué)習營業(yè)務(wù)統(tǒng)一支配的各項內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習事項，主動完成營業(yè)務(wù)下達的各項創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家！

2。團隊任務(wù)

團隊是整個營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要根據(jù)團隊經(jīng)理的支配，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，詳細執(zhí)行分攤下來的業(yè)務(wù)指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。

二：業(yè)績目標

1。開戶數(shù)

上半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達到50。

2。托管資產(chǎn)

托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。

20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬。

證券工作安排3

一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7-1詳細負責本次安排的營銷組織工作。圖7-1安排的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組

二、代銷活動組織支配一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的主動性，在為代銷機構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，剛好精確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法?？蛻舴?wù)組負責為代銷機構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)狀況，剛好精確地上報相關(guān)狀況。二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，愛護投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠懇信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)親密合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后限制工作。三銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的'銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排簡介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)供應(yīng)強化培訓(xùn)，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣揚推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部剛好精確地傳達相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理安排銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動組織支配一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對直銷組織活動支配如下：

1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負責直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;。

證券工作安排4

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組參見圖7—1詳細負責本次安排的營銷組織工作。圖7—1安排的營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組

二、代銷活動組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的主動性，在為代銷機構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營銷體系。

在本次安排的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，剛好精確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法?？蛻舴?wù)組負責為代銷機構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)狀況，剛好精確地上報相關(guān)狀況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，愛護投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠懇信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)親密合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后限制工作。

三銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排簡介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)供應(yīng)強化培訓(xùn)，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣揚推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部剛好精確地傳達相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理安排銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動

組織支配一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對直銷組織活動支配如下：

1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負責直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;依據(jù)直銷客戶的.特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關(guān)投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對機構(gòu)客戶進行推介。

1、獲得證監(jiān)會批文前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動支配供應(yīng)了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一樣，合理支配;2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，留意與代銷機構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動1、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源;2、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司供應(yīng)上門開戶及認購辦理服務(wù);3、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4、向本公司總部剛好、精確地傳達相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作安排5

號角相聞，告辭200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，激昂精神、周密運籌，以必勝的信念和有效的打算主動應(yīng)對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。

回首200x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策改變和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，根據(jù)“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標主動推動各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風險限制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅決信念、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。

過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探究與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務(wù)又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名其次，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成果。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標記著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。

經(jīng)紀業(yè)務(wù)扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得肯定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù)，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。

內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推動。根據(jù)業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充溢一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風險限制以審計部牽頭，成立了公司風險限制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風險限制體系，使風險限制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到肯定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。

告辭200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣闊干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。

展望200x，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合確定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們供應(yīng)了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素養(yǎng)，充分具備抓住機會的才智和魄力。

從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體接著趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性沖突和一些短期問題已引起高層足夠重視，并起先著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展供應(yīng)了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長須要資本市場支持并與之相適應(yīng)，加之我國企業(yè)干脆融資比例始終比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大干脆融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素，將來幾年，我國證券市場必定呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必定會造就一批業(yè)界英雄。

從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當苦痛乃至是滅頂之災(zāi)，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。

面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，面臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最終的潛質(zhì)。

我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司供應(yīng)的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最終”的基本基礎(chǔ)，多年來，公司始終堅持的'穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事務(wù)頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能立刻成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增加了一份優(yōu)勝劣汰后共享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順當申報和勝利發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣闊客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理實力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。

在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的才智和魄力。200x年末，公司組織力氣編制了xx證券將來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施看法；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深化探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)將來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖。可以預(yù)見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。

新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信念，以更醒悟的頭腦、更旺盛的斗志、更奮勉的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充足的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！

證券工作安排6

上周參加總部合規(guī)培訓(xùn)的視頻會議，學(xué)習了幾個營業(yè)部及總部合規(guī)負責人的閱歷心得，受益匪淺，感受良多。

合規(guī)，從字面意義上并不難理解，即為“從業(yè)操守合乎規(guī)章法律的規(guī)定”，也是每位證券從業(yè)人員開展工作的基礎(chǔ)要求。只是有時候，越是基礎(chǔ)的東西，越不易做好；毛主席說過：“一個人做點好事不難，難的是一輩子做好事?！笨梢姡偈睾弦?guī)非一日之功，長期的執(zhí)業(yè)中簡單產(chǎn)生懈怠；因而，一家營業(yè)部不但在制度上要建立規(guī)范，員工思想上也須提高相識，開展過程中更得注意溝通，敏捷應(yīng)對，因事制宜；如此多管齊下，方能真正做好合規(guī)工作。

由于去年8月份西安營業(yè)部的事由，對我公司的風險評級造成較大的損害，由此的損失和影響具象而現(xiàn)實，應(yīng)當引起我們的`警惕和反思。

首先，應(yīng)提高思想素養(yǎng)，向員工傳達依法合規(guī)執(zhí)業(yè)的理念。深圳的黃姐在溝通中提到，合規(guī)應(yīng)當從高層做起；靠員工的自律并不能確保合規(guī)，必需建立一個系統(tǒng)的合規(guī)文化；而這須要管理人員的重視，時時開展教化講座，傳達合規(guī)理念。要讓員工相識到，建起一棟樓房或許要數(shù)月時間，但是推倒它只需一個下午；一次的違規(guī)，就可能毀壞掉從前的全部努力，也斷絕了之后工作上的發(fā)展可能，代價是非常昂貴的；不該認為合規(guī)與個人的業(yè)務(wù)開展沖突，合規(guī)與個人的業(yè)務(wù)開展應(yīng)是相輔相成的；目光且放長遠，唯有在日常工作中始終貫穿合規(guī)思想，才能在這個行業(yè)中穩(wěn)步前行，漸漸積累；長期的利益遠大于短期利益，千萬不能因一時的利益而突破合規(guī)的尺度。

其次，要留意營業(yè)部日常工作中各方面的溝通。大連合規(guī)經(jīng)理在這方面提了兩點，一是管理人員之間的溝通，與領(lǐng)導(dǎo)的溝通；二是與員工同事的溝通。其中特殊強調(diào)了，新進的同事對相關(guān)規(guī)章了解不夠，更要留意指導(dǎo)。

同時我們也應(yīng)相識到，工作做事不是解四則運算，不是死板的加減乘除。實際業(yè)務(wù)的開展中，肯定會遇到很多“糾結(jié)”的人和事?？偛繌娬{(diào)了“三大紅線”不行越，但也引用了招商證券“自己掂量，自己處理，自己擔當”十二字原則。如何圓滿、或者說圓滑地處理好實際中遇到的業(yè)務(wù)問題，離不開和領(lǐng)導(dǎo)，和同事的溝通和溝通；業(yè)務(wù)能夠進行，自然皆大高興；如若實在無法通融，也應(yīng)通過溝通，取得理解和支持，建立健康和諧的工作氛圍。

最終，營業(yè)部應(yīng)形成標準化的業(yè)務(wù)流程。廣州張經(jīng)理提出了“標準化業(yè)務(wù)流程”，我是比較認同的。營業(yè)部的發(fā)展，如同一人前行，左手托粥，右手提鹽；一手是業(yè)務(wù)，一手是合規(guī)，舔口鹽再喝口粥，自然能夠支持行進；然后為何不把鹽放入粥中呢？加鹽入粥味更美，雙手捧碗行路疾，以合規(guī)執(zhí)業(yè)為核心，制定科學(xué)細致的標準，融入日常業(yè)務(wù)中的每一個環(huán)節(jié)；不是在開展業(yè)務(wù)的時候牢記合規(guī)，而是在進行標準業(yè)務(wù)工作時自然符合規(guī)范，能做的都是合規(guī)的，不合規(guī)的都做不了。這既須要定期的培訓(xùn)，提高員工自身的思想相識，也須要營業(yè)廳內(nèi)部形成一套成文有效的職業(yè)規(guī)范，有理可據(jù)、有例可循，獎懲皆有度，進退俱可依。

在這次學(xué)習中，一個個詳細實例和深化講解，讓我強化相識了違規(guī)最終將損害長遠利益的道理；我們證券從業(yè)人員，都應(yīng)樹立起“合規(guī)創(chuàng)建價值”的理念，在日常點滴中自身強調(diào)，將合規(guī)理念融入營銷，真正將合規(guī)作為一種意識來培育，最終養(yǎng)成良好的工作習慣。這既是營業(yè)部可持續(xù)發(fā)展的必要條件，也是個人事業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基本要求。

證券工作安排7

一、保障運行穩(wěn)定

（一）、確保日常運行穩(wěn)定

根據(jù)操作規(guī)范嚴格做好系統(tǒng)維護、權(quán)限管理、差錯處理、風險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。

（二）、接著做好賬戶管理

嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理系統(tǒng)的升級測試與上線工作。

（三）、打算新一代系統(tǒng)上線

上海新一代系統(tǒng)將在20xx年上線，主動做好打算工作。

（四）、協(xié)作各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作

協(xié)作開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測試、流程制定、系統(tǒng)維護和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。

（五）、接著做好清算工作

做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習。

二、布局營業(yè)網(wǎng)點

（一）籌建新設(shè)營業(yè)部

在20xx年上半年完成新設(shè)營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作。

（二）加強投資者教化服務(wù)點建設(shè)

對**年建立的投資者教化服務(wù)點的功能進行細化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教化服務(wù)內(nèi)容體系。

三、加強營銷管理

（一）、建立健全營銷制度

針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業(yè)部當?shù)氐膫蚪鸩呗?，指?dǎo)營業(yè)部制訂營銷方案，幫助營業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場先機。

（二）、加強經(jīng)紀人團隊建設(shè)

在合規(guī)運行的前提下，嚴格根據(jù)監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀人規(guī)范管理，培育優(yōu)秀的的營銷人才。剛好完成包含了經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理二種模式的營銷管理（經(jīng)紀人）系統(tǒng)的測試與上線。

（三）、接著開展銀證合作

對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推動與重點合作銀行的合作力度，

對合作銀行的新建網(wǎng)點的合作剛好跟進，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。

（四）、接著加大基金營銷力度

與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產(chǎn)品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強對機構(gòu)的基金營銷力度，幫助營業(yè)部供應(yīng)持續(xù)性的服務(wù)；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。

四、提升服務(wù)質(zhì)量

（一）、提高客戶服務(wù)水平

制定完善客戶服務(wù)流程和標準化服務(wù)指引，并通過客戶需求調(diào)研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營業(yè)部依據(jù)數(shù)據(jù)進行特性化經(jīng)營客戶，對客戶進行有針對性的服務(wù)與營銷。收集前臺營業(yè)部經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺探討所、理財部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總供應(yīng)詢問產(chǎn)品與信息，再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業(yè)部目標客戶定期供應(yīng)產(chǎn)品和服務(wù)，以切實提高服務(wù)水平。

（二）、開發(fā)客戶服務(wù)支持系統(tǒng)

1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺

為營業(yè)部客戶經(jīng)理供應(yīng)資訊信息查詢、活動信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。

2、開發(fā)投資理財客戶端

這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由探討所與營業(yè)部資訊分析專業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交易客戶，依據(jù)客戶分類標準供應(yīng)相應(yīng)的資訊服務(wù)，遵循“等級越高可享受的詢問服務(wù)越多”的原則供應(yīng)服務(wù)。

3、完善短信服務(wù)平臺

開通短信上行方式定制、點播功能，并開發(fā)短信上行方式對客戶進行問卷調(diào)查及分類功能。開通帳戶提示和帳戶管家業(yè)務(wù)（該業(yè)務(wù)可供應(yīng)指定資金帳戶上持倉股公告及異動狀況，是目前公司SP短信最受歡迎的欄目）。

（三）、加強大客戶服務(wù)

1、開展系列的股評及主題講座

09年將依據(jù)《財寶大講堂》設(shè)計的活動，舉辦大型活動與高峰研討會，主要服務(wù)于公司傭金貢獻前600名大客戶即白金卡以上客戶，主題講座主要服務(wù)于公司傭金貢獻前20xx名大客戶即銀卡以上客戶。

2、供應(yīng)詢問產(chǎn)品定制服務(wù)

由大客戶依據(jù)分類級別自主通過電話、網(wǎng)站、短信上行等方式定制權(quán)限內(nèi)相應(yīng)的詢問產(chǎn)品、理財客戶端、短信產(chǎn)品等。

3、接著開展俱樂部理財沙龍活動

福神俱樂部接著為大客戶供應(yīng)諸如理財沙龍、聯(lián)誼溝通、健身活動等服務(wù)，憑借探討所分析師團隊和豐富的'理財資訊為服務(wù)手段，為大客戶供應(yīng)一個集休閑溝通與投資理財于一體的理財場所。

五、推出創(chuàng)新產(chǎn)品

（一）、做好股指期貨打算工作

依據(jù)股指期貨的開展狀況，聯(lián)合媒體適時舉辦仿真或?qū)嵄P的操盤大賽；做好目標客戶的分類工作，幫助營業(yè)部發(fā)覺潛在的客戶群，培育股指期貨目標客戶；召開股指期貨業(yè)務(wù)講座、沙龍等活動，或在平面媒體開設(shè)股指期貨專欄；做好股指期貨業(yè)務(wù)的統(tǒng)計分析工作，指導(dǎo)營業(yè)部開展業(yè)務(wù)；幫助營業(yè)部開設(shè)IB業(yè)務(wù)詢問熱線。

（二）、做好融資融券業(yè)務(wù)開展工作

上報融資融券業(yè)務(wù)試點申請材料，完成融資融券業(yè)務(wù)系統(tǒng)測試；進行融資融券業(yè)務(wù)的組織建設(shè)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，與同行業(yè)加強業(yè)務(wù)溝通。

（三）、拓展業(yè)務(wù)品種，增加創(chuàng)收渠道

加強與國外投資機構(gòu)的接觸，提升公司軟硬件設(shè)施，供應(yīng)QFII業(yè)務(wù)平臺，爭取實現(xiàn)QFII代理業(yè)務(wù)零的突破；幫助投資銀行部做好新三板業(yè)務(wù)的開展；協(xié)作資產(chǎn)管理部做好新產(chǎn)品的設(shè)計及營銷工作，對產(chǎn)品推出時機加以建議；加強和信托等金融公司的聯(lián)系，爭取將其產(chǎn)品引入營業(yè)部，供應(yīng)通道服務(wù)。

六、接著嚴控風險

對營業(yè)部定期進行合規(guī)性檢查

協(xié)作風控部對營業(yè)部各類業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查，對一線員工進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和規(guī)范監(jiān)督；對經(jīng)紀人合規(guī)狀況進行檢查；開展基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)檢查。對即將推出的股指期貨、融資融券等創(chuàng)新產(chǎn)品做好風險監(jiān)控工作。

證券工作安排8

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組詳細負責本次安排的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

二、代銷活動組織支配

一組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的主動性，在為代銷機構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。

銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，剛好精確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法?？蛻舴?wù)組負責為代銷機構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)狀況，剛好精確地上報相關(guān)狀況。

二協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，愛護投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠懇信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)親密合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后限制工作。三銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司證券集合資產(chǎn)管理安排簡介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)供應(yīng)強化培訓(xùn)，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣揚推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部剛好精確地傳達相關(guān)信息;客戶服務(wù)組為銷售活動供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理安排銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動組織支配

一、組織支配本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對直銷組織活動支配如下：

1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負責直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責人：張躍;2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;依據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關(guān)投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對機構(gòu)客戶進行推介。

二、銷售活動支配

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動支配供應(yīng)了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一樣，合理支配;2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作;3在各地區(qū)的路演推介活動，留意與代銷機構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源;2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司供應(yīng)上門開戶及認購辦理服務(wù);3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向;4向本公司總部剛好、精確地傳達相關(guān)銷售信息;5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券公司客戶經(jīng)理工作安排4

第一章營銷團隊的工作安排和目標

其次條各營銷團隊均應(yīng)制訂本團隊的管理及薪酬標準實施細則報渠道管理部，經(jīng)批準后執(zhí)行。

第三條營銷團隊應(yīng)在每年初制訂出年度工作安排，依據(jù)當?shù)厥袌鰻顩r制訂營銷方案，并與相關(guān)合作銀行簽訂當年的營銷合作方案。新成立的團隊，必需在籌辦時列明一年內(nèi)的工作安排與目標開戶數(shù)。

第四條渠道管理部負責對各營銷團隊營銷方案等文件進行指導(dǎo)和審核。營銷團隊的年度營銷方案、人員聘請、考核方法等必需上報，經(jīng)過總部相關(guān)部門會簽審核后方可執(zhí)行。報批流程：營業(yè)部將請示傳真→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室→渠道管理部(注明必需會簽的部門)→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室?guī)椭咄陥髠淞鞒獭鞴芨笨偛玫裙绢I(lǐng)導(dǎo)批示完畢→經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室傳真會簽看法，流程結(jié)束。

第五條營銷團隊在制定明確的工作目標與安排后，應(yīng)把工作分解給區(qū)域經(jīng)理或客戶經(jīng)理。定期檢查工作進度，依據(jù)業(yè)務(wù)進展狀況對安排進行回顧，剛好改正工作中的不足。

(一)客戶經(jīng)理在開展工作時，必需記錄工作日志，團隊負責人不定期對工作日志進行抽查，剛好了解人員工作動態(tài)。(二)營銷團隊內(nèi)部成員之間應(yīng)有明確的分工，在開展業(yè)務(wù)時要親密協(xié)作，開發(fā)客戶和服務(wù)客戶要緊密結(jié)合。

(三)依據(jù)工作進度與時間支配，有步驟地實施安排，逐一落實工作目標。

(四)客戶經(jīng)理在各網(wǎng)點的調(diào)整、調(diào)動應(yīng)聽從營銷團隊的統(tǒng)一支配。第六條營銷團隊要定期撰寫月度、半年、年度業(yè)務(wù)分析報告，分析業(yè)務(wù)進展狀況，剛好調(diào)整工作思路，以便順當完成工作安排。

其次章營銷團隊的考勤制度第七條營銷團隊負責人負責本團隊營銷人員的日常管理，并協(xié)調(diào)好組員之間的合作關(guān)系?？蛻艚?jīng)理必需聽從本團隊負責人的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。第八條營銷團隊必需執(zhí)行嚴格的考勤制度，專人記錄每日的考勤狀況，當月考勤按公司的相關(guān)規(guī)定比照執(zhí)行。詳細內(nèi)容如下：

(一)客戶經(jīng)理必需準時上下班，不遲到、早退;不得無故曠工;不得無故擅自離崗，其上班時間與其所在網(wǎng)點的上下班時間一樣。

(二)客戶經(jīng)理實行每天8小時工作制度，其他時間按自愿加班原則處理。

(三)客戶經(jīng)理必需參與本團隊組織的培訓(xùn)、營銷等活動。外出展業(yè)、訪問客戶原則上應(yīng)當向團隊負責人員說明，并填寫《營銷人員出訪單》(見附件)，具體列明目的地、被訪人及聯(lián)系方法，交負責人員，負責人員應(yīng)在事后進行抽查或全查。

(四)團隊負責人應(yīng)對轄區(qū)內(nèi)的人員出勤狀況進行巡查，向客戶經(jīng)理所在網(wǎng)點的相關(guān)負責人了解人員動態(tài)。

(五)客戶經(jīng)理請事假、病假等必需提前向團隊負責人請假，同意后方可休假。第三章營銷團隊的會議制度第九條營銷團隊必需制定嚴格的例會制度，團隊負責人必需每周召集一次工作例會，每月一次月度總結(jié)例會。例會主要對工作進度進行回顧，解決工作中出現(xiàn)的問題，溝通競爭對手的狀況，剛好對工作方法進行調(diào)整。

第十條營業(yè)部的營銷團隊必需每日召開晨會，晨會內(nèi)容包括：

(一)通報當日市場信息，研判市場走勢;

(二)由團隊負責人對公司的最新精神進行傳達，對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)作簡明介紹，布置新的工作任務(wù);

(三)團隊工作進度匯報;

(四)學(xué)習營銷案例，溝通營銷體會;

(五)激勵團隊士氣等。第四章營銷團隊的實物管理第十一條營銷團隊負責人負責本團隊電腦設(shè)備、辦公設(shè)備、宣揚用具等實物的全面管理。

第十二條客戶經(jīng)理詳細負責所服務(wù)網(wǎng)點實物的保管。

第十三條營銷團隊應(yīng)設(shè)專人負責實物管理的詳細工作，制訂《實物管理明細表》，逐筆登記物品出入庫狀況，辦理人員變動的實物交接手續(xù)。

第十四條實物的損毀、丟失或被盜等形成的損失由相關(guān)責任人擔當。

第五章營銷團隊的業(yè)務(wù)統(tǒng)計與考核第十五條客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)統(tǒng)計：

(一)營業(yè)部每月依據(jù)crm系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)及客戶經(jīng)理薪酬標準計算出每位客戶經(jīng)理本月度業(yè)務(wù)明細數(shù)據(jù)，匯總表格由營業(yè)部財務(wù)部復(fù)核。

(二)營業(yè)部財務(wù)部在收到相關(guān)數(shù)據(jù)后，應(yīng)核算出每位客戶經(jīng)理本月度的薪酬，并編制《營業(yè)部客戶經(jīng)理薪酬月報表》，由主辦會計、副經(jīng)理(經(jīng)理助理)和經(jīng)理逐級審核簽字后，作為為營業(yè)部財務(wù)部發(fā)放薪酬的依據(jù)，同時報經(jīng)紀業(yè)務(wù)綜合室備案。第十六條營業(yè)部負責對營業(yè)部營銷團隊的考核工作?？己朔止ぷ髀氊熆己撕蜆I(yè)績考核兩部分。工作職責考核主要對客戶經(jīng)理日常工作的執(zhí)行狀況和客戶服務(wù)工作標準的執(zhí)行狀況進行考核。業(yè)績考核主要對其所開發(fā)的客戶數(shù)量、所轄客戶創(chuàng)建的凈收入和客戶資產(chǎn)總量進行考核。

第十七條考核按月、季、年為周期來進行。業(yè)績考核每月進行一次，確定當月客戶經(jīng)理的業(yè)務(wù)提成數(shù)額;每三個月綜合考核一次，確定客戶經(jīng)理級別的升降;年終對客戶經(jīng)理進行一次綜合考評，調(diào)整客戶經(jīng)理的級別。

第六章營銷團隊的檔案管理與運用第十八條

營業(yè)部交易管理崗應(yīng)對團隊的人員檔案、客戶經(jīng)理營銷客戶確認單據(jù)、各類統(tǒng)計報表等資料進行整理，分別以電子文檔匯總管理，原始資料進行存檔形式保存。以下各類資料的存檔形式相同。

第十九條

營業(yè)部應(yīng)與聘用后的人員簽訂勞動合同(期限一年)，與兼職人員簽訂營銷合作協(xié)議(期限一年)。勞動合同和營銷合作協(xié)議簽訂完畢，合同原件留檔備查。

其次十條

對于客戶經(jīng)理的聘請工作，營業(yè)部應(yīng)指定專人負責檢查各種證件的真實性，建立客戶經(jīng)理的管理檔案(包括應(yīng)聘及聘用后所需的個人一寸免冠照片、個人簡歷、身份證復(fù)印件、學(xué)歷證書復(fù)印件、擔保書、擔保人身份證復(fù)印件、勞動合同或營銷合作協(xié)議、合同期內(nèi)的各期考核狀況和獎懲文件等)，全部檔案應(yīng)妥當保管。

其次十一條

營業(yè)部交易管理崗要對客戶經(jīng)理每月的營銷客戶明細、營銷業(yè)績建立電子檔案進行管理分析，對《xxx客戶經(jīng)理營銷客戶確認單》等單據(jù)進行妥當保管，編制流水號，每月整理歸檔。

其次十二條

營銷團隊每月的業(yè)務(wù)月報，包括業(yè)務(wù)開展數(shù)據(jù)及分析說明、人員變動、人員工資薪酬報表等資料要存檔保管。

其次十三條

對擬聘客戶經(jīng)理的崗前培訓(xùn)、考查結(jié)束后，由營業(yè)部依據(jù)擬聘客戶經(jīng)理的表現(xiàn)和考核狀況，對其進行綜合考評，對考評合格者予以試用，并辦理相關(guān)試用手續(xù)。對擬聘客戶經(jīng)理的資料要留檔保存，以做人才儲備參考運用。

其次十四條為了便于管理，營業(yè)部應(yīng)建立《員工培訓(xùn)檔案》，并采納電子化管理?！秵T工培訓(xùn)檔案》由培訓(xùn)組織部門指定專人在培訓(xùn)項目完成后填寫，記錄員工參與培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、考核結(jié)果等有關(guān)信息，以作為公司培訓(xùn)管理、員工績效考核和干部任免的依據(jù)。

其次十五條對于報批、報備到公司或者渠道管理部的各類資料，營業(yè)部必需妥當保管，重要資料放入文件柜，做好表頭，編制流水號，以便能快速查找。檔案的查閱原則是團隊負責人以上人員、公司相關(guān)部門人員、客戶經(jīng)理可以要求查閱與本人相關(guān)的資料。

第七章附則其次十六條本指引適用于營業(yè)部。

其次十七條本指引由公司渠道管理部負責說明、修訂。

一、加強客戶管理，優(yōu)化服務(wù)流程

1、走訪客戶制度化，增進溝通促進共贏

建立走訪客戶制度，旨在進一步加強與客戶之間的溝通和溝通，為客戶供應(yīng)更優(yōu)質(zhì)的'服務(wù)，向社會展示郵政部門嶄新的形象和高層次的服務(wù)水平。為了把走訪工作做實，不流于形式，明年將把這項工作作為制度納入服務(wù)規(guī)范。走訪客戶時，走訪人需具體填寫《客戶走訪日志》，每月末交負責人核實處理狀況，并填寫看法。在走訪過程中，注意與客戶開展面對面溝通，主動傾聽客戶的看法和建議，把握客戶需求的新導(dǎo)向，切實為改進服務(wù)收集材料和依據(jù)為下一步開展營銷獲得第一手資料，以此增加營銷的針對性和提高營銷效果。

2、主動推行客戶經(jīng)理制，規(guī)范大客戶開發(fā)與管理流程。

在過去一年走訪客戶過程中遇到一些問題，比如，由于走訪人之間缺乏溝通和溝通，出現(xiàn)被走訪人的重疊性，客戶的難點問題以及看法、建議的處理沒有得到很好監(jiān)督，等等。為此實行走訪人督辦制度，即遵循“誰走訪誰督辦”的原則，如由于客觀緣由不能當場答復(fù)的，或不屬于本部門職責范圍的問題應(yīng)向客戶說明緣由并具體記錄下被訪用戶的資料、用郵困難以及對方提出的看法建議，送交相關(guān)專業(yè)局處理，并協(xié)調(diào)督促實施，事后將處理結(jié)果告知客戶;負責人負責對《記錄表》的收集整理工作，每季度以報表的形式將走訪結(jié)果報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并對近期走訪工作進行梳理，并對客戶看法建議的處理結(jié)果進行分析、評議。

3、對大客戶實行分級管理，開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)

為了不斷地深化、優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量，大客戶中心將從多方面著手改善、提高服務(wù)質(zhì)量，以滿意大客戶的要求。首先實行客戶經(jīng)理負責制，并對大客戶實施分級管理制度，強調(diào)服務(wù)的時效性、剛好性，以制度化保證客戶服務(wù)工作得以順當進行。同時開發(fā)統(tǒng)一版本的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，在走訪客戶時關(guān)注企業(yè)、客戶動態(tài)，了解新年新動向和搜集信息，以保證時時更新大客戶檔案，為下一步開展營銷獲得第一手資料，以此增加營銷的針對性和提高營銷效果，有助于提高運行效率，降低運營成本，限度地削減內(nèi)耗，實現(xiàn)客戶資源的共享。

二、學(xué)無止境，全面提高客戶經(jīng)理整體素養(yǎng)

客戶經(jīng)理是企業(yè)與客戶之間的橋梁和紐帶，客戶經(jīng)理能否對客戶供應(yīng)“標準化、特性化、超值化”服務(wù)，干脆影響客戶對企業(yè)的“信任度、滿足度、忠誠度”。大客戶中心將把握機會，創(chuàng)建條件，致力于客戶經(jīng)理整體素養(yǎng)的提高。

1、強化郵政業(yè)務(wù)學(xué)習，提高業(yè)務(wù)素養(yǎng)作為客戶經(jīng)理，首先必需對郵政業(yè)務(wù)有著深刻的了解。大客戶中心將定期組織學(xué)習郵政業(yè)務(wù)，以成長為可以隨時接受公司指令與大客戶進行業(yè)務(wù)談判的營銷專家為目標，主動參與各專業(yè)局的業(yè)務(wù)講座，并與各專業(yè)局保持高度溝通，不斷提高自身業(yè)務(wù)素養(yǎng)。

2、美化言行舉止，提升客戶經(jīng)理形象

客戶經(jīng)理不僅要有劇烈的事業(yè)心、高度的責任感和高尚的職業(yè)道德，其一言一行還代表著郵政企業(yè)的整體形象，工作效率、服務(wù)質(zhì)量和個人素養(yǎng)干脆影響著客戶對郵政企業(yè)的認知。為此，在新的一年里，我們將系統(tǒng)提升客戶經(jīng)理商務(wù)禮儀和溝通技巧，進一步美化客戶經(jīng)理的言行舉止、提升客戶經(jīng)理形象，有助于贏得客戶對郵政企業(yè)的好感，從而有利于營銷工作的順當開展。

3、豐富營銷學(xué)問體系，提高營銷水平

為了進一步提高營銷水平，大客戶中心將創(chuàng)建條件通過遠程培訓(xùn)、優(yōu)秀營銷書籍等途徑獲得專業(yè)化銷售流程的學(xué)問與技能，豐富營銷學(xué)問體系，增加探望與服務(wù)客戶的實力、提升工作信念與客戶服務(wù)的滿足度。

通過學(xué)習，旨在對郵政業(yè)務(wù)有全面的了解，對市場營銷和大客戶管理也有更深刻的相識，培育客戶經(jīng)理的服務(wù)營銷意識，同時開闊事業(yè)，提高覺悟，使客戶經(jīng)理相識到營銷不僅要通過優(yōu)質(zhì)的服務(wù)讓客戶滿足，而且要通過主動有效的客戶關(guān)系管理培育客戶的忠誠，并駕馭培育客戶忠誠的方法和技巧，為今后的工作打下了堅實的基礎(chǔ)。

證券工作安排9

展望將來，20xx年又是中國證券市場寄予美妙期望的一年，我們要抓住機會、迎頭趕上，在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，接著做好客戶服務(wù)工作，開拓市場，加強員工隊伍建設(shè)，我們工作安排如下：

一、增大宣揚力度，加強銀證合作。

xx營業(yè)部打算和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作，與銀行方進行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣揚冊，并且本著與銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶實惠政策，變被動營銷為主動營銷。

二、加強股民教化，供應(yīng)投資詢問。

xx營業(yè)部針對新股民，贈送股民宣揚手冊和教化光盤，依據(jù)股民的差異化管理原則，對資金量較大的客戶贈送了XX投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂，增加股民投資參加的主動性。

三、重新細分與定位目標市場。

針對不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿意不同客戶群體的不同須要，并且大力發(fā)展非現(xiàn)場客戶，并主動吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。

四、接著完善日常工作。

提升對存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實基礎(chǔ)的狀況下，加大力氣擴展業(yè)務(wù)，努力多汲取機構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。

五、堅持客戶為本的宗旨。

科學(xué)設(shè)計服務(wù)工作流程，給客戶供應(yīng)一個便利快捷的投資環(huán)境。加強員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作實力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團結(jié)的員工隊伍。在工作中加強服務(wù)意識，做到針對不同客戶供應(yīng)所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。

六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。

明年，xx營業(yè)部將進一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項利潤指標。另一方面，想盡一切方法限制費用指標，降低經(jīng)營成本。

七、加強投資詢問力氣。

新的`券商之間的競爭，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競爭。立足營業(yè)部實際狀況，加強員工隊伍的培育，在團隊合作的基礎(chǔ)上逐步變更投資詢問薄弱的局面。采納多種現(xiàn)代通訊方式，加強和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提示，研發(fā)報告舉薦，等等，使營業(yè)部對客戶的服務(wù)向縱深發(fā)展。

總之，xx營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個新臺階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對新的一年，我們充溢信念。

證券工作安排10

20xx年，部門主要工作為三大塊：

一、新三板掛牌-力爭20xx年內(nèi)掛牌

(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))供應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺，同時為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培育上市資源。企業(yè)通過全國性的統(tǒng)一市場定向增資來進行融資，進行高市盈率、高溢價的交易，獲得豐厚回報，而對募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場上形成公司股票的市場價格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國市場很好地宣揚企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場的力氣擴大規(guī)模、做大做強、規(guī)范經(jīng)營，實現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)

1、接觸、洽談、論證、簽約(券商舉薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議)

2、公司按掛牌要求進行改制

(1)聘請證券公司擔當改制財務(wù)顧問

(2)注冊會計師對公司財務(wù)狀況進行審計

(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》

(4)向工商管理局申請股份公司名稱預(yù)先核準

(5)協(xié)作券商制作設(shè)立股份公司的申報材料

(6)出具驗資報告、評估報告

(7)召開創(chuàng)立大會、選舉董事會和監(jiān)事會成員、通過公司章程，由董事會向工商管理部門申請變更登記

(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立

3、內(nèi)部規(guī)范運作----賬務(wù)、管理

4、證券公司內(nèi)核驗收、申請掛牌

(1)向園區(qū)管委會申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格;

(2)協(xié)作會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進行審計和盡職調(diào)查;

(3)協(xié)作舉薦主辦報價券商盡職調(diào)查;

(4)舉薦主辦報價券商的內(nèi)核小組根據(jù)協(xié)會要求對盡職調(diào)查工作底稿

(5)和盡職調(diào)查報告進行審核，并出具內(nèi)核報告;

(6)協(xié)作舉薦主辦報價券商制作申報材料，向協(xié)會報送舉薦掛牌備案

文件;

(7)協(xié)會備案確認;

(8)股份集中登記;

(9)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書;

(10)在深圳證券交易所正式掛牌。

二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善

1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-接著功能擴展，前臺和后臺程序的'改造、添加視頻中心

2、網(wǎng)頁內(nèi)容的充溢-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁面布局、大量的信息發(fā)布

3、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴大推廣，搜尋量及競爭性分析(11月份，百度收錄由12頁增82頁);

4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴容第三方阿里平臺，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計算機維護

5、激勵方案-網(wǎng)文激勵及招商激勵

目標：6-8個月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭超越公司網(wǎng)絡(luò)各項參數(shù)最好水平。

三、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面

1、日常工作-環(huán)保、消防、平安、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機的修理.......

2、商標-馳名商標和20xx年聞名商標

3、專利及學(xué)問產(chǎn)權(quán)-接著申報20xx年度專利

4、法律維護----依托法律顧問，削減和避開糾紛，維護企業(yè)權(quán)益

5、審核認證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標記產(chǎn)品政府選購 清單申報

6、各類項目申報--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項目

7、已獲得項目的維護、進展狀況申報

8、其他

方法及措施：多學(xué)習、多積累、多動腦、多接觸、多提高;多寫多做、懇切敬業(yè)

證券工作安排11

在為客戶服務(wù)的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶供應(yīng)全方位、周到、便捷、高效的服務(wù)，做到操作標準、服務(wù)規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務(wù)時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，敏捷駕馭營銷方式，為客戶供應(yīng)肯定的便利，敏捷、適度地為客戶供應(yīng)特性化、快捷的服務(wù)。

完備源于仔細。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法為客戶供應(yīng)更加周到的服務(wù)。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完備的服務(wù)。在日常工作中，我主動刻苦鉆研新學(xué)問，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實踐，嫻熟駕馭各項服務(wù)技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時，盡量做到快捷、精確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶供應(yīng)剛好、準時、定時、隨時的服務(wù)。

青年時期是人生最珍貴的時間，因為躊躇滿志，精力充足，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的幻想和希望!但在我看來，青年的珍貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅毅的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!

今日，我們正把如火的`青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清楚的年輪上，也將深深的烙下我們青春的印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今日我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱忱。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人志向與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作主動性、主動性和創(chuàng)建性，在開創(chuàng)銀××行美妙明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。

證券工作安排12

一、營銷組織架構(gòu)

為確保本次集合資產(chǎn)管理安排順當發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理安排工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組詳細負責本次安排的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理安排工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。

二、代銷活動組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，對于代銷活動的組織支配，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的主動性，在為代銷機構(gòu)供應(yīng)人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理安排代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次安排的代銷組織支配中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣揚定位、推廣方式、宣揚推廣實施方案等，共同組織系列宣揚材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評工作，剛好精確地傳達相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)覺的問題剛好提出整改看法。客戶服務(wù)組負責為代銷機構(gòu)的客戶供應(yīng)全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，收集客戶的.反饋信息，跟蹤市場反應(yīng)狀況，剛好精確地上報相關(guān)狀況。

二協(xié)議簽訂

為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，愛護投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著同等自愿、誠懇信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細業(yè)務(wù)活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)親密合作，嚴格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后限制工作。

三銷售活動支配

1、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務(wù)打算工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動順當開展。

2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理安排簡介、集合資產(chǎn)管理安排投資指南、本集合資產(chǎn)管理安排業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣揚推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣揚材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)供應(yīng)強化培訓(xùn)，協(xié)作各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。

4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣揚推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部剛好精確地傳達相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動供應(yīng)全面客戶服務(wù)支持。

5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理安排銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織支配、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。

三、直銷活動組織支配

一組織支配

本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布狀況，對直銷組織活動支配如下：

1、機構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶供應(yīng)高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理安排工作小組負責直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。

2、人員支配為做好本集合資產(chǎn)管理安排的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密安排，統(tǒng)籌支配。在集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細如下：

1路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌支配與監(jiān)督實施。負責人：張躍；

2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；

5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；依據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理安排相關(guān)投資、探討人員組成，從安排的產(chǎn)品、投資、探討等方面對機構(gòu)客戶進行推介。

二銷售活動支配

1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理安排的發(fā)行打算工作起先，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理安排的順當發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作狀況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理安排的銷售活動支配供應(yīng)了決策依據(jù)。

2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一樣，合理支配；2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，留意與代銷機構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。

3、本集合資產(chǎn)管理安排發(fā)行期間的直銷活動

1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源；

2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司供應(yīng)上門開戶及認購辦理服務(wù)；

3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；

4向本公司總部剛好、精確地傳達相關(guān)銷售信息；

5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售狀況，動態(tài)調(diào)配公司資源。

證券工作安排13

我從事證券營銷工作已經(jīng)半年了，但是始終以來總是狀態(tài)模糊，沒有方向，自然業(yè)績也很是過不去。我始終也在找緣由，但是都有些無關(guān)痛癢，對自己沒多大改觀。直到看到一本書，獲得了不少啟發(fā)。下面簡要介紹一下，我學(xué)習到的一些要點。

證券營銷最重要的就是要工作管理，工作管理最重要的就是堅持寫、堅持完成工作日志。工