公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度模版

/**機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度二零二一年四月目錄HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br0"附則HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"4**機(jī)器人系統(tǒng)股份有限公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度(經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò))第一章總則第一條易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律、的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條50%的控股子公司）提供資助的行為，包括但不限于：（一）借款；（二）承擔(dān)費(fèi)用；（三）無(wú)償提供資產(chǎn)使用權(quán)；的費(fèi)用明顯低于一般水平；（五）*證券交易所認(rèn)定的其他構(gòu)成實(shí)質(zhì)性財(cái)務(wù)資助的行為。第三條度執(zhí)行：（一）公司為控股子公司提供財(cái)務(wù)資助；（二）控股子公司之間相互提供財(cái)務(wù)資助；（三）控股子公司為公司提供財(cái)務(wù)資助；第四條1創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及公司關(guān)聯(lián)交易管理制度相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二章對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助的審批權(quán)限及審批程序第五條公司應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)股東的合法權(quán)益，對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平的原則。第六條公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助必須經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)，根據(jù)《*審議通過(guò)；達(dá)到應(yīng)提交股東大會(huì)審議標(biāo)準(zhǔn)的，需要股東大會(huì)審議通過(guò)。第七條公司為持股比例不超過(guò)50%的控股子公司、參股公司提供資金等財(cái)務(wù)資助的，該控股子公司、參股公司的其他股東原則上應(yīng)當(dāng)按認(rèn)繳出資比例提供同等條件的財(cái)務(wù)資助。如其他股東未能以同等條件或者認(rèn)繳出資比例向公司持股比例不超過(guò)50%的控股子公司或者參股公司提供財(cái)務(wù)資助的，公司應(yīng)當(dāng)將上述對(duì)外財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)提交股東大會(huì)審議，同時(shí)說(shuō)明原因并披露公司已要求上述股東采取的反擔(dān)保等措施。如該控股子公司、參股公司的其他股東中一個(gè)或多個(gè)為公司的控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的，該關(guān)聯(lián)股東未能以同等條件或者認(rèn)繳出資比例向公司控股子公司或者參股子公司提供財(cái)務(wù)資助的，在股東大會(huì)審議時(shí)，與該財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東應(yīng)當(dāng)回避表決。第八條公司董事會(huì)審議對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席董事的半數(shù)以上的董事同意并做出決議，且關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決；當(dāng)表決人數(shù)不足三人時(shí)，應(yīng)當(dāng)直接提交股東大會(huì)審議，且關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。第九條公司董事會(huì)審議財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)時(shí)，公司獨(dú)立董事和保薦機(jī)構(gòu)（如適發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。第十條公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助，應(yīng)當(dāng)與資助對(duì)象等有關(guān)方簽署協(xié)議，約定資助對(duì)象應(yīng)遵守的條件、財(cái)務(wù)資助的金額、期限、違約責(zé)任等內(nèi)容。財(cái)務(wù)資助款項(xiàng)逾期未收回的，公司不得向同一對(duì)象繼續(xù)提供財(cái)務(wù)資助或追加提供財(cái)務(wù)資助。第十一條公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助的成本應(yīng)按當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)利率確定，并不得低于同期本公司實(shí)際融資利率。第十二條公司對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助約定期限屆滿后，擬繼續(xù)向同一對(duì)象提供2財(cái)務(wù)資助的，應(yīng)當(dāng)視同為新發(fā)生的對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助行為，須重新履行相應(yīng)的報(bào)批程序。第三章對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助的信息披露第十三條監(jiān)管規(guī)則適用指引第1進(jìn)行公告。第十四條對(duì)于已披露的財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)，公司還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)以下情形之一時(shí)及時(shí)披露相關(guān)情況及擬采取的措施：（一）被資助對(duì)象債務(wù)到期后未及時(shí)履行還款義務(wù)的；不抵債、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)困難、破產(chǎn)、清算及其他嚴(yán)重影響還款能力情形的；（三）*證券交易所或《公司章程》認(rèn)定的其他情形。第四章對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助的職責(zé)與分工第十五條對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助之前，由公司財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)做好財(cái)務(wù)資助對(duì)象的資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)情況、行業(yè)前景、償債能力、信用狀況等方面的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查工作。第十六條對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)在經(jīng)本管理制度規(guī)定的審批權(quán)限和程序?qū)徟ㄟ^(guò)后，由公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)信息披露工作，公司財(cái)務(wù)管理部等相關(guān)部門(mén)協(xié)助履行信息披露義務(wù)。第十七條公司財(cái)務(wù)管理部在董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)后，辦理對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助手續(xù)。第十八條財(cái)務(wù)管理部負(fù)責(zé)做好財(cái)務(wù)資助對(duì)象日后的跟蹤、監(jiān)督及其他相關(guān)工作，若財(cái)務(wù)資助對(duì)象在約定資助期間到期后未能及時(shí)清償，或出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難、資不抵債、破產(chǎn)等嚴(yán)重影響清償能力情形的，公司財(cái)務(wù)管理部應(yīng)及時(shí)制定補(bǔ)救措施，并將相關(guān)情況上報(bào)公司董事會(huì)。第十九條公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)財(cái)務(wù)資助事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查。3第五章罰則第二十條司法機(jī)關(guān)處理。第六章附則第二十一條包括本數(shù)。第二十二條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、