甘井子支行合規(guī)管理調(diào)查問(wèn)卷

甘井子支行合規(guī)管理調(diào)查問(wèn)卷本次調(diào)查問(wèn)卷旨在了解我行合規(guī)建設(shè)情況，員工合規(guī)意識(shí)，以及對(duì)我行合規(guī)管理的建議。請(qǐng)按照個(gè)人的真實(shí)想法，客觀公正填寫問(wèn)卷，并提出寶貴建議和意見。感謝您的配合！1.您的年齡是（）[單選題]*○20-30歲（含30歲）○30-40歲（含40歲）○40-50歲（含50歲）○50歲以上2.您的文化程度是（）[單選題]*○大專及以下○本科○研究生及以上3.您的工作年限是（）[單選題]*○5年以下（含5年）○5-10年（含10年）○10-15年（含15年）○15年以上4.您所在單位是（）[單選題]*○部門(請(qǐng)?zhí)恋?題)○支行(請(qǐng)?zhí)恋?題)5.您的崗位是（）[單選題]*○中層管理人員(請(qǐng)?zhí)恋?題)○業(yè)務(wù)部門人員（公司、普惠、零售、風(fēng)險(xiǎn)、授信）(請(qǐng)?zhí)恋?題)○管理部門人員（綜合管理、計(jì)財(cái)運(yùn)營(yíng)、法律合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察）(請(qǐng)?zhí)恋?題)依賴于第4.題第1個(gè)選項(xiàng)6.你的崗位是[單選題]*○中層管理人員(請(qǐng)?zhí)恋?題)○營(yíng)銷人員（客戶經(jīng)理、理財(cái)經(jīng)理、大堂經(jīng)理）(請(qǐng)?zhí)恋?題)○柜面人員（柜員、授權(quán)員、會(huì)計(jì)主管）(請(qǐng)?zhí)恋?題)○其他(請(qǐng)?zhí)恋?題)依賴于第4.題第2個(gè)選項(xiàng)7.您是否了解自己的崗位職責(zé)及合規(guī)方面的管理要求?[單選題]*○非常了解○比較了解○一般○不了解8.您是否了解所從事崗位適用的相關(guān)制度、監(jiān)管要求及禁止性規(guī)定?(）[單選題]*○非常了解○比較了解，我對(duì)于部分禁止性規(guī)定很清楚○不太了解，有時(shí)不清楚具體的行為是否觸犯問(wèn)責(zé)條款○不了解，只有經(jīng)過(guò)別人提醒或者后續(xù)檢查時(shí)才意識(shí)到違規(guī)9.若工作中，您需要使用相關(guān)合規(guī)管理要求和相關(guān)制度，但是您又對(duì)此不甚了解，您的做法是（）[單選題]*○自己翻閱相關(guān)文件○依靠經(jīng)驗(yàn)直接處理問(wèn)題○向同事、上級(jí)行請(qǐng)教○等其他人遇到相似問(wèn)題再處理10.目前的業(yè)務(wù)培訓(xùn)是否能夠涵蓋相關(guān)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品?[單選題]*○完全覆蓋○基本上能覆蓋○只能覆蓋一部分11.各項(xiàng)制度在日常工作中執(zhí)行程度如何?[單選題]*○嚴(yán)格執(zhí)行○執(zhí)行，但不到位○未執(zhí)行12.您認(rèn)為造成制度執(zhí)行不到位的主要原因?yàn)椋ǎ多選題]*□合規(guī)意識(shí)淡薄□相關(guān)培訓(xùn)、講座較少□對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展沒(méi)有太大幫助，較少了解□業(yè)務(wù)發(fā)展壓力較大無(wú)暇顧及其他□處罰不及時(shí)或處罰較輕□其他_________________13.您認(rèn)為，目前我行需在哪些方面加強(qiáng)管控（）[多選題]*□人員行為□洗錢風(fēng)險(xiǎn)□柜面操作□信貸風(fēng)險(xiǎn)□合同管理□客戶信息保密□其他_________________依賴于第6.題第1;3;4個(gè)選項(xiàng)，第5.題第1;3個(gè)選項(xiàng)14.您認(rèn)為我行是否存在“重業(yè)務(wù)發(fā)展、輕合規(guī)管理”的思想（）[單選題]*○存在○一定程度上還存在○不存在15.您認(rèn)為目前我行在辦理信貸業(yè)務(wù)過(guò)程中，哪些環(huán)節(jié)合規(guī)管理較為薄弱（）[多選題]*□準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)邊界尚不夠清晰，給業(yè)務(wù)營(yíng)銷帶來(lái)一定困難□調(diào)查環(huán)節(jié)，對(duì)某些違規(guī)情況采取模糊處理或避重就輕□評(píng)審環(huán)節(jié)，合規(guī)要件尚不夠明確，反復(fù)補(bǔ)充材料情況時(shí)有發(fā)生□貨后管理環(huán)節(jié)，對(duì)相關(guān)制度要求不熟，發(fā)生管理上的疏漏□風(fēng)險(xiǎn)防控環(huán)節(jié)，因?qū)弦?guī)要求執(zhí)行不到位，錯(cuò)失風(fēng)險(xiǎn)化解良機(jī)□其他_________________依賴于第5.題第1;2個(gè)選項(xiàng)，第6.題第1;2個(gè)選項(xiàng)16.您認(rèn)為在信貸業(yè)務(wù)過(guò)程中，如何加強(qiáng)合規(guī)管理（）[多選題]*□熟悉相關(guān)政策法規(guī)及我行文件，遊免無(wú)效營(yíng)銷□逐條對(duì)照準(zhǔn)入條件，不人為干預(yù)調(diào)整□實(shí)地調(diào)查、認(rèn)真分析、真實(shí)披露相關(guān)信息□認(rèn)真按照辦貸要求，提供完整合規(guī)材料□嚴(yán)格落實(shí)貸后管理要求□提高全員風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，提高化險(xiǎn)能力□其他_________________依賴于第5.題第1;2個(gè)選項(xiàng)，第6.題第1;2個(gè)選項(xiàng)17.您認(rèn)為我行內(nèi)部的合規(guī)監(jiān)督檢查是否到位（）[單選題]*○完全到位○基本到位，但還存在提升空間○不清楚18.在各項(xiàng)檢查中，我行員工常在合規(guī)操作上出現(xiàn)屢查屢犯問(wèn)題，您認(rèn)為主要原因有以下哪幾個(gè)方面?[多選題]*□思想意識(shí)不到位，缺乏敬畏之心□業(yè)務(wù)培訓(xùn)不及時(shí)，制度把握不夠準(zhǔn)確□執(zhí)行規(guī)章制度嚴(yán)肅性不夠，執(zhí)行不夠到位□監(jiān)督檢查不到位□責(zé)任追究不到位19您認(rèn)為解決或防范問(wèn)題屢查屢犯主要措施有哪些?[多選題]*□認(rèn)真剖析原因，精準(zhǔn)找到問(wèn)題產(chǎn)生根源□加強(qiáng)政策制度的培訓(xùn)與解讀，提業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能□強(qiáng)化信息化技術(shù)減少人力出錯(cuò)概率□加強(qiáng)相關(guān)考核及問(wèn)責(zé)機(jī)制□整合檢查監(jiān)督資源，加強(qiáng)“回頭看”檢查，提升風(fēng)險(xiǎn)防控水平□嚴(yán)格問(wèn)題整改審核，確保及時(shí)整改到位20.近三年您或者您所在單位的同事是否有過(guò)違規(guī)違紀(jì)的行為(）[單選題]*○沒(méi)有○有時(shí)有○經(jīng)常有21.您認(rèn)為我行對(duì)違規(guī)人員的問(wèn)責(zé)情況如何(）[單選題]*○嚴(yán)格○一般○不嚴(yán)格22.您認(rèn)為我行對(duì)違規(guī)行為的認(rèn)定和問(wèn)責(zé)是否存在以下情況（）多選題[多選題]*□業(yè)務(wù)差錯(cuò)與違規(guī)行為界線不清，出錯(cuò)即是違規(guī)□對(duì)主觀故意與業(yè)務(wù)操作不熟練的原因未予區(qū)分□未體現(xiàn)盡職免責(zé)的原則□忽視或回避管理層的責(zé)任□過(guò)于嚴(yán)格□把歷史積累或體制機(jī)制的問(wèn)題簡(jiǎn)單地清算到直接操作者身上□不存在上述問(wèn)題23.您是否熟悉我行合規(guī)文化(）[單選題]*○熟悉○一般○不清楚依賴于第6.題第1;3;4個(gè)選項(xiàng)，第5.題第1;3個(gè)選項(xiàng)24.您認(rèn)為造成員工對(duì)我行合規(guī)文化不熟悉的主要原因?yàn)椋ǎ多選題]*□合規(guī)文化氛圍不濃□合規(guī)意識(shí)淡薄□相關(guān)培訓(xùn)、講座較少□對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展沒(méi)有太大幫助，較少了解□業(yè)務(wù)發(fā)展壓力較大無(wú)暇顧及其他□其他_________________*依賴于第6.題第1;3;4個(gè)選項(xiàng)，第5.題第1;3個(gè)選項(xiàng)25.您認(rèn)為法律合規(guī)部開展的優(yōu)化提升工作（以考促學(xué)、簡(jiǎn)化報(bào)告、錄播培訓(xùn)等）對(duì)您的工作是否有幫助?[單選題]*○很有幫助○一般，改善效果不明顯○無(wú)幫助26.你認(rèn)為在推動(dòng)合規(guī)工作時(shí)，所面臨的困難有哪些?[多選題]*□負(fù)責(zé)人重視程度不夠□合不能完全理解合規(guī)職責(zé)，不清楚如何開展相關(guān)工作□對(duì)制度要求理解不透徹□合規(guī)人員配備不充分，人員不穩(wěn)定、經(jīng)驗(yàn)欠缺□宣傳力度乏力27.您認(rèn)為我行在合規(guī)建設(shè)工作上還有哪些方面可以提升（）[多選題]*□加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，將合規(guī)理念貫徹工作全流程□發(fā)揮業(yè)務(wù)骨干帶領(lǐng)作用，促成新員工