公司科技科技有限公司《對(duì)外擔(dān)保制度》模版

/*科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保制度*科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保制度（2021年月修訂）1*科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保制度第一條為規(guī)范*科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）對(duì)外擔(dān)保行為，確保投資者的合法權(quán)益和公司財(cái)產(chǎn)安全，公司依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》等法律、法規(guī)、規(guī)章及《*科技股份有限公司章程》（以下簡稱“公司章程”）等規(guī)定，制定本制度。第二條留置和定金。本制度所稱“對(duì)外擔(dān)?！保侵腹緸樗颂峁┑膿?dān)保，包括公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保。第三條公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)遵循合法、審慎、互利、安全的原則。嚴(yán)格控制擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。第四條且反擔(dān)保的提供方應(yīng)當(dāng)具有實(shí)際承擔(dān)能力。公司對(duì)控股子公司的擔(dān)?？梢詿o需控股子公司提供反擔(dān)保。第五條公司全體董事應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)違規(guī)或失當(dāng)?shù)膶?duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的損失依法承擔(dān)連帶責(zé)任。第六條公司對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)須經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。第七條董事會(huì)審議批準(zhǔn)對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)須經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上董事同意并經(jīng)全體獨(dú)立董事三分之二以上同意。第八條公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)（對(duì)合并范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保除外）時(shí)發(fā)表獨(dú)立意見，必要時(shí)可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。如發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)管部門報(bào)告并公告。第九條應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須經(jīng)董事會(huì)審議通過后，方可提交股東大會(huì)審批并作出決議。股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)過半數(shù)通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過。第十條公司對(duì)外提供擔(dān)保的審批程序?yàn)椋郝毮懿块T提交書面申請(qǐng)及盡職調(diào)查報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容含：擔(dān)保金額、被擔(dān)保人資信2*科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保制度面報(bào)告呈報(bào)董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真審議分析申請(qǐng)擔(dān)保方的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營運(yùn)作狀況、行業(yè)前景和信用情況，審慎決定是否給予擔(dān)?；蚴欠裉峤还蓶|大會(huì)審議。必要時(shí)，可聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)施對(duì)外擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估以作為董事會(huì)或股東大會(huì)進(jìn)行決策的依據(jù)。第十一條（一）的50%以后提供的任何擔(dān)保；（二）為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；（三）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的30%；（四）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%且絕對(duì)金額超過5000萬元人民幣；（五）單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；（六）對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保；（七）深圳證券交易所或公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。第十二條公司對(duì)外擔(dān)保所涉金額在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的擔(dān)保，由董事會(huì)提出議案，報(bào)股東大會(huì)以特別決議審議批準(zhǔn)。第十三條股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時(shí)，該股東或受該實(shí)際控制人支配的股東，不得參與該項(xiàng)表決，該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過。第十四條公司股票在深圳證券交易所掛牌上市后，公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必須在中國證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括董事會(huì)或股東大會(huì)決議、截止信息披露日公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)保總額、公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額。第十五條經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)批準(zhǔn)后，公司法定代表人或授權(quán)代表方可與債權(quán)人簽訂擔(dān)保書面合同，合同須明確約定擔(dān)保范圍或限額、擔(dān)保用途、擔(dān)保方式和擔(dān)保期限等，同時(shí)與被擔(dān)保人簽訂反擔(dān)保協(xié)議。第十六條公司在辦理貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提交公司章程、有關(guān)第十七條公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)保，比照上述規(guī)定執(zhí)行。公司控股子公司應(yīng)在3*科技股份有限公司對(duì)外擔(dān)保制度其董事會(huì)或股東大會(huì)做出決議后及時(shí)通知本公司履行有關(guān)信息披露義務(wù)。第十八條公司擔(dān)保的債務(wù)到期后需展期并需繼續(xù)由其提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)作為新的對(duì)外擔(dān)保，重新履行擔(dān)保審批程序。第十九條公司須妥善管理擔(dān)保合同及相關(guān)原始資料，及時(shí)進(jìn)行清理檢查，并定期與銀行等相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)，保證存檔資料的完整、準(zhǔn)確、有效，并注意擔(dān)保的時(shí)效期限。在合同管理過程中，一旦發(fā)現(xiàn)未經(jīng)過董事會(huì)或股東大會(huì)審批程序批準(zhǔn)的異常合同，須及時(shí)向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告，并同時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告。第二十條公司財(cái)務(wù)部指派專人持續(xù)關(guān)注被擔(dān)保人的情況，收集被擔(dān)保人最近一期的財(cái)務(wù)資料和審計(jì)報(bào)告，定期分析其財(cái)務(wù)狀況及償債能力，關(guān)注其生產(chǎn)經(jīng)營、資產(chǎn)負(fù)債、對(duì)外擔(dān)保以及分立合并、法定代表人變化等情況，建立相關(guān)財(cái)務(wù)檔案，并定期向董事會(huì)報(bào)告。若發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保人經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化，或發(fā)生公司解散、分立等重大事項(xiàng)的，有關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，盡量避免或減少損失。第二十一條對(duì)外擔(dān)保的債務(wù)到期后十五個(gè)工作日內(nèi)，公司有關(guān)責(zé)任人應(yīng)督促被擔(dān)保人在限定時(shí)間內(nèi)履行償債義務(wù)。若被擔(dān)保人未能按時(shí)履行義務(wù)，公司須及時(shí)啟動(dòng)相應(yīng)的反擔(dān)保程序。第二十二條公司獨(dú)立董事應(yīng)在年度報(bào)告中，對(duì)公司累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行專項(xiàng)說明，并