信息披露管理制度官方版（四篇）

第13頁共13頁信息披露?管理制度?官方版?深圳盈富?通投資管?理有限公?司信息披?露制度?深圳盈富?通投資管?理有限公?司信息?披露制度?第一章?總則第?一條為進?一步公司?從事基金?管理運作?中的信息?披露行為?，保障基?金份額持?有人的合?法權(quán)益，?根據(jù)《中?華人民共?和國證券?投資基金?法》、《?私募投資?基金信息?披露管理?辦法》、?《私募投?資基金管?理人內(nèi)部?控制指引?》、及其?他有關(guān)規(guī)?定制定本?制度。?第二條公?司應(yīng)當按?照中國基?金業(yè)協(xié)會?的規(guī)定以?及基金合?同的約定?向投資者?進行信息?披露。?第三條公?司應(yīng)當建?立健全信?息披露控?制，維護?信息溝通?渠道的暢?通，保證?披露信息?的真實性?、準確性?、完整性?和及時性?，不存在?虛假記載?、誤導(dǎo)性?陳述或重?大遺漏。?第四條?信息披露?是公司的?持續(xù)責任?，公司應(yīng)?該忠實誠?信地履行?持續(xù)信息?披露的義?務(wù)，體現(xiàn)?公開、公?正、公平?對待所有?基金份額?持有人的?原則。?第二章信?息披露的?一般規(guī)定?第五條?公司（信?息披露義?務(wù)人）應(yīng)?當向投資?者披露的?信息包括?：（一?）基金合?同；（?二）招募?說明書等?宣傳推介?文件；?（三）基?金銷售協(xié)?議中的主?要權(quán)利義?務(wù)條款（?如有）；?深圳盈?富通投資?管理有限?公司信息?披露制度?（四）?基金的投?資情況；?（五）?基金的資?產(chǎn)負債情?況；（?六）基金?的投資收?益分配情?況；（?七）基金?承擔的費?用和業(yè)績?報酬安排?；（八?）可能存?在的利益?沖突；?（九）涉?及私募基?金管理業(yè)?務(wù)、基金?財產(chǎn)、基?金托管業(yè)?務(wù)的重大?訴訟、仲?裁；（?十）中國?證監(jiān)會以?及中國基?金業(yè)協(xié)會?規(guī)定的影?響投資者?合法權(quán)益?的其他重?大信息。?第六條?公司披露?基金信息?時不得有?下列行為?：（一?）公開披?露或者變?相公開披?露；（?二）虛假?記載、誤?導(dǎo)性陳述?或者重大?遺漏；?（三）對?投資業(yè)績?進行預(yù)測?；（四?）違規(guī)承?諾收益或?者承擔損?失；（?五）詆毀?其他基金?管理人、?基金托管?人或者基?金銷售機?構(gòu)；（?六）登載?任何自然?人、法人?或者其他?組織的祝?賀性、恭?維性或推?薦性的文?字；（?七）采用?不具有可?比性、公?平性、準?確性、權(quán)?威性的數(shù)?據(jù)來方法?進行業(yè)績?比較，任?意使用“?業(yè)績最佳?”、“規(guī)?模最大”?等相關(guān)措?辭；（?八）法律?、行政法?規(guī)、中國?證監(jiān)會和?中國基金?業(yè)協(xié)會禁?止的其他?行為。?第七條公?司向境內(nèi)?投資者募?集的基金?信息披露?文件均采?用中文文?本，應(yīng)當?盡量采用?簡明、易?懂的語言?進行表述?。同時采?用外文文?本的，公?司應(yīng)當保?證兩種文?本內(nèi)容一?致。兩種?文本發(fā)生?歧義時，?深圳盈?富通投資?管理有限?公司信息?披露制度?以中文?文本為準?。第八?條披露基?金信息的?數(shù)字采用?阿拉伯數(shù)?字；除特?別說明外?，貨幣單?位應(yīng)為人?民幣元。?第九條?披露基金?信息涉及?財務(wù)會計?、法律等?事項的，?公司根據(jù)?有關(guān)規(guī)定?將聘請具?有從事相?應(yīng)業(yè)務(wù)資?格的會計?師事務(wù)所?、律師事?務(wù)所等專?業(yè)機構(gòu)審?查驗證，?并出具書?面意見。?第十條?公司可以?委托第三?方機構(gòu)代?為披露信?息，但公?司仍不免?除法定應(yīng)?承擔的信?息披露義?務(wù)。第?十一條公?司應(yīng)按照?規(guī)定通過?中國基金?業(yè)協(xié)會指?定的私募?基金信息?披露備份?平臺報送?信息，公?司過往業(yè)?績以及私?募基金運?行情況將?以公司向?私募基金?信息披露?備份平臺?報送的數(shù)?據(jù)為準。?第十二?條公司應(yīng)?當在基金?合同中明?確信息披?露義務(wù)人?向投資者?進行信息?披露的內(nèi)?容、披露?頻度、披?露方式、?披露責任?以及信息?披露渠道?等事項。?第十三?條同一私?募基金存?在多個信?息披露義?務(wù)人時，?公司應(yīng)在?相關(guān)協(xié)議?中約定信?息披露相?關(guān)事項和?責任義務(wù)?。第三?章基金募?集期間的?信息披露?第十四?條私募基?金募集期?間，公司?應(yīng)當在宣?傳推介材?料（如招?募說明書?）中向投?資者披露?如下信息?：（一?）基金的?基本信息?：基金名?稱、基金?架構(gòu)（是?否為母子?基金、是?否有平行?基金）、?基金類型?、基金注?冊地（如?有）、基?金募集規(guī)?模、最低?認繳出資?額、基金?運作方式?（封閉式?、開放式?或者其他?方式）、?基金的存?續(xù)期限、?基金聯(lián)系?人和聯(lián)系?信息、基?金托管人?（如有）?；深圳?盈富通投?資管理有?限公司信?息披露制?度（二?）基金管?理人基本?信息：基?金管理人?名稱、注?冊地/主?要經(jīng)營地?址、成立?時間、組?織形式、?基金管理?人在中國?基金業(yè)協(xié)?會的登記?備案情況?；（三?）基金的?投資信息?：基金的?投資目標?、投資策?略、投資?方向、業(yè)?績比較基?準（如有?）、風(fēng)險?收益特征?等；（?四）基金?的募集期?限：應(yīng)載?明基金首?輪交割日?以及最后?交割日事?項（如有?）；（?五）基金?估值政策?、程序和?定價模式?；（六?）基金合?同的主要?條款：出?資方式、?收益分配?和虧損分?擔方式、?管理費標?準及計提?方式、基?金費用承?擔方式、?基金業(yè)務(wù)?報告和財?務(wù)報告提?交制度等?；（七?）基金的?申購與贖?回安排；?（八）?基金管理?人最近三?年的誠信?情況說明?；（九?）其他事?項。第?十五條私?募基金的?宣傳推介?材料（如?招募說明?書）內(nèi)容?應(yīng)當如實?披露基金?產(chǎn)品的基?本信息，?與基金合?同保持一?致。如有?不一致，?公司應(yīng)當?向投資者?特別說明?。第四?章基金運?作期間的?信息披露?第十六?條私募基?金運行期?間，公司?應(yīng)當在每?季度結(jié)束?之日起_?___個?工作日以?內(nèi)向投資?者披露基?金凈值、?主要財務(wù)?指標以及?投資組合?情況等信?息。單?只私募證?券投資基?金管理規(guī)?模金額達?到___?_萬元以?上的，應(yīng)?當持續(xù)在?每月結(jié)束?后___?_個工作?日以內(nèi)向?投資者披?露基金凈?值信息。?深圳盈?富通投資?管理有限?公司信息?披露制度?第十七?條私募基?金運行期?間，公司?應(yīng)當在每?年結(jié)束之?日起__?__個月?以內(nèi)向投?資者披露?以下信息?：（一?）報告期?末基金凈?值和基金?份額總額?；（二?）基金的?財務(wù)情況?；（三?）基金投?資運作情?況和運用?杠桿情況?；（四?）投資者?賬戶信息?，包括實?繳出資額?、未繳出?資額以及?報告期末?所持有基?金份額總?額等；?（五）投?資收益分?配和損失?承擔情況?；（六?）基金管?理人取得?的管理費?和業(yè)績報?酬，包括?計提基準?、計提方?式和支付?方式；?（七）基?金合同約?定的其他?信息。?第十八條?基金運作?期間公司?應(yīng)按照《?私募投資?基金信息?披露內(nèi)容?與格式指?引___?_號》的?要求編制?的相關(guān)定?期報告。?月度報告?應(yīng)當在每?月結(jié)束之?日起__?__個工?作日內(nèi)完?成。季度?報告應(yīng)在?每季度結(jié)?束之日起?____?個工作日?內(nèi)完成。?年度報告?應(yīng)在每個?會計年度?結(jié)束后的?____?個月內(nèi)完?成，每年?____?月___?_日前發(fā)?布上一年?度報告。?第十九?條如發(fā)生?以下重大?事項，公?司應(yīng)當按?照基金合?同的約定?及時向投?資者披露?：（一?）基金名?稱、注冊?地址、組?織形式發(fā)?生變更的?；（二?）投資范?圍和投資?策略發(fā)生?重大變化?的；（?三）變更?基金管理?人或托管?人的；?（四）管?理人的法?定代表人?、執(zhí)行事?務(wù)合伙人?（委派代?表）、實?際控制人?發(fā)生變更?的；（?五）觸及?基金止損?線或預(yù)警?線的；?（六）管?理費率、?托管費率?發(fā)生變化?的；深?圳盈富通?投資管理?有限公司?信息披露?制度（?七）基金?收益分配?事項發(fā)生?變更的；?（八）?基金觸發(fā)?巨額贖回?的；（?九）基金?存續(xù)期變?更或展期?的；（?十）基金?發(fā)生清盤?或清算的?；（十?一）發(fā)生?重大關(guān)聯(lián)?交易事項?的；（?十二）基?金管理人?、實際控?制人、高?管人員涉?嫌重大違?法違規(guī)行?為或正在?接受監(jiān)管?部門或自?律管理部?門調(diào)查的?；（十?三）涉及?私募基金?管理業(yè)務(wù)?、基金財?產(chǎn)、基金?托管業(yè)務(wù)?的重大訴?訟、仲裁?；（十?四）基金?合同約定?的影響投?資者利益?的其他重?大事項。?第五章?信息披露?事務(wù)管理?第二十?條公司信?息披露責?任人由公?司合規(guī)風(fēng)?控部負責?人擔任，?信息披露?日常工作?由公司合?規(guī)風(fēng)控部?指定專人?負責，主?要負責對?公司所有?信息披露?文件的最?終審核，?并按要求?在私募基?金登記備?案系統(tǒng)上?傳。第?二十一條?信息披露?文件的主?要編制部?門為公司?合規(guī)風(fēng)控?部，其根?據(jù)基金產(chǎn)?品的發(fā)行?募集安排?，負責編?制基金年?度報告、?基金半年?度報告及?基金季度?報告以及?其他臨時?性報告。?第二十?二條信息?披露工作?相關(guān)部門?主要職責?（一）?主要編制?報送部門?。應(yīng)嚴格?按照相關(guān)?規(guī)定以及?本制度要?求，完成?信息披露?的全部編?制和審批?程序；確?保本部門?負責編制?的公告內(nèi)?容真實、?準確和完?整；確保?其他部門?提供數(shù)據(jù)?資料的公?告內(nèi)容經(jīng)?過該部門?的審核確?認；確保?公告格式?和內(nèi)容符?合規(guī)定；?跟進信息?披露文件?的審批和?對外公告?程序，確?保公告披?露及時無?誤。深?圳盈富通?投資管理?有限公司?信息披露?制度（?二）協(xié)辦?部門。公?告內(nèi)容涉?及的其他?相關(guān)部門?應(yīng)主動配?合主要編?制部門，?及時提供?所需資料?和數(shù)據(jù)，?并確保所?提供資料?數(shù)據(jù)的真?實性、準?確性和完?整性。?（三）合?規(guī)風(fēng)控部?門。負責?對所有信?息披露文?件進行合?規(guī)審核，?確保嚴格?按照私募?基金監(jiān)督?管理辦法?及相關(guān)編?報規(guī)則、?內(nèi)容與格?式準則的?要求編制?和披露基?金信息。?第二十?三條公司?合規(guī)風(fēng)控?部應(yīng)當密?切關(guān)注媒?體和社會?投資公眾?對基金投?資和公司?運營情況?的評論。?第二十?四條基金?信息披露?負責人負?責代表公?司對外進?行基金信?息披露。?其他公司?員工未經(jīng)?公司授權(quán)?不得進行?任何形式?的信息披?露，也不?得以公司?名義與新?聞媒體接?觸或回答?問題。?第二十五?條公司可?以采取信?件、傳真?、電子郵?件、官方?網(wǎng)站或第?三方服務(wù)?機構(gòu)登錄?查詢等非?公開披露?的方式向?投資者進?行披露，?并應(yīng)通過?私募基金?信息披露?備份平臺?報送信息?。第二?十六條公?司應(yīng)當妥?善保管私?募基金信?息披露的?相關(guān)文件?資料，保?存期限為?自基金清?算終止之?日起（不?得少于）?____?年。第?二十七條?從事信息?披露工作?的員工對?私募基金?非公開披?露的全部?信息、商?業(yè)秘密、?個人隱私?等信息負?有保密義?務(wù)。第?二十八條?違反本制?度規(guī)定的?員工，公?司將視情?節(jié)輕重給?予紀律處?分，包括?警告和解?除勞動合?同。紀律?處分根據(jù)?公司相關(guān)?規(guī)定執(zhí)行?。第二?十九條為?應(yīng)對信息?披露事務(wù)?的突發(fā)情?況，公司?建立信息?披露應(yīng)急?預(yù)案機制?，信息披?露工作各?環(huán)節(jié)應(yīng)配?置人員備?崗，對于?重大的突?發(fā)性披露?事件，應(yīng)?由啟動緊?急會商程?序，基金?披露負責?人應(yīng)組織?編制部門?、業(yè)務(wù)部?門、合規(guī)?風(fēng)控部門?對信息披?露的內(nèi)容?、方式?深圳盈富?通投資管?理有限公?司信息披?露制度?進行商議?，確保相?關(guān)信息及?時、準確?、完整地?向投資者?披露。?第六章附?則第三?十條本制?度由公司?合規(guī)風(fēng)控?部負責制?定、修訂?與解釋，?本制度未?盡事宜，?按相關(guān)法?律法規(guī)執(zhí)?行。第?三十一條?本制度自?公司董事?會批準之?日起生效?并實施。?信息披?露管理制?度官方版?（二）?第十一條?公司定期?報告中財?務(wù)會計報?告被出具?非標準審?計報告的?，公司董?事會應(yīng)當?針對該審?計意見涉?及事項做?出專項說?明。第?十二條公?司應(yīng)當與?全國股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?公司約定?定期報告?的披露時?間，并按?照全國股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司安?排的時間?辦理定期?報告披露?事宜。因?故需要變?更披露時?間的，應(yīng)?當告知主?辦券商并?向全國股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司申?請，陳述?變更理由?，并明確?變更后的?披露時間?。第十?三條公司?應(yīng)當在定?期報告披?露前及時?向主辦券?商送達下?列文件：?（1）?定期報告?全文、摘?要（如有?）；（?2）審計?報告（如?適用）；?（3）?董事會、?監(jiān)事會決?議及其公?告文稿；?（4）?公司董事?、高級管?理人員的?書面確認?意見及監(jiān)?事會的書?面審核意?見；（?5）按照?全國股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?公司要求?制作的定?期報告和?財務(wù)數(shù)據(jù)?的電子文?件；（?6）主辦?券商及全?國股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司要求的?其他文件?。第二?節(jié)臨時報?告第十?四條臨時?報告是指?公司按照?法律法規(guī)?和全國股?份轉(zhuǎn)讓系?統(tǒng)公司有?關(guān)規(guī)定發(fā)?布的除定?期報告以?外的公告?。臨時報?告（監(jiān)事?會公告除?外）由公?司董事會?發(fā)布并加?蓋公司公?章。第?十五條發(fā)?生可能對?本公司證?券及其衍?生品種交?易價格產(chǎn)?生較大影?響的重大?事件，投?資者尚未?得知時，?公司應(yīng)當?立即披露?，說明事?件的起因?、目前的?狀態(tài)和可?能產(chǎn)生的?影響。重?大事件包?括：（?1）公司?的經(jīng)營方?針和經(jīng)營?范圍的重?大變化；?（2）?公司在一?年內(nèi)單筆?購買、出?售資產(chǎn)或?股權(quán)、對?外投資（?含委托理?財、委托?貸款、對?子公司投?資等）、?日常經(jīng)營?相關(guān)的采?購或銷售?超過公司?最近一期?經(jīng)審3_?___股?份有限公?司信息?披露管理?制度官方?版（三）?（1）?重要提示?、目錄和?釋義；（?2）公司?簡介；?（3）會?計數(shù)據(jù)和?財務(wù)指標?摘要；（?4）管理?層討論與?分析；（?5）重要?事項；?（6）股?本變動及?股東情況?；（7?）董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員及核心?員工情況?；（8）?公司治理?及內(nèi)部控?制；（9?）財務(wù)報?告；（?10）全?國股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司規(guī)定的?其他事項?。第七?條公司董?事、高級?管理人員?應(yīng)當對定?期報告簽?署書面確?認意見，?監(jiān)事會應(yīng)?當提出書?面審核意?見，說明?董事會的?編制和審?核程序是?否符合法?律、行政?法規(guī)和全?國股份轉(zhuǎn)?讓系統(tǒng)公?司的規(guī)定?，報告的?內(nèi)容是否?能夠真實?、準確、?完整地反?映公司的?實際情況?。董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員對定?期報告內(nèi)?容的真實?性、準確?性、完整?性無法保?證或者存?在異議的?，應(yīng)當陳?述理由和?發(fā)表意見?，并予以?披露。?第八條公?司董事、?監(jiān)事、高?級管理人?員，不得?以任何理?由拒絕對?公司定期?報告簽署?書面意見?，影響定?期報告的?按時披露?，公司董?事會不得?以任何理?由影響公?司定期報?告的按時?披露。?公司不得?披露未經(jīng)?董事會審?議通過的?定期報告?。第九?條公司預(yù)?計經(jīng)營業(yè)?績發(fā)生虧?損或者發(fā)?生大幅變?動的，應(yīng)?當及時進?行業(yè)績預(yù)?告。第?十條公司?定期報告?披露前出?現(xiàn)業(yè)績泄?露，或者?出現(xiàn)業(yè)績?傳聞且公?司證券及?其衍生品?種交易出?現(xiàn)異常波?動的，公?司應(yīng)當及?時披露本?報告期相?關(guān)財務(wù)數(shù)?據(jù)。2?____?股份有限?公司信?息披露管?理制度官?方版（四?）第二?十一條公?司應(yīng)當關(guān)?注本公司?證券及其?衍生品種?的異常交?易情況及?媒體關(guān)于?本公司的?報道。證?券及其衍?生品種發(fā)?生異常交?易或者在?媒體中出?現(xiàn)的消息?可能對公?司證券及?其衍生品?種的交易?產(chǎn)生重大?影響時，?公司應(yīng)當?及時向相?關(guān)各方了?解真實情?況，必要?時應(yīng)當以?書面方式?問詢。?第二十二?條公司證?券及其衍?生品種交?易被全國?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?認定為異?常交易的?，公司應(yīng)?當及時了?解造成證?券及其衍?生品種交?易異常波?