證券股份有限公司營業(yè)部VIP交易單元業(yè)務(wù)操作規(guī)程模版

/**證券股份有限公司**證券股份有限公司營業(yè)部VIP交易單元業(yè)務(wù)操作規(guī)程[*年8月修訂]目錄HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br0"91/9**證券股份有限公司第一章總則一、為滿足營業(yè)部高端客戶對(duì)于交易速度的需求，體現(xiàn)**證券（以下VIP交易單元業(yè)務(wù)，為保證該業(yè)務(wù)順利開展和系統(tǒng)資源的充份利用，特?cái)M定本規(guī)程。二、本規(guī)程只適用于公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)VIP交易單元客戶的業(yè)務(wù)管理，各營業(yè)部必須嚴(yán)格依照流程規(guī)定操作。三、本規(guī)程中未作出明確規(guī)定的，營業(yè)部應(yīng)依照《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易操作規(guī)程》有關(guān)規(guī)定辦理。第二章一般規(guī)定一、VIPVIP客戶賬戶的開立、交易和清算等與普通客戶流程相同。二、公司提供的VIP客戶專用交易單元為：**42174，深圳204300。若有變更以最新通知為準(zhǔn)。三、營業(yè)部在VIP交易單元運(yùn)行前，需以郵件形式向運(yùn)營管理總部（以VP交易單元，信息技術(shù)部在當(dāng)天收盤后為營業(yè)單元。禁止將VIP交單元設(shè)置為默認(rèn)交易單元。四、營業(yè)部第一次受理客戶申請(qǐng)VIP交易單元業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)先接入一個(gè)客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)試運(yùn)行，試運(yùn)行正常后，再受理其他客戶的VIP交易單元業(yè)務(wù)申請(qǐng)。五、營業(yè)部應(yīng)對(duì)客戶的資產(chǎn)及交易量進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，客戶申請(qǐng)需經(jīng)營業(yè)VIP交易單元的客戶數(shù)的上限原則上不得超過20人，超過的需要經(jīng)總部批準(zhǔn)方可申請(qǐng)。六、營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行客戶準(zhǔn)入審批制度，自行依據(jù)有關(guān)客戶的資產(chǎn)狀況及交易頻率擬定營業(yè)部的VIPVIPVIP客戶的分類識(shí)別工作。2/9**證券股份有限公司第三章業(yè)務(wù)管理第一節(jié)業(yè)務(wù)申請(qǐng)一、業(yè)務(wù)流程圖VIP交易單元申請(qǐng)業(yè)務(wù)流程圖營業(yè)部申請(qǐng)?jiān)黾覸IP交易單元客戶提出申請(qǐng)經(jīng)辦人員審核客戶證件資料文件資料經(jīng)辦人員初審客戶是否具備申請(qǐng)資格/資質(zhì)N告知客戶未審核通過原因Y客戶填寫《VIP交易單元客戶申請(qǐng)/撤銷表》營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)審核、總經(jīng)理審批NY額定名額內(nèi)向總部申請(qǐng)，特殊情形向總部公文報(bào)批NY新客戶老客戶融資融券客戶證券賬戶報(bào)盤交易單元為VIP交易單元開立資金賬戶，開立或添加證券賬戶時(shí)，選擇VIP交易單元元為VIP交易單元?jiǎng)?wù)，轉(zhuǎn)入VIP交易單元?jiǎng)?wù)，轉(zhuǎn)入VIP交易單元加時(shí)選擇VIP交易單元加時(shí)選擇VIP交易單元客戶可進(jìn)行委托**證券股份有限公司二、業(yè)務(wù)流程（一）供VIP交易單元業(yè)務(wù)授權(quán)委托書。（二）經(jīng)辦人員審核客戶申請(qǐng)是否滿足業(yè)務(wù)受理資格/資質(zhì)，如審核通過，指導(dǎo)客戶準(zhǔn)確填寫并簽署《VIP交易單元客戶申請(qǐng)/。（三）經(jīng)辦人員對(duì)客戶提交的上述資料文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性、完整加VIP交易單元名額的需向總部公文報(bào)批。（四）審批通過后，經(jīng)辦人員通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行操作，復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)。1、新客戶申請(qǐng)加入VIP交易單元（1）經(jīng)辦人員在開立資金賬戶，開立或添加證券賬戶時(shí)，同步選擇VIP交易單元。（2）指定交易成功后，客戶可通過VIP交易單元進(jìn)行委托。2、老客戶申請(qǐng)加入VIP交易單元（1）**證券賬戶：T賬戶報(bào)盤交易單元VIP交易單元，T+1日辦理指定交易業(yè)務(wù)。（2）TVIP交易單元，T+1日經(jīng)辦人員通過業(yè)務(wù)系統(tǒng)刪除深*證券賬戶后，重新添加深*證券賬戶（添加時(shí)同步選擇VIPT日經(jīng)辦人員即VIP交（3）上述業(yè)務(wù)操作完畢后，客戶可通過VIP交易單元進(jìn)行委托。3、融資融券客戶加入VIP交易單元（1）T日經(jīng)辦人員修改**證券賬戶報(bào)盤交易單元為VIP交易單元。（2）深圳證券賬戶：經(jīng)辦人員參照“老客戶申請(qǐng)加入VIP交易單元——4/9**證券股份有限公司深圳證券賬戶”處理方式辦理。（3）上述業(yè)務(wù)操作完畢后，客戶可通過VIP交易單元進(jìn)行委托。（五）經(jīng)辦人員及復(fù)核人員在業(yè)務(wù)資料文件資料及回單上簽章，并加蓋“開戶專用（六）經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務(wù)回單。（七）《VIP交易單元客戶申請(qǐng)/VIP交易單元業(yè)務(wù)授權(quán)委托書等資料。（八）戶資料文件資料進(jìn)行掃描歸檔。1、《VIP交易單元客戶申請(qǐng)/撤銷表》——G類，無需掃描。第二節(jié)業(yè)務(wù)退出一、本節(jié)所稱VIP交易單元退出業(yè)務(wù)是指因客戶自身意愿等原因，已加入VIP交易單元的客戶申請(qǐng)退出VIP交易單元，恢復(fù)使用普通交易單元的情形。二、已加入VIP交易單元的客戶如直接申請(qǐng)銷戶業(yè)務(wù)，營業(yè)部可依照賬戶銷戶業(yè)務(wù)辦理，詳細(xì)可參照《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交易操作規(guī)程》“第三章第七節(jié)銷戶”辦理。三、客戶VP交易單元退出業(yè)務(wù)流程圖5/9**證券股份有限公司VIP交易單元退出業(yè)務(wù)流程圖客戶提出申請(qǐng)經(jīng)辦人員審核客戶證件資料文件資料經(jīng)辦人員初審，判斷客戶是否滿足業(yè)務(wù)受理?xiàng)l件N告知客戶暫未辦理原因Y客戶填寫《VIP交易單元客戶申請(qǐng)/撤銷表》營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批NY非融資融券客戶融資融券客戶報(bào)盤交易單元為普通交易單元滬*：修改證券賬戶報(bào)盤交易單元為普通交易單元深*：若有股票，辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)入普通交易單元深*：經(jīng)辦人員刪除深*證券賬戶后重新添加深*證券賬戶，添加時(shí)選擇普通交易單元非融資融券客戶還需進(jìn)行指定交易客戶可通過普通交易單元進(jìn)行委托四、VIP交易單元退出業(yè)務(wù)流程（一）經(jīng)辦人員在辦理本業(yè)務(wù)前應(yīng)按《**證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)交（二）經(jīng)辦人員審核客戶申請(qǐng)是否滿足業(yè)務(wù)受理?xiàng)l件，如審核通過，指導(dǎo)客戶準(zhǔn)確填寫并簽署《VIP交易單元客戶申請(qǐng)/。（三）經(jīng)辦人員對(duì)客戶提交的上述資料文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、有效性、完整6/9**證券股份有限公司性、一致性進(jìn)行審查。營業(yè)部運(yùn)營總監(jiān)審核，總經(jīng)理審批。（四）審批通過后，經(jīng)辦人員通過系統(tǒng)進(jìn)行操作，復(fù)核人員復(fù)核，打印業(yè)務(wù)回單交由客戶簽字確認(rèn)。1、非融資融券客戶申請(qǐng)退出VIP交易單元（1）**證券賬戶：T賬戶報(bào)盤交易單元為普通交易單元，T+1日辦理指定交易業(yè)務(wù)。（2）TT+1T日經(jīng)辦人員即（3）上述業(yè)務(wù)操作完畢后，客戶可通過普通交易單元進(jìn)行委托。2、融資融券客戶申請(qǐng)退出VIP交易單元（1）**證券賬戶：T日經(jīng)辦人員修改**證券賬戶報(bào)盤交易單元為普通交易單元。（2）深圳證券賬戶：經(jīng)辦人員參照“非融資融券客戶申請(qǐng)退出VIP交易單元——深圳證券賬戶”處理方式辦理。（3）上述業(yè)務(wù)操作完畢后，客戶可通過普通交易單元進(jìn)行委托。（五）經(jīng)辦人員及復(fù)核人員在業(yè)務(wù)資料文件資料及回單上簽章，并加蓋“開戶專用（六）經(jīng)辦人員返還客戶證件資料文件資料及業(yè)務(wù)回單。（七）《VIP交易單元客戶申請(qǐng)/VIP開戶時(shí)已提供并已明確授權(quán)，則無需提供）等資料文件資料。（八）戶資料文件資料進(jìn)行掃描歸檔。7/9**證券股份有限公司第三節(jié)風(fēng)控要點(diǎn)一、信息技術(shù)部為營業(yè)部增加VIP交易單元后，營業(yè)部必須重新確認(rèn)默認(rèn)交易單元仍為原來交易單元。不得變更VIP交易單元為默認(rèn)交易單元，否則將影響客戶的交易及清算。二、每個(gè)營業(yè)部的VIP客戶數(shù)是固定的，原則上不得超額。三、營業(yè)部受理客戶申請(qǐng)或退出VIP交易單元業(yè)務(wù)時(shí)，須判斷客戶賬戶是否有在途業(yè)務(wù)，當(dāng)天有交易不可受理撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。四、VIP總部取消權(quán)限。五、嚴(yán)禁營業(yè)部職工或員工未經(jīng)審批擅自將客戶接入VIP交易單元，嚴(yán)禁營業(yè)部未經(jīng)審批超額將客戶接入VIP交易單元，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將嚴(yán)肅處理有關(guān)責(zé)任人。營業(yè)部應(yīng)定時(shí)抽查VIPVIP交易單元要求的客戶。總部將定時(shí)抽查營業(yè)部客戶上線情形。第四章附則一、本規(guī)定由運(yùn)營管理總部負(fù)責(zé)修訂及說明。二、本規(guī)定自下發(fā)之日起施行，原《**證券營業(yè)部VIP席位客戶使用業(yè)務(wù)管理規(guī)定（211年7月修訂）同時(shí)廢止。8/9**證券股份有限公司附件一VIP交易單元客戶申請(qǐng)/撤銷表VIP交易單元客戶申請(qǐng)/撤銷表□申請(qǐng)VIP交易單元□退出VIP交易單元資金賬號(hào)申請(qǐng)撤銷日期年月日客戶姓名/身份證號(hào)碼/機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)稱營業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：本人（本機(jī)構(gòu)）自愿申請(qǐng)加入VIP交易單元業(yè)務(wù)?？蛻艉灻C(jī)構(gòu)簽章）本人（本機(jī)構(gòu)）自愿申請(qǐng)撤銷VIP交易單元業(yè)務(wù)。以下由營業(yè)部人員填寫：資產(chǎn)