證券投資基金托管協(xié)議合同

證券投資基金托管協(xié)議合同一、協(xié)議各方本協(xié)議由以下各方訂立：甲方（委托人）：___________（以下簡(jiǎn)稱“基金公司”）乙方（托管人）：___________丙方（基金管理人）：___________丁方（交易所）：___________各方在履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章制度以及有關(guān)部門的規(guī)定。二、協(xié)議生效和期限本協(xié)議自_____年__月__日開始生效，有效期為_____年（續(xù)期另行協(xié)商）。協(xié)議有效期屆滿后，各方可以協(xié)商延長(zhǎng)、終止本協(xié)議。三、委托事項(xiàng)3.1基金的托管甲方委托乙方對(duì)其所管理的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“基金”）進(jìn)行托管，乙方接受委托方的委托并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。甲方應(yīng)當(dāng)保證基金是依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章制度設(shè)立，是經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行的，是合法的。乙方應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)，按照甲方及其基金的指令進(jìn)行操作，包括證券投資、現(xiàn)金處理、結(jié)算和清算等。3.2基金的賬戶管理和保管乙方應(yīng)當(dāng)為基金設(shè)立賬戶，記錄和管理基金的權(quán)益份額、資產(chǎn)及交易記錄等，協(xié)助甲方進(jìn)行基金會(huì)計(jì)和業(yè)務(wù)管理工作。乙方還應(yīng)當(dāng)妥善保管基金的證券、現(xiàn)金及其他資產(chǎn)，并定期向甲方發(fā)送有關(guān)基金的accountstatement。乙方在進(jìn)行賬戶管理和保管時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守海量規(guī)定，并按照甲方的授權(quán)、指令和要求履行相應(yīng)職責(zé)。3.3基金凈值的計(jì)算乙方應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日結(jié)束后，按照要求及時(shí)計(jì)算基金的凈值，并將計(jì)算結(jié)果通知甲方。3.4基金資產(chǎn)的估值乙方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基金的證券、債權(quán)及其他投資標(biāo)的估值，并嚴(yán)格履行披露估值結(jié)果的義務(wù)。3.5基金投資組合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和管理乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資組合的持倉結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)控和管理，并及時(shí)向甲方發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示。3.6基金的結(jié)算和清算乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)基金的投資及相關(guān)交易進(jìn)行結(jié)算和清算，并向甲方匯報(bào)有關(guān)情況。如有必要，乙方還應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)處理有關(guān)問題。四、其他條款4.1涉及個(gè)人信息的保密要求各方應(yīng)當(dāng)對(duì)協(xié)議中所涉及的、取得的對(duì)方個(gè)人信息和商業(yè)秘密采取保密措施，確保機(jī)密性和安全性。4.2違約責(zé)任各方應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行本協(xié)議約定的各項(xiàng)義務(wù)，如有違約行為，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。4.3法律適用和解決爭(zhēng)議因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，各方應(yīng)當(dāng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，應(yīng)當(dāng)提交海量市仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。五、協(xié)議變更和終止如有必要，本協(xié)議可以通過雙方協(xié)商達(dá)成書面變更，變更后的協(xié)議是本協(xié)議的一個(gè)組成部分。各方可以協(xié)商一致解除本協(xié)議，解除后，應(yīng)當(dāng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章制度的要求，及時(shí)處理涉及基金財(cái)產(chǎn)的相關(guān)問題。六、協(xié)議的生效本協(xié)議一式五份，經(jīng)各方簽章或蓋章后生效。本協(xié)議自最后一方簽署之日起生效。協(xié)議各方確認(rèn)：本協(xié)議的簽署