俄羅斯農(nóng)奴制的起源與發(fā)展

俄羅斯農(nóng)奴制的起源與發(fā)展

一奴隸制的形成和發(fā)展關(guān)于俄羅斯奴隸制度的起源，有兩種基于債務(wù)的私法關(guān)系理論：國家起源理論和基于債務(wù)的私法關(guān)系理論?！皣覍W(xué)派”認(rèn)為農(nóng)奴制的形成與確立是在國家的主導(dǎo)下進(jìn)行的,國家學(xué)說主要指大公與沙皇不斷的發(fā)布政令,頒布法律,從而形成了一套完整的法律體系,1649年的《法律大全》為其總代表。在這種條件下,俄羅斯的農(nóng)民被國家強(qiáng)制轉(zhuǎn)化為了農(nóng)奴。“私法關(guān)系”則是由于農(nóng)民先是依附于擁有地產(chǎn)的領(lǐng)主、莊園主,莊園主為其提供耕地、農(nóng)具、種子等生產(chǎn)資料,使其可以進(jìn)行生產(chǎn)勞動(dòng)。因要償還莊園主的債務(wù),同時(shí)履行對(duì)莊園主的義務(wù),分別表現(xiàn)為實(shí)物地租與勞役地租,一些學(xué)者將這種關(guān)系稱為私法債務(wù)關(guān)系。無論是國家強(qiáng)制施行還是私法締結(jié),都是統(tǒng)治階級(jí)為了榨取最多物質(zhì)資料的體現(xiàn)。在《俄國史新論》一書中,作者談到“農(nóng)奴制是封建制度下封建主對(duì)農(nóng)民實(shí)行的各種形式的超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制現(xiàn)象,是一種私法形式或私人契約關(guān)系的結(jié)果”在生產(chǎn)力落后的前工業(yè)社會(huì),作為物質(zhì)資料的最主要生產(chǎn)者,農(nóng)民在全球都受到了普遍地、沉重地剝削,但是由于各地環(huán)境,社會(huì)的不同,剝削強(qiáng)度也不一樣,強(qiáng)度最大的剝削表現(xiàn)為奴隸制,集中體現(xiàn)在羅馬帝國時(shí)期,其次就是農(nóng)奴制剝削方式,在歐洲的中世紀(jì)十分的普遍。但并不是所有的地區(qū)都采用了這種殘酷的剝削方式,例如位處東亞地區(qū)的中國就采取了更為有效地剝削方式,既避免了對(duì)農(nóng)民過分剝削,又獲得了更大的經(jīng)濟(jì)效益。那么是什么因素促使俄國采用了農(nóng)奴制的剝削方式?佩里·安德森在《從古代到封建主義的過渡》一書中對(duì)農(nóng)奴制產(chǎn)生的過程進(jìn)行分析后,認(rèn)為只有在古典奴隸制殘余與原始部落公社殘余影響相差不大而并存的地區(qū)才能夠產(chǎn)生出以農(nóng)奴制為基礎(chǔ)的封建主義。馬克思也認(rèn)為,西歐的農(nóng)奴制是在羅馬奴隸制和日耳曼人氏族制度瓦解的基礎(chǔ)上,由這兩方面的因素“互相影響而產(chǎn)生的一種新的、綜合的制度”。作者認(rèn)為農(nóng)奴制作為一種生產(chǎn)關(guān)系,取定于落后的生產(chǎn)力水平,而國家法律只是在這種關(guān)系的基礎(chǔ)上加以了法律化,并不是國家的法律將這種制度加以建立,同時(shí),在經(jīng)濟(jì)層面上,這種制度確立后,國家通過法律將其制度化,通過成文法律的形式出現(xiàn),這是文化由低級(jí)向高級(jí)發(fā)展的一個(gè)標(biāo)志。但卻不能簡單地將其看成是產(chǎn)生的關(guān)鍵所在。生產(chǎn)力的落后導(dǎo)致人類適應(yīng)自然與改造自然的能力十分的低下,畜力成本的相對(duì)高昂,使經(jīng)濟(jì)實(shí)力有限的農(nóng)民無力普及使用,因而作為古代社會(huì)最為重要的勞動(dòng)力—人力—也就占據(jù)了勞動(dòng)主體地位。在生產(chǎn)效率低下的年代,產(chǎn)出與投入的比例很低,為了獲得更多的回報(bào),更大的利益,持有最重要的生產(chǎn)資料土地的有產(chǎn)者,必然不斷的加強(qiáng)對(duì)無產(chǎn)的勞動(dòng)者的剝削,而最為極端的例子就是奴隸制的出現(xiàn)。將人看成奴隸,其本質(zhì)上是將人等同于工具,即羅馬人所言的“會(huì)說話的工具”奴隸與“半會(huì)說話的工具”、“不會(huì)說話的工具”是被同等的看成了一類事物的。因而在被剝奪了人性后,奴隸具有了物性,奴隸主對(duì)于奴隸進(jìn)行超強(qiáng)度的剝削也就成為了自然的事情。同時(shí)奴隸制的存在基礎(chǔ)是有大量的奴隸可以補(bǔ)充到以奴隸勞動(dòng)為主的生產(chǎn)勞動(dòng)中去,可是在奴隸制崩潰時(shí)期,,奴隸的供應(yīng)因掠奪戰(zhàn)爭的減少而受到了很大的影響,數(shù)量急劇下降,建立在大規(guī)模奴隸生產(chǎn)上的莊園開始衰落。而未經(jīng)階級(jí)化的原始部落開始侵入,又將人與人的平等觀念帶入階級(jí)社會(huì),同時(shí)原始部落在接受了奴隸社會(huì)的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方式后,從而就形成了佩文所說的唯一可能導(dǎo)致農(nóng)奴制起源的社會(huì)環(huán)境。只有在這種地區(qū),原始部落公社制與古典奴隸制這兩種已趨消亡的生產(chǎn)方式的碰撞才產(chǎn)生了一種新的綜合,即封建主義。西歐的農(nóng)奴制就是在這種情況下產(chǎn)生的,勞動(dòng)力的主要的來源,不是靠戰(zhàn)爭掠奪來的奴隸,主要依靠在變?yōu)檗r(nóng)奴之前就已具有身份地位的部落成員。只是因?yàn)槿鄙偻恋嘏c生產(chǎn)工具,同時(shí)為了尋求軍事保護(hù),免受北歐海盜的劫掠才與有土地、有能力提供保護(hù)的莊園主,簽訂了人身的依附關(guān)系,形成封建義務(wù),這種義務(wù)經(jīng)歷長年的延續(xù),逐漸地形成了具有農(nóng)奴制特色的莊園生產(chǎn)方式。而東歐深受西歐的影響,但由于具體的原因比西歐推遲了幾個(gè)世紀(jì)才形成了自己的農(nóng)奴制。而俄羅斯的具體情況又與西歐和東歐不同,在古代社會(huì),俄羅斯地區(qū)受到的西歐的影響可以說是微乎其微,以致于塔西佗稱其為“神話之所”。直至9、10世紀(jì)北歐海盜沿伏爾加河進(jìn)入該地區(qū),才發(fā)現(xiàn)在深林中已有了大量的小規(guī)模的市鎮(zhèn),北歐海盜在試圖劫掠拜占庭帝國失敗后,轉(zhuǎn)而開始向其統(tǒng)治下的民眾下手。主要的手段是以向拜占庭帝國和伊斯蘭世界販賣奴隸為主,從其為歐洲共享了一個(gè)穩(wěn)定的經(jīng)常性的詞匯sclavus(奴隸),就可以看出當(dāng)時(shí)的奴隸貿(mào)易的規(guī)模之大。而處在俄羅斯地區(qū)的斯拉夫人當(dāng)時(shí)依舊處在原始社會(huì)末期,在北歐海盜的影響下,原始社會(huì)逐漸的解體,階級(jí)開始出現(xiàn)。后來北歐海盜的奴隸貿(mào)易因商路被十字軍東征阻斷開始衰落。已經(jīng)本地化了的北歐海盜無法從商業(yè)活動(dòng)中獲利后,就轉(zhuǎn)而向本國農(nóng)民進(jìn)行更加沉重地剝削。這樣一來,適合出現(xiàn)封建主義的社會(huì)環(huán)境就已經(jīng)形成,可以說只要不受干擾的話,俄羅斯地區(qū)也將向西歐那樣逐漸的步入以農(nóng)奴制為基礎(chǔ)封建社會(huì)。二匈奴對(duì)俄羅斯的統(tǒng)治但這一過程被蒙古人的入侵所打斷。歐俄南方的頓河流域的大草原,有著與中亞大草原及其相似的特點(diǎn),并且在很多方面優(yōu)于中亞大草原,更加適合游牧部落生存發(fā)展。同時(shí)因其開闊性和黑海沿岸順暢的通道,自4世紀(jì)起就一直吸引著中亞游牧民族的入侵。由于游牧民族具有優(yōu)于農(nóng)業(yè)民族的軍事技能,每一撥游牧民族到來,因其自身的掠奪性與破壞性,都對(duì)該地區(qū)的農(nóng)業(yè)發(fā)展造成了巨大的破壞。蒙古人作為最后一批從中亞大草原到達(dá)這里的游牧部落,對(duì)歐洲造成了最為劇烈的沖擊,而對(duì)于俄羅斯的影響又是最為深刻。在蒙古人未到之前,基輔羅斯的留里克王朝統(tǒng)治已經(jīng)進(jìn)入了混亂的狀況,各地的大、小王公開始尋求更大的自治權(quán),封建制已經(jīng)開始發(fā)展。這種情況無疑加劇了蒙古人入侵帶來的災(zāi)難。在留里克王朝開始陷入混亂后,大批的農(nóng)民已經(jīng)開始向北方的森林地帶遷移,而蒙古人對(duì)歐俄南部富裕地區(qū)的破環(huán)與掠奪更是加速了這一進(jìn)程,因?yàn)橹挥斜狈降纳植趴梢該踝∶晒湃说尿T兵。這樣就造成了俄羅斯政治、經(jīng)濟(jì)中心向東北移動(dòng)。有別于西歐與東歐遠(yuǎn)離游牧民族的本部,這些游牧部落只能取得短暫的勝利,無法進(jìn)行長久的統(tǒng)治,因而影響也是短暫的,但是俄羅斯要比歐洲其它地區(qū)更加靠近游牧部落的中亞本部,因而當(dāng)蒙古汗國的一個(gè)分支金帳汗國在黑海沿岸建立后,就開始了對(duì)俄羅斯長期地、間接地,但卻是極為殘暴地統(tǒng)治。在《俄國史新論》一書中,將這因素解釋為俄羅斯農(nóng)奴制形成的一個(gè)因素,認(rèn)為俄羅斯國家為了抵抗外族的入侵,因而加強(qiáng)了農(nóng)奴制,以獲得更大的人力物力資源,俄羅斯“動(dòng)員型國家”特點(diǎn)也是來源于此,因此俄羅斯才能最終戰(zhàn)勝蒙古人和后來抵抗住拿破侖與希特勒地進(jìn)攻。本文作者并不這樣認(rèn)為,事實(shí)上,蒙古人對(duì)俄羅斯的統(tǒng)治盡管是間接地,是利用俄羅斯本地的大公進(jìn)行統(tǒng)治的,僅僅只是向他們索取納貢而已。但是在處理俄羅斯的反抗時(shí)卻是十分的殘暴,往往是以屠城告終,莫斯科就曾在1382年被蒙古人徹底洗劫過。到了蒙古人統(tǒng)治結(jié)束后,有一半的俄羅斯城市已經(jīng)被摧毀了,可見其破壞性。在這種情況下,有效的抵抗是無法實(shí)現(xiàn)的,只會(huì)加劇俄羅斯的分裂。直到跛子貼木兒入侵金帳汗國,沉重的打擊了金帳汗國的力量之后,俄羅斯才在莫斯科公國的帶領(lǐng)下逐漸地取得對(duì)蒙古人的優(yōu)勢。在本文作者看來蒙古人的入侵并不是促使俄羅斯轉(zhuǎn)向動(dòng)員型社會(huì),從而推動(dòng)了農(nóng)奴制的產(chǎn)生主要原因。蒙古人對(duì)俄羅斯重大影響主要有兩點(diǎn)。第一,正如前面談到的蒙古人的入侵造成的一個(gè)嚴(yán)重的后果是俄羅斯的城市半數(shù)消失了,這對(duì)俄羅斯的城市力量的發(fā)展無疑是毀滅性的事件,可以從在19世紀(jì)下半葉,俄羅斯的大量工廠竟然是開辦在農(nóng)村就可以看出。城市的作用在佩文中有著詳細(xì)的說明,“城市市政獨(dú)立性和吸引力的存在,都是明顯阻礙對(duì)農(nóng)民階層強(qiáng)制實(shí)施普遍農(nóng)奴制的。”城市手工業(yè)對(duì)人力資源的要求,不斷地促使農(nóng)民離開土地。就像德國民謠所說“城市的空氣使人自由”。這種對(duì)人力資源的矛盾,在俄國也是存在的,促使當(dāng)?shù)仡I(lǐng)主貴族也有意地試圖消滅城市的活力與自治力,而蒙古人無疑無意中實(shí)現(xiàn)了這種趨勢。俄羅斯城市的衰落,使得其對(duì)自然經(jīng)濟(jì)的沖擊力十分弱小,僅靠自身的力量是無法在短期內(nèi)戰(zhàn)勝自然經(jīng)濟(jì)的,只有借助外力才能打破自然經(jīng)濟(jì)的壟斷地位,所以俄羅斯農(nóng)奴封建制存在異常地穩(wěn)固。第二個(gè)影響則是與拜占庭帝國一同實(shí)現(xiàn)的。俄羅斯是歐洲各國受東方的專制主義思想影響最為深入的國家。專制主義的一個(gè)重要的基礎(chǔ)就是人與人的不平等。不論是皇帝的高于一切,還是黃金家族的壟斷地位,都是這一切的具體表現(xiàn)。俄羅斯深受這種思想的影響,沙皇成了歐洲最早的企圖建立專制統(tǒng)治的君主。人與人的不平等意識(shí),使得具有優(yōu)勢地位的階級(jí)自然地鄙視弱勢階級(jí),忽視弱勢階級(jí)的權(quán)利。俄羅斯作為遠(yuǎn)離文明區(qū)域的地區(qū),不像其它歐洲地區(qū)深受天主教影響(這里要說明俄羅斯的東正教與拜占庭帝國的東正教有著明顯的區(qū)別),伊斯蘭地區(qū)受伊斯蘭教的影響,東亞受儒家文化的影響,這些高級(jí)文明調(diào)節(jié)了本身的專制主義的人與人不平等性。而俄羅斯缺乏這一文化基礎(chǔ),這就是俄羅斯的農(nóng)奴制的殘忍要遠(yuǎn)遠(yuǎn)地超出其它各國的原因。蒙古人統(tǒng)治結(jié)束后,雖然莫斯科公國的權(quán)力獲得了很大的發(fā)展,但是封建主,莊園主的實(shí)力也已經(jīng)十分的雄厚。沙皇的政治統(tǒng)治也是建立在以農(nóng)奴主、領(lǐng)地莊園主、貴族階級(jí)的支持下。歷任沙皇為了扭轉(zhuǎn)這一局面,紛紛采取措施,削弱貴族勢力的實(shí)力,其中以伊凡四世的“特轄制改革”最為極端。為此目的特轄軍甚至洗劫了諾夫哥羅德,以打擊貴族勢力,不過“特轄制改革”最后仍然是以失敗告終。因?yàn)楦鶕?jù)1678年統(tǒng)計(jì),在全國的納稅戶口、工商戶和國有農(nóng)戶占10.4%,宮廷農(nóng)戶占9.3%,教會(huì)、高級(jí)僧侶、修道院占13.3%世襲大貴族的農(nóng)戶在10%,屬封地貴族農(nóng)戶最多,占57%。由此可見封建制的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)是俄羅斯經(jīng)濟(jì)的最為重要的組成部分,政權(quán)本身已經(jīng)不足以對(duì)它造成本質(zhì)上的影響。三農(nóng)業(yè)向農(nóng)奴制的轉(zhuǎn)向以上所談的都是農(nóng)奴制產(chǎn)生的社會(huì)基礎(chǔ),農(nóng)奴制產(chǎn)生的直接推力我們可以從14、15世紀(jì)歐洲一系列社會(huì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)中找尋。對(duì)于歐洲中世紀(jì)打擊最為沉重的事件是14世紀(jì)中期爆發(fā),并延續(xù)了一個(gè)世紀(jì)之久的黑死病。對(duì)于黑死病的影響,佩文中作了重要的論述,并將其看做歐洲中世紀(jì)總危機(jī)的一個(gè)重要推力。由亞洲傳播而來的黑死病在極短的時(shí)間里就橫掃了整個(gè)歐洲,僅波蘭幸免于難,并反復(fù)出現(xiàn)?！霸诙砹_斯,從1350年到1450年這種災(zāi)禍有二十次”莫斯科公國的統(tǒng)治者西萊恩本人和他的兄弟及兩個(gè)兒子在1353年一道因此死去。這場災(zāi)難使歐洲幾乎失掉了40%的人口,對(duì)歐洲的政治、經(jīng)濟(jì)、文化都造成了深刻的影響。在其直接后果影響下,經(jīng)過幾個(gè)世紀(jì)人口增長的歐洲,突然發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力極為短缺。西歐各國因其商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá),城市的普遍存在,可以有效地抵制莊園領(lǐng)主對(duì)農(nóng)民人身的控制,同時(shí)憑借其對(duì)農(nóng)業(yè)的優(yōu)勢,最終帶領(lǐng)歐洲進(jìn)入了以商品經(jīng)濟(jì)為主導(dǎo)的資本主義社會(huì)。而在東歐,特別是俄羅斯,城市的力量的缺失,產(chǎn)生了一個(gè)嚴(yán)重的后果,就是恩格斯所談到的“再版農(nóng)奴制”。在這里需要對(duì)恩格斯的這一說法進(jìn)行必要的說明?！叭绻J(rèn)為其意思是指農(nóng)奴制是東歐的一個(gè)幽靈,它第二次降臨纏住了窮人,那么這個(gè)論斷是完全不正確的。如我們已看到的,正式的農(nóng)奴制以前從未在東部存在過。另一方面,如果認(rèn)為他的意思是指歐洲經(jīng)歷了兩次單個(gè)的農(nóng)奴制浪潮,第一次是在西方(9到14世紀(jì)),后來的第二次是在東部(15到18世紀(jì)),那么他就是一個(gè)符合這個(gè)大陸實(shí)際歷史發(fā)展的表述?！蓖瑫r(shí)很多學(xué)者認(rèn)為再版農(nóng)奴制是因?yàn)槲鳉W對(duì)東歐糧食的需求,導(dǎo)致糧食價(jià)格上升,從而使莊園主、領(lǐng)主加大對(duì)農(nóng)業(yè)地投入,才應(yīng)運(yùn)而生的。佩文對(duì)這一問題作出了明確地回答。“俄羅斯在19世紀(jì)前沒有出口過小麥,但卻經(jīng)歷了比16世紀(jì)起有著興旺貿(mào)易的波蘭和德意志東部毫不遜色的領(lǐng)主制反動(dòng);并且在出口地帶本身內(nèi)部,向農(nóng)奴制的發(fā)展在年代上也先于糧食貿(mào)易的起飛,而起飛只是在谷物價(jià)格上揚(yáng)和西方的消費(fèi)隨著16世紀(jì)的總繁榮而擴(kuò)張之后發(fā)生的?！庇纱丝梢?在經(jīng)濟(jì)層面上講,俄羅斯在古代社會(huì)基本上隔絕于西歐之外,西歐經(jīng)濟(jì)對(duì)俄羅斯的影響要到近代才開始顯著起來,這要?dú)w功于彼得一世的西化改革,使俄羅斯主動(dòng)的納入西歐的體系,才形成了近代意義上的歐俄概念。而在這之前,對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著決定作用的是其自身的因素。由于黑死病導(dǎo)致的人口下降,使得人、地矛盾發(fā)生了反方向的矛盾,地多人少的情況,迫使莊園主,領(lǐng)主幾盡所能招募農(nóng)民,并且使已經(jīng)依附的農(nóng)民長期的留在土地上,以保證有足夠的勞動(dòng)力進(jìn)行勞動(dòng),這樣就需要嚴(yán)格的人身控制。在這一時(shí)期,俄羅斯的權(quán)力仍然十分混亂,沒有足夠強(qiáng)大的中央集權(quán)政權(quán)進(jìn)行對(duì)農(nóng)民的保護(hù),由于大量農(nóng)民缺乏生產(chǎn)資料,不得不依附于莊園主和領(lǐng)主。從而使得莊園主、領(lǐng)主有機(jī)會(huì)將依附農(nóng)降低為農(nóng)奴,伴隨出現(xiàn)的是勞動(dòng)時(shí)間越久,債務(wù)與多,封建義務(wù)也就越重,人身依附也就越緊。農(nóng)奴制也就開始加強(qiáng)。在這里要指出,這個(gè)時(shí)期的農(nóng)奴制進(jìn)程依舊是建立在契約關(guān)系上的,權(quán)利與義務(wù)是相互轉(zhuǎn)讓的,農(nóng)奴的地位雖然低于自由農(nóng)民,但仍然具有一定的人身權(quán)利,例如如果莊園主、領(lǐng)主所提供的義務(wù)無法滿足農(nóng)奴的需求,農(nóng)奴可以選擇更換莊園主和領(lǐng)主。如果這種情況能夠繼續(xù)下去,則會(huì)像西歐的農(nóng)奴制模式發(fā)展,但是這一進(jìn)程卻參進(jìn)其它的因素,從而使其轉(zhuǎn)向,形成了具有俄羅斯特色的農(nóng)奴制,即國家農(nóng)奴制與農(nóng)奴地位奴隸化。俄羅斯政治上對(duì)俄羅斯的農(nóng)奴制的確立起到了一定的作用,但不應(yīng)該夸大這種作用,而對(duì)于政治的影響的研究,更加應(yīng)該關(guān)注于俄羅斯農(nóng)奴制明顯的特征國家農(nóng)奴制。國家農(nóng)奴制指的是農(nóng)奴在向封建主承擔(dān)封建義務(wù)的同時(shí),也需要向國家納稅,其稅款主要由封建主代為上繳,這種稅收方式存在著極大的弊端,可以說是俄羅斯政府面對(duì)封建制無奈之舉。二是前面已經(jīng)略為談到了的農(nóng)奴奴隸化現(xiàn)象。最初時(shí)農(nóng)奴必須連帶土地一同買賣,發(fā)展到極致時(shí),農(nóng)奴已經(jīng)完全奴隸化,只是當(dāng)作勞動(dòng)工具被隨意地買賣?！暗刂鞑坏梢园艳r(nóng)民同土地分開出賣,甚至還可以把農(nóng)民的子女同父母分開出賣?！边@種奴隸似的農(nóng)奴制充分地體現(xiàn)了俄羅斯農(nóng)奴制野蠻的一面。俄國政權(quán)在農(nóng)奴制建立的過程中僅僅是扮演了將其確定下來的角色,其進(jìn)程起自伊凡三世1497年頒布法令,限定農(nóng)奴只有在每年11月尤里節(jié)期間內(nèi)才可以在公國內(nèi)進(jìn)行流動(dòng)。限于古代社會(huì)落后的生產(chǎn)力,大規(guī)模的莊園式的勞動(dòng)要比小型的集體性勞動(dòng)更加容易獲得較高的收益,因而俄羅斯波雅爾大貴族可以用更加優(yōu)惠的條件吸引大批農(nóng)奴進(jìn)入自己的領(lǐng)地,這些從小地主莊園中逃脫的農(nóng)奴,在經(jīng)過了一定時(shí)間期限內(nèi),就轉(zhuǎn)為了合法的依附農(nóng)奴。小地主在這一過程中不可避免地受到傷害,紛紛采取行動(dòng),要求取消對(duì)捉捕逃亡農(nóng)奴的期限。同時(shí)沙皇的專制政府為了對(duì)抗波雅爾大貴族的強(qiáng)大勢力,在新占土地上大批地分封服役貴族,以便鞏固自己的權(quán)力。盡管,俄羅斯的人口自1450年后有了明顯的增長,但依