新華信－神木化工管理架構(gòu)規(guī)劃和組織管理體系

神木化學(xué)工業(yè)有限公司管理架構(gòu)規(guī)劃和組織管理體系咨詢—董事會(huì)溝通材料北京新華信管理顧問有限公司說明本報(bào)告內(nèi)容僅為溝通材料，并非最終方案xx化工咨詢項(xiàng)目總體進(jìn)度XX項(xiàng)目組共訪談了股東和xx化工員工32人股東12人xx化工高管4人xx化工員工16人股東其他人員8人其中董事4人共訪談32人xx化工戰(zhàn)略方向清晰，確立了制定公司基本制度的出發(fā)點(diǎn)戰(zhàn)略目標(biāo)：成為全國(guó)最大的甲醇生產(chǎn)企業(yè)基本戰(zhàn)略：總成本領(lǐng)先法人治理結(jié)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)薪酬制度……目 錄公司治理公司管理公司治理結(jié)構(gòu)的實(shí)質(zhì)是公司各權(quán)力機(jī)關(guān)相互之間的權(quán)力制衡關(guān)系公司治理結(jié)構(gòu)定義實(shí)質(zhì)公司治理結(jié)構(gòu)是公司各權(quán)力機(jī)關(guān)的組成方式。公司各權(quán)力機(jī)關(guān)相互之間的權(quán)力制衡關(guān)系，這種權(quán)力制衡關(guān)系在實(shí)踐中表現(xiàn)為某種組織結(jié)構(gòu)和制度安排。公司治理定義實(shí)質(zhì)公司治理是對(duì)公司的統(tǒng)治和支配，它決定公司運(yùn)營(yíng)的目標(biāo)和方向。公司出資者借助公司權(quán)力機(jī)關(guān)來統(tǒng)治和支配公司，以實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)并最終實(shí)現(xiàn)其自身目標(biāo)的過程。公司治理同公司管理在現(xiàn)代企業(yè)制度下是不同的指的是董事會(huì)監(jiān)督管理層的過程、結(jié)構(gòu)和聯(lián)系公司治理公司管理規(guī)定了整個(gè)企業(yè)運(yùn)作的基本框架構(gòu)成公司的各相關(guān)利益主體之間的責(zé)權(quán)利的劃分實(shí)現(xiàn)利益主體相互間的制衡企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富的基礎(chǔ)和保障治理結(jié)構(gòu)作為一個(gè)整體構(gòu)成企業(yè)管理的決策層指的是管理人員確定目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所采取的行動(dòng)在既定的框架下駕馭企業(yè)邁向目標(biāo)既定的治理模式下管理者為實(shí)現(xiàn)公司的目標(biāo)而采取的行動(dòng)實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)部門的整體協(xié)同效應(yīng)財(cái)富創(chuàng)造的源泉和動(dòng)力高層管理人員則是決策層和下級(jí)人員的聯(lián)系紐帶公司的戰(zhàn)略管理層次結(jié)合點(diǎn)xx化工法人治理結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵是董事會(huì)和經(jīng)理層各自內(nèi)部的制度建設(shè)以及二者之間的激勵(lì)約束機(jī)制建設(shè)董事會(huì)工作制度經(jīng)理層工作制度股東會(huì)績(jī)效考核年薪制股權(quán)激勵(lì)董事報(bào)酬監(jiān)事會(huì)國(guó)企和民企股東全部進(jìn)入董事會(huì)子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度為建立合理高效的公司治理結(jié)構(gòu)，更好地保證董事會(huì)履行公司章程賦予的職責(zé)，應(yīng)制定董事會(huì)工作制度人數(shù)及職位設(shè)置專業(yè)委員會(huì)的設(shè)置董事長(zhǎng)職權(quán)董事的權(quán)利和義務(wù)董事會(huì)秘書任務(wù)獨(dú)立董事職責(zé)組織結(jié)構(gòu)xx化工董事會(huì)工作制度主要內(nèi)容董事會(huì)議事內(nèi)容議事內(nèi)容/職權(quán)董事會(huì)會(huì)議形式董事會(huì)議題的確定會(huì)議制度會(huì)議通知會(huì)議補(bǔ)充議題董事會(huì)召開方式關(guān)聯(lián)交易回避制度決議形成方式會(huì)議記錄規(guī)定議事程序及決議的形成董事會(huì)決議的執(zhí)行董事會(huì)決議的反饋決議的執(zhí)行和反饋董事會(huì)現(xiàn)有構(gòu)成及改進(jìn)建議董事會(huì)董事長(zhǎng)副董事長(zhǎng)董事董秘獨(dú)立董事戰(zhàn)略決策委員會(huì)薪酬考核委員會(huì)專家顧問委員會(huì)組成工作機(jī)構(gòu)1人3人5人2人3人3人1人3至5人如果公司有上市計(jì)劃，可提前一定時(shí)間設(shè)置在獨(dú)立董事未到位時(shí)，可以先引入行業(yè)專家顧問委員會(huì)，為公司的發(fā)展、決策提供專業(yè)性意見。獨(dú)立董事到位后，可以視情況保留專家顧問委員會(huì)工作組工作組建議xx化工設(shè)置兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)董事會(huì)戰(zhàn)略決策委員會(huì)（共3人，其中包括獨(dú)立董事1人。設(shè)主任委員1人，由董事長(zhǎng)擔(dān)任）薪酬與考核委員會(huì)（共3人，其中包括獨(dú)立董事1人。設(shè)主任委員1人，一般不由董事長(zhǎng)擔(dān)任）建議設(shè)置兩個(gè)專業(yè)委員會(huì)的原因：公司董事人數(shù)較多，工作繁忙，具有不同的行業(yè)背景，難以對(duì)重化工企業(yè)運(yùn)營(yíng)的方方面面全面了解并進(jìn)行科學(xué)決策不同專業(yè)委員會(huì)委員由不同的董事?lián)?，可以保證董事的精力和工作時(shí)間相對(duì)集中，提高工作效率專業(yè)委員會(huì)在行使職權(quán)的過程中，可以聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)為決策提供專業(yè)意見，在較大程度上保證決策的可行性獨(dú)立董事進(jìn)入專業(yè)委員會(huì)，在較大程度上保證了決策的客觀性和獨(dú)立性戰(zhàn)略決策委員會(huì)工作細(xì)則的主要內(nèi)容主任委員（召集人1名），由董事長(zhǎng)擔(dān)任委員：2人工作組：總經(jīng)理任組長(zhǎng)，設(shè)副組長(zhǎng)1人，工作組成員若干人組織結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略決策委員會(huì)工作細(xì)則主要內(nèi)容職責(zé)權(quán)限工作程序議事規(guī)則研究并建議公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃研究并建議須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案、重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查需要進(jìn)行招標(biāo)的重大設(shè)備投資項(xiàng)目工作程序重大投資項(xiàng)目的決策程序重大融資與資本運(yùn)作項(xiàng)目工作程序每年至少召開兩次會(huì)議工作組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)可列席委員會(huì)會(huì)議聘請(qǐng)行業(yè)專家、專業(yè)性機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)具體內(nèi)容詳見《陜西xx化學(xué)工業(yè)有限公司戰(zhàn)略決策委員會(huì)工作制度》薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則的主要內(nèi)容主任委員（召集人）1名，由副董事長(zhǎng)擔(dān)任委員：2人工作組：設(shè)在人力資源部，負(fù)責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和會(huì)議組織工作，提供公司有關(guān)經(jīng)營(yíng)方面及被考評(píng)人員的有關(guān)資料組織結(jié)構(gòu)薪酬與考核委員會(huì)工作細(xì)則主要內(nèi)容職責(zé)權(quán)限工作程序議事規(guī)則制定或委托、組織、審訂專業(yè)性機(jī)構(gòu)制定的高層管理人員薪酬計(jì)劃或方案，主要包括績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系，獎(jiǎng)懲方案和制度等對(duì)高層管理人員進(jìn)行績(jī)效考評(píng)負(fù)責(zé)對(duì)公司薪酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督工作組負(fù)責(zé)薪酬與考核委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，并組織各董事和相關(guān)人員，對(duì)高層管理人員進(jìn)行能力和工作態(tài)度評(píng)價(jià)委員會(huì)提出高層管理人員的報(bào)酬數(shù)額和獎(jiǎng)勵(lì)方式的建議報(bào)告，報(bào)公司董事會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議委員會(huì)會(huì)議必要時(shí)可以邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及高層管理人員列席會(huì)議聘請(qǐng)專業(yè)性機(jī)構(gòu)或中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)具體內(nèi)容詳見《陜西xx化學(xué)工業(yè)有限公司薪酬與考核委員會(huì)工作制度》設(shè)置獨(dú)立董事的動(dòng)因和意義目前公司董事中沒有重化工行業(yè)內(nèi)的專家，對(duì)于公司的重大管理和經(jīng)營(yíng)決策過程需要專家的指導(dǎo)董事會(huì)中的董事由各股東派出，難以避免董事在決策過程中代表各個(gè)股東的利益，造成決策缺乏科學(xué)性和獨(dú)立性證監(jiān)會(huì)在《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》明確指出，截至2003年6月30日，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事，由此可見，建立獨(dú)立董事制度是規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作、完善公司法人治理結(jié)構(gòu)的必要條件實(shí)現(xiàn)董事會(huì)的獨(dú)立性和法人治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性增強(qiáng)董事會(huì)內(nèi)部的制約機(jī)制提供專業(yè)性的意見動(dòng)因意義但是考慮到：1、對(duì)公司實(shí)際工作有實(shí)質(zhì)性支持的獨(dú)立董事人選目前難以確定；2、公司的管理制度和運(yùn)營(yíng)機(jī)制尚未完全建立起來。XX建議在目前階段公司可以先設(shè)立專家顧問委員會(huì)，行使部分獨(dú)立董事的職能董事長(zhǎng)的職權(quán)主持股東會(huì)和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；督促、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的文件；行使法定代表人的職權(quán)；在發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、特大自然災(zāi)害等不可抗力的緊急情況下，對(duì)公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別處置權(quán)，并在事后向公司董事會(huì)及股東會(huì)報(bào)告；董事會(huì)授予的其他職權(quán)。董事的權(quán)利和義務(wù)董事在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見，對(duì)表決事項(xiàng)行使表決權(quán)；董事有權(quán)對(duì)提交會(huì)議的文件、材料提出質(zhì)疑，要求說明；（知情權(quán)）董事有向董事長(zhǎng)提出召開臨時(shí)會(huì)議或特別會(huì)議的建議權(quán)；為了查詢或調(diào)查董事會(huì)的專項(xiàng)工作，董事有權(quán)調(diào)閱公司檔案、文件或約見公司經(jīng)理人員了解情況；（知情權(quán)）董事應(yīng)當(dāng)遵守公司章程、本制度和其他公司規(guī)章制度，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的職權(quán)為自己謀取私利。董事不得利用職權(quán)收取賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)；董事不得挪用公司資金或者將公司資金貸給他人；不得以任何方式限制公司資金的正常運(yùn)轉(zhuǎn)；不得將公司資產(chǎn)為本公司股東或者其他個(gè)人名義開設(shè)帳戶存儲(chǔ)；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；董事不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)，或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；董事負(fù)有按規(guī)定不泄露公司商業(yè)秘密的義務(wù)；董事違反本條例的非法所得歸本公司所有，造成的損失應(yīng)當(dāng)賠償；董事在執(zhí)行職權(quán)時(shí)超越權(quán)限或沒有依照董事會(huì)決議，致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行賠償。董事會(huì)秘書的任務(wù)協(xié)助董事處理董事會(huì)的日常工作，持續(xù)向董事提供、提醒并確保其了解國(guó)家有關(guān)公司運(yùn)作的法規(guī)、政策及要求，協(xié)助董事及總經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定；負(fù)責(zé)董事會(huì)內(nèi)部溝通，并處理公司董事會(huì)與公司總經(jīng)理、管理部門、股東之間的有關(guān)事宜；按法定程序負(fù)責(zé)董事會(huì)、股東會(huì)的有關(guān)組織和準(zhǔn)備工作，列席有關(guān)會(huì)議并收集有關(guān)信息資料，做好會(huì)議記錄，負(fù)責(zé)會(huì)議文件的保管；保證會(huì)議決策符合法定程序，主動(dòng)了解掌握股東會(huì)及董事會(huì)決議執(zhí)行進(jìn)展情況，對(duì)實(shí)施中的重要問題，及時(shí)向董事會(huì)和董事長(zhǎng)報(bào)告并提出建議；處理與中介機(jī)構(gòu)、媒體的關(guān)系；董事會(huì)交辦的其他工作。董事會(huì)的主要議事內(nèi)容決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案、彌補(bǔ)虧損方案；制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；擬定公司合并、分立和解散、破產(chǎn)方案；在股東會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，決定公司的風(fēng)險(xiǎn)投資、資產(chǎn)抵押及其他擔(dān)保事項(xiàng)，以及重大基建、技改項(xiàng)目、對(duì)外投資、出售資產(chǎn)等事項(xiàng)；決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；根據(jù)董事長(zhǎng)提名聘任或者解聘公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理等高層管理人員，并決定其報(bào)酬和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；決定公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)置；制訂公司的基本管理制度和公司章程的修改方案；聽取公司總經(jīng)理的工作匯報(bào)并檢查總經(jīng)理的工作等。董事會(huì)會(huì)議制度——會(huì)議形式董事會(huì)會(huì)議定期會(huì)議臨時(shí)會(huì)議年度會(huì)議半年度會(huì)議季度會(huì)議在公司會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)召開，主要審議公司的年度報(bào)告及處理其他有關(guān)事宜在公司會(huì)計(jì)年度的第六個(gè)月后兩個(gè)月內(nèi)召開，主要審議公司的半年度報(bào)告及處理其他有關(guān)事宜會(huì)議在當(dāng)年四月和十月份召開。主要審議公司工程和運(yùn)營(yíng)季度報(bào)告及處理其他有關(guān)事宜季度會(huì)議由董事會(huì)決定在某一階段是否召開。建議在工程期內(nèi)召開季度會(huì)議，公司在正常運(yùn)營(yíng)后可以不召開。在下列情況之一時(shí)，董事長(zhǎng)應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)召開臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議：董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)；經(jīng)三分之一以上董事聯(lián)名提議時(shí)；監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；全體獨(dú)立董事的二分之一提議時(shí)；總經(jīng)理提議時(shí)。董事會(huì)會(huì)議制度——會(huì)議議題的確定股東會(huì)決議的內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)；以前董事會(huì)會(huì)議確定的事項(xiàng)；董事長(zhǎng)或三分之一董事聯(lián)名提議的事項(xiàng)；監(jiān)事會(huì)提議的事項(xiàng)；全體獨(dú)立董事的二分之一提議的事項(xiàng)；總經(jīng)理提議的事項(xiàng)；公司外部因素影響必須作出決定的事項(xiàng)；董事會(huì)年度會(huì)議、半年度會(huì)議規(guī)定的事項(xiàng)。議題的確定時(shí)限前15日前10日前5日董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、總經(jīng)理及各有關(guān)部門應(yīng)于定期會(huì)議15日前以書面形式向董事會(huì)秘書提交議題。董事會(huì)秘書匯總后，報(bào)董事長(zhǎng)。定期會(huì)議應(yīng)于會(huì)議10日前書面通知全體董事，并抄送各監(jiān)事和其他列席人員。提出補(bǔ)充議題的董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、總經(jīng)理需在接到董事會(huì)定期會(huì)議通知之后的5日內(nèi)，將所提補(bǔ)充議題以書面方式提交給董事會(huì)秘書。臨時(shí)會(huì)議應(yīng)在接到會(huì)議通知之后的1日內(nèi)董事會(huì)開會(huì)議事程序會(huì)議通知具體規(guī)定了會(huì)議通知的發(fā)出時(shí)間、內(nèi)容、送達(dá)方式；接到會(huì)議通知后提出補(bǔ)充議題的程序會(huì)議方式考慮到董事會(huì)成員人數(shù)較多，所處地理位置較為分散，規(guī)定可以采用靈活的會(huì)議召開方式。在此規(guī)定，董事會(huì)可根據(jù)實(shí)際情況，以實(shí)地或通訊方式召開。以通訊方式召開的董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議可以用傳真方式進(jìn)行并做出決議資料提交具體規(guī)定了董事會(huì)秘書在董事會(huì)會(huì)議召開之前向董事（包括獨(dú)立董事）和監(jiān)事提交議案的有關(guān)事項(xiàng)董事出席要求董事會(huì)由董事長(zhǎng)親自主持，不能出席會(huì)議應(yīng)委托其他董事代為主持。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事本人出席，不能出席可以書面委托其他董事代為出席，未委托代表出席的，視為放棄投票權(quán)。決議的形成有效人數(shù)董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上董事出席方可舉行，每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的三分之二以上通過。決議方式董事會(huì)決議表決方式為：舉手或書面表決董事責(zé)任出席會(huì)議的董事，應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并承擔(dān)責(zé)任。出席會(huì)議的董事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)或者章程，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。列席人員監(jiān)事和總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議，并就有關(guān)議題發(fā)表意見，不參加表決。根據(jù)需要，董事長(zhǎng)可以要求總經(jīng)理回避特定議題的討論。審議年度報(bào)告、中期報(bào)告的董事會(huì)會(huì)議可邀請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員參加。董事會(huì)會(huì)議記錄內(nèi)容董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書記錄，會(huì)議記錄保存期限為5年。其內(nèi)容主要有：會(huì)議召開的日期、地點(diǎn)和主持人姓名；出席董事的姓名以及委托其他董事出席會(huì)議的董事姓名及受托人情況；會(huì)議議程；董事發(fā)言要點(diǎn)；獨(dú)立董事的獨(dú)立意見；每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)的票數(shù)）。決議的執(zhí)行和反饋決議的執(zhí)行董事會(huì)決議中屬于總經(jīng)理職責(zé)范圍內(nèi)事項(xiàng)，由總經(jīng)理組織貫徹具體的實(shí)施工作，并將執(zhí)行情況向董事會(huì)報(bào)告，董事會(huì)閉會(huì)期間可直接向董事長(zhǎng)報(bào)告。不屬于總經(jīng)理范圍內(nèi)的事項(xiàng)，由董事會(huì)安排有關(guān)部門或人員組織實(shí)施并聽取匯報(bào)。決議執(zhí)行監(jiān)督董事長(zhǎng)有權(quán)檢查督促會(huì)議決議的執(zhí)行情況，出席或委托其他董事（或經(jīng)總經(jīng)理邀請(qǐng)）出席總經(jīng)理辦公會(huì)和其他專業(yè)會(huì)議以了解貫徹情況并指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作。其他董事可以在不影響正常工作的前提下，向高層經(jīng)理人員質(zhì)詢董事會(huì)決議的貫徹和執(zhí)行情況。執(zhí)行情況匯報(bào)每次召開董事會(huì)，總經(jīng)理或其他部門應(yīng)將前次董事會(huì)決議實(shí)施情況向會(huì)議作出書面報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)上次會(huì)議決議的情況作出評(píng)價(jià)，并載入會(huì)議記錄。XX將董事會(huì)改造分為四個(gè)階段，xx化工在董事會(huì)治理上有許多工作可以做有效管理董事會(huì)－選擇正確的人高效管理董事會(huì)－擁有充分的信息成功管理董事會(huì)－努力到永遠(yuǎn)科學(xué)管理董事會(huì)－堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)一、建立規(guī)范董事會(huì)二、真正發(fā)揮作用三、和管理層職責(zé)利分清四、董事會(huì)決策體系規(guī)范化一、理念趨同過程二、信息對(duì)稱過程三、非正式溝通過程四、議決組合過程一、戰(zhàn)略監(jiān)控二、財(cái)務(wù)監(jiān)控三、人才監(jiān)控四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控一、戰(zhàn)略管理改造二、資本經(jīng)營(yíng)改造三、制度創(chuàng)新改造四、文化再造改造子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度作為董事從公司里領(lǐng)取報(bào)酬是國(guó)內(nèi)外的通行做法對(duì)于xx化工的董事給予一定程度的勞動(dòng)報(bào)酬是符合國(guó)內(nèi)外的通常做法的理論支持董事在履行公司章程賦予的職責(zé)的過程中，付出了大量的勞動(dòng)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，領(lǐng)取一定的報(bào)酬是對(duì)其所付出勞動(dòng)的報(bào)酬實(shí)踐應(yīng)用董事從公司領(lǐng)取報(bào)酬在國(guó)內(nèi)外都得到廣泛認(rèn)可，無論是上市公司還是非上市公司政策指導(dǎo)部分城市的董事長(zhǎng)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)達(dá)到較高水平，如：2003年6月，廣州市勞動(dòng)和社會(huì)保障局公布的《廣州市2002年部分職業(yè)(工種)勞動(dòng)力市場(chǎng)指導(dǎo)價(jià)格》顯示，羊城企業(yè)的董事長(zhǎng)年薪最高數(shù)已達(dá)118萬元以美國(guó)十家著名跨國(guó)公司為例可以看出，董事長(zhǎng)的高收入是普遍現(xiàn)象資料來源：《Forbus》1998美國(guó)公司高管報(bào)酬一覽表在境外上市的國(guó)內(nèi)公司董事長(zhǎng)報(bào)酬正逐步同國(guó)際接軌報(bào)酬總額（港幣）董事長(zhǎng)其他高層管理人北京控股董事長(zhǎng)執(zhí)行副總裁董事長(zhǎng)其他高層管理人250-300萬1人：200-250萬1人：100-150萬7人：100萬以下聯(lián)想電腦中海油200-250萬1人：100-150萬10人100萬以下248萬188萬資料來源：2000年上市公司年報(bào)xx化工作為一家規(guī)范運(yùn)作的混合所有制公司，也應(yīng)該考慮給予董事一定的報(bào)酬津貼發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)各董事在董事會(huì)中承擔(dān)的職務(wù)和責(zé)任而制定的，需經(jīng)董事會(huì)和股東會(huì)批準(zhǔn)通過績(jī)效獎(jiǎng)金是根據(jù)公司的業(yè)績(jī)指標(biāo)而從利潤(rùn)中按照既定比例提取的獎(jiǎng)金，提取計(jì)劃和比例需經(jīng)董事會(huì)和股東會(huì)批準(zhǔn)通過董事報(bào)酬方案津貼績(jī)效獎(jiǎng)金固定部分變動(dòng)部分董事兼任企業(yè)高層管理人員的，其薪酬只能按董事薪酬和高管薪酬中最高的計(jì)算，不重復(fù)領(lǐng)取。制定董事報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)要考慮的因素考慮因素行業(yè)平均水平地區(qū)因素公司規(guī)模盈利能力發(fā)展階段公司戰(zhàn)略定位外部因素內(nèi)部因素董事報(bào)酬結(jié)構(gòu)及水平示例，確定的具體方法見后文金額單位：萬元ROE為凈資產(chǎn)收益率示例在確定薪酬水平之前要先確定董事會(huì)成員的綜合分配系數(shù)，其由董事會(huì)職務(wù)系數(shù)和專業(yè)委員會(huì)職務(wù)系數(shù)兩部分組成董事長(zhǎng)副董事長(zhǎng)董事10.80.7董秘0.50.8

1.10.7

1.11.31.1主任委員委員1

1.30.8

1.30.7

1.3根據(jù)委員會(huì)的組成情況，得到每個(gè)人的綜合分配系數(shù)1

1.1舉例——董事的綜合分配系數(shù)董事會(huì)構(gòu)成：董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)3人，董事5人戰(zhàn)略決策委員會(huì)（假設(shè)）：主任委員1人（董事長(zhǎng)），委員2人（副董事長(zhǎng)）薪酬與考核委員會(huì)（假設(shè)）：主任委員1人（副董事長(zhǎng)），委員2人（董事）示例根據(jù)xx化工的實(shí)際情況，董事津貼標(biāo)準(zhǔn)的制定可以參照我國(guó)獨(dú)立董事的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)我國(guó)的上市公司在給付獨(dú)立董事報(bào)酬方面花樣繁多獨(dú)立董事報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)0.3-26.5萬/年xx化工董事的津貼標(biāo)準(zhǔn)可以定為系數(shù)為1時(shí)，津貼為13萬/年報(bào)酬名義包括車馬費(fèi)、顧問費(fèi)、津貼(包括基本津貼、會(huì)議津貼、風(fēng)險(xiǎn)津貼等)我國(guó)獨(dú)立董事的平均報(bào)酬值為3.14萬元，最高報(bào)酬達(dá)到了26.5萬元，最低報(bào)酬為0.3萬元各家公司給獨(dú)立董事的報(bào)酬懸殊也較大，從1萬到數(shù)十萬元不等最高的是最低報(bào)酬的88倍，是平均報(bào)酬的8.5倍，平均報(bào)酬是最低報(bào)酬的10倍在報(bào)酬構(gòu)成上，我國(guó)絕大多數(shù)上市公司純粹以現(xiàn)金形式固定地給付獨(dú)立董事報(bào)酬資料來源：上海榮正投資咨詢公司對(duì)百余家上市公司獨(dú)立董事的年薪調(diào)查董事會(huì)成員領(lǐng)取津貼額度金額單位：萬元僅為董事報(bào)酬的固定部分董事會(huì)績(jī)效獎(jiǎng)金的發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)XX為多個(gè)企業(yè)設(shè)計(jì)薪酬方案的經(jīng)驗(yàn)，并經(jīng)大量實(shí)踐檢驗(yàn)證明，等比例超額累進(jìn)的獎(jiǎng)金提取方法較為適合于xx化工的董事會(huì)績(jī)效獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)的確定以凈資產(chǎn)收益率為指標(biāo)等比例超額累進(jìn)根據(jù)每年公司的凈資產(chǎn)收益率（ROE）來確定獎(jiǎng)金提取標(biāo)準(zhǔn)，不同區(qū)間的凈資產(chǎn)收益率對(duì)應(yīng)的凈利潤(rùn)提取標(biāo)準(zhǔn)不同，凈資產(chǎn)收益率越大，提取比例越高。詳細(xì)的方案見下頁圖解ROE＝當(dāng)期凈利潤(rùn)/凈資產(chǎn)反映公司的綜合盈利能力提高資產(chǎn)的使用效率，促成更合理的資本結(jié)構(gòu)，促使公司追求更有利的投資機(jī)會(huì)是資本市場(chǎng)的通行指標(biāo)，具有橫向可比性國(guó)內(nèi)業(yè)績(jī)激勵(lì)案例大多數(shù)采用凈資產(chǎn)收益率作為衡量業(yè)績(jī)的指標(biāo)證監(jiān)會(huì)有關(guān)上市公司配股、增發(fā)的規(guī)定種明確指出，上市公司申請(qǐng)配股，除應(yīng)當(dāng)符合《上市公司新股發(fā)行管理辦法》的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合以下要求：經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%累進(jìn)比例的確定要考慮的主要因素關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的平均凈資產(chǎn)收益率關(guān)鍵競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手凈資產(chǎn)收益率未來走勢(shì)企業(yè)未來幾年的贏利增速企業(yè)過去幾年的凈資產(chǎn)收益率企業(yè)未來幾年的凈資產(chǎn)增速行業(yè)的平均凈資產(chǎn)收益率行業(yè)凈資產(chǎn)收益率未來走勢(shì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手企業(yè)自身等比例超額累進(jìn)獎(jiǎng)金提取方案計(jì)算公式凈資產(chǎn)收益率超額累進(jìn)不提累進(jìn)提取條件比例ROE≤10%不提10%<ROE≤25%5%10%15%25%<ROE≤40%40%<ROE說明：ROE≤10％，不提取績(jī)效獎(jiǎng)金在10%<ROE≤25%區(qū)間內(nèi)，提取比例為5％，計(jì)算公式為：凈資產(chǎn)

（ROE－10％）

5％在25%<ROE≤40%區(qū)間內(nèi)，提取比例為10％，計(jì)算公式為：凈資產(chǎn)

（25％－10％）

5％＋凈資產(chǎn)

（ROE－25％）

10％在40%<ROE區(qū)間內(nèi)，提取比例為15％，計(jì)算公式為：凈資產(chǎn)

（25％－10％）

5％＋凈資產(chǎn)

（40％－25％）

10％＋凈資產(chǎn)

（ROE－40％）

15％注：以上方案中的具體數(shù)字僅為建議值，需根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)行情等因素做出調(diào)整。等比例超額累進(jìn)獎(jiǎng)金提取方案計(jì)算圖示舉例A1=0A2=凈資產(chǎn)

（ROE－10％）

5％010%25%40%A3=凈資產(chǎn)

（ROE－25％）

10％A4=凈資產(chǎn)

（ROE－40％）

15％ROE區(qū)間提取額最終提取額 假設(shè)ROE＝20％，則最終提取獎(jiǎng)金數(shù)額＝A2＝凈資產(chǎn)

（20％－10％）

5％假設(shè)ROE＝30％，則最終提取獎(jiǎng)金數(shù)額 ＝A2＋A3＝凈資產(chǎn)

（25％－10％）

5％

＋凈資產(chǎn)

（30％－25％）

10％假設(shè)ROE＝45％，則最終提取獎(jiǎng)金數(shù)額 ＝A2＋A3＋A4＝凈資產(chǎn)

（25％－10％）

5％

＋凈資產(chǎn)

（40％－25％）

10％

＋凈資產(chǎn)

（45％－40％）

15％xx化工的ROE（凈資產(chǎn)收益率）測(cè)算較為樂觀的情況：年產(chǎn)20萬噸，市場(chǎng)價(jià)格1600元/噸，成本1260元/噸，凈資產(chǎn)2億元時(shí)銷售收入＝200000×1600＝320000000元＝3.2億元凈利潤(rùn)＝200000×340＝68000000元＝6800萬元＝0.68億凈資產(chǎn)收益率（ROE）＝0.68/2×100％＝34％較為保守的情況：年產(chǎn)20萬噸，市場(chǎng)價(jià)格1400元/噸，成本1240元/噸，凈資產(chǎn)2億元時(shí)銷售收入＝200000×1400＝280000000元＝2.8億元凈利潤(rùn)＝200000×160＝32000000元＝3200萬元＝0.32億凈資產(chǎn)收益率（ROE）＝0.32/2×100％＝16％較為可能的情況：年產(chǎn)20萬噸，市場(chǎng)價(jià)格1500元/噸，成本1250元/噸，凈資產(chǎn)2億元時(shí)銷售收入＝200000×1500＝300000000元＝3.0億元凈利潤(rùn)＝200000×250＝50000000元＝5000萬元＝0.5億凈資產(chǎn)收益率（ROE）＝0.5/2×100％＝25％注：成本＝完全成本＋運(yùn)輸費(fèi)用＋銷售傭金＝760元＋340元＋市場(chǎng)價(jià)格×10％ROE＝34％時(shí)，xx化工董事會(huì)成員績(jī)效獎(jiǎng)金總額計(jì)算ROE區(qū)間ROE<10%10%<ROE≤25%25%<ROE≤40%40%<ROE公司凈資產(chǎn)規(guī)模20千萬元區(qū)間利潤(rùn)20×10％＝2000萬元20×（25％－10％）＝3000萬元20×（40％－25％）＝3000萬元20×（實(shí)際ROE－40％）提取比例05％10％15％實(shí)際ROE34％區(qū)間提取額公式0凈資產(chǎn)×（25％－10％）×5％凈資產(chǎn)×（34％－25％）×10％區(qū)間提取額01.5百萬元1.8百萬元總計(jì)

330萬元ROE＝25％時(shí)，xx化工董事會(huì)成員績(jī)效獎(jiǎng)金總額計(jì)算ROE區(qū)間ROE<10%10%<ROE≤25%25%<ROE≤40%40%<ROE公司凈資產(chǎn)規(guī)模20千萬元區(qū)間利潤(rùn)20×10％＝2000萬元20×（25％－10％）＝3000萬元20×（40％－25％）＝3000萬元20×（實(shí)際ROE－40％）提取比例05％10％15％實(shí)際ROE25％區(qū)間提取額公式0凈資產(chǎn)×（25％－10％）×5％區(qū)間提取額01.5百萬元總計(jì)

150萬元ROE＝16％時(shí)，xx化工董事會(huì)成員績(jī)效獎(jiǎng)金總額計(jì)算ROE區(qū)間ROE<10%10%<ROE≤25%25%<ROE≤40%40%<ROE公司凈資產(chǎn)規(guī)模20千萬元區(qū)間利潤(rùn)20×10％＝2000萬元20×（25％－10％）＝3000萬元20×（40％－25％）＝3000萬元20×（實(shí)際ROE－40％）提取比例05％10％15％實(shí)際ROE30％區(qū)間提取額公式0凈資產(chǎn)×（16％－10％）×5％區(qū)間提取額00.6百萬元總計(jì)

60萬元根據(jù)可研報(bào)告用于技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析的保守市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算ROE，然后得出董事會(huì)成員的績(jī)效獎(jiǎng)金總額可研報(bào)告ROE：年產(chǎn)20萬噸，市場(chǎng)價(jià)格1320元/噸，成本1232元/噸，凈資產(chǎn)2億元時(shí)銷售收入＝200000×1320＝264000000元＝2.64億元；凈利潤(rùn)＝200000×88＝17600000元＝1760萬元＝0.176億凈資產(chǎn)收益率（ROE）＝0.176/2×100％＝8.8％ROE區(qū)間ROE<10%10%<ROE≤25%25%<ROE≤40%40%<ROE公司凈資產(chǎn)規(guī)模20千萬元區(qū)間利潤(rùn)20×10％＝2000萬元20×（25％－10％）＝3000萬元20×（40％－25％）＝3000萬元20×（實(shí)際ROE－40％）提取比例05％10％15％實(shí)際ROE8.8％區(qū)間提取額0000總計(jì)0萬元在以上四種凈資產(chǎn)收益率下，董事會(huì)成員各自的績(jī)效獎(jiǎng)金為金額單位：萬元子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度為建立合理的公司治理結(jié)構(gòu)，明確經(jīng)理層的職責(zé)與權(quán)限，應(yīng)制定xx化工經(jīng)理層的工作制度工作例會(huì)制度工作報(bào)告制度日常管理程序績(jī)效考核指標(biāo)體系考核及薪酬決定權(quán)年薪制與股權(quán)激勵(lì)離任審計(jì)制度經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究制度月度工作簡(jiǎn)報(bào)制度季度工作報(bào)告制度財(cái)務(wù)報(bào)告制度日常報(bào)告制度質(zhì)詢制度突發(fā)（重大）事件報(bào)告制度總經(jīng)理工作制度及工作程序?qū)?jīng)理層的獎(jiǎng)懲與考核與董事會(huì)溝通制度xx化工經(jīng)理層工作制度經(jīng)理層職數(shù)建設(shè)期分工生產(chǎn)期分工經(jīng)理層的內(nèi)部分工提名及招聘、解聘程序總經(jīng)理辭職程序總經(jīng)理任期總經(jīng)理職責(zé)總經(jīng)理權(quán)限總經(jīng)理免責(zé)條件副總經(jīng)理職責(zé)與權(quán)限禁止事項(xiàng)總經(jīng)理任職資格與任免權(quán)限總經(jīng)理職責(zé)與權(quán)限建設(shè)期經(jīng)理層組成建議總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)總工程師3人1人1人工程設(shè)備營(yíng)銷副總工1人1人1人1人在總工崗位暫無合適人選的情況下，可先設(shè)此崗位做為過渡在建設(shè)期的中期，建議設(shè)專職的營(yíng)銷副總總經(jīng)理助理1-2人協(xié)助總經(jīng)理分管具體工作生產(chǎn)期經(jīng)理層組成建議總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)總工程師3-4人1人1人營(yíng)銷生產(chǎn)行政1人1人1—2人分管質(zhì)量、安全、擴(kuò)建工程、信息化等工作總經(jīng)理助理1—2人可根據(jù)工作需要決定是否繼續(xù)設(shè)此崗位MethanolHoldings(Trinidad)Limited(MHTL)特立尼達(dá)甲醇控股有限公司高管組成首席執(zhí)行官ChiefExecutiveOfficer營(yíng)銷經(jīng)理MarketingManager戰(zhàn)略發(fā)展經(jīng)理Manager,BusinessDevelopment技術(shù)總監(jiān)ChiefTechnicalOfficer財(cái)務(wù)總監(jiān)ChiefFinancialOfficer特立尼達(dá)甲醇控股有限公司成立于1999年，是由以下三個(gè)公司合并建立的：特立尼達(dá)和多巴哥甲醇有限公司（TTMC）的股權(quán)和高層管理人員、加勒比海甲醇有限公司（CMC）和甲醇IV有限公司（MIV）。該公司的甲醇年產(chǎn)量為220萬噸，具有25年的甲醇生產(chǎn)歷史。在特立尼達(dá)和多巴哥的這三家甲醇公司（共有4個(gè)甲醇生產(chǎn)工廠）的總投資額超過10億美元，雇員超過300人。這個(gè)甲醇生產(chǎn)集團(tuán)使得特立尼達(dá)成為世界上最大的甲醇出口國(guó)家。MethanexCorporation世界最大甲醇公司高管組成總裁/首席執(zhí)行官PresidentandCEO亞太區(qū)高級(jí)副總裁SeniorVicePresident,AsiaPacific全球營(yíng)銷物流高級(jí)副總裁SeniorVicePresident,GlobalMarketingandLogistics下屬公司總裁/公司發(fā)展副總裁President,AtlasMethanolCompany&VicePresident,CorporateDevelopment高級(jí)財(cái)務(wù)副總裁/財(cái)務(wù)總監(jiān)SeniorVicePresident,FinanceandCFO公司發(fā)展高級(jí)副總裁SeniorVicePresident,CorporateDevelopment公司資源高級(jí)副總裁SeniorVicePresident,CorporateResources高級(jí)技術(shù)副總裁SeniorVicePresident,Technology公司法務(wù)及文書高級(jí)副總裁SeniorVicePresident,GeneralCounselandCorporateSecretary拉美區(qū)高級(jí)副總裁/全球制造高級(jí)副總裁SeniorVicePresident,LatinAmericaandGlobalManufacturingMethanex成立于1968年3月11日，工廠分布在北美、智利和新西蘭。目前，正在特立尼達(dá)新建一個(gè)工廠，并在論證在澳大利亞新建工廠的可行性。該公司還從特立尼達(dá)的甲醇工廠和其他甲醇生產(chǎn)廠家外購(gòu)甲醇。除去生產(chǎn)工廠以外，該公司在美國(guó)、智利、新西蘭、比利時(shí)、英國(guó)和韓國(guó)設(shè)有銷售處。該公司廣泛的營(yíng)銷和物流系統(tǒng)使之成為最大的國(guó)際主要甲醇市場(chǎng)供應(yīng)商。2002年，該公司銷售的甲醇占世界甲醇銷量的24％。經(jīng)理層內(nèi)部應(yīng)建立職責(zé)明確的分工機(jī)制，確保公司的建設(shè)和生產(chǎn)工作順利進(jìn)行經(jīng)理層職數(shù)設(shè)總經(jīng)理一名，并根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)副總經(jīng)理若干名（原則上應(yīng)控制在3—5名），總工程師一名、財(cái)務(wù)總監(jiān)一名、總經(jīng)理助理1—2名。公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理有權(quán)根據(jù)工作需要決定經(jīng)理層內(nèi)部分工?？偨?jīng)理助理在總經(jīng)理的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)處理具體業(yè)務(wù)。建設(shè)期分工各副總經(jīng)理分別負(fù)責(zé)銷售部門籌備、工程建設(shè)、設(shè)備招標(biāo)等項(xiàng)工作，財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作，總工程師負(fù)責(zé)技術(shù)工作（在總工程師沒有到位的情況下由總經(jīng)理負(fù)責(zé)管理技術(shù)工作）。生產(chǎn)期分工各副總分別負(fù)責(zé)生產(chǎn)組織、質(zhì)量檢驗(yàn)、市場(chǎng)營(yíng)銷以及根據(jù)業(yè)務(wù)需要新增的其他職能工作，財(cái)務(wù)總監(jiān)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)工作，總工程師負(fù)責(zé)工藝技術(shù)、產(chǎn)品研發(fā)等方面的工作。對(duì)經(jīng)理層的任免也應(yīng)遵循一定的程序職位任免提名權(quán)任免批準(zhǔn)權(quán)總經(jīng)理董事長(zhǎng)董事會(huì)財(cái)務(wù)總監(jiān)董事長(zhǎng)董事會(huì)副總經(jīng)理總經(jīng)理董事會(huì)總工程師總經(jīng)理董事會(huì)總經(jīng)理助理總經(jīng)理董事長(zhǎng)其他高管人員總經(jīng)理董事會(huì)董事可受聘兼任總經(jīng)理、副總經(jīng)理或者其他高層管理人員，但兼任經(jīng)理層職務(wù)的董事一般不宜超過公司董事總數(shù)的二分之一。總經(jīng)理可在任期屆滿前提出辭職，但應(yīng)待董事會(huì)正式批準(zhǔn)后離任。若總經(jīng)理在不利于公司的時(shí)候、或在與勞務(wù)合同規(guī)定不符時(shí)、或在董事會(huì)未正式批準(zhǔn)前因辭職原因給公司造成損害的，總經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。經(jīng)理層其他成員提出辭職時(shí)，需向總經(jīng)理提交辭職報(bào)告，總經(jīng)理同意后報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)，但總經(jīng)理助理提出辭職時(shí)，總經(jīng)理可以直接批準(zhǔn)?？偨?jīng)理每屆任期三年，連聘可以連任。對(duì)公司主要部門的負(fù)責(zé)人（部門部長(zhǎng)等）由總經(jīng)理提名，董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。在公司管理方面，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，總經(jīng)理具有以下職責(zé)和權(quán)限總經(jīng)理職責(zé)制定和實(shí)施公司總體戰(zhàn)略制定和實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算建立良好的溝通渠道建立健全公司統(tǒng)一、高效的組織體系和工作體系主持公司日常管理工作處理公司重大事件或突發(fā)事件，并及時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)總經(jīng)理權(quán)限公司日常經(jīng)營(yíng)管理決策權(quán)對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和重大投資決策的建議權(quán)和部分審批權(quán)對(duì)所轄人員的人事權(quán)對(duì)公司各項(xiàng)工作的監(jiān)控權(quán)對(duì)下級(jí)之間爭(zhēng)議的裁決權(quán)董事會(huì)預(yù)算內(nèi)財(cái)務(wù)審批權(quán)提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議公司章程或董事會(huì)賦予的其他權(quán)力總經(jīng)理對(duì)所轄人員的人事權(quán)包括以下內(nèi)容：人事權(quán)力對(duì)經(jīng)理層人員對(duì)非經(jīng)理層人員考評(píng)權(quán)總經(jīng)理擁有一定的考評(píng)權(quán)，考評(píng)結(jié)果以及相關(guān)處理意見應(yīng)報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)；可授權(quán)相關(guān)部門進(jìn)行考評(píng)，并根據(jù)考評(píng)結(jié)果做出處理意見招聘、解聘權(quán)總經(jīng)理擁有提名招聘和解聘權(quán)，提名結(jié)果應(yīng)報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)；可授權(quán)相關(guān)部門根據(jù)需要進(jìn)行招聘，并根據(jù)員工個(gè)人表現(xiàn)及公司管理制度解聘不稱職員工任免權(quán)總經(jīng)理擁有任免建議權(quán)，并報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)可根據(jù)考核結(jié)果、個(gè)人表現(xiàn)以及公司的規(guī)章制度進(jìn)行任免獎(jiǎng)懲權(quán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)擬訂公司員工日常的福利、獎(jiǎng)懲方案（除需董事會(huì)薪酬考核委員會(huì)擬訂的方案）?？梢愿鶕?jù)員工個(gè)人表現(xiàn)、考核結(jié)果以及公司的規(guī)章制度進(jìn)行獎(jiǎng)懲。重大獎(jiǎng)懲事項(xiàng)應(yīng)報(bào)請(qǐng)董事會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)理層財(cái)務(wù)審批權(quán)模式探討分權(quán)程度無授權(quán)模式有限授權(quán)模式高度授權(quán)模式充分授權(quán)模式總經(jīng)理一支筆，經(jīng)理層的所有審批權(quán)集中于總經(jīng)理一人（與財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽）總經(jīng)理授權(quán)某常務(wù)副總一定金額以下的審批權(quán)總經(jīng)理授權(quán)各分管副總在所分管部門一定金額以下的審批權(quán)總經(jīng)理授權(quán)各分管副總在所分管部門一定金額以下的審批權(quán)，各部門負(fù)責(zé)人在本部門一定金額以下的審批權(quán)控制力強(qiáng)，可以有效避免跑冒滴漏控制力較強(qiáng)，可避免跑冒滴漏，能部分減輕總經(jīng)理壓力控制力較強(qiáng)，能大幅減輕總經(jīng)理壓力，提高工作效率能有效減輕總經(jīng)理壓力，大幅提高工作效率降低工作效率，總經(jīng)理工作負(fù)擔(dān)很重工作效率不高，總經(jīng)理負(fù)擔(dān)較重財(cái)務(wù)控制力度降低，財(cái)務(wù)控制力度很低，容易發(fā)生跑冒滴漏適用于公司財(cái)務(wù)管理混亂，或財(cái)務(wù)審批頻率較低適用于公司財(cái)務(wù)管理比較混亂，或財(cái)務(wù)審批頻率較低適用于公司財(cái)務(wù)管理比較規(guī)范，制度比較健全或總經(jīng)理事務(wù)繁忙適用于公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范、制度健全或總經(jīng)理事務(wù)繁忙內(nèi)容優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)適用條件同時(shí)對(duì)于不同類型的財(cái)務(wù)支出，經(jīng)理層的審批權(quán)限也不同計(jì)劃內(nèi)支出計(jì)劃外支出經(jīng)營(yíng)性支出資本性支出注：圖中陰影面積代表經(jīng)理層審批權(quán)限的大小總經(jīng)理有最終審批權(quán)，但一定金額以上的必須由財(cái)務(wù)總監(jiān)進(jìn)行聯(lián)簽總經(jīng)理甚至沒有審批權(quán)根據(jù)決策權(quán)限大小，總經(jīng)理的決策權(quán)可以分為建議權(quán)、部分決策權(quán)和最終決策權(quán)建議權(quán)對(duì)金額超過1000萬元的設(shè)備投資有建議權(quán)對(duì)預(yù)算外投資有建議權(quán)因環(huán)境變化需要對(duì)董事會(huì)所制定的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)，總經(jīng)理有權(quán)對(duì)目標(biāo)提出調(diào)整建議對(duì)高管人員的人事管理，總經(jīng)理擁有建議權(quán)。部分決策權(quán)建設(shè)期內(nèi)總經(jīng)理有權(quán)審批公司1000萬元以下（含）的設(shè)備投資，但審批結(jié)果應(yīng)報(bào)請(qǐng)董事會(huì)。上述投資或資產(chǎn)處置涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定辦理。對(duì)金額高于

萬元的預(yù)算內(nèi)經(jīng)營(yíng)性支出擁有部分審批權(quán)。最終決策權(quán)對(duì)金額低于

萬元的預(yù)算內(nèi)經(jīng)營(yíng)性支出總經(jīng)理擁有最終審批權(quán)。對(duì)對(duì)金額低于

萬元的預(yù)算內(nèi)資本性支出總經(jīng)理擁有最終審批權(quán)。對(duì)非經(jīng)理層員工的人事管理，總經(jīng)理擁有最終決策權(quán)。經(jīng)理層其他人員根據(jù)各自分工，協(xié)助總經(jīng)理開展工作經(jīng)理層其他人員職責(zé)經(jīng)理層其他人員權(quán)限經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和重大投資決策的建議權(quán)、授權(quán)范圍內(nèi)的審批權(quán)授權(quán)范圍內(nèi)的日常經(jīng)營(yíng)管理決策權(quán)、人事任免權(quán)、獎(jiǎng)懲決定權(quán)、工作監(jiān)控權(quán)對(duì)下級(jí)之間爭(zhēng)議的裁決權(quán)對(duì)所屬下級(jí)的考評(píng)權(quán)權(quán)限內(nèi)的財(cái)務(wù)審批權(quán)總經(jīng)理授予的其他權(quán)力經(jīng)理層內(nèi)部分工由總經(jīng)理決定，并應(yīng)通過公司文件等方式予以明確副總經(jīng)理等對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并在職責(zé)范圍內(nèi)開展工作總經(jīng)理因故不能履行職務(wù)時(shí)，副總經(jīng)理等受總經(jīng)理或董事會(huì)委托代行總經(jīng)理的職權(quán)經(jīng)理層成員在工作中必須緊密配合，相互支持根據(jù)內(nèi)部訪談，XX建議xx化工在建立全面預(yù)算管理的基礎(chǔ)上整體上采用高度授權(quán)的財(cái)務(wù)審批模式,但對(duì)于不同類別及從建設(shè)到生產(chǎn)的不同時(shí)期應(yīng)有所不同示例：總經(jīng)理的預(yù)算內(nèi)財(cái)務(wù)審批權(quán)公司財(cái)務(wù)審批實(shí)行總經(jīng)理與財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽制，對(duì)金額低于

元（含）的預(yù)算內(nèi)財(cái)務(wù)支出有審批權(quán)，但需與財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽，超過

元的預(yù)算內(nèi)財(cái)務(wù)支出由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)人員審批示例：總經(jīng)理的預(yù)算外財(cái)務(wù)審批權(quán)對(duì)金額低于

元（含）的預(yù)算外財(cái)務(wù)支出有審批權(quán)，但需與財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽，超過

元的預(yù)算外財(cái)務(wù)支出由董事長(zhǎng)或董事長(zhǎng)授權(quán)人員審批，或董事會(huì)審批。示例：副總經(jīng)理的授權(quán)內(nèi)財(cái)務(wù)審批權(quán)副總經(jīng)理個(gè)人發(fā)生的財(cái)務(wù)支出應(yīng)由總經(jīng)理或總經(jīng)理指定人員審批；副總經(jīng)理有權(quán)審批分管業(yè)務(wù)部門預(yù)算內(nèi)所發(fā)生的金額在

元以下的日常經(jīng)營(yíng)支出（與財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽）。副總經(jīng)理的財(cái)務(wù)審批權(quán)由總經(jīng)理授予，并可根據(jù)情況調(diào)整授權(quán)范圍的大小原因：公司實(shí)行財(cái)務(wù)總監(jiān)聯(lián)簽制，財(cái)務(wù)控制力度較強(qiáng)；建設(shè)期總經(jīng)理工作繁忙，沒有過多精力；采用高度授權(quán)的模式有利于提高工作效率，降低總經(jīng)理的工作壓力示例示例經(jīng)理層在工作中應(yīng)注意的其他問題：總經(jīng)理行使職權(quán)時(shí)，不得變更股東大會(huì)和董事會(huì)的決議或超越授權(quán)范圍。未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得以公司名義向第三方提供借貸等擔(dān)保。經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。當(dāng)自身利益與股東和公司的利益沖突時(shí)，應(yīng)以股東和公司的利益為行為準(zhǔn)則，并保證：在其職權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，不得越權(quán)；除《公司章程》規(guī)定或董事會(huì)批準(zhǔn)的情況下，不得同本公司訂立合同或進(jìn)行交易；不得利用內(nèi)幕消息為自己或他人謀取利益；不得自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與公司同類的業(yè)務(wù)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；不得挪用資金或者將公司資金借貸給他人；不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或者接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，不得接受與公司交易有關(guān)的傭金；不得將公司資產(chǎn)以個(gè)人名義或者以其他人名義開立帳戶儲(chǔ)存；不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；未經(jīng)董事會(huì)同意，不得泄露在任職期間所獲得的涉及本公司的機(jī)密信息。為確保經(jīng)理層順利開展工作，將建立會(huì)議制度和報(bào)告制度為建立公司內(nèi)暢通的信息溝通渠道，總經(jīng)理應(yīng)組織建立公司內(nèi)的工作報(bào)告制度，總經(jīng)理所直接領(lǐng)導(dǎo)的副總、總監(jiān)、總工以及部門負(fù)責(zé)人應(yīng)每月定期向總經(jīng)理提交工作報(bào)告和工作計(jì)劃工作例會(huì)制度定期總經(jīng)理辦公會(huì)議專項(xiàng)總經(jīng)理辦公會(huì)議會(huì)議記錄制度會(huì)議制度報(bào)告制度公司實(shí)行總經(jīng)理辦公會(huì)議制度，由總經(jīng)理召集并主持，經(jīng)理層人員以及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人參加，審議有關(guān)公司發(fā)展、經(jīng)營(yíng)、管理的重大事項(xiàng)及各部門提交會(huì)議審議的事項(xiàng)?？偨?jīng)理辦公會(huì)議實(shí)行例會(huì)制度，每周一次；專項(xiàng)會(huì)議由總經(jīng)理根據(jù)情況隨時(shí)召集并決定參加人員和議題。有下列情形之一時(shí)，應(yīng)立即召開總經(jīng)理辦公會(huì)：董事長(zhǎng)提出時(shí)、總經(jīng)理認(rèn)為必要時(shí)、有重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)必須立即決定時(shí)、有突發(fā)性事件發(fā)生時(shí)。同時(shí)為正確評(píng)價(jià)經(jīng)理層的工作業(yè)績(jī)，制定對(duì)經(jīng)理層的績(jī)效考核辦法和不同時(shí)期的績(jī)效考核指標(biāo)指標(biāo)類型建設(shè)期正常生產(chǎn)期業(yè)績(jī)考核指標(biāo)具體指標(biāo)見后文考核辦法能力考核指標(biāo)態(tài)度考核指標(biāo)為有效激勵(lì)和約束經(jīng)理層，根據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)定，在績(jī)效考核基礎(chǔ)上建立對(duì)經(jīng)理層的獎(jiǎng)懲制度經(jīng)理層在任期內(nèi)由于工作上的失職或失誤給公司造成重大財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡的，應(yīng)視性質(zhì)和情節(jié)嚴(yán)重程度給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政處分，甚至解聘。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。經(jīng)理層實(shí)行年薪制可以利用股權(quán)激勵(lì)手段確保經(jīng)理層利益與公司長(zhǎng)期利益相一致經(jīng)理層人員在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘時(shí)，應(yīng)由公司審計(jì)部門或聘請(qǐng)外部會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。年薪制及股權(quán)激勵(lì)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制離任審計(jì)制為確保董事、股東的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，建立靈活、暢通的董事會(huì)同經(jīng)理層之間的信息溝通渠道月度工作簡(jiǎn)報(bào)制度總經(jīng)理應(yīng)指定專人在每月定期向董事會(huì)提交工作簡(jiǎn)報(bào)，通報(bào)公司經(jīng)營(yíng)狀況以及下一階段工作計(jì)劃。主要內(nèi)容：工作總結(jié)、主要問題以及解決方法、重大事件、工作計(jì)劃以及其他需要向董事會(huì)匯報(bào)的事情。季度工作報(bào)告制度配合每季度召開的董事會(huì)，總經(jīng)理應(yīng)提交書面的季度工作報(bào)告，匯報(bào)本季度工作進(jìn)展情況、預(yù)算執(zhí)行情況、經(jīng)營(yíng)中存在的主要問題和解決方法以及下一階段的工作計(jì)劃。日常報(bào)告制度在董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)閉會(huì)期間，總經(jīng)理應(yīng)經(jīng)常就公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)運(yùn)作日常工作向董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)進(jìn)行非正式報(bào)告。財(cái)務(wù)報(bào)告制度每月定期向董事、監(jiān)事報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)表，接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督。為確保董事、股東的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，建立靈活、暢通的董事會(huì)同經(jīng)理層之間的信息溝通渠道質(zhì)詢制度董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員有權(quán)在不影響工作的前提下就具體問題質(zhì)詢總經(jīng)理或公司內(nèi)其他管理人員和普通員工。被質(zhì)詢?nèi)藛T應(yīng)積極配合，提供真實(shí)信息。但有權(quán)拒絕董事、監(jiān)事越權(quán)發(fā)出的工作指令。突發(fā)事件報(bào)告制度對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的突發(fā)性事件或者重大事件，總經(jīng)理應(yīng)在事件發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)向董事會(huì)提交書面報(bào)告，通報(bào)情況。并在事件處理后5個(gè)工作日內(nèi)向董事會(huì)提交書面報(bào)告，通報(bào)處理情況。應(yīng)報(bào)告的突發(fā)事件或重大事件包括：1.重要合同的訂立、變更和終止；2.大額銀行退票；3.重大經(jīng)營(yíng)性或非經(jīng)營(yíng)性虧損；4.資產(chǎn)遭受重大損失；5.可能依法負(fù)有的賠償責(zé)任；6.重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；7.重大行政處罰；8.重大人身安全事故、設(shè)備事故、質(zhì)量事故及其他對(duì)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展有重大影響的事件；9.公司章程、董事會(huì)工作條例規(guī)定的或者總經(jīng)理認(rèn)為必要的其他報(bào)告事項(xiàng)。子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度考核小組的組成及考核周期組長(zhǎng)：董事長(zhǎng)執(zhí)行機(jī)構(gòu)：薪酬與考核委員會(huì)/工作組執(zhí)行組長(zhǎng)：薪酬與考核委員會(huì)主任委員組員：其它董事、部分高管人員負(fù)責(zé)提出年度績(jī)效考核總體要求負(fù)責(zé)按時(shí)完成對(duì)被考核人的績(jī)效考核負(fù)責(zé)組織安排績(jī)效考核負(fù)責(zé)收集匯總考核結(jié)果并統(tǒng)一備案績(jī)效考核包括半年度績(jī)效考核和年度績(jī)效考核：半年度考核：在半年度董事會(huì)會(huì)議召開時(shí)進(jìn)行考核，主要考核本考核期（上半年度）內(nèi)經(jīng)理層整體以及高層管理人員個(gè)人業(yè)績(jī)；年度考核：在年度董事會(huì)會(huì)議召開時(shí)進(jìn)行考核，主要考核本考核期（下半年度）內(nèi)經(jīng)理層整體以及高層管理人員個(gè)人的績(jī)效。xx化工考核體系結(jié)構(gòu)兩個(gè)階段兩個(gè)層次三類指標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)期：項(xiàng)目建設(shè)期的結(jié)束以化工投料及工程考核階段完成為標(biāo)志；正常生產(chǎn)期：項(xiàng)目建設(shè)期之后的企業(yè)正常運(yùn)行期。關(guān)鍵業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI），定期衡量被考核人重要工作的完成情況以及公司整體的主要計(jì)劃完成情況；能力考核指標(biāo)，衡量被考核人完成本職工作具備的各項(xiàng)能力；態(tài)度考核指標(biāo)，衡量被考核人對(duì)待工作的態(tài)度、思想意識(shí)和工作作風(fēng)。經(jīng)理層整體層次：對(duì)經(jīng)理層整體的半年度和全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，據(jù)此制定對(duì)整個(gè)經(jīng)理層的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)經(jīng)理層整體只考核業(yè)績(jī)指標(biāo)；個(gè)人層次：對(duì)經(jīng)理層中每個(gè)人的半年度和全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，據(jù)此制定對(duì)個(gè)人的獎(jiǎng)勵(lì)方案，對(duì)經(jīng)理個(gè)人應(yīng)綜合考核三類指標(biāo)。考核關(guān)系與考核權(quán)限被考核人考核人建議權(quán)重備注經(jīng)理層整體董事長(zhǎng)30%其他董事70%每位董事的權(quán)重相同總經(jīng)理董事長(zhǎng)20%其他董事50%每位董事的權(quán)重相同經(jīng)理層其他成員20%每位成員的權(quán)重相同各部門部長(zhǎng)10%每位部長(zhǎng)的權(quán)重相同財(cái)務(wù)總監(jiān)董事長(zhǎng)20%其他董事40%每位董事的權(quán)重相同總經(jīng)理20%經(jīng)理層其他成員10%每位副總、總工的權(quán)重相同各部門部長(zhǎng)10%每位部長(zhǎng)的權(quán)重相同副總經(jīng)理總工程師總經(jīng)理助理總經(jīng)理40%董事長(zhǎng)20%其他董事30%每位董事的權(quán)重相同各部門部長(zhǎng)10%每位部長(zhǎng)的權(quán)重相同注：以上考核權(quán)限僅限于對(duì)被考核人不能直接量化計(jì)算的指標(biāo)，如能力、態(tài)度指標(biāo)和部分業(yè)績(jī)指標(biāo)，對(duì)于可直接量化計(jì)算的指標(biāo)由財(cái)務(wù)部或人力資源部直接提供相關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)理層整體業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系——項(xiàng)目建設(shè)期經(jīng)理層整體業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系——正常生產(chǎn)期高層管理人員個(gè)人績(jī)效考核指標(biāo)體系總經(jīng)理績(jī)效考核指標(biāo)體系經(jīng)理層其他成員績(jī)效考核指標(biāo)體系高層經(jīng)理人員能力指標(biāo)打分表考核結(jié)果計(jì)算公式經(jīng)理層整體考核分?jǐn)?shù)經(jīng)理層整體考核分?jǐn)?shù)＝1/2(半年度經(jīng)理層整體考核分?jǐn)?shù)＋年度經(jīng)理層整體考核分?jǐn)?shù))高管人員全年業(yè)績(jī)考核分?jǐn)?shù)高管人員全年業(yè)績(jī)考核分?jǐn)?shù)＝1/2(半年度高管考核分?jǐn)?shù)＋年度高管考核分?jǐn)?shù)）高層管理人員總體考核分?jǐn)?shù)高管人員全年總體考核分?jǐn)?shù)＝全年業(yè)績(jī)考核分?jǐn)?shù)X業(yè)績(jī)權(quán)重＋能力考核分?jǐn)?shù)X能力權(quán)重＋態(tài)度考核分?jǐn)?shù)X態(tài)度權(quán)重高層管理人員績(jī)效考核結(jié)果優(yōu)秀優(yōu)良稱職基本稱職不稱職根據(jù)高管人員全年總體考核分?jǐn)?shù)所處的區(qū)間，分為優(yōu)秀(≥

85分)、優(yōu)良(≥

70分，<85分）、稱職（≥

60分，<70分）、基本稱職（≥

50分，<60分）和不稱職（<50分）五個(gè)檔次；對(duì)高層管理人員的績(jī)效考核結(jié)果主要用于崗位調(diào)整、年薪發(fā)放和股權(quán)激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)的確定；年薪標(biāo)準(zhǔn)確定參見公司的年薪制相關(guān)規(guī)定。

<50分50—60分60—70分70—85分≥85分考核結(jié)果應(yīng)用——崗位調(diào)整晉升辭退高層管理人員薪酬與考核委員會(huì)提出被考核人本人提出調(diào)動(dòng)調(diào)動(dòng)績(jī)效考核體系的修訂指標(biāo)內(nèi)容考核流程權(quán)重分配考核人員正常年度修訂重大修訂績(jī)效考核體系運(yùn)行中問題員工異議考核體系阻礙公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)考核小組1/3以上人員建議修改公司經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變更申訴程序

七日內(nèi)對(duì)考核結(jié)果嚴(yán)重不滿申訴人十日內(nèi)對(duì)申訴材料進(jìn)行審核薪酬與考核委員會(huì)對(duì)申訴材料審查處理董事會(huì)董事長(zhǎng)最終結(jié)果二次申訴一次申訴若逾期沒處理子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度xx化工高管人員的薪酬由以下幾部分構(gòu)成基本年薪是高層管理人員的年度基本收入，根據(jù)職務(wù)對(duì)企業(yè)貢獻(xiàn)大小、承擔(dān)責(zé)任大小等因素確定，與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)無關(guān)。xx化工高管人員薪酬結(jié)構(gòu)基本年薪績(jī)效年薪股權(quán)激勵(lì)績(jī)效年薪是指在完成公司既定業(yè)績(jī)指標(biāo)的情況下，高層管理人員的收益與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)直接掛鉤的部分。股權(quán)激勵(lì)的具體辦法參見《陜西xx化學(xué)工業(yè)有限公司高層管理人員股權(quán)激勵(lì)方案》xx化工高管年薪制短期激勵(lì)長(zhǎng)期激勵(lì)根據(jù)XX的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)有控股企業(yè)）高管人員的基本年薪為企業(yè)職工平均工資的2—5倍之間基本年薪以本企業(yè)當(dāng)年度職工平均工資為基數(shù)，依據(jù)企業(yè)規(guī)模加以確定。其標(biāo)準(zhǔn)為：大型及以上的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，不超過本企業(yè)職工年平均工資的4倍；中型企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，不超過本企業(yè)職工年平均工資的3倍；小型企業(yè)經(jīng)營(yíng)者，不超過本企業(yè)職工年平均工資的2倍。安徽省國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制小型企業(yè)、中二型企業(yè)、中一型企業(yè)、大二型企業(yè)、大一型企業(yè)、特大型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者基本年薪水平一般不超過本企業(yè)在崗職工平均工資的倍數(shù)分別為2.5倍、3倍、3.5倍、4倍、4.5倍、5倍。湖南省國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制大型企業(yè)按本企業(yè)職工平均工資的5倍確定；中型企業(yè)按本企業(yè)職工平均工資的4倍確定；小型企業(yè)按本企業(yè)職工平均工資的3倍確定?；灸晷接善髽I(yè)根據(jù)考核年度上一年本企業(yè)職工平均工資的倍數(shù)，以現(xiàn)金形式按月平均支付。濟(jì)南市國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制基本年薪以企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)難度和職工平均工資水平為依據(jù)，一般應(yīng)控制在本企業(yè)上年度職工平均工資的３至４倍之間。內(nèi)蒙古國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制經(jīng)營(yíng)者基本年薪根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模(或類型)和本地區(qū)及本企業(yè)職工綜合年平均工資水平區(qū)別確定，一般控制在職工綜合年平均工資的2倍以內(nèi)。陜西省國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制經(jīng)營(yíng)者基本年薪為職工平均工資的3倍（1.2×2.5)到5倍(2.0×2.5)。陜西省投資集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)者年薪制xx化工有限公司職工平均工資測(cè)算xx化工有限公司的職工平均工資按4.17萬元/年計(jì)算，總經(jīng)理基本年薪按職工平均工資的5倍計(jì)算，則總經(jīng)理的基本年薪為：總經(jīng)理基本年薪＝5×4.17＝20.83萬元高管人員的補(bǔ)助和津貼等項(xiàng)收入包含在基本年薪中，不另行發(fā)放，具體比例可根據(jù)實(shí)際情況予以確定和調(diào)整。甲醇項(xiàng)目報(bào)建的工程級(jí)為20萬噸，實(shí)際產(chǎn)能應(yīng)按105%——108%的負(fù)荷計(jì)算。運(yùn)用海氏職務(wù)分析方法對(duì)崗位進(jìn)行打分，以確定崗位的相對(duì)價(jià)值，從而得出崗位系數(shù)職務(wù)相對(duì)貢獻(xiàn)知識(shí)技能解決問題能力職務(wù)責(zé)任管理技巧溝通交往能力專業(yè)知識(shí)、專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和實(shí)際方法思維環(huán)境：職務(wù)所處環(huán)境對(duì)擔(dān)任職務(wù)人員的思維設(shè)置的限制思維難度：職務(wù)需要擔(dān)任者進(jìn)行創(chuàng)造思維的程度大小職務(wù)責(zé)任：可能造成的經(jīng)濟(jì)后果職務(wù)對(duì)結(jié)果的作用行動(dòng)的自由度數(shù)據(jù)來源:XX研究GJP總經(jīng)理：1；副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總工程師：0.78；總經(jīng)理助理：0.7；根據(jù)XX的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)有企業(yè)（包括國(guó)有控股企業(yè)）高管人員的績(jī)效年薪一般不超過其基本年薪的2倍經(jīng)營(yíng)者績(jī)效年薪最多不得超過基本年薪的3倍。深圳市國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制績(jī)效年薪為基本年薪的1.5倍。甘肅省外經(jīng)貿(mào)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制績(jī)效年薪為基本年薪的1倍左右。內(nèi)蒙古國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制績(jī)效年薪為基本年薪的1倍以內(nèi)（風(fēng)險(xiǎn)年薪＝基本年薪×風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，其中風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)最高為1）陜西省國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)者年薪制績(jī)效年薪為基本年薪的1—2倍（風(fēng)險(xiǎn)年薪＝基本年薪×風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，其中風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為1—2之間，對(duì)于基建期企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)最高為1）。陜西省投資集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)者年薪制績(jī)效年薪確定方法績(jī)效年薪目標(biāo)總額確定績(jī)效年薪實(shí)際總額確定建設(shè)期——基本年薪總額：績(jī)效年薪總額＝1：0.5生產(chǎn)期——基本年薪總額：績(jī)效年薪總額＝1：1個(gè)人績(jī)效年薪確定績(jī)效考核分?jǐn)?shù)的確定，參見《陜西xx化學(xué)工業(yè)有限公司高層管理人員績(jī)效考核手冊(cè)》注意事項(xiàng)：經(jīng)理層總體績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)分建議在稱職的范圍內(nèi)由董事會(huì)根據(jù)實(shí)際情況制定；建議經(jīng)理層總體績(jī)效考核分?jǐn)?shù)低于50分時(shí)，全體經(jīng)理層成員均無績(jī)效年薪；建議某高管個(gè)人績(jī)效考核分?jǐn)?shù)低于50分時(shí)，該高管不參與績(jī)效年薪的分配。年薪模擬測(cè)算—對(duì)應(yīng)不同職工平均工資水平，經(jīng)理層年薪的變化情況2003年上海氯堿化工股份有限公司總經(jīng)理的年薪按行業(yè)市場(chǎng)價(jià)格、企業(yè)規(guī)模和個(gè)人業(yè)績(jī)確定標(biāo)準(zhǔn)為24萬元，副職按該標(biāo)準(zhǔn)的0.7-0.9系數(shù)執(zhí)行。上海氯堿化工股份有限公司高管年薪水平與xx化工高管年薪水平相當(dāng)，xx化工高層管理人員的年薪具有一定的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。用速算扣除數(shù)計(jì)算個(gè)人所得稅級(jí)別全月應(yīng)納稅所得額稅率速算扣除數(shù)（元）1不超過500元5％02超過500元至2000元的部分10％253超過2000元至5000元的部分15％1254超過5000元至20000元的部分20％3755超過20000元至40000元的部分25％13756超過40000元至60000元的部分30％33757超過60000元至80000元的部分35％63758超過80000元至100000元的部分40％103759超過100000元的部分45％15375注：本表所稱全月應(yīng)納稅所得額是指依照《中華人民共和國(guó)個(gè)人所得稅法》第六條的規(guī)定，以每月收入額減除費(fèi)用八百元后的余額或者減除附加減除費(fèi)用后的余額。應(yīng)納稅額＝（收入－800）×適用稅率－相應(yīng)速算扣除數(shù)按稅前年收入31.25萬計(jì)算總經(jīng)理年薪個(gè)人所得稅額度如下單位：人民幣元績(jī)效獎(jiǎng)金平均到每個(gè)月發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金于次年度初一次性發(fā)放按稅前年收入24.38萬計(jì)算副總經(jīng)理年薪個(gè)人所得稅額度如下單位：人民幣元績(jī)效獎(jiǎng)金平均到每個(gè)月發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)金于次年度初一次性發(fā)放年薪支付基本年薪支付辦法為強(qiáng)化年薪制的約束力，利用基本年薪設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)抵押基金，并在風(fēng)險(xiǎn)抵押基金中為每一位高層管理人員設(shè)立個(gè)人賬戶?；灸晷桨丛轮Ц?，每月應(yīng)發(fā)金額為：基本年薪總額/12，并扣除相應(yīng)的個(gè)人所得稅。每月應(yīng)發(fā)金額的70%以現(xiàn)金形式當(dāng)期支付，另外30%作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金存入風(fēng)險(xiǎn)抵押基金中該高層管理人員的個(gè)人賬戶，延期支付。績(jī)效年薪支付辦法高層管理人員的績(jī)效年薪在年終時(shí)根據(jù)經(jīng)理層總體年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)完成情況以及高層管理人員個(gè)人考核結(jié)果確定，并于第二年每月隨同工資一同發(fā)放，每月發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)為：個(gè)人績(jī)效年薪總額的1/12。風(fēng)險(xiǎn)抵押基金管理辦法資金的所有：風(fēng)險(xiǎn)抵押基金個(gè)人賬戶中的資金為該高管人員所有，由公司代為保管，未經(jīng)公司董事會(huì)的授權(quán)，任何人不得支配和調(diào)動(dòng)個(gè)人賬戶中的資金；資金的注入：每月工資發(fā)放之日，自動(dòng)將當(dāng)月應(yīng)發(fā)金額的30%注入該高層管理人員的個(gè)人賬戶；利息的計(jì)算：個(gè)人賬戶中的存款從注入之日起按銀行存款利率開始計(jì)息，由于其流動(dòng)性受到一定限制，所以利率水平可以適當(dāng)高于銀行存款利率，具體管理辦法同銀行存款賬戶的利息管理辦法；資金的扣除：高層管理人員在任期內(nèi)發(fā)生違法、違紀(jì)、瀆職、失職等行為給公司造成直接或間接損失的，原則上應(yīng)將所造成的損失從個(gè)人賬戶中全額扣除。資金的提?。涸诳鄢黜?xiàng)應(yīng)扣款項(xiàng)后，每年底將個(gè)人賬戶中余額的30%以現(xiàn)金形式一次性支付給該高層管理人員。賬戶的注銷：高層管理人員離任后，每年年底提取賬戶中存款的三分之一。提取全部存款后，該賬戶自動(dòng)注銷。在此期間內(nèi)若發(fā)現(xiàn)該高層管理人員在任期內(nèi)發(fā)生違法、違紀(jì)、瀆職、失職等行為給公司造成損失的，公司有權(quán)用其個(gè)人賬戶中的存款進(jìn)行賠償。若賬戶中存款金額不足以賠償損失的，公司保留對(duì)其提起法律訴訟的權(quán)利。子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度建設(shè)期高管人員成本節(jié)約獎(jiǎng)管理辦法經(jīng)理層獎(jiǎng)金總額的確定高管個(gè)人獎(jiǎng)金額的確定成本節(jié)約比例3%及以下3%-5%5%-7%7%-9%9%-11%11%以上提取比例不提4%6%8%10%12%成本節(jié)約獎(jiǎng)的提取比例采取等比例超額累進(jìn)的方式：注：m%-n%表示不包含m，但包含n子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度從公司目前的實(shí)際情況看，既需要對(duì)高管進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，又不宜改變股權(quán)結(jié)構(gòu)公司僅運(yùn)行半年左右時(shí)間，現(xiàn)有股東之間仍處于磨合期公司高管人員僅就位半年左右時(shí)間，公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)仍處于起步階段近幾年內(nèi)不宜改變現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)建設(shè)期成本控制所產(chǎn)生的節(jié)約又有很大空間需求在建設(shè)期對(duì)高管進(jìn)行長(zhǎng)期激勵(lì)采取虛擬股份的模式虛擬股份模式股份形成持股權(quán)利發(fā)放影響案例虛擬股份模式公司在總股本之外授予激勵(lì)對(duì)象一種“虛擬”的股份享受一定的分紅權(quán)，但沒有所有權(quán)，沒有表決權(quán)，不能轉(zhuǎn)讓和出售不會(huì)影響公司的總資本和所有權(quán)結(jié)構(gòu)上海良友集團(tuán)虛擬股份模式又分為純虛擬和半虛擬兩種純虛擬半虛擬激勵(lì)對(duì)象個(gè)人不需要出任何資金資金區(qū)別激勵(lì)對(duì)象個(gè)人需要拿出相當(dāng)于所授予股份額度一定比例的資金，但不計(jì)入股本選擇的主要標(biāo)準(zhǔn)公司所處的生命周期公司的盈利前景高管個(gè)人的資金狀況對(duì)公司收益的關(guān)心程度一般心理區(qū)別一般說來更關(guān)心公司的收益授予對(duì)象高層管理人員總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)總工程師人員董事/董秘總經(jīng)理助理總經(jīng)理助理建議不參與虛擬股份分配可選的授予對(duì)象XX建議，股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的范圍宜窄不宜寬，原因主要是甲醇項(xiàng)目盈利的不確定性較之高科技企業(yè)要小得多授予股份總額的確定經(jīng)理層全年考核得分的確定見《陜西xx化學(xué)工業(yè)有限公司高層管理人員績(jī)效考核手冊(cè)》；計(jì)劃授予虛擬股份總額的具體數(shù)額由公司董事會(huì)在每屆經(jīng)營(yíng)班子任期開始時(shí)予以確定，XX建議為股本的1——3%；影響個(gè)人股份額度確定的主要因素是個(gè)人的績(jī)效、崗位自身的價(jià)值以及公司（經(jīng)營(yíng)班子）的整體績(jī)效崗位自身的價(jià)值公司的整體績(jī)效個(gè)人的績(jī)效個(gè)人股份額度個(gè)人對(duì)影響因素的控制程度小較大較小職務(wù)總經(jīng)理副總經(jīng)理財(cái)務(wù)總監(jiān)總工程師總經(jīng)理助理崗位系數(shù)10.780.780.780.7崗位系數(shù)建議沿用年薪制中的崗位系數(shù)股份的退出正常退出條件強(qiáng)制退出條件正常離職：從離職之日起所授予虛擬股份自動(dòng)喪失；退休：從退休之日起所授予虛擬股份自動(dòng)喪失；喪失行為能力或死亡：同退休處理；自動(dòng)離職：從確認(rèn)之日起一個(gè)月后，所授予虛擬股份自動(dòng)喪失；解雇：從解雇之日起，所授予虛擬股份自動(dòng)喪失；退出后分紅問題的處理——對(duì)于符合正常退出條件的，可享有一定的應(yīng)分而未分的紅利；對(duì)于符合強(qiáng)制退出條件的，不再享有任何分紅權(quán)離任審計(jì)合格后可根據(jù)當(dāng)年在職時(shí)間占全年工作時(shí)間的比例獲得最后一次分紅若從授予虛擬股份起到離任之日，公司從未進(jìn)行分紅，則在離任審計(jì)合格后以其原有虛擬股份額度獲得公司此后最近的一次分紅12對(duì)激勵(lì)對(duì)象形成一定程度的保護(hù)對(duì)于符合強(qiáng)制退出條件的，不再享有任何分紅權(quán)3對(duì)股東利益形成一定的維護(hù)重大情況調(diào)整市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生不可預(yù)測(cè)的重大變化，嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)；因不可抗力對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響；國(guó)家政策重大變化影響激勵(lì)方案實(shí)施的基礎(chǔ)；其他董事會(huì)認(rèn)為的重大變化。變更甚至終止激勵(lì)約束條件的情況子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度股東會(huì)議事規(guī)則的主要內(nèi)容公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃董/監(jiān)事會(huì)報(bào)告財(cái)務(wù)預(yù)決算方案利潤(rùn)分配方案和虧損彌補(bǔ)方案增加或者減少注冊(cè)資本公司合并、分立、變更公司形式、解散清算等事項(xiàng)職權(quán)/表決內(nèi)容xx化工股東會(huì)議事規(guī)則主要內(nèi)容會(huì)議召集會(huì)議提案會(huì)議的召開股東會(huì)決議和記錄會(huì)議通知的時(shí)間和內(nèi)容臨時(shí)股東會(huì)召開的規(guī)定和程序會(huì)議提案內(nèi)容與要求臨時(shí)提案提出的程序和審核條件會(huì)議主持人規(guī)定參加會(huì)議人員要求及所持證明董/監(jiān)事會(huì)報(bào)告內(nèi)容表決方式股東質(zhì)詢制度通訊表決規(guī)定和不得以通訊表決的議題投票權(quán)規(guī)定普通決議和特別決議規(guī)定投票清點(diǎn)核對(duì)規(guī)定會(huì)議記錄內(nèi)容股東會(huì)決議內(nèi)容會(huì)議記錄和決議保存時(shí)限具體內(nèi)容詳見《陜西xx化學(xué)工業(yè)有限公司股東會(huì)議事規(guī)則》子目錄董事會(huì)工作制度董事薪酬建議經(jīng)理層工作制度高管考核辦法高管年薪方案建設(shè)期成本節(jié)約獎(jiǎng)勵(lì)辦法高管股權(quán)激勵(lì)方案股東會(huì)議事規(guī)則監(jiān)事會(huì)工作制度監(jiān)事會(huì)工作制度的主要內(nèi)容主席（召集人1名），監(jiān)事2人，其中1人為職工代表監(jiān)事會(huì)主席職責(zé)任期與辭職的規(guī)定組織結(jié)構(gòu)xx化工監(jiān)事會(huì)工作制度主要內(nèi)容議事內(nèi)容（權(quán)限）議事程序決議的形成監(jiān)事會(huì)的職權(quán)監(jiān)事監(jiān)督專項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容對(duì)發(fā)現(xiàn)對(duì)問題可以采取對(duì)措施監(jiān)事會(huì)的定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議會(huì)議通知規(guī)定列席人員表決方式監(jiān)事責(zé)任監(jiān)事會(huì)決議的執(zhí)行和監(jiān)督監(jiān)事的獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰規(guī)定具體內(nèi)容詳見《陜西xx化學(xué)工業(yè)有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度》目 錄公司治理公司管理子目錄組織機(jī)構(gòu)及定崗定編核心管理流程員工績(jī)效考核員工薪酬制度員工招聘管理員工職業(yè)發(fā)展?fàn)I銷管理建設(shè)期定崗定編建議經(jīng)理層4人主任文秘檔案1人1人1人辦公室3人人力資源部2人財(cái)務(wù)部3人技術(shù)部12人設(shè)備采購(gòu)部8人工程部10人營(yíng)銷部6人部長(zhǎng)招聘培訓(xùn)1人1人部長(zhǎng)會(huì)計(jì)出納1人1人1人西安辦事處部長(zhǎng)副部長(zhǎng)1人1人部長(zhǎng)1人部長(zhǎng)1人公用工程空分氣化凈化合成1人2人1人設(shè)備技術(shù)2人電氣自控調(diào)度1人1人1人資料管理1人主任1人聯(lián)絡(luò)員1人司機(jī)詳見下頁6人工程師10動(dòng)設(shè)備靜設(shè)備電氣1人1人1人儀表1人材料1人合同管理1人招標(biāo)管理技術(shù)管理1人2人計(jì)劃預(yù)算2人現(xiàn)場(chǎng)管理2人副部長(zhǎng)1人副部長(zhǎng)1人工程師6工程師8施工材料1人建設(shè)期營(yíng)銷部組織結(jié)構(gòu)建議營(yíng)銷部部長(zhǎng)1人市場(chǎng)主管1人銷售主管1人倉(cāng)儲(chǔ)物流主管1人市場(chǎng)調(diào)查市場(chǎng)策劃市場(chǎng)專員運(yùn)輸管理員倉(cāng)儲(chǔ)管理員1人1人1人1人1人虛框部分崗位表示由其上級(jí)主管兼任；市場(chǎng)主管負(fù)責(zé)組織市場(chǎng)調(diào)研、信息搜集，并根據(jù)公司的戰(zhàn)略制定銷售政策以及組織策劃市場(chǎng)活動(dòng)；銷售主管負(fù)責(zé)組織在全國(guó)市場(chǎng)（以華東市場(chǎng)為重點(diǎn)）的銷售活動(dòng)，發(fā)展代理商、開發(fā)客戶，并配合市場(chǎng)主管進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研；倉(cāng)儲(chǔ)物流主管負(fù)責(zé)組織對(duì)公司在各地的甲醇儲(chǔ)藏罐進(jìn)行管理，并負(fù)責(zé)與運(yùn)輸公司聯(lián)絡(luò)，安排貨物的接收和發(fā)送關(guān)于建設(shè)期人事部門是否單獨(dú)設(shè)置的問題，通過訪談發(fā)現(xiàn)矛盾的焦點(diǎn)不在于設(shè)不設(shè)，而在于什么時(shí)候設(shè)建設(shè)期人事的工作量不大，涉及40左右個(gè)技術(shù)和管理人員；建設(shè)期中生產(chǎn)準(zhǔn)備中涉及的大量人事招募和培訓(xùn)工作由技術(shù)部負(fù)責(zé)；節(jié)約人力成本人事制度極不健全，導(dǎo)致目前員工工作積極性不高，心態(tài)不穩(wěn)，流動(dòng)率較高；人事工作中的招募、薪酬、社保、考核、獎(jiǎng)懲、員工行為規(guī)范等工作量極大，且系統(tǒng)性較強(qiáng)；生產(chǎn)準(zhǔn)備中的人事問題，技術(shù)部只能解決招募和培訓(xùn)中的一部分工作，不可能代替人事部門的工作。暫不設(shè)立即設(shè)xx化工是否在企業(yè)的初創(chuàng)期設(shè)置獨(dú)立的人事部門，關(guān)鍵看xx化工的管理定位工作的量表面上看，目前人事的工作量不大，但掩蓋了大量應(yīng)該做而沒有做的工作。建議盡早設(shè)置人力資源部工作的重要性目前工程的進(jìn)度是全公司最重要的問題，其次是質(zhì)量問題（設(shè)備質(zhì)量和工程質(zhì)量），而這一切都要由員工一點(diǎn)一點(diǎn)地完成，他們的工作效率的效果直接影響項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量。與其他部門關(guān)聯(lián)度人事部門同辦公室的關(guān)聯(lián)度不大，是自成體系的。合在一起是一定會(huì)影響工作的效率和效果的。企業(yè)的生命周期一般