2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)題庫綜合試卷B卷附答案

2023年證券分析師之發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)題庫綜

合試卷B卷附答案單選題（共50題）1、某投資者投資一項目，該項目五年后，將一次性獲得一萬元收入，假定投資者希望的年利率為5%，那么按單利計算，投資的現(xiàn)值為（）。A.12500元B.8000元C.10000元D.7500元【答案】B2、關(guān)于完全競爭市場的說法,正確的有（）。A.I.II.IΠB.IILW.VC.I.IΠ.VD.II.IΠ.IΠ【答案】C3、在證券組合管理的基本步驟中，證券投資分析是證券組合管理的第二步，它是指（）。A.預(yù)測證券價格漲跌的趨勢B.決定投資目標和可投資資金的數(shù)量C.對個別證券或證券組合的具體特征進行考察分析，發(fā)現(xiàn)價格偏離價值的證券D.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對各種資產(chǎn)的投資比例【答案】C4、已知某種商品的需求價格彈性系數(shù)是0．5，當價格為每臺32元時，其銷售量為1000臺，如果這種商品價格下降10％，在其他因素不變的條件下，其銷售量是（）臺。A.1050B.950C.1000D.1100【答案】A5、《中華人民共和國證券法》規(guī)定可以從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的主體有（ ）。A.II、WInC.II、InD.I、W【答案】D6、根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)條件，投資者的投資范圍不包括（）。A.股票B.債券C.無風(fēng)險借貸安排D.私有企業(yè)【答案】D7、在滬深300股指期貨合約到期交割時，根據(jù)（）計算雙方的盈虧金額。正當日成交價8.當日結(jié)算價C.交割結(jié)算價上當日收量價【答案】B8、下列關(guān)于誤差修正模型的優(yōu)點，說法錯誤的是（）。A.消除了變量可能存在的趨勢因素，從而避免了虛假回歸問題B.消除模型可能存在的多重共線性問題C.所有變量之間的關(guān)系都可以通過誤差修正模型來表達D.誤差修正項的引入保證了變量水平值的信息沒有被忽視【答案】C9、對主權(quán)債務(wù)的判斷一般基于（）。A.IΠ?WII、WC.I、II、InD.I、II、in、W【答案】D10、在半強式有效市場中,證券當前價格反映的信息有（ ）。A.I.II.IΠ.VΠ.WC.II.IΠ.W.VD.I.II.W【答案】A11、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當從O上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務(wù)環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。A.II、in、WB.I、in、WC.II、WD.I、II【答案】C12、按管理和使用權(quán)限的不同，我國稅收可以劃分為（ ）。A.I、InB.II、Wc.i、n、WD.ii、in、W【答案】A13、統(tǒng)計假設(shè)檢驗決策結(jié)果可能包括的情形有（ ）。A.I、IIB.i、WC.II、InD.IΠ?W【答案】A14、有價證券作為虛擬資本的載體，其價格運動形式具體表現(xiàn)為（）。A.I、IIIB.II、IVC.I、n、IVD.I、II、in、W【答案】C15、對給定的終值計算現(xiàn)值的過程稱為（）。A.復(fù)利B.貼現(xiàn)C.單利D.現(xiàn)值【答案】B16、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（）以上的，應(yīng)當在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況。A.1％B.5％C.10％D.3％【答案】A17、某場外期權(quán)條軟的合約甲方為某資產(chǎn)管理機構(gòu)，合約乙方是某投資銀行,下面對其期權(quán)合約的條件說法正確的有哪些（ ）I.IVII.IIII.III.IVII.III.IV【答案】A18、產(chǎn)業(yè)組織政策是以（I、III、II、IIII、IIKIVI、II、IIRIV【答案】D19、產(chǎn)業(yè)組織政策是以（I、III、∏、IIII、IIRIVI、II、IILIV【答案】D）為目標的。）為目標的。20、資產(chǎn)重組對公司的影響有（A.I.IΠ.WB.ι.π.mC.II.IΠ.WD.I.Π.IΠ.W【答案】D21、我國的證券分析師是指那些具有（ ），并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。A.證券從業(yè)資格B.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格C.基金從業(yè)資格D.期貨從業(yè)資格【答案】B22、收益質(zhì)量是分析指（）。A.I.WB.Π.IΠC.Π.WD.I.IΠ【答案】C23、套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別包括（）。A.I.Π.IΠB.Π.WC.II.ΠLWD.I.IΠ.W【答案】C24、債券評級的對象是（ ）。A.運營風(fēng)險B.投資風(fēng)險C.成本風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】D25、需求價格彈性的簡稱是（）。A.IΠ.WB.I.IIC.I.WD.I.IΠ【答案】C26、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告時，關(guān)于信息的審慎使用，下列說法正確的有0。A.I、InB.I、II、in、WC.ii、in、WD.I、II、W【答案】B27、風(fēng)險評估是在（）的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險發(fā)生的概率、損失程度，結(jié)合其他因素進行全面考慮，評估發(fā)生風(fēng)險的可能性及危害程度。A.I、II、in、WB.I、IIC.III、WD.II、W【答案】D28、下列屬于分析調(diào)查研究法的是（）。A.歷史資料研究B.深度訪談C.歸納與演繹D.比較分析【答案】B29、下列不屬于宏觀分析中行業(yè)分析的主要目的是（）。A.分析政府政策對行業(yè)的影響B(tài).預(yù)測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢，判斷行業(yè)投資價值C.判斷新技術(shù)對行業(yè)的影響D.分析公司在行業(yè)中的競爭地位【答案】D30、以下屬于可以采用的歷史資料的有（ ）。I.II.IIII.II.IVI.II.III.IVII.III.IV【答案】C31、根據(jù)行業(yè)的集中度劃分標準，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)可以粗分為（ ）。I、II、IIKIVI、III、II、IIIIILIV【答案】B32、道氏理論的主要原理有（ ）。II. III. IVI . III. IVI . II. III.IVI . II【答案】C33、收益現(xiàn)值法中的主要指標有（ ）。I.II.IIII.II.IVC.II.IΠ.WD.I.II.IΠ.W【答案】C34、下列關(guān)于周期型行業(yè)的說法中，錯誤的是（）。A.周期型行業(yè)的運動狀態(tài)與經(jīng)濟周期緊密相關(guān)B.當經(jīng)濟處于上升時期，周期型行業(yè)會衰落；當經(jīng)濟衰退時，周期型行業(yè)會擴張，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會在一程度上夸大經(jīng)濟的周期性C.消費品業(yè)、耐用品制造業(yè)及其他需求的收入彈性較高的行業(yè)，就屬于典型的周期型行業(yè)D.產(chǎn)生周期型行業(yè)現(xiàn)象的原因是：當經(jīng)濟上升時，對這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購買相應(yīng)增加；當經(jīng)濟衰退時，這些行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品的購買被延遲到經(jīng)濟改善之后【答案】B35、歷史資料研究法的特點是（）。A.①②③B.②④C.①②④D.②③【答案】B36、關(guān)于證券投資技術(shù)分析的要素，下冽表述正確的有（ ）。A.IΠ.WB.I.IIC.II.IΠD.I.IV【答案】C37、下列關(guān)于三角形形態(tài)的表述，正確的有（）。I . III. IVI . II. IIII . II. IVII. III. IV【答案】A38、證券評估是對證券（ ）的評估。A.流動性B.價格C.價值D.收益率【答案】C39、從形式上看，套期保值與期現(xiàn)套利有很多相似之處，但存在著根本的區(qū)別，其中包括（ ）。I、∏、IIIII、III、IVI、II、IVI、IIRIV【答案】B40、其他條件不變，上市公司所得稅率降低將會導(dǎo)致它的加權(quán)平均成本（）。A.上升B.不變C.無法確定D.下降【答案】A41、反轉(zhuǎn)突破形態(tài)包括了（）。A.I.WB.II.IΠ.WC.I.II.WD.I.II.IΠ.W【答案】D42、某套利者以950美元/盎司買入8月份黃金期貨，同時以961美元/盎司賣出12月份黃金期貨。假設(shè)經(jīng)過一段時間之后，8月份價格變?yōu)?57美元/盎司，12月份價格變?yōu)?71美元/盎司，該套利者同時將兩合約對沖平倉，則該套利者（）。A.虧損3美元/盎司B.盈利3美元/盎司C.虧損25美元/盎司D.盈利25美元/盎司43、按照（）的計算方法，每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息。A.復(fù)利B.單利C.貼現(xiàn)D.現(xiàn)值【答案】A44、下列關(guān)于誤差修正模型的優(yōu)點，說法錯誤的是（）。A.消除了變量可能存在的趨勢因素，從而避免了虛假回歸問題B.消除模型可能存在的多重共線性問題C.所有變量之間的關(guān)系都可以通過誤差修正模型來表達D.誤差修正項的引入保證了變量水平值的信息沒有被忽視【答案】C45、影響股票投資價值的內(nèi)部因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.③④【答案】B46、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的風(fēng)險來源有（）。A.I、II、InB.II、WC.II、in、WD.I、II、in、W【答案】D47、以行業(yè)的集中度為劃分標準，產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)可以粗分為（）。A.①②③④B.①②C.①②③D.③④【答案】B48、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告牟取不當利益。A.自動回避制度B.隔離強制度C.事前回避制度D.分契經(jīng)營制度【答案】B49、在創(chuàng)新產(chǎn)品估值沒有確切的解析公式時，可用（）方法。A.波動率指數(shù)B.B1ack—Scholes定價模型C.基礎(chǔ)資產(chǎn)的價格