2023年收集證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

2023年收集證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、（2020年真題）證券（）是指證券承銷(xiāo)商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)商結(jié)束是將售后或者在承銷(xiāo)期結(jié)束對(duì)售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式A.自銷(xiāo)B.直銷(xiāo)C.代銷(xiāo)D.包銷(xiāo)【答案】D2、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國(guó)債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B3、開(kāi)放式基金非交易過(guò)戶(hù)是指不采用申購(gòu)、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶(hù)的行為，主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D4、投資機(jī)構(gòu)通過(guò)（），從各個(gè)方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客戶(hù)的利益，維護(hù)自己在社會(huì)上的信譽(yù)。A.自律管理B.科學(xué)管理C.廉潔自律D.規(guī)避監(jiān)管【答案】A5、下列關(guān)于債券交易的說(shuō)法，正確的有().A.II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.I、IV【答案】C6、國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱(chēng)為()。A.赤字國(guó)債B.特別債券C.國(guó)家建設(shè)債券D.重點(diǎn)建設(shè)債券【答案】A7、下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金（LOF）的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.LOF僅能在交易所申購(gòu)、贖回B.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金D.LOF申購(gòu)和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行【答案】A8、（2020年真題）證券承銷(xiāo)是證券公司代理（）發(fā)行證券的行為。A.金融機(jī)構(gòu)B.證券發(fā)行人C.商業(yè)銀行D.投資銀行【答案】B9、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國(guó)問(wèn)世以后，短短30余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來(lái)好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來(lái)源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)?！敬鸢浮緼10、一般性貨幣政策工具不包括()A.信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.存款準(zhǔn)備金制度D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【答案】A11、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.賣(mài)方B.期貨經(jīng)紀(jì)公司C.買(mǎi)方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D12、下列關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說(shuō)法正確的是（）。A.具有良好的公司治理機(jī)制B.核心資本充足率不低于5%C.最近5年連續(xù)盈利D.最近5年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為【答案】A13、公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上；公司股本總額超過(guò)人民幣()億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。A.20%、2B.25%、4C.30%、4D.35%、5【答案】B14、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制說(shuō)法正確的是（）。A.選擇樣本股時(shí)，只能選擇具有代表性的這部分股票B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是計(jì)算平均股價(jià)的當(dāng)日C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值應(yīng)當(dāng)作出必要的修正D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100%【答案】C15、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為（）。A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品C.公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D.基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等?！敬鸢浮緼16、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為（）。A.公開(kāi)募集B.定向募集C.公開(kāi)募集或定向募集D.專(zhuān)門(mén)募集【答案】B17、（2018年真題）在票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動(dòng)利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B18、下列屬于按投資標(biāo)的劃分的證券投資基金的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A19、國(guó)際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨包括（）。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C20、對(duì)于債券市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，不同市場(chǎng)的債券分別由不同機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說(shuō)法正確的是（）。A.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司B.上海證券交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司C.深圳交易所對(duì)應(yīng)中央國(guó)債登記公司D.銀行間市場(chǎng)對(duì)應(yīng)中國(guó)證券登記結(jié)算總公司【答案】A21、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說(shuō)法，有誤的是（）A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計(jì)息周期一般在5到10年C.具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)D.發(fā)改委并未對(duì)該類(lèi)債券制定專(zhuān)門(mén)的規(guī)定【答案】B22、可能影響上市公司未來(lái)收益，引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D23、按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資的范圍包括（）等上市證券以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實(shí)資產(chǎn)負(fù)債，但能夠引起當(dāng)期損益變動(dòng)的業(yè)務(wù)，表外業(yè)務(wù)包括但不限于（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D26、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說(shuō)法正確的是（）。A.承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的35%B.承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的25%C.承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的30%D.承銷(xiāo)團(tuán)乙類(lèi)成員最高限額為當(dāng)期的30%【答案】C27、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。A.媒介資源配置B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移C.活躍市場(chǎng)交易D.吸收國(guó)際資本【答案】A28、首次發(fā)行采用詢(xún)價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的40％優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D29、預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨()。A.空頭B.多頭C.對(duì)沖D.交割【答案】B30、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)處理方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.集合競(jìng)價(jià)的所有交易以不同價(jià)格成交，然后進(jìn)行集中撮合處理B.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列C.所有賣(mài)方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者也按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列D.系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買(mǎi)方委托與賣(mài)方委托配對(duì)成交【答案】A31、以下（）屬于20世紀(jì)80年代以來(lái)中央銀行職能變化的突出表現(xiàn)。A.①③B.①④C.②④D.③④【答案】C32、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說(shuō)法有誤的是（）。A.發(fā)起人選擇擬證券化資產(chǎn)，并進(jìn)行打包，然后轉(zhuǎn)移給SPV，從SPV處獲得對(duì)價(jià)B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行進(jìn)行促銷(xiāo)，以幫助證券成功發(fā)行【答案】D33、（）是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.證券公司中介介紹業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.股指期貨業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】D34、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C35、地方政府一般債券資金收支列人（）。A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】B36、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A37、政府機(jī)構(gòu)投資者中的()可以通過(guò)國(guó)家控股，參股來(lái)支配更多社會(huì)資源.A.財(cái)政部B.平準(zhǔn)基金C.中央銀行D.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)【答案】D38、國(guó)家股的資金來(lái)源有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A39、歐盟金融工具市場(chǎng)指令主要從（）的角度，要求金融機(jī)構(gòu)必須對(duì)客戶(hù)的金融工具交易經(jīng)驗(yàn)與知識(shí)進(jìn)行評(píng)估A.投資者合規(guī)性B.銷(xiāo)售適當(dāng)性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性【答案】B40、（）需要金融中介參與，資金需求者和資金初始供應(yīng)者并不發(fā)生直接借貸關(guān)系。A.信貸融資B.直接融資C.間接融資D.境外融資【答案】C41、王某進(jìn)行融資交易，買(mǎi)入100手甲公司股票，后甲公司股票漲勢(shì)良好，王某以較高的價(jià)格賣(mài)出了所持的甲公司股票，順利歸還了欠款并大賺了一筆，這體現(xiàn)了融資交易的（）性質(zhì)。A.收益性B.擴(kuò)大性C.杠桿性D.特殊性【答案】C42、債券按發(fā)行主體分類(lèi)，可以分為（）。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券、附息債券和息票累積債券C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券【答案】A43、風(fēng)險(xiǎn)管理的原則包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、按照組織方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場(chǎng)、權(quán)益市場(chǎng)B.一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)C.貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)D.交易所市場(chǎng)、場(chǎng)外交易市場(chǎng)【答案】D45、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱(chēng)為（）。A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.集中交易制度【答案】C46、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、對(duì)政府提供信貸、代表政府管理金融活動(dòng)屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C48、股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)。A.宏觀經(jīng)濟(jì)因素B.公司經(jīng)營(yíng)狀況C.政治因素D.供求關(guān)系【答案】D49、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向