2021年度證券從業(yè)備考預(yù)測題庫證券發(fā)行與承銷考前輔導(dǎo)培訓(xùn)資料

第一章證券經(jīng)營機構(gòu)投資銀行業(yè)務(wù)

一、單項選取題

1、意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架終結(jié)，并標志著美國乃

至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代法案是（）。

A.《證券法》

B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

C.《金融服務(wù)當代化法案》

D.《證券交易法》

2、1927年（）取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票規(guī)定。

A.《國民銀行法》

B.《麥克法頓法》

C.《格拉斯?斯蒂格爾法》

D.《金融法》

3、國內(nèi)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采用（）雙重控制辦法。

A.發(fā)行速度和發(fā)行公司規(guī)模

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行公司數(shù)量

C.發(fā)行速度和發(fā)行公司數(shù)量

D.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

4、中華人民共和國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查涉及（）。

A.機構(gòu)、體制與人員檢查

B.財務(wù)解決辦法檢查

C.規(guī)章制度檢查

D.機構(gòu)、制度、人員檢查和業(yè)務(wù)檢查

5、證券發(fā)行上市后，初次公開發(fā)行股票并在主板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年

剩余時間及其后（）個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券，

持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當年剩余時間及其后（）個完整會計年度。

A.1,2

B.2,1

C.1,1

D.2,2

6、證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者廣告或者其她宣傳

推介活動，以不合法手段誘使她人申購股票，除承擔《證券法》規(guī)定法律責任外,

自中華人民共和國證監(jiān)會確認之日起（）個月內(nèi)不得參加證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

7、證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》規(guī)定法律責任外,

自中華人民共和國證監(jiān)會確認之日起（）個月內(nèi)不得參加證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

8、9月11日中華人民共和國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（）

起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)關(guān)于操作規(guī)定。

A.12月

B.11月

C.10月

D.9月

9、申請記賬式國債承銷團甲類成員資格申請人除應(yīng)當具備乙類成員資格條件外，

上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當位于前（）名以內(nèi)。

A.20

B.25

C.30

D.35

10、記賬式國債承銷團成員原則上不超過（）家，其中甲類成員不超過20家。

A.20

B.40

C.60

D.80

11、證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件從業(yè)人員不少于（）。

A.4名

B.5名

C.6名

D.7名

12、在修訂后《證券法》實行后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可

以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額

為人民幣（）；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其她證

券業(yè)務(wù)中一項以上，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.1億元，5億元

B.2億元，5億元

C.1億元，10億元

D.5億元，10億元

13、在美國由于次貸危機而引起金融風暴中，倒閉投資銀行有（）。

A.高盛

B.摩根斯坦利

C.貝爾斯登和雷曼兄弟

D.花旗

14、10月9日，（）兩家國際開發(fā)機構(gòu)在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券

11.3億元和10億元，這是中華人民共和國債券市場初次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。

A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行

B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行

C.國際貨幣基金組織和世界銀行

D.亞洲開發(fā)銀行和世界銀行

15、依照《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)支持證券是指由（）

作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生

鈔票支付其收益受益證券。

A.證券公司

B.中華人民共和國證監(jiān)會

C.普通公司

D.銀行業(yè)金融機構(gòu)

16、公司短期融資券是指公司依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定條件和程序在銀

行間債券市場發(fā)行和交易，商定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過（）有價

證券。

A.90天

B.半年

C.365天

D.2年

17、證券公司以短期融資為目，在銀行間債券市場發(fā)行、商定在一定期限內(nèi)還本

付息金融債券指（）。

A.證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

B.證券公司短期融資券

C.證券公司發(fā)行次級債券

D.證券公司資產(chǎn)支持證券

18、國內(nèi)發(fā)行公司債券開始于（）。

A.1990年

B.1985年

C.1983年

D.1981年

19、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向（）提出申請，提交可行性分析報告、招募

闡明書、合同文本等規(guī)定資料。

A.中華人民共和國銀監(jiān)會

B.中華人民共和國證監(jiān)會

C.中華人民共和國人民銀行

D.國家發(fā)展和改革委員會

20、關(guān)于國債管理制度重要集中在二級市場方面，I999年發(fā)布了（）。

A.《關(guān)于堅決制止國債賣空行為告知》

B.《關(guān)于進行國債公開市場操作關(guān)于問題告知》

C.《中華人民共和國人民銀行關(guān)于銀行問債券回購業(yè)務(wù)關(guān)于問題告知》

D.《憑證式國債質(zhì)押貸款辦法》

21、1月1日試行（），這標志著國內(nèi)初次公開發(fā)行股票市場化定價機制初步建立。

A.初次公開發(fā)行股票詢價制度

B.上市保薦制度

C.股票定價制度

D.上市審核制度

22、I2月28日，中華人民共和國證監(jiān)會頒布了（），于2月1日開始實行。

A.《證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

C.《公司法》

D.《金融法》

23、依照《中華人民共和國中華人民共和國人民銀行法》和《全國銀行間債券市

場金融債券發(fā)行管理辦法》，中華人民共和國人民銀行于（）發(fā)布公示，就商業(yè)銀行

發(fā)行混合資本債券關(guān)于事宜進行了規(guī)定。

A.7月8日

B.4月2日

C.9月6日

D.5月10日

24、發(fā)行監(jiān)管制度核心內(nèi)容是股票發(fā)行（）歸屬。

A.決定權(quán)

B.注冊權(quán)

C.審核權(quán)

D.定價權(quán)

25、投資銀行業(yè)真正發(fā)展是在20世紀（）年代先后。

A.10

B.20

C.30

D.40

26、投資銀行業(yè)來源可以追溯到（）世紀。

A.17

B.18

C.19

D.20

27、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)4月14日中華人民共和國證監(jiān)會修

改，并自（）起施行。

A.6月1日

B.6月14日

C.7月1日

D.7月15日

28、《銀行間債券市場中小非金融公司集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》（口第15號），于（）發(fā)布

施行。

A.IO月1日

B.10月9日

C.11月1日

D.11月9日

29、4月13日，為進一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中華人民

共和國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自（）

起施行。

A.5月1日

B.5月10日

C.5月15日

D.6月1日

30、8月14日中華人民共和國證監(jiān)會審議通過（），自12月1日起施行。

A.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

C.《關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理告知》

D.《股票發(fā)售與認購辦法》

31、3月，在首發(fā)上市中初次嘗試采用（）方式，標志著國內(nèi)證券發(fā)行中網(wǎng)下發(fā)行電

子化啟動。

A.上網(wǎng)競價

B.網(wǎng)下發(fā)行電子化

C.上網(wǎng)定價

D.上網(wǎng)資金申購

32、5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實行辦法，

股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用（）方式公開發(fā)行股票。

A.上網(wǎng)競價

B.發(fā)行認購證

C.上網(wǎng)定價

D.上網(wǎng)資金申購

33、2月13日，中華人民共和國證監(jiān)會下發(fā)告知試行向二級市場投資者（）辦法。

A.交易注冊

B.配售新股

C.配售登記

D.交易核準

34、近來（）受到中華人民共和國證監(jiān)會行政懲罰個人不能申請注冊登記為保薦代

表人。

A.6個月

B,12個月

C.24個月

D.36個月

35、（）依法對證券公司債券發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)督管理。

A.財政部

B.中華人民共和國人民銀行

C.中華人民共和國銀監(jiān)會

D.中華人民共和國證監(jiān)會

36、1998年通過《證券法》對公司債券發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券

發(fā)行仍采用（）。

A.注冊制

B.審核制

C.審批制

D.核準制

37、證券公司承銷未經(jīng)核準證券，除承擔《證券法》規(guī)定法律責任外，自中華人

民共和國證監(jiān)會確認之日起（）個月內(nèi)不得參加證券承銷。

A.20

B.26

C.36

D.40

38、中華人民共和國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格申請，應(yīng)自受理之日起（）個工作日內(nèi)

作出核準或者不予核準書面決定。

A.30

B.45

C.50

D.60

39、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其她證券業(yè)務(wù)等

業(yè)務(wù)之一，其凈資本不得低于人民幣（）。

A.2000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

40、1998年（）出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)辦法，后來國家就不再擬定發(fā)行

額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中華人民共和

國證監(jiān)會核準。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《證券交易法》

D.《國務(wù)院關(guān)于進一步加強證券市場宏觀管理告知》

二、多項選取題

1、國內(nèi)投資銀行業(yè)務(wù)發(fā)展變化詳細體當前（）三個方面。

A.發(fā)行監(jiān)管

B.發(fā)行方式

C.發(fā)行定價

D.發(fā)行種類

2、狹義上投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資我市場活動，著重指一級市場上（）財務(wù)顧問。

A.承銷業(yè)務(wù)

B.并購業(yè)務(wù)

C.基金管理

D.融資業(yè)務(wù)

3、中華人民共和國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員檢查涉及（）。

A.擔任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公示前內(nèi)幕信息與否泄露

B.關(guān)于檔案資料和工作底稿保存與否完備

C.公司負責承銷業(yè)務(wù)高檔管理人員及業(yè)務(wù)人員與否有相應(yīng)證券從業(yè)資格，或與否

通過了從業(yè)資格考試

D.公司與否建立了相應(yīng)制度和組織體系，以控制風險和加強對人員管理

4、對20世紀30年代經(jīng)濟大蕭條成因，調(diào)查研究結(jié)論是，（）在機構(gòu)、資金操作上

混合是大蕭條產(chǎn)生重要因素。

A.制造業(yè)

B.商業(yè)銀行

C.證券業(yè)

D.保險業(yè)

5、政策性金融債券由國內(nèi)政策性銀行經(jīng)中華人民共和國人民銀行批準，用籌劃派

購或市場化方式，向（）等金融機構(gòu)發(fā)行。

A.國有商業(yè)銀行

B渚B市合伙銀行

C.農(nóng)村信用社

D.商業(yè)保險公司

6、證券承銷業(yè)務(wù)（）是現(xiàn)場檢查重要內(nèi)容。

A.營利性

B.合規(guī)性

C.正常性

D.安全性

7、中華人民共和國證監(jiān)會非現(xiàn)場檢查涉及（）。

A.證券公司年度報告

B.董事會報告

C.制度與人員檢查

D.財務(wù)報表附注

8、保薦期間分為（）。

A.持續(xù)推薦階段

B.盡職調(diào)查階段

C.持續(xù)督導(dǎo)階段

D.盡職推薦階段

9、核準制與行政審批制相比，具備（）特點。

A.由保薦機構(gòu)哺育、選取和推薦公司，增強了保薦機構(gòu)責任

B.由公司依照資本運營需要選取公司發(fā)行股票規(guī)模

C.發(fā)行審核將逐漸轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

D.由主承銷商向機構(gòu)投資者進行詢價

10、證券公司有下列（）行為之一，除承擔《證券法》規(guī)定法律責任外，自中華人

民共和國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參加證券承銷。

A.承銷未經(jīng)核準證券

B.在承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者廣告或者其她宣傳

推介活動，以不合法手段誘使她人申購股票

C.在承銷過程中披露信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大

漏掉

D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

11、保薦制度重要涉及（）。

A.建立獨立董事制度

B.明保證薦期限

C.確立保薦責任

D.建立保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記管理制度

12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目有關(guān)中介機構(gòu)評價機制，加強同（）等中介機

構(gòu)協(xié)調(diào)配合。

A.稅務(wù)事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.會計師事務(wù)所

D.評估機構(gòu)

13、證券公司應(yīng)當聘請具備證券有關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所對其（）進行審計。

A.年度凈資本計算表

B.風險資本準備計算表

C.風險收益計算表

D.風險控制指標監(jiān)管報表

14、證券公司必要持續(xù)符合風險控制指標原則有（）。

A.凈資本與各項風險準備之和比例不得低于10%

B.凈資本與凈資產(chǎn)比例不得低于40%

C.凈資產(chǎn)與負債比例不得低于20%

D.凈資本與負債比例不得低于8%

15、12月15日，中華人民共和國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，規(guī)定

證券公司應(yīng)重點防范風險涉及（）o

A.法律風險

B.財務(wù)風險

C.道德風險

D.職業(yè)風險

16、有下列情形之一證券公司不得申請注冊登記為保薦機構(gòu)（）。

A.凈資本為人民幣4000萬元

B.公司治理構(gòu)造存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

C.近來3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政懲罰

D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件有4人

17、修訂后《公司法》對公司注冊資本制度、公司治理構(gòu)造、股東權(quán)利保護、財

務(wù)會計制度、合并分立制度等進行了比較全面修改，增長了（）等方面規(guī)定。

A.法人人格否認

B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

C.累積投票

D.獨立董事

18、4月27日，中華人民共和國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券

發(fā)行管理辦法》，對金融債券發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在本來單一政策性銀

行基本上，增長了（）。

A.商業(yè)銀行

B.公司集團財務(wù)公司

C.大型工商公司

D.其她金融機構(gòu)

19、網(wǎng)下發(fā)行方式重要缺陷是（）。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

B.認購成本高

C.社會工作量大、效率低

D.吸取居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

20、如下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式有（）。

A.上網(wǎng)競價方式

B.發(fā)行認購?fù)舴绞?/p>

C.上網(wǎng)定價方式

D.儲蓄存款掛鉤方式

21、1月1日實行經(jīng)修訂《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（）o

A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行界限

B.規(guī)定了證券發(fā)行前公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督

C.明確了進一步發(fā)揮中介機構(gòu)市場服務(wù)職能

D.將證券上市核準權(quán)賦予證券交易所，強化了證券交易所監(jiān)管職能

22、保薦機構(gòu)內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行，中華人民共和國證監(jiān)會自確認之日起可

采用監(jiān)管辦法有（）。

A.暫停其保薦機構(gòu)資格3個月

B.情節(jié)嚴重，暫停其保薦機構(gòu)資格6個月

C.情節(jié)嚴重，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人

D.情節(jié)特別嚴重，撤銷其保薦機構(gòu)資格

23、發(fā)行人浮現(xiàn)下列（）情形，中華人民共和國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)

保薦資格3個月，撤銷有關(guān)人員保薦代表人資格。

A.證券發(fā)行募集文獻等申請文獻存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉

B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損

C.證券上市當年合計50%以上募集資金用途與承諾不符

D.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文獻存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大漏掉

24、國債承銷團組建須遵循（）。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.在保持成員基本穩(wěn)定基本上實行優(yōu)勝劣汰

25、集合票據(jù)，是指2個（含）以上、10個（含）如下具備法人資格中小非金融公司，

在銀行間債券市場以（）方式共同發(fā)行，商定在一定期限還本付息債務(wù)融資工具。

A.統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計

B.統(tǒng)一券種冠名

C.統(tǒng)一信用增進

D.統(tǒng)一發(fā)行注冊

26、保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責人和內(nèi)核負責人違背《證券發(fā)行上市

保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行有關(guān)義務(wù)，中華人民共和國證

監(jiān)會責令改正，并對其采用（）等監(jiān)管辦法。

A.監(jiān)管談話

B.責令進行業(yè)務(wù)學習

C.出具警示函

D.認定為不恰當人選

27、保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中華人民共和國證監(jiān)會推薦公司發(fā)行上市前，要

在推薦文獻中對發(fā)行人（）等作出必要承諾。

A.成長性

B.信息披露質(zhì)量

C.獨立性

D.持續(xù)經(jīng)營能力

28、中華人民共和國證監(jiān)會可以按照分類監(jiān)管原則，依照證券公司（）狀況，對不

同類別證券公司風險控制指標原則和某項業(yè)務(wù)風險資本準備計算比例進行控制和

恰當調(diào)節(jié)

A.治理構(gòu)造

B.收益水平

C.內(nèi)控水平

D.風險控制

29、證券公司應(yīng)建立完善承銷風險評估與解決機制，通過（）有效控制包銷風險。

A.事先評估

B.制定風險處置預(yù)案

C.建立獎懲機制

D.擴大分銷渠道

30、保薦機構(gòu)注冊登記事項涉及（）。

A.保薦機構(gòu)名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、重要辦公地址和法定代表人

B.保薦機構(gòu)重要股東狀況

C.保薦機構(gòu)董事、監(jiān)事和高檔管理人員狀況

D.保薦機構(gòu)保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人狀況

31、保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其她保薦機構(gòu)，應(yīng)通過新任職機構(gòu)向中

華人民共和國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料（）。

A.變更登記申請報告

B.保薦代表人學習和工作經(jīng)歷

C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

D.新任職機構(gòu)出具接受函

32、承銷團申請人應(yīng)當具備基本條件有（）。

A.在中華人民共和國境內(nèi)依法成立金融機構(gòu)

B.依法開展經(jīng)營活動，近3年內(nèi)在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

C.財務(wù)穩(wěn)健，資本充分率、償付能力或者凈資本狀況等指標達到監(jiān)管原則，具備

較強風險控制能力

D.具備負責國債業(yè)務(wù)專職部門和健全國債投資和風險管理制度

33、在年度報告“董事會報告”某些中，證券公司應(yīng)按（）規(guī)定披露證券承銷業(yè)務(wù)經(jīng)營

隋況。

A.本年和此前年度合計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商次數(shù)、承銷金額和相

應(yīng)承銷收入

B.本年和此前年度合計上市推薦次數(shù)、項目和收入狀況

C.若涉及外幣，應(yīng)按承銷合同訂立時匯率將外幣折合成人民幣

D.本年和此前年度合計擔任財務(wù)顧問次數(shù)以及本年財務(wù)顧問收入狀況

34、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向中華人民共和國銀監(jiān)會提出申請，提交（）

等規(guī)定資料。

A.合同文本

B.可行性分析報告

C.驗資報告

D.招募闡明書

35、4月16日，（）和《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具募集闡明書指引》

等文獻公示實行，為短期融資券發(fā)行和承銷建立了新運營框架。

A.《銀行間債券市場非金融公司短期融資券業(yè)務(wù)指引》

B.《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》

C.《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》

D.《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》

36、個人申請保薦代表人資格應(yīng)當（）。

A.具備3年以上保薦有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

B.參加中華人民共和國證監(jiān)會承認保薦代表人勝任能力考試且成績合格

有效

C.近來3年未受到中華人民共和國證監(jiān)會行政懲罰

D.未負有數(shù)額較大到期未清償債務(wù)

37、中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于發(fā)布了《關(guān)于將次級定期債務(wù)計入

附屬資本告知》，規(guī)定各（）可依照自身狀況，決定與否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬

資本。

A.國有獨資商業(yè)銀行

B.股份制商業(yè)銀行

C.都市商業(yè)銀行

D.農(nóng)村合伙信用社

38、國內(nèi)經(jīng)濟體制改革后來國內(nèi)發(fā)行金融債券開端為1985年由（）發(fā)行金融債券。

A.中華人民共和國建設(shè)銀行

B.國家開發(fā)銀行

C.中華人民共和國農(nóng)業(yè)銀行

D.中華人民共和國工商銀行

39、證券公司應(yīng)向()報送年度報告。

A.中華人民共和國證監(jiān)會

B.公司住所地中華人民共和國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中華人民共和國證券業(yè)協(xié)會

D.中華人民共和國證券登記結(jié)算公司

三、判斷題

1、商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上混合是I929年大蕭條產(chǎn)生重

要因素。()

丫.對

N.錯

2、全球金融風暴后，華爾街大型投資銀行繼續(xù)只受美國證券與交易委員會監(jiān)管。

()

Y.對

N.錯

3、申請人申請記賬式國債承銷團成員資格，應(yīng)當將申請材料分別提交財政部和商

務(wù)部。()

丫.對

N.錯

4、憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。()

丫.對

N.錯

5、申請記賬式國債承銷團乙類成員資格申請人應(yīng)具備條件涉及：注冊資本不低于

人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上存款類金融機構(gòu)，或者注冊資本

不低于人民幣8億元非存款類金融機構(gòu)。()

丫.對

N.錯

6、經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣2億元，經(jīng)營證券

承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其她證券業(yè)務(wù)中一項以上，注

冊資本最低限額為人民幣5億元。()

Y.對

N.錯

7、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券是指國際開發(fā)機構(gòu)依法在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行、

商定在一定期限內(nèi)還本付息、以外幣計價債券。()

丫.對

N.錯

8、資產(chǎn)支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機

構(gòu)，由受托機構(gòu)發(fā)行、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生鈔票支付其收益受益證券。受托機構(gòu)以信

托財產(chǎn)為限向投資機構(gòu)承擔支付資產(chǎn)支持證券收益義務(wù)。()

丫.對

N.錯

9、5月23日，中華人民共和國人民銀行發(fā)布了《短期融資券管理辦法》。依照該

辦法規(guī)定，短期融資券是指公司依照該辦法規(guī)定條件和程序在證券交易所發(fā)行和

交易，商定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過兩年有價證券。()

丫.對

N.錯

10、實行《公司法》規(guī)定發(fā)行公司債券申請經(jīng)國務(wù)院授權(quán)部門核準，并應(yīng)當符合

實行《證券法》規(guī)定發(fā)行條件。()

Y.對

N.錯

11、1993年I2月通過《公司法》中規(guī)定，只有股份有限公司才可以發(fā)行公司債券。

()索取一〉《證券從業(yè)備考考試，保過資料》請征詢QQ：19629300

丫.對

N.錯

12、4月27口，中華人民共和國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券

發(fā)行管理辦法》，對金融債券發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在本來單一政策性銀

行基本上，增長了商業(yè)銀行、公司集團財務(wù)公司及其她金融機構(gòu)。()

丫.對

N.錯

13、20世紀90年代初，公司在股票發(fā)行數(shù)量、發(fā)行價格和市盈率方面完全沒有

決定權(quán)，基本上由中華人民共和國證監(jiān)會擬定，采用相對固定市盈率。()

丫.對

N.錯

14、4月，中華人民共和國證監(jiān)會取消4億元公司股本額度限制，公司發(fā)行股票

都可以向法人配售。()

Y.對

N.錯

15、“無限量發(fā)售認購證”方式與“無限量發(fā)售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相

比，不但大大減少了社會資源揮霍，減少了一級市場成本，并且可以吸取社會閑

資，吸引新股民入市。()

丫.對

N.錯

16、1月1日實行經(jīng)修訂《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)

行界限。()

Y.對

N.錯

17、1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數(shù)辦法，由國家擬定發(fā)行

額度。()

丫.對

N.錯

18、國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。

0

丫.對

N.錯

19、1998年之前，國內(nèi)股票發(fā)行監(jiān)管制度采用只控制發(fā)行規(guī)模辦法。()

Y.對

N.錯

20、20世紀80年代，公司債券發(fā)展與金融品種創(chuàng)新活動達到高峰。80年代“垃圾

債券”成為一種引人注目現(xiàn)象。()

丫.對

N.錯

21、申請憑證式國債承銷團成員資格申請人規(guī)定營業(yè)網(wǎng)點在50個以上。()

丫.對

N.錯

22、為支持中小公司發(fā)展，中華人民共和國證監(jiān)會制定了《銀行間債券市場中小

非金融公司集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》。()

丫.對

N.錯

23、國有獨資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行和都市商業(yè)銀行可依照自身狀況，決定

與否發(fā)行次級定期債務(wù)作為附屬資本。()

丫.對

N.錯

24、國內(nèi)公司債券泛指各種所有制公司發(fā)行債券，如地方公司債券、重點公司債

券、公司債券等。()

Y.對

N.錯

25、證券承銷業(yè)務(wù)合規(guī)性、正常性和公開性是現(xiàn)場檢查重要內(nèi)容。()

丫.對

N.錯

26、履行股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行核準制重要基本是中介機構(gòu)盡職盡責。()

丫.對

N.錯

27、股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票。()

Y.對

N.錯

28、在年度報告“財務(wù)報表附注”某些，證券公司應(yīng)對代發(fā)行證券、證券發(fā)行收入和

證券發(fā)行費用3個報表項目進行注釋。()

丫.對

N.錯

29、證券公司應(yīng)向中華人民共和國證監(jiān)會，滬、深證券交易所，公司住所地中華

人民共和國證監(jiān)會派出機構(gòu)，中華人民共和國證券登記結(jié)算公司和中華人民共和

國證券業(yè)協(xié)會報送年度報告。()

丫.對

N.錯

30、證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心風險控制指標體系，加強證券公司內(nèi)部控制，

防范風險，根據(jù)12月1日起施行修改后《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,

計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控

制指標監(jiān)管報表。()

丫.對

N.錯

31、證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債招標發(fā)行及競爭性

定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。()

丫.對

N.錯

32、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》就保薦機構(gòu)和保薦代表人資格管理、保薦

職責、保薦業(yè)務(wù)規(guī)程、保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、監(jiān)管辦法和法律責任作了全面規(guī)定。()

丫.對

N.錯

33、證券公司應(yīng)加強投資銀行項目合同管理，明確不同類別合同訂立權(quán)限；在承

辦投資銀行項目時，應(yīng)與客戶訂立有關(guān)業(yè)務(wù)合同，對各自權(quán)利、義務(wù)及其她有關(guān)

事項作出商定。()

Y.對

N.錯

34、證券公司應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等因素導(dǎo)致法律風

險、財務(wù)風險及道德風險。()

丫.對

N.錯

35、證券公司應(yīng)加強投資銀行項目集中管理和控制，對投資銀行項目實行合理項

目進度跟蹤、項目投入產(chǎn)出核算和項目利潤分派等辦法。()

Y.對

N.錯

36、公司發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行籌劃，在籌劃內(nèi)各期票據(jù)利率形式、期限構(gòu)造

等要嚴格按照關(guān)于規(guī)定執(zhí)行，不得自行設(shè)計。()

丫.對

N.錯

37、發(fā)行人及其承銷商違背規(guī)定向參加認購?fù)顿Y者提供財務(wù)資助或者補償，中華

人民共和國證監(jiān)會可以責令改正；情節(jié)嚴重，處以警告、罰款。()

Y.對

N.錯

38、保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采用監(jiān)管辦

法合計5次以上，中華人民共和國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)資格3個月。()

丫.對

N.錯

39、證券公司債券涉及證券公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和次級債券。()

丫.對

N.錯

答案某些

一、單項選取題

1、【答工C【解】：《金融服務(wù)當代化法案》意味著20世紀影響全球各國金融業(yè)分

業(yè)經(jīng)營制度框架終結(jié)，并標志著美國乃至全球金融業(yè)真正進入了金融自由化和混

業(yè)經(jīng)營新時代。參見教材P5。

2、【答1B【解】：1927年《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票規(guī)定。

參見教材P2o

3、【答】：B【解】：1998年之前，國內(nèi)股票發(fā)行監(jiān)管制度采用發(fā)行規(guī)模和發(fā)行公

司數(shù)量雙重控制辦法。參見教材P7。

4、【答】：D【解】：中華人民共和國證監(jiān)會現(xiàn)場檢查涉及1.機構(gòu)、制度與人員檢查。

2.業(yè)務(wù)檢查。參見教材P32。

5、【答】：B【解】：初次公開發(fā)行股票并在主板上市，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當年剩

余時間及其后兩個完整會計年度；主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券，持

續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度。參見教材P30。

6、【答】：C【解】：證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進行虛假或誤導(dǎo)投資者廣

告或者其她宣傳推介活動，以不合法手段誘使她人申購股票，除承擔《證券法》

規(guī)定法律責任外，自中華人民共和國證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參加證券承

銷。參見教材P25。

7、【答工B【解】：證券公司在承銷過程中不按規(guī)定披露信息，除承擔《證券法》

規(guī)定法律責任外，自中華人民共和國證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參加證券承

銷。參見教材P25。

8、【答】：D【解工9月11日中華人民共和國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷

管理辦法》，自9月19日起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)關(guān)

于操作規(guī)定。參見教材P11。

9、【答工B【解】：申請記賬式國債承銷團甲類成員資格申請人除應(yīng)當具備乙類成

員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當位于前25名以內(nèi)。參見教材P22o

10、【答】：C【解】：記賬式國債承銷團成員原則上不超過60家，其中甲類成員

不超過20家。參見教材P21。

11、【答工A【解工證券公司申請保薦機構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件從業(yè)

人員不少于4人。參見教材P16。

12、【答工A【解工在修訂后《證券法》實行后，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批

準，證券公司可以經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，注

冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證

券資產(chǎn)管理、其她證券業(yè)務(wù)中一項以上，注冊資本最低限額為人民幣5億元。參

見教材P15。

13、【答】：C【解工在美國由于次貸危機而引起金融風暴中，倒閉投資銀行有貝

爾斯登和雷曼兄弟。參見教材P5。

14、【答工B【解】：10月9日，國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行兩家國際開發(fā)機構(gòu)

在全國銀行間債券市場分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元，這是中華人民

共和國債券市場初次引入外資機構(gòu)發(fā)行主體。參見教材P15o

15、【答工D【解】：依照《金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點監(jiān)督管理辦法》，資產(chǎn)

支持證券是指由銀行業(yè)金融機構(gòu)作為發(fā)起機構(gòu)，將信貸資產(chǎn)信托給受托機構(gòu)，由

受托機構(gòu)發(fā)行、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生鈔票支付其收益受益證券。參見教材P14。

16、【答】：C【解工公司短期融資券是指公司依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定

條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，商定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期

限不超過365天有價證券。參見教材P14。

17、【答】：B【解工證券公司以短期融資為目，在銀行間債券市場發(fā)行、商定在

一定期限內(nèi)還本付息金融債券指。參見教材P14。

18、【答】：C【解】:參見教材P13。

19、【答工A【解】：參見教材P12。

20、【答】：D【解】：參見教材P12。

21、【答】：A【解】：參見教材P11。

22、【答】：B【解】：參見教材P7

23、【答工C【解工參見教材P12。

24、【答】：A【解】:參見教材P7。

25、【答】：C【解工參見教材P2。

26、【答工C【解工參見教材P2。

27、【答】：B【解】：參見教材P8。

28、【答工D【解】：參見教材P15。

29、【答】：C【解工參加教材P12。

30、【答】：A【解】：參見教材P8。

31、【答】：B【解】：參見教材P10。

32、【答】：D【解】：參見教材P10。

33、【答工B【解工參見教材P10。

34、【答】：D【解工參見教材P18。

35、【答】：D【解工參見教材P13。

36、【答】：C【解工參見教材P13。

37、【答工C【解】：參見教材P25。

38、【答】：B【解】：參見教材P19。

39、【答】：B【解】：參見教材P24。

40、【答】：B【解】：參見教材P7。

二、多項選取題

1、【答】：ABC【解】：參見教材P6。

2、【答】：ABD【解】：參見教材P1。

3、【答】：CD【解工參見教材P32。

4、【答工BCD【解工參見教材P3。

5、【答】：ABCD【解】：參見教材P12。

6、【答】：BCD【解】：參見教材P32。

7、【答】：ABD【解工參見教材P31。

8、【答】：CD【解】：參見教材P27。

9、【答】：ABCD【解】：參見教材P27。

10、【答】：ABC【解工參見教材P25。

11、【答】：BCD【解工參見教材P27。

12、【答］BCD【解工參見教材P24。

13、【答】：ABD【解工參見教材P24。

14、【答】：BCD【解】：參見教材P25。

15、【答】：ABC【解工參見教材P23。

16、【答工AB【解工參見教材P16。

17、【答工ABCD【解工參見教材P14。18、【答工ABD【解】：參見教材P12。

19、【答】：ABC【解】：參見教材P10。

20、【答】：AC【解】：

21、【答工ABCD【解工參見教材P8。

22、【答】：ABCD【解】：參見教材P29。

23、【答】：ABD【解工參見教材P30

24、【答】：ABCD【解工參見教材P21。

25、【答】：ABCD【解】：參見教材P14。

26、【答】：ABCD【解工參見教材P28。

27、【答】：BCD【解】：參見教材P28。

28、【答工ACD【解】：參見教材P24。

29、【答】：ABC【解工參見教材P23。

30、【答】：ABCD【解】：參見教材P19。

31、【答】：ACD【解】：