C-TPAT管理手冊-副本

福州新興家居用品有限公司C-TPAT管理手冊受控狀態(tài)：受控文件編號：HT/CTPAT-A-1發(fā)布版次：第A版批準審核編制發(fā)布日期：2009年11月28日實施日期：2009年11月28日目錄第0章 前言第1章 C-TPAT總要求第2章 反恐的方針和任務第3章 公司組織架構圖第4章 實際現(xiàn)場保安第5章 出入控制第6章 貨運和運輸工具保安第7章 人事保安第8章 教育培訓第9章 其他補充要求及對分包商要求

前言一、目的編制此C-TPAT反恐安全管理手冊的目的是：為了確保工廠的運作符合C-TPAT的安全指引，為了確保工廠的財產安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進行走私或者恐怖活動，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關的批準和放行，特制定此手冊作為推行和運作指引。C-TPAT手冊會因應海關、客戶和C-TPAT的最新需求隨時進行修訂。注：C-TPAT全名為“Customs-TradePartnershipAgainstTerrorism”（海關-商貿反恐貿易伙伴）。二、職責為了貫徹落實C-TPAT安全制度在工廠的執(zhí)行，工廠任命總經(jīng)理林起恩先生為專責C-TPAT之管理代表，倉庫負責監(jiān)測貨物和交通工具的進出和遷移，保安隊長負責廠房的秩序安全，品管部負責C-TPAT的定期或不定期的內部評估。1、C-TPAT管理代表之職責包括：a．負責在工廠內推行和維持C-TPAT安全管理體系；b．負責向工廠內部傳達C-TPAT的最新要求以及策劃內部的自我評估審核；c．負責與客戶、海關等有關政府機構進行溝通聯(lián)絡；d．負責根據(jù)自我評估、審核和調查所發(fā)現(xiàn)之缺點采取改善措施；e．負責為C-TPAT的推行和維持提供必需的資源。2、倉庫a．負責監(jiān)察貨物的裝卸和流動以及載貨車輛在廠內的遷移；b．負責監(jiān)察來料的接收、流轉和貨物的發(fā)放；c．負責監(jiān)察、調查、分析和報告貨物的短缺和盈余。3、人事行政部a．負責維持車輛/貨物/人員出入廠房的控制（查驗、登記、核實等）。b．負責廠房內的治安巡查和秩序維護，查驗/監(jiān)控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非授權人員、物品、交通工具進出廠房。4、品管部a．負責協(xié)助管理代表在工廠內推行實施C-TPAT；b．負責定期執(zhí)行C-TPAT的內部審核和跟進有關的改善措施。5、綜合部單證員負責貨運單證的準備和跟進裝貨情形；負責與海關/商檢部門預先完成辦理通關單據(jù)的溝通聯(lián)絡。6、其他部門下班后鎖好門窗、關閉水電，做好貨物標識和保存，做好物品的流轉控制以預防遺失/損壞；培訓員工了解C-TPAT要求。

第1章 C-TPAT總要求一、為了符合C-TPAT反恐安全要求以及便于各行業(yè)去推行實施C-TPAT，由海關及商貿業(yè)界聯(lián)合制訂了有關保安指引涵蓋范圍包括：a．程序保安b．實際現(xiàn)場保安c．人事保安d．教育及培訓e．出入管制f．船運程序g．運輸工具保安二、為了符合C-TPAT保安指引（Securityguidelines），公司建立了相應的安全管理系統(tǒng)，主要內容有：1．為了確保C-TPAT安全系統(tǒng)在工廠內的貫徹執(zhí)行，公司指定C-TPAT管理代表去負責在工廠內推行C-TPAT安全系統(tǒng)。2．公司指定C-TPAT的安全經(jīng)理去監(jiān)察工廠執(zhí)行C-TPAT的情況，例如實際現(xiàn)場的安全狀況、檢查貨物/車輛/人員的出管制，在收發(fā)和付運過程中車輛和貨物的安全遷移，在人事保安以及人員培訓等方面的情況。3．為了能夠更好地貫徹落實C-TPAT安全系統(tǒng)在工廠內的執(zhí)行，在C－TPAT管理代表的策劃下，公司編制C-TPAT手冊作為運作指導文件，手冊中根據(jù)C-TPAT要求制訂了一系列的安全政策和運作程序，介定了負責C-TPAT的人員以及其職責，并編制實施以下運作程序：1）實際現(xiàn)場保安程序a．出入管制程序：人員/車輛/貨物的出入管制。b．人事保安程序：人員的身份背景調查等。c．教育及培訓程序：員工的教育培訓。d．運輸工具保安程序：按規(guī)定區(qū)域停放，追蹤和驗證貨柜、拖車等密封條。e．貨運程序：包括監(jiān)察貨物之進入和移動，適當標記、秤重、核點和貨物、設備的驗證須符合付貨運清單；追查和報告貨物的短缺和盈余，處理貨物進出的過多、短缺識別以及不能付運或者違規(guī)的貨物等內容；指引簽署、調換、記錄貨物在廠房內外遷移流通的監(jiān)控。f．程序或運作上的安全：信息的傳遞；電腦信息的安全維護等。4．如存在異常或不合規(guī)定的行為時，一般會由負責監(jiān)測日常C-TPAT的安全負責人（倉庫/保安隊長）向工廠C-TPAT管理代表進行報告；同時，還可以通過定期的內部審核去查核存在的問題，并向工廠C-TPAT管理代表進行報告。當需要時，也會及時通報適當?shù)暮ｊP或者相關執(zhí)法部門。5．為了搞好區(qū)域治安，工廠會一直與當?shù)貓?zhí)行法規(guī)的部門維持緊密的工作聯(lián)系，包括不定期的見面交流有關治安秩序、員工暫住證等方面的情況。6．工廠會建立有效的內部和外部聯(lián)絡系統(tǒng)，以便在出現(xiàn)安全意外事件時，能夠以最快的速度通知負責內部安全防護人員以及與執(zhí)行法規(guī)的部門（例如公安、海關等）進行聯(lián)絡。a．內部安全防護電話有：保安室：；人事及行政部808、803；生管部：806；b．外部安全部門電話：匪警(110)，交警(112)，火警(119)，急救(120)。7．行政人事部負責對安全方面（工業(yè)/消防/人員和貨物以及交通工具的出入管制）的運作執(zhí)行定期內部審核；品管部負責對C-TPAT的運作執(zhí)行定期的內部審核或者評估。8．工廠根據(jù)內/外部審核結果決定應該采取的改善措施，擬訂一份改善計劃，以界定所有C-TPAT安全方面的弱點和落實有關改善事宜的安排。9．對于分包商的運輸、運輸公司的運輸?shù)绕渌展疽笃淞私鈱嵭蠧-TPAT的意義以及一些基本要求，如送貨到本廠需注意和遵守的事項、按區(qū)域?？寇囕v等。10．另外，應實際安全需要，工廠還會執(zhí)行一些其他有關安全方面的控制。例如委派值班保安使用手持式金屬探測器探測出入廠員工有無攜帶異常金屬物品，免費提供工衣制服給保安；規(guī)定不能攜帶違禁物品進入工廠等等。11．現(xiàn)有輔助性文件，以后將會根椐需要進一步完善和補充。

第2章 反恐方針與任務一、目的制定反恐方針及任務有助于公司反恐斗爭更有方向性，目標性。二、范圍適用于全廠員工使用。三、內容（一）、方針“預防為主，確保重點，打擊犯罪，保障安全”反映了反恐工作的特點和規(guī)律，它是指導我們做好反恐保衛(wèi)工作的正確方針。1、“預防為主”是反恐保衛(wèi)工作的重要指導思想，也是做好反恐保衛(wèi)工作的出發(fā)點。因此，在反恐保衛(wèi)工作中應采取人防、物防、技防三位一體得預防措施，力爭把違法犯罪行為遏制在預謀階段，把各種災害事故消滅在萌芽之中。2、“確保重點”是做好保衛(wèi)工作的又一重要指導思想，保衛(wèi)工作陣地面廣，戰(zhàn)線長，任務重，要做好公司安全保衛(wèi)工作，首先要抓好重點單位和關鍵部位的安全防范工作。3、“打擊犯罪”是保衛(wèi)工作的基本任務，也是實現(xiàn)保障安全的基本手段，它和預防工作是相輔相成，互為補充的兩種手段。打擊犯罪是預防工作的延伸，因為通過調查詢問，偵查破案，暴露出預防工作的缺陷、漏洞，能及時采取措施加以完善，可以避免類似問題的繼續(xù)發(fā)生，從而提高防范水平。4、“保障安全”是反恐保衛(wèi)工作的出發(fā)點和最終目的。安全防范工作的建立和實施，都是為了保障公司內部的安全與穩(wěn)定，如果離開了這個總目標，也就失去了保衛(wèi)工作建立和存在的意義。（二）、任務作為公司安全保衛(wèi)工作職能部門的保衛(wèi)組織，其保衛(wèi)工作的任務應該是：1、對公司全體職工進行法制、國家安全、維護社會穩(wěn)定和治安保衛(wèi)工作的宣傳教育，增強公司員工的法制觀念、政權意識和安全防范意識，預防和減少違法犯罪行為。2、做好動態(tài)信息工作；嚴防國內外敵對勢力、非法宗教勢力、民族分裂勢力對公司的滲透、煽動和破壞活動；及時處置各種不安定事端和突發(fā)性事件；協(xié)助國家安全、公安機關制止危害國家安全的行為。3、落實安全保衛(wèi)責任制和安全技術防范措施，防止盜竊、破壞和治安災害事故的發(fā)生。4、調解處理公司內部治安糾紛；維護公司廠區(qū)和其他公共活動場所的治安秩序。5、對公司內有輕微違法但尚未構成犯罪的人員進行幫助、教育。6、向公安機關報告公司內發(fā)生的刑事、治安案件，治安災害事故和其他嚴重危及治安的情況；保護發(fā)案現(xiàn)場并協(xié)助公安機關查破公司內發(fā)生的刑事案件和治安案件。7、管理在公司內務工、經(jīng)商、從業(yè)的暫住人口和流動人口。8、參加所在地區(qū)組織的社會治安綜合治理工作。9、依據(jù)有關規(guī)定對擾亂公司秩序的人員進行處理。

第3章 公司組織架構圖總經(jīng)理：林起恩總經(jīng)理：林起恩呂仲琦管理者代表：林起勇管理者代表：林起勇；財務部生產部倉庫品管部倉庫財務部生產部倉庫品管部倉庫采購部銷售部倉庫研發(fā)部綜合部成品倉庫組裝組精加工組開料組補圖組人事管理檔案技術管理新品開發(fā)原料倉庫成品倉庫組裝組精加工組開料組補圖組人事管理檔案技術管理新品開發(fā)原料倉庫

第4章 實際現(xiàn)場保安按照C-TPAT反恐安全要求編制實施以下實際現(xiàn)場之保安要求。1．工廠的廠房必須安裝必需的消防警報和滅火系統(tǒng)，以便能夠及時監(jiān)測、報告和撲滅火險。2．工廠所有建筑物所用的材料以及其建造結構能夠抵抗非法的進入和外界的侵擾：即不允許使用臨時替用物料（例如用繩或木頭），不允許有敞開未封閉或輕易可以打開的門窗等。3．工廠大門的出入鐵閘在沒有車輛進出時必須關閉，人員行走的通道鄰近在駐守大門的保安，以便檢查其身份證件。4．廠房外部和內部所有的門窗、大門和圍欄都需要關閉（有足夠的上鎖/防護裝置），除非需要打開去進行接收和付運作業(yè)。所有進出廠房的通道門口安排保安人員駐守、驗證和監(jiān)控進出的車輛、人員，以防止從這些地方非法侵入。門戶的鎖匙保管在保安隊長及行政人事部。外來人員或車輛進出以及異常進出事件的報告/記錄由保安負責看管。5．工廠裝設至少6尺（2米）高以上堅固的圍欄和圍墻去圍繞整個貨運區(qū)域/6．工廠的廠房周圍也裝設至少6尺（2米）高以上堅固7．在需要時，工廠的倉庫和辦公樓裝有防止非法侵入的監(jiān)視、警報系統(tǒng)去防護，且具有可靠的可用備用的瀑急發(fā)電機以便能夠進行每周7天，每天24小時的監(jiān)控，安全員每月進行測試是否正常。8．所有門窗或者在倉庫內的一些打開的門窗中裝設的鐵網(wǎng)都必須安全、能夠預防偷竊。貨倉或者儲存區(qū)域的門和通道需要安全管制。當無人在內工作（例如收發(fā)貨）時可以上鎖，有專責倉管人員負責進出控制。倉庫四周為封閉式、有圍欄或圍墻可以上鎖，非授權人士不能進入、非本倉庫人士的進出需要獲批準和登記、貨物進出需要憑有效單據(jù)和登記等。9．危險易燃物品必須儲存在一個隔離、安全、包圍起來的區(qū)域。這些儲存危險易燃物品的倉庫必須有消防和安全防護措施，必須封閉上鎖，24小時抽風抽氣，內設的電器設備必須能夠防爆，裝設有足夠消防/防護設備等。10．為了安全起見，廠房外部已安裝足夠的燈光照明，其照明范圍包括停車區(qū)域、貨倉、裝卸貨位、主要主干通道和出入口，以及廠房后面周圍地帶；另外在廠房內部、樓梯間、通道或出入口，均已安裝足夠的照明燈以及應急燈。11．所有的門/窗戶/開放的地方都需要上鎖，或者裝設一些攝像頭和警報器進行監(jiān)控，或者安排保安崗位駐守，以預防未被授權的人進入廠房；同時，還可以通過裝設一些監(jiān)控裝置，例如通過設立保安崗亭或者中央監(jiān)測控制系統(tǒng)去進行每天24小時的侵擾防護/夜賊警報防衛(wèi)。12．工廠根據(jù)需要已經(jīng)設立可操作的有監(jiān)控和記錄功能的CCTV（中央監(jiān)控電視系統(tǒng)）去監(jiān)測工廠的裝卸貨位、重要通道和出入口，包括在裝卸貨位的內部和外部進行裝卸，?？亢蛢Υ娴呢浌?貨車，緊急出口或者某些客戶指定需要裝設CCTV的存貨倉位。如果采用CCTV系統(tǒng)，則該系統(tǒng)的記錄能力需要提供至少30天的高質素畫面和需要配備備用的瀑急發(fā)電機。這個CCTV系統(tǒng)和記錄必須安全地存放和非授權人員不能接近。CCTV的預防維護至少每個季度進行一次。13．為了工廠和員工的安全，工廠設置和張貼了足夠的安全警告標志：例如嚴禁攜帶火種入廠、嚴禁攜帶利器入廠、廠區(qū)內嚴禁吸煙、廠區(qū)內車輛需要限速行駛（時速不超過8公里）、廠房內/上下樓梯時不得互相追趕或推拉扯。14．車輛和人員出入控制程序a．車輛、人員進出廠房出入口，貨運裝卸位，辦公樓等崗位，需要配備專職保安人員駐守進行出入管理控制，或者可以配備電子出入控制系統(tǒng)，有限度的進入/訪問只能是那些需要在區(qū)域內工作的人員。出入管制系統(tǒng)的最低要求是保存至少6天的記錄。出入管制系統(tǒng)的設備必須安全。b．所有職員在出入廠房時，都需要出示/配戴貼有本人相片的識別廠牌，獲批準的訪客需要出示證件以顯示其訪客的身份；所有訪客都必須進行來訪登記，獲得授權人士的陪同，方能進入廠區(qū)相關范疇。c．對于出入控制中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為（例如未能出示有效證件而試圖非法/強行進入廠房等）需要予以記錄和報告上司。d．人員/車輛也入廠區(qū)具體運作可參閱員工/來賓出入控制、工廠貨物/車輛出入控制以及車輛出入控制等相關文件規(guī)定。15．工廠建立內部、外部的通信聯(lián)絡系統(tǒng)去指導內部安全人員或者當?shù)卣块T（在顯眼處張貼電話號碼）。工廠在廠房現(xiàn)場設立保安室，主要負責日常保安和秩序巡查以及緊急事故之應變處理等工作。辦公地點設在廠大門口。16．在廠區(qū)大門口駐守的保安，除了負責監(jiān)控、查驗出入廠區(qū)的車輛、人員之外，還需要引導進入廠區(qū)的車輛正確停泊在指定區(qū)域，杜絕亂停亂靠現(xiàn)象。裝卸位，貨物收發(fā)處必須與車輛的停放處進行隔離。17．保安隊長負責指派白天和夜晚的巡邏保安員，定期定時執(zhí)行巡邏，查驗廠區(qū)內外有無異?，F(xiàn)象（主要檢查內容包括：門/窗/鎖/圍欄/圍墻有無損壞、有無不安全隱患、有無可疑人員等）。有關巡邏情況應記錄在巡邏登記簿上，如有突發(fā)、異常的事件，則須即時報告上司處理。18．為了防止工廠之財物損失以及確保員工沒有攜帶違禁物品（包括利器、香煙、打火機等）進出廠房，工廠會在廠房的出入口設立保安利用金屬探測器檢查進出人員的隨身物品，查驗出外出《出門條》。19．采取適當?shù)拇胧┮灶A防未被授權物品的遷移和出入。20．各員工在廠區(qū)內需要配戴廠證以供識別，在廠房內則需要穿廠服和配戴廠牌以供識別，進出廠房上下班都需要打卡。21．為預防未被授權的人員接近電腦系統(tǒng)，各部門必須妥善管理自己的電腦，在暫停操作時退出自己使用的用戶或者關閉電腦。保守電腦密碼，定期或不定期更新電腦密碼。22．各部門需要編制值班安排表，安排好每天上下班負責開門、鎖門、關窗、關水電的負責人。同時，在下班后，這些負責人需要按照規(guī)定一絲不茍地認真執(zhí)行值班事宜。夜班巡邏保安應負責監(jiān)察各值班人員有無做好值班工作（下班關閉門、窗、水、電氣等），如有疏忽職守的，會予以警告、嚴重警告、記過等處罰。

第5章 出入控制按照C-TPAT反恐安全要求編制實施以下出入控制安全要求（包括車輛、人員、貨物等）一、車輛出入控制程序1、車輛入廠a．外來車輛進入廠區(qū)前必須經(jīng)過驗證才能入閘，非經(jīng)驗證確認不能放行入閘，同時需要有保安引導其將車輛停泊在指定的?？繀^(qū)域。b．對于車輛司機身份的識別，目前一般是通過驗證其身份證、廠牌、駕駛證和記錄車輛之車牌號碼的方式進行。在查驗之后，會填寫《外來人員／車輛登記表》給司機作為進入憑證。c．對于本廠車輛進入廠區(qū)，車輛司機應正確配戴廠牌才可允許入廠。d．保安必須及時做好車輛入廠記錄。2、車輛出廠1）本廠車輛出廠a．本廠非載貨車輛出廠需要憑行政人事部簽發(fā)的《派車單》，經(jīng)值班保安查驗才能出廠；b．本廠載貨車輛出廠需要憑倉庫開出之《物品出區(qū)記錄表》，經(jīng)值班保安查驗才能出廠。2）外來車輛出廠a．外來非送貨車輛（例如接送客人/職員出差）出廠需要憑行政人事部批準的《派車單》，經(jīng)值班保安查驗才能出廠；b．外來送貨車輛出廠需要憑倉庫開出之《物品出區(qū)記錄表》，經(jīng)值班保安打開載貨車廂查驗核實才能出廠。3、車輛在廠內之?？靠刂芶．行政人事部負責規(guī)劃車輛之?？繀^(qū)域。一般可根據(jù)實際情況劃分為A區(qū)（本廠車輛?？浚?、區(qū)域B區(qū)（外來訪客車輛?？繀^(qū)域）、C區(qū)在貨倉門口（普通貨車裝卸貨區(qū)）、D區(qū)（貨柜裝運成品區(qū)）。如果?？繀^(qū)域已停泊滿車輛，則廠保安需暫時放行車輛進人廠區(qū)；必要時，可要求車輛暫停泊在廠外附近區(qū)域。b．各類車輛應按照指定區(qū)域停泊和作業(yè)，大門值班保安負責指引各類車輛司機在進入廠區(qū)時按照指定區(qū)域?？?，確保車輛?？繀^(qū)域處于一個安全、隔離的等候狀態(tài)。4、具體運作參看車輛管理程序等相關程序。二、人員出入廠控制程序1．工廠通過核查進出廠區(qū)人員的廠牌、身份證件等方式，預防未被授權人員進入或者靠近廠房或運輸工具。2．本廠員工出入廠a．雇員在進出廠房時，都需要配戴廠牌和穿上廠服識別，以及上下班時在保安的監(jiān)督下打卡。b．在廠區(qū)范圍內，雇員都需要配戴識別廠牌以供查認，對于沒有按要求配戴廠牌的員工會被提醒配戴廠牌或驗證廠牌，如屢次違反，會受到教育、批評、警告、記過等處分。c．員工配戴和識別的廠牌上必須貼上員工本人的一寸免冠正面相片方為有效，不可張貼藝術照或其它不符合規(guī)范的照片。3．訪客（包括施工人員）出入廠區(qū)規(guī)定a．被授權的訪客在經(jīng)過保安/接待處員工的身份核實之后會以配戴來賓證、訪客證等方式識別。b．人事行政部需要保存來訪的訪客/供應商提供識別證件所作的記錄。c．所有進入廠房的訪客都必須由有關部門/指定人員全程陪送。d．屬于施工的人員，則會由人事行政部專責人員從旁全程監(jiān)察陪同，且外來施工單位/人員和須簽定《施工安全協(xié)議書》，知悉本廠及國家法律法規(guī)有關安全生產的規(guī)定。e．外來人員出廠時，需要將來訪客、貴賓卡等交回給廠大門保安員并在出入記錄本上簽署。三、貨物出入控制程序：貨物之出入管制參看貨運保安這一節(jié)內容所述。四、生產、裝配和包裝區(qū)域的安全控制程序為了生產裝配和包裝區(qū)域產品的安全（如質量、數(shù)量符合要求，不夾帶異物等），需要作出以下管理規(guī)定：1．進出生產裝配和包裝區(qū)域不能攜帶包裹，不能攜帶違禁物品（包括打火機、香煙、利器、項鏈、戒指、首飾、硬幣、食品等）。2．生產裝配和包裝區(qū)域的所有原料和零部件都需要有帳冊記錄（記錄產品物料的名稱、編號、數(shù)量、出入單據(jù)記錄等）。3．生產裝配和包裝區(qū)域的所有原料和零部件都需要有清晰、容易辯認的狀態(tài)和數(shù)量標識（如合格/不合格、待驗/待包裝、待返工等狀態(tài)以及數(shù)量）。所有入倉的成品需要有入庫單記錄且必須詳細記錄（有關數(shù)量、編號、名稱、箱號等）。4．所有生產、裝配和包裝區(qū)域都可根據(jù)需要配備可上鎖的門以及可以關閉的窗。工廠需要安排每天的值日生于下班后關閉所有的門窗、水、電、氣等。5．如果需要，可考慮在生產、裝配和包裝區(qū)域設立安全保安人員或者安裝CCTV監(jiān)控系統(tǒng)，以便監(jiān)控在這些區(qū)域內員工的操作安全。

第6章 貨運和運輸工具保安一、付運文件資料的準備和處理程序1、確保在付運前2天將文件傳送給貨運公司：1)倉庫按照客戶之交貨期跟進生產工廠的進度，在規(guī)定交貨期前3天，如果尚未收到有關付運的資料，則單證員應與客戶聯(lián)絡了解有關貨運公司、走貨船期、船公司、貨柜等。2)在與客戶商定好有關產品付運數(shù)量、付運期限確認后，單證員就應發(fā)出付運產品之資料Booking傳送給貨運公司（FAX或專遞等方式）。3)在走貨前2天，單證員一般會收到船公司的一份Booking資料，依此做好出貨前的資料《出貨通知書》給倉庫成品負責人備貨。2、確保收到足夠的信息資料（查PO以及與客戶聯(lián)絡）：為了能夠準時、準確地交貨給客戶，必須做好出貨前的準備工作，為此，統(tǒng)籌出貨的部門－－倉庫與單證員需要按照客戶的走貨期，提前做好出貨文件資料的準備和跟進工廠生產的進度。為了能夠收到足夠的出貨信息資料，倉庫PMC需要根據(jù)客戶之PO或與客戶溝通聯(lián)絡，以便單證員提前準備好有關貨物通關單及出口清單、出口備案合同等，收到Booking資料在走貨前2天，資料仍不齊全，則立即需要聯(lián)絡客戶、有關部門跟進完成。按期、按時正確準備好出貨資料是倉庫PMC/倉管員和單證員工作職責中的重要一項。3、驗證按期付運貨物的程序由生管部根據(jù)生產工廠之生產落貨進度是否符合客戶走貨期，然后與單證員聯(lián)絡預定車輛/貨柜。貨物有否按期付運主要依據(jù)《出貨通知書》上之走貨時間與客戶之走貨期相比較而得出?！冻鲐浲ㄖ獣飞蠎敿毺顚懜哆\資料，如提單號、走貨時間、發(fā)票號碼、柜型、客戶名稱、貨物名稱、數(shù)量、箱數(shù)、客方ITEMNO、PONO裝貨后簽名確認等）。二、在付運方面發(fā)現(xiàn)、報告和糾正錯誤文件資料的處理程序1、在進入付運工作的過程中，如果發(fā)現(xiàn)進出口清單、備案合同、貨物出口通關單與實際裝運之貨物不符，或文件資料有錯誤等，需要及時更改有關資料，例如重量/數(shù)量錯誤，則需重新填/更改填報出口清單及重新辦理通關單等。2、正常情況下，倉庫收到《出貨通知單》后，為確保出口資料正確無誤，如屬新貨，單證員需通知倉庫成品倉倉管員先取一箱成品過磅，復測總重量是否跟出口集中報關清單資料相符，如有不符，不可放車離廠，須立即通知單證員復核是否需要更改資料。3、倉庫成品倉倉管員收到《出貨通知單》后，在走貨前，出貨人員必須核對實貨與《出貨通知單》資料是否一致，并核對實貨與成品檢驗數(shù)量是否一致，如有不符，立即聯(lián)絡單證員，進而聯(lián)系生管員或業(yè)務員等有關人員查詢，否則不可安排裝柜，直至復查OK后方可進行裝柜。三、接收和處理來料/貨物的程序1、接收來料之運作是：首先根據(jù)供應商之送貨單核對本廠《采購單》，然后點數(shù)、秤重，打印后作待驗，由IQC檢驗，合格后告訴倉管員，辦理入庫，并按檢驗狀態(tài)和貨物類別標識儲存在適當倉位。2、不符合《采購單》（例如超《采購單》、無《采購單》）的不收，待驗、合格、不合格的貨物會按檢驗狀態(tài)和類別隔離擺放在不同區(qū)域等待處理。3、一些高度危險的物品（例如易燃易爆的化學溶劑等）會專門儲存在危險品倉，非經(jīng)授權人員批準是不能接近和進入危險品倉。4、詳細運作程序可參看收貨和運輸程序、出貨安全管理程序、零件倉庫及成品區(qū)管制程序。四、如何跟蹤廠內廠外（付運成品）貨物的流轉程序1、廠內貨物流轉的跟蹤：廠內貨物的流轉主要在各倉、工廠、組別之間流轉，凡是進出都會有相應的入庫單或領料單支持和跟隨以及電腦記錄。1)為了能夠識別貨物，公司建立了獨特的編號系統(tǒng)（PartNumberSystem）對于不同工序、不同類別的制品都會有獨特的物料/產品編號，而每一批物料/產品都會有自身之狀態(tài)標識，如注明物品名稱、編號、數(shù)量、日期等，如屬于成品，則有FQC驗貨報告并注明該批成品的PO號等資料。2)為了能夠清楚反映每一筆貨物的進出去向和結存，工廠已設立電腦系統(tǒng)去輸入和記錄每一筆貨物的進出情況：包括供應商名稱、貨物進由日期、貨物名稱、編號、數(shù)量等；同時，每一部貨車的到廠和出廠的時間也都有司機的簽署。3)貨物在廠內流動遷移會有領料單的支持和跟隨，單據(jù)上之資料和內容（例如：名稱、編號、數(shù)量等）會與貨物上的標識互相一致。即使是各工序/各組別之間的遷移流動，也會有《半成品交接單》做支持和追蹤。4)為了如實反映存貨的狀態(tài)，每一筆貨物的收發(fā)都需要在當天內輸入電腦。所有發(fā)生的生產、檢驗、收發(fā)記錄都需要當天完成入數(shù)。各部門/各分倉每個月都會做一份月結，以反映本部門/本倉庫的存貨情況。同時，電腦記錄上可以即時查閱已入數(shù)的物料/制品的收發(fā)、結存數(shù)目、流轉部門/倉庫等。5)各部門可以通過電腦系統(tǒng)即時查看貨物的帳存數(shù)；同時，財務部每周安排人員去抽查各分倉盤點后打印的報表帳存數(shù)的準確性，并通過每周、每月的收發(fā)盤存和定期實際盤點去反映存貨的短缺和盈余，然后根據(jù)實際情況向公司報告和申請帳存數(shù)的盈虧調整。6)庫存成品都會張貼成品檢驗狀態(tài)標識，明確客戶名稱、產品名稱/貨號、訂單、數(shù)量以及QC檢驗的結果等。當安排裝運成品上貨柜時，載貨單和付運清單上都會有相應的資料/內容去界定和報告所需付運成品的資料，以便貨倉核實付運資料和付運成品是否一致。如果是成品出貨，則按成品驗貨、入倉、走貨及貨物搬運程序相關規(guī)定執(zhí)行。7)根據(jù)物料/產品的狀態(tài)標識以及跟隨轉移的單據(jù)、帳冊記錄，可以跟蹤貨物的流轉。如果客戶還需要更詳細的跟蹤，則會編制個別具體的追蹤工作指示去作為貨物追蹤的操作指引。2、跟蹤成品/物料的付運1)每批成品付運會有《出貨通知書》和出口清單等資料記載《出貨通知書》上會寫上貨柜車的車牌號碼、貨柜號碼等資料，以及要求司機簽署。根據(jù)《出貨通知書》可以追蹤付運成品的去向。五、裝運區(qū)域的安全和貨柜的驗證、密封控制程序1、為預防貨物的遺失或者未被授權付運的物品的傳入，工廠倉庫會按照有關成品驗貨、入倉、出貨及貨物搬運等有關規(guī)定、收貨和運輸程序、零件倉庫及成品區(qū)管制程序等程序去作為運作指引，確保運作過程的安全和符合運作要求。2裝運區(qū)域的安全控制1)為預防貨物的遺失或者未獲授權或者未被付運的物品的傳入，成品貨柜的裝運和收貨的區(qū)域必須有清晰界定劃分，如C區(qū)為裝卸貨區(qū)，D區(qū)為出口成品的貨柜裝運區(qū)等，并只能允許那些被明確識別在此區(qū)域內工作的雇員（倉管、IQC及倉庫管理人員）才能進入和作業(yè)。2)為了確保沒有被授權或者被確認的人員無端接近付運和收貨區(qū)域，倉庫倉管會在顯眼地方（如倉庫門口）張貼收貨和運輸程序/告示去告知有關注意事項，以及在收發(fā)貨區(qū)會安排有值班保安去檢查和監(jiān)測：非授權人士有無進入倉庫區(qū)、收發(fā)貨過程是否正常、車輛有無異常等等。3)外來人員的貨車和私家車需要按規(guī)定?？吭谥付ㄍ＼噲?，防止?？拷善犯哆\和貨物儲存區(qū)域；當需要進行收發(fā)貨時，按照指定區(qū)域和指引進行收發(fā)貨。4)在關鍵區(qū)域需要時，工廠已經(jīng)設立可操作功能CCTV（中央監(jiān)控電視系統(tǒng)）去監(jiān)測、記錄?？吭谑瞻l(fā)貨區(qū)域、成品/貨柜裝運區(qū)域以及工業(yè)區(qū)內停放的貨柜車、拖車的裝載過程。3、裝運貨柜/車輛的驗證和密封措施控制1)裝運來料貨車在進入廠房時，需要經(jīng)過大門保安的驗證和登記，裝貨出廠的貨車在出廠時，需要向大門保安提交車輛/貨物出廠《外來車輛登記表》和打開車廂接受裝載貨物的核實檢查。2）車輛到廠后，保安及倉庫人員應負責引導車輛臨時停泊，然后通知成品倉倉管員和單證員核對司機和車輛的資料，單證人員會發(fā)出《出貨通知單》，通知倉庫核對應裝運成品和做好裝運準備。成品倉倉管員根據(jù)《出貨通知書》核對/驗證司機和車輛的是否為授權裝運貨物指定司機和車輛（一般會檢查司機的黃薄和車輛號碼等），確認無誤后，通知倉管準備裝運成品/貨物。3)車輛到廠后，通知單證員車輛已到廠，倉庫負責裝車，成品倉管員和單證員監(jiān)督。為了預防沒有被授權的人員或者物品進入貨柜/拖車，在進行貨物裝卸時，都會有專責人員現(xiàn)場監(jiān)察裝運情況（如記錄/核實裝運時間、點數(shù)、指點裝運方式等）。在裝運成品時，還會根據(jù)客戶不同的要求對裝卸過程和貨柜情況進行拍照等。在裝卸過程中，無關人等一律不準在旁觀看及進行有關操作。4)在裝貨前要清掃干凈，車輛保持干爽。如果有漏水的地方要修補好，若發(fā)現(xiàn)有鐵釘突出、生銹、漏水或其他外來物質等，應即時處理，不能處理時通知上司處理。5)在進行裝貨時，應按照客要求，如應按照CartonNo順序進行裝柜，并且須留意CartonNo順序是否混亂、漏寫或漏貼；是否漏貼客戶的Label或barCode；DateCode是否打反、打重復、漏寫、漏打、模糊不清、打錯；成品外箱是否有油漆、膠水、墨汁、泥塵、人為腳印、爛孔、變形、打折、被涂寫、濕過水、漏封膠紙、明顯的膠紙頭、封箱后裂開、暴露出箱內貨物、箱嘜上貼有不必要的貼紙、箱嘜印錯位、漏印、脫落、貼嘜不平整等情況。6)若發(fā)現(xiàn)有上述情況不能入柜，應立即通知上司，上司得到通知后，在最短的時間內解決，必須保證產品質量并知會當值看柜QA人員，必須注意在裝一種貨時，其中是否滲有另外一種貨或幾種貨，每人必須認識、熟悉裝某一種貨的外箱箱嘜、形狀，必須保證裝一種貨屬同一編號、名稱、國家等，各裝柜員亦應特別注意此問題，各裝貨人員應留意裝每種貨時，每箱貨的重量（可以衡量），若發(fā)現(xiàn)或懷疑漏裝的情況，不能入柜。必須通知其上司，由上司和當值看柜QA人員、理貨負責人、工廠負責人共同解決，并通知成品倉倉管員或相關負責人。7)在裝柜過程中，正常情況下在貨柜裝至1/2時照一張相，在裝滿柜時照一張相，這些相片須保存1個月。如果客戶有特別要求，則按客戶要求執(zhí)行。8)為了貨物安全，所有的拖車/貨柜都有立體圍墻式的構造和處于良好狀態(tài)，倉庫裝卸人員在進行裝卸作業(yè)前必須要確保拖車/貨柜符合此要求。9)拖車/貨柜在完成裝卸后需要適當?shù)孛芊夂?或上鎖，以便在啟程前后不會被非法干預。10)完成裝柜后，關門鎖上（并貼封條，如果有需要）并記錄在付運文件（《出貨通知書》上和保存)密封號碼記錄，以及在到達目的地時需進行驗證。封條需要保存至上鎖過關待海關查車，需要時才能打開，查柜后，封條作廢；通過海關檢查后重新上鎖交柜，以預防非授權的接近。11)為了確保貨物的完整和安全（空/滿）貨柜必須上鎖和必須有司機在車上駐守監(jiān)測，以及在裝運貨物上車前，必須先做檢查，然后才能進行貨物裝卸，以預防未授權的進入；偷竊或者不屬于載貨清單或者未授權的物品的進入。12)裝運來料和成品出貨的貨車或貨柜車在進入廠房時，需要經(jīng)過驗證和登記。在出廠時，普通貨車需要向大門保安提交《物品出區(qū)記錄表》和打開車廂接受裝載貨物檢查。貨柜車則需要向大門保安提交《物品出區(qū)記錄表》和查驗貨柜車廂的密封條（有否貼牢固）。13)當貨柜/貨車進入廠房后，倉庫工作人員負責引導貨柜/貨車進入指定裝卸位準備裝卸貨；如果尚未輪到安排裝卸貨的，則會安排在臨時停泊位等候。14)貨柜/貨車在等候/裝卸貨期間，應有倉庫裝卸人員負責監(jiān)察貨柜/貨車的行蹤，未獲倉庫批準，貨柜/貨車一律不能?？拷b卸貨位，以防止出現(xiàn)裝錯貨等誤差。七、記錄、報告/分析貨物短缺、盈余、損壞的程序1、倉庫/生產工廠通過收發(fā)，裝卸貨之點算、以及日常之盤點，發(fā)現(xiàn)貨物出現(xiàn)短缺，盈余、損壞時，屬于倉庫負責范圍的，會由倉庫向總經(jīng)理及有關部門報告反映；屬于生產車間負責范圍的，會由其部門主管向安全經(jīng)理、總經(jīng)理報告。涉及成品走貨的，會由成品倉倉管員和客戶聯(lián)絡，如果需要報告海關等政府部門的，會由單證員負責處理。2、當貨物發(fā)生短缺/遺失時，如果會影響到客戶之走貨期或者屬于客戶供應物料的，則會由成品倉倉管員負責向客戶報告。八、接近/使用信息資料/電腦安全維護/信息的安全傳遞和保存控制程序1、為了確保貨物的完整和安全，成品包裝區(qū)域一般都會安排在顯眼的區(qū)域并且同時有許多員工一起操作，以及有組長、主管從旁監(jiān)測員工之操作情況，而在員工出入廠房時也有保安進行檢查（如有無攜帶違禁物品和公司物品出廠）。在需要（客戶有要求）時，會考慮安裝一些用作監(jiān)測控制的反偷竊措施（例如閉路電視）。2、載貨清單可由成品管理員安排人員或專遞方式完整、清晰、正確、準時地遞交給客戶。

第7章 人事保安為了維護工廠的利益，確保所招聘的員工都盡可能是誠實可靠、無犯罪史、無不良嗜好（例如吸毒、酗酒、嗜煙等）人員。在招聘員工時，除了按照有關人員招聘管理程序執(zhí)行之外，還需要執(zhí)行以下補充規(guī)定要求：1、在新員工入職前，會進行嚴格的身份驗證：1)通過專門的身份證查驗機核實身份證之真實性；2)核實身份證持有人與身份證、所提供相片以及相關畢業(yè)證書或者健康證等證的一致性，確認是否其本人；3通過查問/驗證新員工的出生年月、地址、以及家屬和畢業(yè)學歷等方式，核實資料和人員的真實性；4)通過筆試、面試核實新員工是否具備相應能力；5)通過宣傳欄、培訓宣傳等多種方式宣傳持假證件者會被解雇，鼓勵員工積極舉報等方式杜絕持假證件者非法進入工廠；6)如需要（一般為采購員、保安員、網(wǎng)管、倉管員、財務人員或者某些特別職位的員工）會由行政人事部負責通過電話與當?shù)毓膊块T/居委會聯(lián)系驗證，或要求員工提供《戶口簿》、《無犯罪史證明》等方式對員工的背景進行檢查，或者要求提供擔保人（本地戶口）。2、必要時，對于工廠的保安，會與當?shù)卣块T（如福州市保安公司，由福州市保安公司委派保安負責工廠日常的保安事宜，這些保安一般屬于退伍軍人并在保安公司接受過專業(yè)培訓，同時會由福州市保安公司為其提供擔保和背景調查（通過電話或函件等方式核實其沒有犯罪等不良背景或不良習慣）。3、如需要，工廠會要求/安排臨時雇員和長期雇員進行有無吸毒的測試。對于高級職員或采購員、保安員、網(wǎng)管、倉管員、財務人員等部門人員，公司都會進行背景調查，以確認其身份、資料之真實可靠性，必要時要求其提供擔保人（本地戶口）。4、所有的雇員（包括在試用期內和滿試用期的員工）都會得到C-TPAT等方面的安全培訓，同時都會建立保存一份員工個人資料的檔案（包括身份證復印件、畢業(yè)證復印件、個人相片、填報資料等）。5、工廠會遵守和貫徹執(zhí)行各客戶的COC（供應商行為守則）文件，同時也因應客戶需要制定更加嚴格的工廠守則。6、為了能夠維持公開、公平、公正的管理體制，公司已建立企業(yè)文化去教導和鼓勵員工積極報告異常和壞事，并且設立了多種渠道提供給員工向公司最高管理層反映各類事件：a、意見箱：鑰匙由行政人事部直接持有，每天會定時打開意見箱取閱員工的意見書，并會做出回復；b、員工代表由員工直接選出，代表透過直接與工廠管理代表溝通匯報的方式反映員工意見；c、通過撥打電話反映意見等。這些舉報方式可以使用匿名的方式報告壞事和提出建議。7、對于因嚴重違規(guī)而被公司解雇的雇員或者被終止合約的分包商，行政人事部需要提交其資料（相片、姓名等）給廠房大門保安以便監(jiān)察和防止其后期非法接近/進入工廠的廠房。

第8章 教育培訓一、教育培訓要求為了維護工廠和員工的生命和財產安全，為了使全體員工都具備相應的安全意識，為了貫徹落實C-TPAT反恐安全要求，需要按照以下要求做好相關教育培訓工作：1、所有的雇員（無論在試用期內或已滿試用期）都會得到C-TPAT要求之有關培訓，包括實際現(xiàn)場保安、出入管制、貨運保安、運輸工具保安、人事保安、以及認識C-TPAT之意義等方面。2、工廠會遵守和貫徹執(zhí)行各客戶的COC（供應商行為守則）文件，同時也會因應需要去制定更加嚴格的工廠守則。以上這些客戶之COC守則或者本廠的守則，都會透過相應的培訓、宣傳對員工進行教育培訓。3、公司所有重要的高層雇員須具備防止被欺騙的應變能力和技巧，對于電腦安全方面的維護也須經(jīng)過培訓。3、對于存在的問題，會通過再教育培訓、或者適當?shù)木妗乐鼐?、記過等處罰方式去達至改善。二、教育培訓基本內容自從美國發(fā)生9.11事件后，世界上時有發(fā)生的恐怖事件，恐怖活動已經(jīng)影響到全球經(jīng)濟的發(fā)展。為了保證我廠財產和員員工身安全，回應C-TPAT海關商貿反恐怖計劃，保障本廠貨物在運輸過程及至到海關結關時不會推遲，推行全員安全意識顯得尤為重要，現(xiàn)編訂安全和反恐意識培訓，提綱如下：1．向所有員工說明進出大門及在廠區(qū)內佩戴廠牌的重要性，旨在有效控制非準許人員進入本廠。2．所有進出廠區(qū)人員的攜帶物品必須接受保安人員的安全檢查，禁止危險品﹑違禁物等非準許物料的進入，同時有效避免公司財產的流失。3．向所有員工說明隨身攜帶的私人物品不能帶進工作場所，以便有效控制非認可物品放進成品。4．培訓員工識別內部陰謀。如：密謀盜取公司的物料或成品貨物；故意將成品調換；不按規(guī)定進行包裝；不懷好意地將違禁物品放入成品包裝箱等。5．通過培訓，使員工認識到日常生產活動中，要保持貨物的完整性及物品需檢查后方可進入。6．教育員工非經(jīng)準許，不得亂竄車間，更不得擅自進入以下重要區(qū)域：倉庫﹑成品倉﹑貨物裝卸區(qū)﹑運輸區(qū)停泊區(qū)﹑發(fā)電房﹑化學物品貯存區(qū)等其它持有“危險”和“未經(jīng)授權，不準進入”的警示性標識的區(qū)域。7．教育員工立足本職工作，愛崗敬業(yè)，保護公司財產。平時對自己所運用的工具和操作的機器設備要按要求進行操作和保養(yǎng)。如發(fā)現(xiàn)異常或損壞應及時向主管報告。下班前要整理好工作位，關好臨近工作位的門窗。8．培訓員工認識我廠常用的化學品物質的特性，派發(fā)化學品安全數(shù)據(jù)MSDS，學習有關使用﹑貯存及傷害處理方法。強調在使用前應看清相關的警示標簽，避免非法接觸。9．加強對重要崗位人員的培訓，特別是保安人員﹑倉管人員﹑單證人員﹑搬運工﹑物料員需進行具體的安全培訓。1）倉管﹑車間主任要對本車間的貴重物品加以保護，貴重物品要放在指定的鐵柜里，上好鎖，定期檢查，做做好相關記錄。2）倉管人員﹑各車間物料要對本車間物料做到進出﹑儲存﹑賬目數(shù)量一致。并定期盤點，如發(fā)現(xiàn)貨物有毀損﹑丟失﹑短缺﹑剩余等要及時向主管人員報告。3）倉管人員﹑搬運工要認識到自己崗位的重要性，裝卸貨物時要憑單收發(fā)貨物，保持高度警覺，確保非貨單物料的進入，協(xié)助保安人員監(jiān)督﹑控制非許可人員進入裝卸區(qū)域。在裝卸的過程中，如發(fā)現(xiàn)可疑現(xiàn)象或不明貨物要及時向主管或安全經(jīng)理、總經(jīng)理匯報。4）對保安人員要重點進行安全和反恐培訓，在強調遵照保安崗位職責說明書的基礎上，結合不同時期的恐怖活動的特點﹑動態(tài)來探討﹑研究﹑制定反恐安全措施方案。10．特別教育員工提高安全意識，全員參與安全控制。廠區(qū)內，如發(fā)現(xiàn)沒配戴廠牌、來訪證、貴賓卡、臨時廠牌等，且面孔陌生或形跡可疑，有攜帶危險品進入的可疑現(xiàn)象，應及時向車間主管或安全經(jīng)理報告。11．向所有員工通告我公司的反恐舉報方式，緊急事件聯(lián)絡人名單和聯(lián)系電話號碼。鼓勵全體員工積極監(jiān)督﹑踴躍舉報有恐怖懷疑的現(xiàn)象。如：違反廠規(guī)廠紀的行為，狀態(tài)異常﹑形跡可疑和拉幫結派現(xiàn)象；密謀內部陰謀；涉嫌參與不明組織；與外部勾結有恐怖傾向的。12．向員工宣傳實行有獎舉報，提高大家參與反恐積極性，對提供有價值線索的員工給予一定的獎勵，且為舉報者保密，保障舉報者的