企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

商場如戰(zhàn)場

?企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理2023/9/411981年進(jìn)入西南政法大學(xué)法律學(xué)系，先后獲法學(xué)士、法學(xué)碩士.1991年起,先后在暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院經(jīng)濟(jì)法學(xué)系（1991年）、管理學(xué)院MBA教育中心（1998年）、管理學(xué)院企業(yè)管理系（2005年至今）任教，副教授、碩士生導(dǎo)師.從事法學(xué)、管理學(xué)的教學(xué)與研究.曾從事廣東經(jīng)濟(jì)投資環(huán)境研究、香港經(jīng)濟(jì)制度研究、香港法與內(nèi)地法關(guān)系研究，其中有的項(xiàng)目作為主要參與人曾獲中宣部、新聞出版總署及廣東省的獎項(xiàng).

完成合作著作三部、論文三十余篇，其中20余篇刊于中文核心期刊.現(xiàn)主要從事戰(zhàn)略管理、商法、商業(yè)倫理、企業(yè)文化管理、員工關(guān)系管理的教學(xué)與研究.擔(dān)任多家公司的法律顧問或獨(dú)立董事，為企業(yè)提供相關(guān)的法律事務(wù)、管理事務(wù)的服務(wù).社會兼職包括：廣東信德盛律師事務(wù)所律師廣州廣電運(yùn)通金融電子股份有限公司獨(dú)立董事廣東同步化工股份有限公司獨(dú)立董事成都東駿激光股份有限公司獨(dú)立董事中國民族法律文化研究會常務(wù)理事

2023/9/42播種一種觀念，收獲一種行為播種一種行為，收獲一種習(xí)慣播種一種習(xí)慣，收獲一種命運(yùn)2023/9/43知識能力素質(zhì)覺悟目標(biāo)導(dǎo)向問題導(dǎo)向行為規(guī)則觀念道與術(shù)2023/9/44中國模式的五大困境

腐敗困境

國富民窮困境國有病困境

兩極分化困境

社會創(chuàng)新能力弱化的困境

2023/9/45利益相關(guān)者（stakeholder）

利益相關(guān)者是指可能對組織的決策、政策、活動和目標(biāo)施加影響或可能受組織的決策、政策、活動影響的所有個(gè)人和群體。2023/9/46利益相關(guān)者是在一個(gè)社會組織中擁有某種權(quán)益或更多權(quán)益的個(gè)人或群體。企業(yè)的利益相關(guān)者就是所有受企業(yè)決策、政策和行為影響，并對企業(yè)有利益、期望和需求并影響企業(yè)的個(gè)人和群體。在多元化的社會中，股東、員工、顧客、競爭者、供應(yīng)商、社區(qū)、特殊利益群體、媒體，乃至整個(gè)社會或公眾，都是企業(yè)的利益相關(guān)者。2023/9/47（1）誰是企業(yè)的利益相關(guān)者?（2）利益相關(guān)者有哪些權(quán)益？（3）利益相關(guān)者給企業(yè)帶來哪些機(jī)會？提出哪些挑戰(zhàn)？（4）企業(yè)對利益相關(guān)者負(fù)有哪些責(zé)任（經(jīng)濟(jì)、法律、倫理及慈善責(zé)任）？（5）企業(yè)應(yīng)采取什么戰(zhàn)略或舉措以最好地應(yīng)對利益相關(guān)者方面的挑戰(zhàn)和機(jī)會？對利益相關(guān)者的管理要回答：2023/9/48超級CEO之夢毀于一旦：目無法律！2023/9/49中國企業(yè)家共同的“失敗基因”普遍缺乏道德感和人文關(guān)懷意識普遍缺乏對規(guī)律和秩序的尊重普遍缺乏系統(tǒng)的職業(yè)精神2023/9/410我們至今缺乏對一種簡單而普適的商業(yè)邏輯的尊重,缺乏對公平透明的游戲規(guī)則的尊重,缺乏對符合人性的商業(yè)道德的敬畏.所有這一切都使得中國企業(yè)的神話或悲劇難以避免地蒙上了一層莫名的灰色.2023/9/411“中國式失敗”前提是，存在一個(gè)獨(dú)特的中國式商業(yè)環(huán)境．在過去的３０年里，中國一直處在一個(gè)劇烈轉(zhuǎn)型的時(shí)代，法制在建設(shè)與完善之中，冒險(xiǎn)者往往需要穿越現(xiàn)行的一些法規(guī)才能成功，這造成很多企業(yè)不時(shí)運(yùn)行于灰色的中間地帶，企業(yè)家不可避免地遭遇商業(yè)之外的眾多挑戰(zhàn)．2023/9/412國有資本\國際資本\民營資本三大資本在中國經(jīng)濟(jì)舞臺上的博弈,構(gòu)成了所有經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的基本原因.很顯然,對于處在經(jīng)濟(jì)弱勢地位的民營企業(yè)家來說,他們必須學(xué)著去警惕及防范純商業(yè)思維之外的種種風(fēng)險(xiǎn),這種環(huán)境分析能力及所需要的應(yīng)對智慧,并不是西方管理學(xué)抑或歐美大牌商學(xué)院教授所能傳授的.2023/9/413深圳萬科董事長王石曾經(jīng)概括過包括他自己企業(yè)在內(nèi)的

新興民營企業(yè)的七大特征：企業(yè)的初期規(guī)模很小短期內(nèi)急速膨脹創(chuàng)業(yè)資金很少或沒有毛利率較高,總是找一個(gè)利潤空間較大的行業(yè)鉆進(jìn)去初期的發(fā)展戰(zhàn)略不清晰創(chuàng)業(yè)者沒有受過現(xiàn)代企業(yè)管理的訓(xùn)練企業(yè)家的權(quán)威作用勿庸置疑2023/9/414企業(yè)家失敗的原因?其一,違背了商業(yè)的基本邏輯.絕大多數(shù)的失敗仍然與違背常識有關(guān),失去了對管理本質(zhì)的把握.其二,企業(yè)家內(nèi)心欲望的膨脹與傲慢.商業(yè)終歸是一場有節(jié)制的游戲,任何超出能力極限的欲望,都將引發(fā)可怕的后果.2023/9/415四個(gè)基本因素決定了中國的本土富商（也就是非外商）比其他國家和地區(qū)的富商更容易“犯事”——

中國的官僚權(quán)限過大且權(quán)力界定不明；中國的民間企業(yè)運(yùn)作的空間有限而邊界也不定；中國的司法程序不透明、不獨(dú)立、容易被比這個(gè)或那個(gè)富豪--這次是黃先生，上次是劉小姐，下次可能是王某人--更有權(quán)勢的力量操縱；中國的市場和誘惑非常巨大，因此即使"落馬"的風(fēng)險(xiǎn)大，鋌而走險(xiǎn)者也還是前赴后繼。

2023/9/416狄更斯在《雙城記》中對法國大革命的變遷進(jìn)行了這樣的描述：

“那是最美好的年代，那是最糟糕的年代……，那是希望的春天，那是失望的冬天?！蔽覀円舱幵谶@樣一個(gè)大轉(zhuǎn)型的時(shí)期，歷史賦予你們和我們更重要的使命。2023/9/4177S管理框架結(jié)構(gòu)Structure戰(zhàn)略Strategy共同的價(jià)值觀SharedValues技能Skill人員Staff作風(fēng)Style體制System麥肯錫7S框架2023/9/41811-C環(huán)形模式文化Culture控制Control信息聯(lián)系Communication集中Concentration競爭Competition協(xié)商一致Consensus協(xié)作Cooperation結(jié)合Coalition關(guān)心Concern

11-C環(huán)形模式小組Circles觀念Concept2023/9/419戰(zhàn)略管理概念模型企業(yè)戰(zhàn)略（智慧）企業(yè)文化（靈魂）企業(yè)結(jié)構(gòu)（肌體）相關(guān)期望（主觀要求）戰(zhàn)略環(huán)境（外在條件）戰(zhàn)略能力（內(nèi)在基礎(chǔ)）執(zhí)行2023/9/420企業(yè)結(jié)構(gòu)（肌體）？企業(yè)業(yè)務(wù)流程（贏利模式）結(jié)構(gòu)治理結(jié)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)2023/9/421戰(zhàn)略管理執(zhí)行模型戰(zhàn)略（任務(wù)）文化（信條）結(jié)構(gòu)（流體）人員

計(jì)劃跟進(jìn)規(guī)范考評教育激勵

簡單明確落實(shí)到人說到做到2023/9/422法律風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)=杰克·韋爾奇：像管理企業(yè)商業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)一樣管理法律風(fēng)險(xiǎn)！

2023/9/4231企業(yè)家手中之法1.1作為財(cái)富之法法律就是王牌價(jià)值最大化之工具！2023/9/424

界定商事活動的一般規(guī)則

保護(hù)營業(yè)思想和各種財(cái)產(chǎn)

提供參與商事活動的機(jī)制

確保一諾千金，未雨綢繆

確保自己責(zé)任自己當(dāng)2023/9/425★誠然，法律為專門職業(yè)法律專長之于法律人猶如手術(shù)技能之于外科醫(yī)生?！皙?dú)立概念體系和法律推理○法人、上訴、bar、法人代表○權(quán)利能力、行為能力、法律行為、代理、時(shí)效、物、債、所有權(quán)（產(chǎn)權(quán)？）、善意取得2023/9/426進(jìn)入法律領(lǐng)域，需一定基本技能。企業(yè)家未必要成為法律人，但具備一定法律素養(yǎng)乃商事財(cái)富！不知法并不妨礙其從商，甚至無需文化，也無需成為法律人。上海首富周正毅，小學(xué)甘肅首富（浙商）張國芳，小學(xué)南海馮昌明：賣魚仔談何法律素養(yǎng)2023/9/427法律無知：刀尖跳舞法之剛性：一票否決！海歸董事長虛假出資被判刑1.2法亦有牙齒2023/9/428紅塔集團(tuán)的褚時(shí)?。刂茩?quán)）╳健力寶李經(jīng)緯（控制權(quán)＋剩余索取權(quán)）╳上海首富周正毅（虛假注資+操縱股價(jià)）╳尤科斯霍多爾科夫斯基╳NYSE格拉索（1.87億美元的薪酬）╳╳甘肅首富（浙商）張國芳（假合資＋騙稅）Enron創(chuàng)始人肯尼斯·萊被控11項(xiàng)罪,可能被判175年╳刀尖上的舞者一一慘淡謝幕

2023/9/429一票否決，功不能抵過！鄭俊懷：伊利董事長黃宏生：創(chuàng)維集團(tuán)董事長趙新先：三九董事長陸曉明：科大創(chuàng)新總裁翁小巧：閩東電力董事長梁建華：格力集團(tuán)旗下環(huán)球動力董事長萬平：東莞金正董事長劉海峰：ST春都董事長

2023/9/4301.3駕馭法山法海

2023/9/431法律與法規(guī)數(shù)量之比

法律行政法規(guī)地方法規(guī)政府規(guī)章頒發(fā)機(jī)關(guān)全國人大及常委會國務(wù)院省和較大市立法機(jī)關(guān)部委、省和較大市政府時(shí)間1978-20021978-20011978-19991978-1999數(shù)量430913700030000

2023/9/4322023/9/433法律及其實(shí)施細(xì)則條文對比

法律條文條例條文條例/法律中外合資經(jīng)營企業(yè)法161056.6中外合作經(jīng)營企業(yè)法27582.15外資企業(yè)法24843.52023/9/434法的類型標(biāo)準(zhǔn)類型舉例形式成文法法典不成文法

判例What/how實(shí)體法民法、商法程序法民訴法國家或個(gè)人公法行政法私法商法、公司法懲罰或補(bǔ)償刑法刑法、刑訴法民商法民法、商法2023/9/435層次立法機(jī)關(guān)立法形式權(quán)力機(jī)關(guān)立法1全國人民代表大會全國人大常委會法律2省、自治區(qū)、直轄市的人大和人大常委會地方性法規(guī)自治區(qū)人民代表大會自治條例和單行條例3省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大市以及某些經(jīng)濟(jì)特區(qū)市（深圳、廈門、珠海、汕頭）的人大和人大常會地方性法規(guī)自治州人民代表大會自治條例和單行條例4自治縣人民代表大會自治條例和單行條例行政立法1國務(wù)院行政法規(guī)2國務(wù)院各部委規(guī)章3省、自治區(qū)、直轄市的人民政府規(guī)章4省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大市以及某些經(jīng)濟(jì)特區(qū)市（深圳、廈門、珠海、汕頭）的人民政府規(guī)章中國現(xiàn)行立法體系圖2023/9/436層次立法機(jī)關(guān)立法形式中央立法1全國人民代表大會全國人大常委會法律2國務(wù)院行政法規(guī)3國務(wù)院各部委規(guī)章地方立法1省、自治區(qū)、直轄市的人大和人大常委會地方性法規(guī)①

自治區(qū)人民代表大會自治條例和單行條例②

2省、自治區(qū)、直轄市的人民政府規(guī)章3省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大市以及某些經(jīng)濟(jì)特區(qū)市（深圳、廈門、珠海、汕頭）的人大和人大常會地方性法規(guī)③

4省、自治區(qū)人民政府所在地的市和國務(wù)院批準(zhǔn)的較大市以及某些經(jīng)濟(jì)特區(qū)市的人民政府規(guī)章5自治縣的人民代表大會自治條例和單行條例④

①報(bào)全國人大常委會備案。②報(bào)全國人大常委會批準(zhǔn)。③報(bào)省或自治區(qū)人大常委會批準(zhǔn)。報(bào)全國人大常委會和國務(wù)院備案。④報(bào)省或自治區(qū)人大常委會批準(zhǔn)。報(bào)全國人大常委會備案。中國現(xiàn)行立法體系圖2023/9/437憲法(NPC)法律(NPC,SCNPC)國際條約國際慣例行政法規(guī)、部門規(guī)章(國務(wù)院及其各部委)軍事法規(guī)(中央軍委及其部門)地方法規(guī)和規(guī)章(省和較大市立法機(jī)關(guān)和政府)SAR法規(guī)(SAR立法會和政府)自治條例(自治區(qū)立法機(jī)關(guān))SEZ法規(guī)規(guī)章(SEZs立法機(jī)關(guān)和

政府)效力等級2023/9/438◆相同位階：

特別法優(yōu)于普通法

新法優(yōu)于舊法◆憲法至高無上◆不同位階：

上位法優(yōu)于下位法適用法律？2023/9/4391.4駕馭轉(zhuǎn)型社會之法

2023/9/440法之滯后性：原罪？法之權(quán)威性不足：作用領(lǐng)域極其有限，尤其是與行政手段相比，許多時(shí)候，法不能讓你實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化！多種手段運(yùn)用之必要性，但無論運(yùn)用何種手段，均需考慮法律的最低要求！法之實(shí)施：隨意性；人治的不可避免性2023/9/4412法律風(fēng)險(xiǎn)

2023/9/4422.1法律風(fēng)險(xiǎn)緣何而生？常在河邊走，而不濕鞋，難??！

Microsoft、DowJones、利樂

做大做強(qiáng)：反壟斷，1997——2000：行政壟斷之損害91816億

Microsoft被罰4.62億歐元（2004)利樂被罰7500萬歐元（1991)中國反壟斷法擬罰款1000萬精于成本計(jì)算：反傾銷

SA80002023/9/443○法亦有其局限性滯后性：新事物無法可依語言局限：書不盡言，言不盡意，意不達(dá)理法律漏洞：空白型、概念型、規(guī)范型、沖突型法律白條！2023/9/444○司法過程未必反應(yīng)立法本意

司法體制法官素質(zhì)腐敗地方保護(hù)○判決未必能夠執(zhí)行：司法白條！

執(zhí)行難普遍性執(zhí)行腐敗2023/9/4453.2

類型、作用對象與后果

成因后果機(jī)會喪失經(jīng)營性損失索賠行政、刑事處罰資產(chǎn)、商譽(yù)受損違法侵權(quán)違約未獲取或保護(hù)權(quán)益2023/9/446作用對象利益股東投資回報(bào)董事經(jīng)營層聲譽(yù)、職業(yè)發(fā)展、薪酬信義義務(wù)個(gè)人責(zé)任之避免雇員/社會經(jīng)濟(jì)活力社會責(zé)任法律風(fēng)險(xiǎn)作用對象

2023/9/4473法律風(fēng)險(xiǎn)管理

3.1原則○管理者對法律風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有最終責(zé)任○應(yīng)具有獨(dú)立的法律事務(wù)部○總法律顧問○定期對法律風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施優(yōu)先順序進(jìn)行評估

2023/9/4483.2戰(zhàn)略

（1）法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略應(yīng)與企業(yè)整體戰(zhàn)略一致。防止違規(guī)的管理合同管理知識產(chǎn)權(quán)管理索賠/訴訟事項(xiàng)管理國內(nèi)/國家商事活動管理公司治理2023/9/449環(huán)保、人身健康和安全法律事務(wù)管理勞動關(guān)系法律事務(wù)管理投資、資產(chǎn)出售、并購和重組其他事宜（2）在總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)下，對企業(yè)所面臨的現(xiàn)有以及潛在法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先順序。

（3）高管應(yīng)就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重大法律風(fēng)險(xiǎn)提出解決方案，確定將風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受程度的措施以及實(shí)施期限和先后順序。2023/9/450（4）總法律顧問負(fù)責(zé)制定法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體實(shí)施計(jì)劃。（5）企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)指導(dǎo)法律風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的具體實(shí)施。（6）管理者應(yīng)在總法律顧問協(xié)助下，建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理稽核職能部門，對法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的執(zhí)行情況進(jìn)行評估。（7）總法律顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，制定考核標(biāo)準(zhǔn)，便于高管對個(gè)部門實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的情況進(jìn)行考核。2023/9/451識別法律風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理四部曲2023/9/4523.3識別法律風(fēng)險(xiǎn)3.3.1評估功能領(lǐng)域評估功能領(lǐng)域評估營業(yè)決策考察商事關(guān)系識別法律風(fēng)險(xiǎn)2023/9/453○銷售計(jì)劃：行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和支付規(guī)則。大規(guī)模削價(jià)銷售：經(jīng)營者得注意消費(fèi)者保護(hù)的規(guī)范，尤其“正常價(jià)”和“削價(jià)”等引人誤解的廣告宣傳。○生產(chǎn)決策：成本與效率的抉擇。比如為了節(jié)約成本而偷工減料，可能導(dǎo)致消費(fèi)者對缺陷產(chǎn)品及其所導(dǎo)致人身或財(cái)產(chǎn)損害的索賠?！鹑肆Y源：騷擾、裁員、不正當(dāng)解雇?！鹦畔⒓夹g(shù)：有關(guān)記錄保存和保護(hù)不當(dāng)，導(dǎo)致諸多風(fēng)險(xiǎn)。

2023/9/454

3.3.2評估營業(yè)決策

○財(cái)務(wù)安排決策：如何向客戶提供賒銷？公司如何向供應(yīng)商獲得賒銷？誰承擔(dān)界定賒銷條款的責(zé)任？

○商事契約決策：標(biāo)準(zhǔn)合同，雇員是否理解這些文本？合同是否隱含著公司具有承擔(dān)無謂責(zé)任之風(fēng)險(xiǎn)。

○財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和使用決策：

○人事決策：招聘、雇傭、解雇有法律后果。2023/9/455

3.3.3考察商事關(guān)系

○雇員可能會給客戶或供應(yīng)商添亂，或受工傷，或被歧視。

○供應(yīng)商或貸款人可能聲稱沒有收到應(yīng)付款項(xiàng)，供應(yīng)商可能遲延交貨。

○政府可能指控公司違反有關(guān)規(guī)范。

○客戶可能不按時(shí)支付，或聲稱貨不對板。

○律師、會計(jì)師等專業(yè)人士的服務(wù)可能達(dá)不到客戶要求。2023/9/456

3.4評估風(fēng)險(xiǎn)

3.4.1評估損失的可能性和嚴(yán)重性

并非所有風(fēng)險(xiǎn)都一樣，都一視同仁。有些風(fēng)險(xiǎn)常常發(fā)生，但其經(jīng)濟(jì)和法律后果較小，其他風(fēng)險(xiǎn)雖然不常發(fā)生，一旦發(fā)生，其后果就相當(dāng)嚴(yán)重，這種風(fēng)險(xiǎn)值得高度重視。通過風(fēng)險(xiǎn)評估，區(qū)分輕重緩急，指導(dǎo)其風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的制定。2023/9/4573.4.2法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境評分卡

所在國家組織形式行業(yè)購買知識產(chǎn)權(quán)銷售2023/9/458組織形式：是否上市、所在地等因素：評分在1分至20分之間。司法管轄區(qū)：即使中國企業(yè)在外國司法管轄區(qū)的業(yè)務(wù)很小，法律風(fēng)險(xiǎn)也可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于該子公司實(shí)際的投資和收益。公司設(shè)立地點(diǎn)：中國設(shè)立的企業(yè)的基礎(chǔ)分值較低，為2分，發(fā)達(dá)國家最高基礎(chǔ)分值為15分。

2023/9/459行業(yè)基礎(chǔ)分值醫(yī)藥和生物技術(shù)15銀行和保險(xiǎn)13IT和電子12自然資源、能源、電信、公用事業(yè)10工程和建筑9制造業(yè)7-9零售業(yè)5行業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)級別因司法管轄區(qū)而異：總部位于美國的醫(yī)藥公司比位于中國并在中國經(jīng)營其大部分業(yè)務(wù)的醫(yī)藥公司受到更為嚴(yán)格的監(jiān)管。中國醫(yī)藥公司的行業(yè)二級分值為15分，而美國醫(yī)藥公司的分值為30分。

2023/9/460知識產(chǎn)權(quán)：嚴(yán)重依賴知識產(chǎn)權(quán)和研發(fā)的公司(微軟)，知識產(chǎn)權(quán)次分值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于沒有什么知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動的公司(中國郵政)。

購買-銷售：購買-銷售行為發(fā)生在發(fā)達(dá)國家(美國、歐盟)，分值最高，而購買-銷售行為發(fā)生在不發(fā)達(dá)國家時(shí)，分值最低。

2023/9/4613.4.3中國100強(qiáng)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)評估

評分機(jī)制以美國公司評分中間值為100分、歐盟公司評分中間值為70分為基準(zhǔn)點(diǎn)制作。中國100強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分值最高為97分，最低僅16分，中間值是42分，與發(fā)展中國家的基準(zhǔn)持平。財(cái)富100強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分值最高為150分，最低60分，中間值是100分。聯(lián)想和TCL集團(tuán)在“中國100強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)評分排序”中分別以97和93的風(fēng)險(xiǎn)評分排在第一、第二位。隨著中國企業(yè)國際化趨勢不斷增強(qiáng)，中國企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)評分的總的中間值會不斷增加，10年之后，中國100強(qiáng)企業(yè)的評分中間值可能接近歐盟的水平。

2023/9/462法律風(fēng)險(xiǎn)分值區(qū)間跨度很大：16分－97分。處于最后四分之一組：仍與傳統(tǒng)國有企業(yè)非常相似，共同特點(diǎn)是國有獨(dú)資，未在中國境內(nèi)或境外上市，不屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)范疇，經(jīng)營的主要業(yè)務(wù)都是在中國境內(nèi)，并且對知識產(chǎn)權(quán)的依賴性非常低。前四分之一組：通常是在境外上市，屬于高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)范疇，需從外國供貨商采購重要的設(shè)備、零件和原材料，或?qū)χR產(chǎn)權(quán)的依賴性非常高。風(fēng)險(xiǎn)居前5的企業(yè)沒有任何一家在中國100強(qiáng)的排名中位于前14名，前兩名在中國100強(qiáng)排名里只分列第39和第43位。法律風(fēng)險(xiǎn)評分卡的最后四分之一組內(nèi)的3家企業(yè)位于中國100強(qiáng)排名的前四分之一組中。

2023/9/463★聯(lián)想（97分）o在香港證券交易所上市o收購IBM的全球PC業(yè)務(wù)o計(jì)算機(jī)行業(yè)o國內(nèi)及國外的供貨商和顧客o嚴(yán)重依賴知識產(chǎn)權(quán)

2023/9/464★TCL（93分）o在中國和香港上市o與Thompson、Alcatel等進(jìn)行大型全球合資/合作o消費(fèi)電子產(chǎn)品行業(yè)o國內(nèi)及國外供貨商和顧客o國內(nèi)及國外子公司o嚴(yán)重依賴知識產(chǎn)權(quán)2023/9/465聯(lián)想97分的評分只處于美國公司的中游，略超過歐盟企業(yè)的平均值。97分的評分是因公司收購IBM的個(gè)人電腦業(yè)務(wù)、在香港證券交易所上市、以及嚴(yán)重依賴知識產(chǎn)權(quán)引起的。聯(lián)想法律風(fēng)險(xiǎn)評分比可口可樂和百事可樂都高，主要是因?yàn)榻oIT/電子行業(yè)評估的分值比較高以及聯(lián)想對技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的依賴性較高。但是聯(lián)想法律風(fēng)險(xiǎn)評分仍比IBM低近30分，因?yàn)槁?lián)想仍將在中國經(jīng)營其大部分業(yè)務(wù)，而中國的法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境基礎(chǔ)評分相對較低。高分值并不意味著公司即將發(fā)生厄運(yùn)，它也不一定就必須(或可能)降低該分值。

2023/9/466財(cái)富100強(qiáng)公司，如微軟、惠普、沃特迪斯尼、洛克希德·馬丁、思科的評分都在130分或以上，但它們?nèi)员３种d旺的業(yè)務(wù)和一流的國際聲譽(yù)。中國100強(qiáng)企業(yè)與《財(cái)富》100強(qiáng)企業(yè)的情況是一致的。聯(lián)想、TCL、海爾和中海油是調(diào)查中評分值最高的4家公司，同時(shí)它們也躋身亞洲華爾街日報(bào)-財(cái)經(jīng)2005年中國頂尖企業(yè)排名的10強(qiáng)之列。

2023/9/467★微軟（150分）o在那斯達(dá)克證券市場上市o信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)o與夢工廠和美國全國廣播公司有線電視新聞網(wǎng)站等組成多個(gè)合營企業(yè)o網(wǎng)上銷售以及廣泛的國際和國內(nèi)銷售網(wǎng)絡(luò)和經(jīng)銷渠道o廣泛的技術(shù)含量較高的研發(fā)和信息技術(shù)o第三方高科技生產(chǎn)o國際子公司2023/9/4683.5設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

避免風(fēng)險(xiǎn)減少風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)保留風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)太大、后果太嚴(yán)重：停止有關(guān)活動大多數(shù)：降低可能性或后果嚴(yán)重性保險(xiǎn)、免責(zé)條款自我保險(xiǎn)、不予保險(xiǎn)：損失打入成本風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃設(shè)計(jì)2023/9/469

有關(guān)行業(yè)保險(xiǎn)費(fèi)大幅度上升，保險(xiǎn)公司拒絕承?？植乐髁x等風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)保留形式有所上升。有些風(fēng)險(xiǎn)無法避免或消除，公司就得內(nèi)部消化。

任何風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃均得考慮成本和復(fù)雜性，沒有任何計(jì)劃可一勞永逸地消除風(fēng)險(xiǎn)。

2023/9/470引例:GM風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與商業(yè)道德GM雪佛蘭牌汽車油箱置于后軸的后部而非前部，若汽車從后面被撞擊，就可能發(fā)生爆炸。成本—收益核算：油箱爆炸事故損害賠償費(fèi)用為每車2.2美元，要解決這個(gè)問題，每車要8.59美元。GM保留風(fēng)險(xiǎn)。1993年圣誕夜，母親帶著4個(gè)孩子和1個(gè)朋友，駕駛1979型號雪佛蘭牌汽車。醉酒司機(jī)驅(qū)車80－110公里/小時(shí)，與該車后部相撞，6個(gè)人受重傷，4個(gè)小孩嚴(yán)重?zé)齻?023/9/471審理過程中，成本―收益核算被揭出來。GM辯稱，醉酒司機(jī)超速行車應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任，何況70年代的絕大多數(shù)車均是這樣安裝油箱。陪審團(tuán)：GM應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，判令賠償49億美元（1.07億賠償金，48億懲罰性賠償）。GM上訴，懲罰性賠償減至10.9億美元。受害人律師指出：若是沒有陪審團(tuán)讓其對應(yīng)受譴責(zé)的行為承擔(dān)責(zé)任之風(fēng)險(xiǎn)，GM和其他汽車廠商不會將乘客利益置于首位。2023/9/472

3.6實(shí)施計(jì)劃3.6.1執(zhí)行計(jì)劃

根據(jù)環(huán)境變遷，不斷作出修正。

預(yù)防是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)，但部分風(fēng)險(xiǎn)無法避免。風(fēng)險(xiǎn)管理的價(jià)值就在于，一旦發(fā)生這些風(fēng)險(xiǎn)，不至于手忙腳亂，無所適從，而是從容面對，即時(shí)作出反應(yīng)。2023/9/4733.6.2實(shí)施保障措施

若法律風(fēng)險(xiǎn)評分為100分，則企業(yè)支出的總法律風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用應(yīng)占企業(yè)總收入的1%。如果評分為50分，該企業(yè)應(yīng)支付其總收入的0.5%用于法律風(fēng)險(xiǎn)管理。中國企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范及相關(guān)行動上的平均花費(fèi)僅占總收入的0.02%，相對應(yīng)折合成法律風(fēng)險(xiǎn)評分僅為2分，而實(shí)際的法律風(fēng)險(xiǎn)評分的中間值為42分。認(rèn)識相對滯后，法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防投入的資源更少。國外的有關(guān)企業(yè)，美國的是1％，歐洲的是0.7％。

2023/9/474國際基準(zhǔn)：每10億美元收入所對應(yīng)的法律顧問數(shù)量來衡量，中國企業(yè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平。按每千名雇員所對應(yīng)的法律顧問人數(shù)來算，中國企業(yè)法律資源匱乏的情況更加嚴(yán)重（美國和歐盟1.4，中國只有0.3）。美國企業(yè)投入是中國的50倍。法律事務(wù)費(fèi)用只花費(fèi)了應(yīng)支出費(fèi)用的5%，法律顧問的數(shù)量也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于世界平均水平，但部分中國企業(yè)已跨入跨國公司之列，法律風(fēng)險(xiǎn)與國外跨國公司類似。這意味著大多數(shù)中國企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力很弱，因法律風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)更高！

2023/9/475除資源投入以外，企業(yè)應(yīng)在治理、合同和知識產(chǎn)權(quán)管理方面重點(diǎn)突破。不僅可以有效防止法律糾紛的出現(xiàn)，還可以節(jié)約大量的成本。中國電信如果能夠通過改進(jìn)其采購合同管理方式，5年內(nèi)在節(jié)省成本并獲得額外收入方面可創(chuàng)造70億元的價(jià)值。

2023/9/4763.7法律風(fēng)險(xiǎn)管理評估

3.7.1

法律事務(wù)管理制度評估3.7.2公司治理制度評估3.7.3知識產(chǎn)權(quán)管理評估3.7.4合同管理3.7.5索賠/訴訟事務(wù)管理3.7.6法律事務(wù)部管理3.7.7法律顧問評價(jià)2023/9/477

4法外之“法”

4.1行規(guī)

2023/9/478行規(guī)（慣例）：價(jià)值不可低估！法非萬能，亦非無所不能。戀愛能立法嗎？但行規(guī)不得違法：

○存包丟失最高賠償100元。

○

珠寶不翼而飛，銷售員要承擔(dān)責(zé)任。

○電話卡余額不退還，貴重物品需寄存等。2023/9/479

○浴室、旅店告示：貴重物品自理、丟失概不負(fù)責(zé)！

○餐館：自帶酒水要被加收高額服務(wù)費(fèi)，即開瓶費(fèi)。

○商品售出，概不退換。打折商品概不“三包”。

○電信：向客戶贈送的手機(jī)不享受“三包”質(zhì)保。

○手術(shù)前讓親屬簽字，如有不測，醫(yī)院概不負(fù)責(zé)。2023/9/480某火車站“旅客須知”第6條：旅客要求：退票時(shí)，須在開車前1小時(shí)辦理，扣20％退票費(fèi)，退票金額不足20元的按20元計(jì)算。即12元一張的車票退票就要扣去4元！河南安陽一些酒店貼店堂告示：“依照消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法，按安陽市餐飲商會通知，從10月16日起，凡自帶酒水的顧客，收取酒店（該商品）售價(jià)的35％為開瓶服務(wù)費(fèi)。酒店未銷售的酒水標(biāo)準(zhǔn)：白酒50元／瓶、啤酒5元／瓶、飲料5元／瓶、色酒30元／瓶、洋酒300元／瓶?！本频晷　白ⅰ保骸熬频瓯Ａ暨x擇顧客的權(quán)利；解釋（權(quán)）歸安陽市餐飲商會?！?023/9/481從聲譽(yù)和營利性而言，公司僅僅守法還不夠，還得遵守商業(yè)道德。易言之，守法當(dāng)然屬于商業(yè)道德的要求，但商業(yè)道德往往要求更高。商業(yè)道德往往要求企業(yè)家遵守商業(yè)上的公平、誠信原則。

4.2商業(yè)道德2023/9/482○勞動雇傭：雇傭童工合法的國度，可否雇傭童工，降低成本？若是該童工的收入事關(guān)其家庭的生死存亡，即掙救命錢，又該怎么辦？企業(yè)家的商業(yè)道德尷尬：童工在這里并不鮮見!

2023/9/483○員工隱私：可否監(jiān)控員工的電子郵件和互聯(lián)網(wǎng)使用情況？○環(huán)境保護(hù)：可否提高環(huán)保法所規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)？為節(jié)約成本，可否將工廠遷移到環(huán)保要求低的國家？○利益沖突：可否聘用其審計(jì)員提供顧問服務(wù)？對這種雙重身份，審計(jì)員是否可接受？

2023/9/484只要賺錢，不計(jì)較后果：不符合商業(yè)道德。Talisman：涉嫌為蘇丹內(nèi)戰(zhàn)火上澆油Shell：涉嫌導(dǎo)致尼日利亞環(huán)境破壞和違反人權(quán)Nike：支付海外員工僅夠生存的工資

引例：河南新鄭市中醫(yī)院：冷血醫(yī)院

2000年7月醫(yī)院院改制，農(nóng)民企業(yè)家趙培林控股66.7％，任董事長，于是一切向錢看！據(jù)了解，該院扔危重病人“很平常”，均在2000年改制以后。出事后，該院居然有這種議論，早知道扔人會有麻煩，就干脆往太平間一推了事，誰會知道？2023/9/485

○

違反商業(yè)道德：業(yè)界不與你交往、交易！頗靈！

○荀子：人之生，不能無群。

○

嚴(yán)復(fù)：能群者存，不群者滅；善群者存，不善群者滅！引例：能咒死人嗎？廣西桂縣周村，2002年7月，李禾妹與蘇冬生口角，李罵：挖個(gè)坑，賣你兒，挖個(gè)坑，埋你女。蘇的8歲女兒當(dāng)天傍晚溺水死亡。蘇大鬧李家，稱“李咒死人了”李訴蘇侵犯名譽(yù)權(quán)，勝訴，獲精神損害賠償1000元?？墒?，同村無人與她說話，李急得哭。道德責(zé)任法律責(zé)任2023/9/486第一節(jié)活塞式空壓機(jī)的工作原理第二節(jié)活塞式空壓機(jī)的結(jié)構(gòu)和自動控制第三節(jié)活塞式空壓機(jī)的管理復(fù)習(xí)思考題單擊此處輸入你的副標(biāo)題，文字是您思想的提煉，為了最終演示發(fā)布的良好效果，請盡量言簡意賅的闡述觀點(diǎn)。第六章活塞式空氣壓縮機(jī)

piston-aircompressor壓縮空氣在船舶上的應(yīng)用：

1.主機(jī)的啟動、換向；

2.輔機(jī)的啟動；

3.為氣動裝置提供氣源；

4.為氣動工具提供氣源；

5.吹洗零部件和濾器。

排氣量:單位時(shí)間內(nèi)所排送的相當(dāng)?shù)谝患壩鼩鉅顟B(tài)的空氣體積。單位：m3/s、m3/min、m3/h第六章活塞式空氣壓縮機(jī)

piston-aircompressor空壓機(jī)分類：按排氣壓力分：低壓0.2～1.0MPa；中壓1～10MPa；高壓10～100MPa。按排氣量分：微型<1m3/min；小型1～10m3/min；中型10～100m3/min；大型>100m3/min。第六章活塞式空氣壓縮機(jī)

piston-aircompressor第一節(jié)活塞式空壓機(jī)的工作原理容積式壓縮機(jī)按結(jié)構(gòu)分為兩大類：往復(fù)式與旋轉(zhuǎn)式兩級活塞式壓縮機(jī)單級活塞壓縮機(jī)活塞式壓縮機(jī)膜片式壓縮機(jī)旋轉(zhuǎn)葉片式壓縮機(jī)最長的使用壽命-

----低轉(zhuǎn)速（1460RPM），動件少（軸承與滑片），潤滑油在機(jī)件間形成保護(hù)膜，防止磨損及泄漏，使空壓機(jī)能夠安靜有效運(yùn)作；平時(shí)有按規(guī)定做例行保養(yǎng)的JAGUAR滑片式空壓機(jī)，至今使用十萬小時(shí)以上，依然完好如初，按十萬小時(shí)相當(dāng)于每日以十小時(shí)運(yùn)作計(jì)算，可長達(dá)33年之久。因此，將滑片式空壓機(jī)比喻為一部終身機(jī)器實(shí)不為過。滑(葉)片式空壓機(jī)可以365天連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)并保證60000小時(shí)以上安全運(yùn)轉(zhuǎn)的空氣壓縮機(jī)1.進(jìn)氣2.開始壓縮3.壓縮中4.排氣1.轉(zhuǎn)子及機(jī)殼間成為壓縮空間，當(dāng)轉(zhuǎn)子開始轉(zhuǎn)動時(shí)，空氣由機(jī)體進(jìn)氣端進(jìn)入。2.轉(zhuǎn)子轉(zhuǎn)動使被吸入的空氣轉(zhuǎn)至機(jī)殼與轉(zhuǎn)子間氣密范圍，同時(shí)停止進(jìn)氣。3.轉(zhuǎn)子不斷轉(zhuǎn)動，氣密范圍變小，空氣被壓縮。4.被壓縮的空氣壓力升高達(dá)到額定的壓力后由排氣端排出進(jìn)入油氣分離器內(nèi)。4.被壓縮的空氣壓力升高達(dá)到額定的壓力后由排氣端排出進(jìn)入油氣分離器內(nèi)。1.進(jìn)氣2.開始壓縮3.壓縮中4.排氣1.凸凹轉(zhuǎn)子及機(jī)殼間成為壓縮空間，當(dāng)轉(zhuǎn)子開始轉(zhuǎn)動時(shí)，空氣由機(jī)體進(jìn)氣端進(jìn)入。2.轉(zhuǎn)子轉(zhuǎn)動使被吸入的空氣轉(zhuǎn)至機(jī)殼與轉(zhuǎn)子間氣密范圍，同時(shí)停止進(jìn)氣。3.轉(zhuǎn)子不斷轉(zhuǎn)動，氣密范圍變小，空氣被壓縮。螺桿式氣體壓縮機(jī)是世界上最先進(jìn)、緊湊型、堅(jiān)實(shí)、運(yùn)行平穩(wěn)，噪音低，是值得信賴的氣體壓縮機(jī)。螺桿式壓縮機(jī)氣路系統(tǒng)：

A

進(jìn)氣過濾器

B

空氣進(jìn)氣閥

C

壓縮機(jī)主機(jī)

D

單向閥

E

空氣/油分離器

F

最小壓力閥

G

后冷卻器

H

帶自動疏水器的水分離器油路系統(tǒng)：

J

油箱

K

恒溫旁通閥

L

油冷卻器

M

油過濾器

N

回油閥

O

斷油閥冷凍系統(tǒng)：

P

冷凍壓縮機(jī)

Q

冷凝器

R

熱交換器

S

旁通系統(tǒng)

T

空氣出口過濾器螺桿式壓縮機(jī)渦旋式壓縮機(jī)

渦旋式壓縮機(jī)是20世紀(jì)90年代末期開發(fā)并問世的高科技壓縮機(jī)，由于結(jié)構(gòu)簡單、零件少、效率高、可靠性好，尤其是其低噪聲、長壽命等諸方面大大優(yōu)于其它型式的壓縮機(jī)，已經(jīng)得到壓縮機(jī)行業(yè)的關(guān)注和公認(rèn)。被譽(yù)為“環(huán)保型壓縮機(jī)”。由于渦旋式壓縮機(jī)的獨(dú)特設(shè)計(jì)，使其成為當(dāng)今世界最節(jié)能壓縮機(jī)。渦旋式壓縮機(jī)主要運(yùn)動件渦卷付，只有磨合沒有磨損，因而壽命更長，被譽(yù)為免維修壓縮機(jī)。

由于渦旋式壓縮機(jī)運(yùn)行平穩(wěn)、振動小、工作環(huán)境安靜，又被譽(yù)為“超靜壓縮機(jī)”。

渦旋式壓縮機(jī)零部件少，只有四個(gè)運(yùn)動部件,壓縮機(jī)工作腔由相運(yùn)動渦卷付形成多個(gè)相互封閉的鐮形工作腔，當(dāng)動渦卷作平動運(yùn)動時(shí)，使鐮形工作腔由大變小而達(dá)到壓縮和排出壓縮空氣的目的。活塞式空氣壓縮機(jī)的外形第一節(jié)活塞式空壓機(jī)的工作原理一、理論工作循環(huán)（單級壓縮）工作循環(huán)：4—1—2—34—1吸氣過程

1—2壓縮過程

2—3排氣過程第一節(jié)活塞式空壓機(jī)的工作原理一、理論工作循環(huán)（單級壓縮）

壓縮分類：絕熱壓縮：1—2耗功最大等溫壓縮：1—2''耗功最小多變壓縮：1—2'耗功居中功＝P×V（PV圖上的面積）加強(qiáng)對氣缸的冷卻，省功、對氣缸潤滑有益。二、實(shí)際工作循環(huán)（單級壓縮）1.不存在假設(shè)條件2.與理論循環(huán)不同的原因：1）余隙容積Vc的影響Vc不利的影響—?dú)埓娴臍怏w在活塞回行時(shí)，發(fā)生膨脹，使實(shí)際吸氣行程（容積）減小。Vc有利的好處—

（1）形成氣墊，利于活塞回行；（2）避免“液擊”（空氣結(jié)露）；（3）避免活塞、連桿熱膨脹，松動發(fā)生相撞。第一節(jié)活塞式空壓機(jī)的工作原理表征Vc的參數(shù)—相對容積C、容積系數(shù)λv合適的C：低壓0.07-0.12

中壓0.09-0.14

高壓0.11-0.16

λv＝0.65—0.901）余隙容積Vc的影響C越大或壓力比越高，則λv越小。保證Vc正常的措施：余隙高度見表6-1壓鉛法—保證要求的氣缸墊厚度2.與理論循環(huán)不同的原因：二、實(shí)際工作循環(huán)（單級壓縮）第一節(jié)活塞式空壓機(jī)的工作原理2）進(jìn)排氣閥及流道阻力的影響吸氣過程壓力損失使排氣量減少程度，用壓力系數(shù)λp表示：保證措施：合適的氣閥升程及彈簧彈力、管路圓滑暢通、濾器干凈。λp

（0.90-0.9