第四章與技術(shù)貿(mào)易相關(guān)的經(jīng)濟(jì)理論

Chapter4

EconomicTheoriesRelatedtoTechnologyTrade9/5/20231第一節(jié)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論新古典增長(zhǎng)理論內(nèi)生增長(zhǎng)理論長(zhǎng)波理論第二節(jié)技術(shù)與國(guó)際貿(mào)易理論NR關(guān)系論技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論產(chǎn)品生命周期理論南北貿(mào)易模型第三節(jié)技術(shù)與國(guó)際直接投資理論壟斷優(yōu)勢(shì)理論內(nèi)部化理論國(guó)際生產(chǎn)折衷理論“雁行模式”理論邊際產(chǎn)業(yè)理論9/5/20232新古典增長(zhǎng)理論

哈羅德－多馬模型G＝s/cG=б×s索洛的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型Y＝AF（K，L)?Y/Y=λ+α?K/K+β?L/L索洛剩余（Solowresidual)9/5/20233內(nèi)生增長(zhǎng)理論

(EndogenousGrowthTheory)代表人物：20世紀(jì)80年代羅默（RomerP.)、盧卡斯（LucasR.)基本思想：知識(shí)的非競(jìng)爭(zhēng)性和外溢效應(yīng)突破收益遞減規(guī)律的限制一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于內(nèi)生化的知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步及專業(yè)化的人力資本水平通過(guò)國(guó)際貿(mào)易和促進(jìn)知識(shí)的國(guó)際流動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)政策主張：促進(jìn)知識(shí)與技術(shù)創(chuàng)新的政策9/5/20234長(zhǎng)波理論俄國(guó)康德拉季耶夫(KondRatieff)長(zhǎng)波理論(1925年）熊彼特(Schumpeter)的技術(shù)創(chuàng)新長(zhǎng)波理論

1939年《商業(yè)周期》德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家門斯（Mensch)－新熊彼特學(xué)派代表

1975年《技術(shù)的僵局》

技術(shù)創(chuàng)新的分類：基本創(chuàng)新改進(jìn)創(chuàng)新虛假創(chuàng)新9/5/20235

NR關(guān)系論

一.理論的提出日本學(xué)者齋藤優(yōu)于1979年出版了他的專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移論》，提出了闡述國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的新理論“NR關(guān)系假說(shuō)”。1986年9月，他在新的專著《技術(shù)轉(zhuǎn)移的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中把這種“假說(shuō)”作為一種理論加以運(yùn)用。9/5/20236二、基本觀點(diǎn)（1）一個(gè)國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)及其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，受該國(guó)國(guó)民的需求（N：needs）與該國(guó)的資源（R：resources）關(guān)系的制約。這種關(guān)系即NR關(guān)系。（2）NR關(guān)系不相適應(yīng)正是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的原因。（3）國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移宏觀模式。9/5/202379/5/20238

商品輸出、直接投資、技術(shù)輸出周期

0t1t2T

R

R1R2R3齋藤優(yōu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移周期論9/5/20239齋藤優(yōu)的理論以周期論揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移是一項(xiàng)新技術(shù)問(wèn)世后的必然歸宿，他把技術(shù)轉(zhuǎn)移看作周期循環(huán)的必然結(jié)果。把技術(shù)的生命同企業(yè)謀利二者有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，從而解釋了形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的機(jī)制。9/5/202310產(chǎn)品生命周期理論

一、代表人物和代表作

RaymondVernon雷蒙德?弗農(nóng)

1966年5月在《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表《產(chǎn)品周期中的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資》

9/5/202311二.基本觀點(diǎn)（1）需要建立一種動(dòng)態(tài)理論系統(tǒng)地解釋企業(yè)在出口、國(guó)外子公司生產(chǎn)和許可證貿(mào)易之間的選擇。

（2）跨國(guó)公司在新產(chǎn)品出口、許可證貿(mào)易或海外生產(chǎn)進(jìn)行抉擇時(shí)，是將產(chǎn)品生命周期的不同階段與生產(chǎn)區(qū)位聯(lián)系起來(lái)。（見下表）

（3）結(jié)論：跨國(guó)公司直接投資的過(guò)程，是以技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)，使生產(chǎn)要素在空間上集中使用，在時(shí)間上分段使用（見下圖）。9/5/202312表產(chǎn)品生命周期、企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位、技術(shù)和市場(chǎng)的聯(lián)系9/5/202313

圖國(guó)際產(chǎn)品生命周期與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移

凈出口

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時(shí)間

產(chǎn)品創(chuàng)新國(guó)其他發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展中國(guó)家凈進(jìn)口（1）（2）（3）（1）產(chǎn)品創(chuàng)新國(guó)出口（2）技術(shù)擴(kuò)散階段：其他發(fā)達(dá)國(guó)出口（3）技術(shù)停滯：發(fā)展中國(guó)家出口9/5/202314案例：我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)的歷程

我國(guó)汽車工業(yè)是通過(guò)從前蘇聯(lián)引進(jìn)、消化技術(shù)起步的。改革開放以來(lái)，在“以市場(chǎng)換技術(shù)，以市場(chǎng)換資金”的背景下，我國(guó)主要的汽車企業(yè)大都與跨國(guó)汽車公司實(shí)現(xiàn)了合資。我國(guó)內(nèi)資汽車企業(yè)、合資汽車企業(yè)積極從跨國(guó)汽車公司引進(jìn)整車和零部件生產(chǎn)技術(shù)，通過(guò)人員交流與培訓(xùn)等方式引進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的升級(jí)換代。20世紀(jì)80、90年代我國(guó)引進(jìn)了以桑塔納、捷達(dá)為代表的轎車、以依維柯為代表的商務(wù)車、以斯太爾為代表的重型載貨汽車、以尼奧普蘭為代表的大客車生產(chǎn)技術(shù)，引進(jìn)技術(shù)的范圍非常廣泛。通過(guò)合資合作，徹底改變了我國(guó)汽車業(yè)“缺重少輕，轎車幾乎空白”的局面，逐漸適應(yīng)并滿足了國(guó)內(nèi)快速增長(zhǎng)的市場(chǎng)需求，縮短了與世界汽車產(chǎn)業(yè)之間的差距。9/5/202315不過(guò)，這一階段引進(jìn)的技術(shù)大多是國(guó)外汽車廠商認(rèn)為過(guò)時(shí)的技術(shù)，并不是最先進(jìn)的技術(shù)。自身技術(shù)力量薄弱，導(dǎo)致在合資企業(yè)中關(guān)鍵技術(shù)都是合資企業(yè)的外方提供的，造成了中方對(duì)外資技術(shù)的依賴及絕對(duì)服從。上汽大眾曾經(jīng)有這樣的例子，外方提供的設(shè)計(jì)圖紙中有一個(gè)螺帽的尺寸是錯(cuò)的，中方在生產(chǎn)中明知道有問(wèn)題，卻只能嚴(yán)格按照?qǐng)D紙生產(chǎn)，直到外方對(duì)圖紙進(jìn)行更改。

在中外合資合作的初期，跨國(guó)汽車公司為延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期以獲取最大利益，曾采用拖延向我國(guó)市場(chǎng)投放換代車型、向我國(guó)轉(zhuǎn)移在其母國(guó)已經(jīng)比較落后和過(guò)時(shí)技術(shù)的策略，獲得了超額利潤(rùn)。9/5/20231620世紀(jì)90年代中后期以來(lái)，由于多家跨國(guó)汽車公司在我國(guó)設(shè)立了合資企業(yè)，國(guó)內(nèi)汽車市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)日益國(guó)際化，各大跨國(guó)汽車公司意識(shí)到再把過(guò)時(shí)技術(shù)和老產(chǎn)品拿到我國(guó)進(jìn)行生產(chǎn)已無(wú)競(jìng)爭(zhēng)力，跨國(guó)汽車公司才被迫加快了向我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的速度和層次。以美國(guó)通用別克轎車和日本本田雅閣轎車為前導(dǎo)，德國(guó)大眾帕薩特、奧迪A6以及后來(lái)一系列的歐、日、美、韓的轎車進(jìn)入我國(guó)并實(shí)現(xiàn)當(dāng)?shù)鼗a(chǎn)，各車型在我國(guó)投產(chǎn)的時(shí)間與其在國(guó)外投產(chǎn)的時(shí)間差大幅縮短，一般只有2～3年，個(gè)別車型甚至實(shí)現(xiàn)了同步上市。此階段引進(jìn)技術(shù)最多的是轎車領(lǐng)域，重點(diǎn)的技術(shù)發(fā)展在于環(huán)保、節(jié)能與安全。9/5/202317克魯格曼的南北貿(mào)易模型（P.Krugman,1979)1979年論文《創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和世界收入分成的模型》(1)把技術(shù)轉(zhuǎn)移、資源配置、世界收入分配