第三章新國(guó)際貿(mào)易理論

第三章新國(guó)際貿(mào)易理論第1頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月【了解】1、國(guó)際貿(mào)易新要素學(xué)說(shuō)2、技術(shù)差距論3、規(guī)模報(bào)酬遞增說(shuō)4、偏好相似說(shuō)【理解】1、產(chǎn)品生命周期理論2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論第2頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)50年代以后，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的不斷發(fā)展以及國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的相對(duì)穩(wěn)定，國(guó)際貿(mào)易的規(guī)模越來(lái)越大，國(guó)際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和地區(qū)分布與戰(zhàn)前相比發(fā)生了很大變化，傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論已難以作出有力的解釋。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家圍繞戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新特點(diǎn)，在國(guó)際貿(mào)易研究中另辟蹊徑，從修正要素稟賦理論的前提條件，提出了許多解釋當(dāng)今世界國(guó)際貿(mào)易的新學(xué)說(shuō)，形成了與古典和新古典貿(mào)易理論不同的新國(guó)際貿(mào)易理論。事實(shí)上，新國(guó)際貿(mào)易理論并沒(méi)有形成統(tǒng)一的模式，而且它們只能解釋國(guó)際貿(mào)易的特定方面。第3頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易新要素學(xué)說(shuō)上一章中關(guān)于“里昂惕夫之謎”的幾種解釋?zhuān)瑢?shí)際上都是從不同側(cè)面對(duì)要素稟賦理論一系列假定前提的修正，它們?cè)谔囟ǖ臈l件下，的確能夠部分地解釋里昂惕夫悖論。但是，終不能解釋里昂惕夫之謎所產(chǎn)生的對(duì)要素稟賦理論的一般疑問(wèn)。國(guó)際貿(mào)易新要素學(xué)說(shuō)認(rèn)為，應(yīng)賦予國(guó)際生產(chǎn)要素以新的含義，擴(kuò)展生產(chǎn)要素的范圍。生產(chǎn)要素不僅僅是比較優(yōu)勢(shì)理論中的勞動(dòng)，也不僅僅是要素稟賦理論中的勞動(dòng)、資本和土地，技術(shù)、人力資本、研究與開(kāi)發(fā)、信息、管理等都是生產(chǎn)要素。第4頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月人力資本說(shuō)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨創(chuàng)立的。該學(xué)說(shuō)用人力資本的差異來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的模式。舒爾茨和許多其他西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，勞動(dòng)不是同質(zhì)的，這種不同質(zhì)表現(xiàn)在勞動(dòng)效率的差異上，而勞動(dòng)效率的差異主要是由勞動(dòng)熟練程度決定的，而勞動(dòng)熟練程度的高低又取決于勞動(dòng)者受教育、培訓(xùn)等智力投資的影響，因此，高素質(zhì)的勞動(dòng)力是一種投資的結(jié)果，是過(guò)去資本支出的結(jié)果。一、人力資本說(shuō)（humancapitaltheory）第5頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月商品生產(chǎn)中的資本除了包括物質(zhì)資本以外，還應(yīng)該包括人力資本。物質(zhì)資本指廠房、機(jī)器設(shè)備、原材料等有形資本，它是對(duì)物質(zhì)資料投資的結(jié)果。人力資本指寓于人體中的人的智能，表現(xiàn)為人的文化水平、生產(chǎn)技巧、熟練程度、管理才能及健康狀況，它是政府、企業(yè)和個(gè)人投資于教育和培訓(xùn)的結(jié)果。一國(guó)通過(guò)對(duì)勞動(dòng)力進(jìn)行投資，可以使勞動(dòng)者的素質(zhì)得到極大改善，大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，從而對(duì)該國(guó)的對(duì)外貿(mào)易格局產(chǎn)生重要影響。一般來(lái)說(shuō)，人力資本豐富的國(guó)家，在知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口上具有比較優(yōu)勢(shì)。第6頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月資本豐裕的國(guó)家，教育都比較發(fā)達(dá)，因而人力資本資源也比較豐富，在需要大量人力資本的產(chǎn)業(yè)上具有比較優(yōu)勢(shì)。舒爾茨和貝克通過(guò)研究，分析了美國(guó)工人身上蘊(yùn)含有大量資本的因素。美國(guó)的勞動(dòng)密集并非單純的一般勞動(dòng)力密集，而是具有高效率、高技術(shù)熟練度的技術(shù)工人的密集，工人的高度熟練技術(shù)則來(lái)自對(duì)勞動(dòng)力的高投資。如果把投入到勞動(dòng)力身上的投資（舒爾茨認(rèn)為1957年這部分投資大約相當(dāng)于有形資本的2/3）加入到美國(guó)資本存量中去，美國(guó)出口產(chǎn)品的資本-勞動(dòng)比可能得到提高，從而可以部分地解釋里昂惕夫悖論。第7頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月人力資本說(shuō)在解釋國(guó)際分工產(chǎn)生的原因時(shí)，引進(jìn)了一種新的生產(chǎn)要素，即在勞動(dòng)力身上的資本投資，并從這點(diǎn)出發(fā)否定了過(guò)去理論中勞動(dòng)力具有同質(zhì)特性的假設(shè)。同時(shí)，這一學(xué)說(shuō)也表明，一個(gè)國(guó)家要想在人力資本方面占有優(yōu)勢(shì)，就需要在教育、衛(wèi)生保健、職業(yè)培訓(xùn)等方面進(jìn)行投資，通過(guò)不斷的積累，逐步形成本國(guó)新的比較優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)的研究成果表明：在相對(duì)落后的發(fā)展中國(guó)家，人力投資的結(jié)構(gòu)比投資總量更重要。為了盡快形成新的比較優(yōu)勢(shì)，這類(lèi)國(guó)家應(yīng)注重人力投資結(jié)構(gòu)，投資重點(diǎn)下移，主要集中于普及教育、掃盲、職業(yè)培訓(xùn)及大眾保健工作，這樣才符合這類(lèi)國(guó)家的國(guó)情，能夠取得更好的投資效益。第8頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二、研究與開(kāi)發(fā)說(shuō)（R&D說(shuō)）（theoryoffactorsofresearchanddevelopment）研究與開(kāi)發(fā)說(shuō)是基辛、格魯伯、弗農(nóng)和梅達(dá)等人提出的。這一學(xué)說(shuō)的核心思想是，研究與開(kāi)發(fā)也是一種生產(chǎn)要素，占有研究與開(kāi)發(fā)的多寡可以改變一個(gè)國(guó)家在國(guó)際分工中的比較優(yōu)勢(shì)。第9頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月1965年，基辛在《勞動(dòng)技能與國(guó)際貿(mào)易：用單一方法評(píng)價(jià)多種貿(mào)易》一文中，用美國(guó)在10個(gè)發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家各部分出口總額中所占比重表示美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力，以美國(guó)用于研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用占美國(guó)各部分銷(xiāo)售額百分比、美國(guó)科學(xué)家和工程師占美國(guó)各部門(mén)就業(yè)人數(shù)百分比表示研發(fā)指標(biāo)。計(jì)算分析結(jié)果表明，美國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、出口占10國(guó)出口總額比重大的部門(mén)，投入的研究和開(kāi)發(fā)費(fèi)用占美國(guó)銷(xiāo)售額的百分比也大，科學(xué)家和工程師人數(shù)占美國(guó)該部門(mén)全部就業(yè)人數(shù)的比重也大，即研究與開(kāi)發(fā)要素比重大小是影響產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。第10頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月1967年，格魯伯、弗農(nóng)和梅達(dá)發(fā)表了一篇題為《美國(guó)工業(yè)中的國(guó)際貿(mào)易研究開(kāi)發(fā)要素與國(guó)際投資》的論文。他們根據(jù)1962年美國(guó)19個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的有關(guān)資料，統(tǒng)計(jì)分析了研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用、科學(xué)家和工程師人數(shù)與出口的關(guān)系，得出了與基辛基本相同的結(jié)論，即研究與開(kāi)發(fā)要素和產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力密切相關(guān)，研究與開(kāi)發(fā)要素比重大的產(chǎn)品，其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也強(qiáng)。第11頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)動(dòng)態(tài)國(guó)際貿(mào)易理論一、技術(shù)差距論（technologicalgaptheory）技術(shù)差距論又稱(chēng)創(chuàng)新與模仿理論，由波斯納于1961年在《國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)變化》一文中提出。波斯納的技術(shù)差距論認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)創(chuàng)新意味著一定的要素投入量可以生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，這樣技術(shù)進(jìn)步會(huì)對(duì)各國(guó)生產(chǎn)要素稟賦的比率產(chǎn)生影響，從而影響各國(guó)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)貿(mào)易格局的變動(dòng)產(chǎn)生作用。因而，技術(shù)差距也是國(guó)家間開(kāi)展貿(mào)易的一個(gè)重要原因。第12頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月一國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)使其在獲得出口市場(chǎng)方面占優(yōu)勢(shì)，當(dāng)一國(guó)創(chuàng)新某種產(chǎn)品成功后，在國(guó)外掌握該項(xiàng)技術(shù)之前產(chǎn)生了技術(shù)領(lǐng)先差距，可出口技術(shù)領(lǐng)先產(chǎn)品。但因新技術(shù)會(huì)隨著專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)合作、對(duì)外投資、國(guó)際貿(mào)易等途徑流傳至國(guó)外，當(dāng)一國(guó)創(chuàng)新的技術(shù)為外國(guó)模仿時(shí)，外國(guó)即可自行生產(chǎn)而減少進(jìn)口，創(chuàng)新國(guó)漸漸失去該產(chǎn)品的出口市場(chǎng)，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易逐漸縮小。隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)最終將被技術(shù)模仿國(guó)掌握，使技術(shù)差距消失，貿(mào)易即持續(xù)到技術(shù)模仿國(guó)能夠生產(chǎn)出滿足其對(duì)該產(chǎn)品的全部需求為止。第13頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月波斯納把技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距引起的國(guó)際貿(mào)易終止之間的時(shí)間間隔稱(chēng)為模仿滯后時(shí)期，全期又分為反應(yīng)滯后和掌握滯后兩個(gè)階段，其中，反應(yīng)滯后階段初期為需求滯后階段。反應(yīng)滯后是指技術(shù)創(chuàng)新國(guó)家開(kāi)始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其他國(guó)家（技術(shù)模仿國(guó)）模仿其技術(shù)開(kāi)始生產(chǎn)新產(chǎn)品的時(shí)間。掌握滯后是指其他國(guó)家開(kāi)始生產(chǎn)新產(chǎn)品到其新產(chǎn)品進(jìn)口為零的時(shí)間。需求滯后是指技術(shù)創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始生產(chǎn)新產(chǎn)品到開(kāi)始出口新產(chǎn)品的時(shí)間。第14頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第15頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月技術(shù)差距論從技術(shù)創(chuàng)新出發(fā)，論述了產(chǎn)品貿(mào)易優(yōu)勢(shì)在創(chuàng)新國(guó)與追隨國(guó)之間的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，這是富有創(chuàng)新意義的，也為研究一個(gè)具體產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程的產(chǎn)品生命周期理論提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。但技術(shù)差距論只解釋了差距為何會(huì)消失，而無(wú)法充分說(shuō)明貿(mào)易量的變動(dòng)與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變。第16頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)品生命周期理論是解釋工業(yè)制品貿(mào)易流向最有說(shuō)服力的理論之一。由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)于1966年在《生命周期中的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易》一文中提出。后來(lái)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家如威爾斯、赫希哲等對(duì)該理論進(jìn)行了驗(yàn)證，并進(jìn)一步充實(shí)和發(fā)展了這一理論。二、產(chǎn)品生命周期理論（productlifecycletheory）第17頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)品生命周期理論撇開(kāi)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的前提，推出了如下假設(shè)：⑴國(guó)與國(guó)之間的信息傳遞受到限制；⑵生產(chǎn)函數(shù)是可變的，而且當(dāng)生產(chǎn)達(dá)到一定水平后會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)；⑶產(chǎn)品在生命周期的各階段所表現(xiàn)的要素密集特點(diǎn)是各不相同的；⑷不同收入國(guó)家的需求和消費(fèi)結(jié)構(gòu)是有差異的。第18頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)品生命周期理論認(rèn)為，凡是制成品都有一個(gè)生命周期：⑴新生期⑵成長(zhǎng)期⑶成熟期⑷銷(xiāo)售下降期⑸讓與期在產(chǎn)品生命周期的不同階段，各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的地位是不同的。產(chǎn)品的創(chuàng)新國(guó)在開(kāi)始時(shí)出口這種新產(chǎn)品，但隨著產(chǎn)品的成熟與標(biāo)準(zhǔn)化，創(chuàng)新國(guó)逐漸喪失優(yōu)勢(shì)，最后變成這種產(chǎn)品的進(jìn)口國(guó)。第19頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第20頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月當(dāng)創(chuàng)新國(guó)發(fā)明新產(chǎn)品大量向其他發(fā)達(dá)國(guó)家出口時(shí)，正是其他發(fā)達(dá)國(guó)家大量進(jìn)口時(shí)期；當(dāng)創(chuàng)新國(guó)出口下降時(shí)，正是其他發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始生產(chǎn)、進(jìn)口下降時(shí)期；當(dāng)創(chuàng)新國(guó)由出口高峰大幅下降時(shí)，正是其他發(fā)達(dá)國(guó)家大量出口時(shí)期；而其他發(fā)達(dá)國(guó)家出口下降時(shí)，正是發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)增加、進(jìn)口減少時(shí)期；其他發(fā)達(dá)國(guó)家從出口高峰大幅度下降時(shí)期，正是發(fā)展中國(guó)家大量出口時(shí)期。新技術(shù)和新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散像波浪一樣，一浪接一浪向前傳遞和推進(jìn)。近年來(lái)，新技術(shù)擴(kuò)散滯后期大為縮短，使得新產(chǎn)品的生命周期變得越來(lái)越短。第21頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月作為工業(yè)制成品貿(mào)易的動(dòng)態(tài)理論，產(chǎn)品生命周期理論對(duì)二戰(zhàn)后制成品貿(mào)易模式和國(guó)際直接投資，作出了令人信服的解釋。它考慮了生產(chǎn)要素密集性質(zhì)的動(dòng)態(tài)變化、貿(mào)易國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移，以及進(jìn)口需求的動(dòng)態(tài)變化，對(duì)落后國(guó)家利用直接投資和勞動(dòng)成本優(yōu)勢(shì)發(fā)展制造業(yè)生產(chǎn)，具有較大的指導(dǎo)意義。第22頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要把這種比較優(yōu)勢(shì)在不同國(guó)家之間的變化，概括為亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“雁行模式”。邁耶則稱(chēng)之為“爬梯”。在比較優(yōu)勢(shì)梯子的最下端，是基本生產(chǎn)要素占統(tǒng)治地位的李嘉圖型商品和俄林型商品，以自然資源、勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)；在梯子的最上端，則是資本與知識(shí)等先進(jìn)生產(chǎn)要素占統(tǒng)治地位的波特型商品和克魯格曼型商品，這種商品的比較優(yōu)勢(shì)是后天形成的，是一種創(chuàng)造的比較優(yōu)勢(shì)。第23頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第三節(jié)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的國(guó)際貿(mào)易理論一、規(guī)模報(bào)酬遞增說(shuō)（theoryofincreasingreturnstoscale）規(guī)模報(bào)酬遞增說(shuō)也稱(chēng)規(guī)模收益遞增說(shuō)，是著名美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅·克魯格曼在1985年和艾涵南合著的《市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與對(duì)外貿(mào)易》一書(shū)中提出的。其論點(diǎn)為：規(guī)模報(bào)酬遞增也是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)，當(dāng)某一產(chǎn)品的生產(chǎn)發(fā)生規(guī)模報(bào)酬遞增時(shí)，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，單位產(chǎn)品成本遞減而取得成本優(yōu)勢(shì)，因此導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)并出口這一產(chǎn)品。第24頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論都假設(shè)產(chǎn)品的規(guī)模報(bào)酬不變，即所有的投入增加一倍，產(chǎn)出也增加一倍。這種假設(shè)在以初級(jí)產(chǎn)品為中心的時(shí)代是接近現(xiàn)實(shí)的。但在現(xiàn)代，尤其是在大工業(yè)生產(chǎn)中，許多產(chǎn)品的生產(chǎn)卻具有規(guī)模報(bào)酬遞增的特點(diǎn)，即“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”。所謂規(guī)模報(bào)酬遞增是指產(chǎn)出水平的增長(zhǎng)比例高于要素投入的增長(zhǎng)比例的生產(chǎn)狀況，即所有的投入增加一倍，產(chǎn)出將增加一倍以上。規(guī)模報(bào)酬遞增通?？煞譃閮?nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。規(guī)模報(bào)酬遞增為國(guó)際貿(mào)易提供了直接基礎(chǔ)。第25頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第26頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月在存在規(guī)模報(bào)酬遞增條件下，以規(guī)模報(bào)酬遞增為基礎(chǔ)的分工和貿(mào)易會(huì)通過(guò)提高生產(chǎn)率、降低成本，使產(chǎn)業(yè)達(dá)到更大的國(guó)際規(guī)模而獲利，而參加分工和貿(mào)易的雙方均獲其利。需要指出的是，規(guī)模報(bào)酬遞增說(shuō)不能事先預(yù)測(cè)貿(mào)易模式，或者說(shuō)某國(guó)生產(chǎn)何種產(chǎn)品是由隨機(jī)因素決定的。在現(xiàn)實(shí)中，一國(guó)生產(chǎn)某種產(chǎn)品往往是由某些歷史原因造成的。但是，規(guī)模報(bào)酬遞增說(shuō)提出了一個(gè)重要的觀點(diǎn)，即規(guī)模收益能夠產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)。在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下，放松要素稟賦、技術(shù)水平、消費(fèi)偏好均同，經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)規(guī)模完全相同的假設(shè)并不影響結(jié)論的成立。第27頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月二、偏好相似說(shuō)（theoryofpreferencesimilarity）偏好相似說(shuō)又稱(chēng)需求相似（重疊）論，是瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯戴芬·伯倫斯坦·林德在1961年出版的《貿(mào)易與變化》一書(shū)中提出的。在該書(shū)中，林德第一次從需求角度試圖對(duì)當(dāng)代工業(yè)國(guó)家之間的貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進(jìn)行解釋。第28頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月林德認(rèn)為，一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來(lái)的收入水平提高會(huì)使得該國(guó)的代表性需求向著某種比較昂貴的商品移動(dòng)。不同國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，對(duì)商品需求偏好也不同?；谛枨笃孟嗤囊胤A賦理論只能解釋初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易，而不能解釋工業(yè)品的貿(mào)易。這是因?yàn)榍罢叩馁Q(mào)易模式主要是由供給要素決定的，而后者的國(guó)際貿(mào)易模式是由需求決定的。國(guó)際間工業(yè)品貿(mào)易的發(fā)生，往往是先有國(guó)內(nèi)市場(chǎng)建立起生產(chǎn)規(guī)模和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，爾后再拓展國(guó)外市場(chǎng)。因?yàn)閺S商總是出于利潤(rùn)動(dòng)機(jī)，首先為他所熟悉的本國(guó)市場(chǎng)生產(chǎn)新產(chǎn)品，當(dāng)發(fā)展到一定程度，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有限時(shí)才開(kāi)拓國(guó)外市場(chǎng)。第29頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月第30頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月兩國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越相近，人均收入越接近，需求偏好越相似，相互需求就越大，貿(mào)易可能性也就越大。根據(jù)偏好相似說(shuō)，兩國(guó)的資本-勞動(dòng)比越相近，表明兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度越接近，因而人均收入的差異將越小，重疊的市場(chǎng)部分將越大，兩國(guó)的貿(mào)易量將越大。林德的偏好相似論似乎較要素稟賦理論更適合于解釋貿(mào)易發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間的現(xiàn)象，林德的結(jié)論既符合產(chǎn)品生命周期理論，也與二戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家之間制成品貿(mào)易增長(zhǎng)最快的現(xiàn)象一致。第31頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論（intra-industrytradetheory）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論又稱(chēng)差異化產(chǎn)品理論（differentiatedproducttheory），是解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類(lèi)產(chǎn)品貿(mào)易增長(zhǎng)特點(diǎn)和原因的理論。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，主要針對(duì)的是兩國(guó)不同產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易，尤其是資本密集型產(chǎn)業(yè)與勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品之間，或制成品與初級(jí)產(chǎn)品之間的貿(mào)易。第32頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中出現(xiàn)了一種與傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論所描述的情況相悖的新現(xiàn)象：國(guó)際貿(mào)易更多地發(fā)生在發(fā)達(dá)國(guó)家之間，而不是發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間；而發(fā)達(dá)國(guó)家之間又出現(xiàn)了對(duì)于同類(lèi)產(chǎn)品既出口又進(jìn)口的現(xiàn)象。到20世紀(jì)90年代，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)占到了世界貿(mào)易60%，開(kāi)始取代產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易成為發(fā)達(dá)國(guó)際貿(mào)易利益的主要來(lái)源。對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的探討已成為當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易理論最熱門(mén)的課題之一。第33頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（一）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展階段可分為兩個(gè)階段：一是對(duì)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)象進(jìn)行直觀推斷解釋?zhuān)饕窃?0世紀(jì)70年代中期以前的經(jīng)驗(yàn)性研究；二是20世紀(jì)70年代中期以后對(duì)統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行理論解釋。第34頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月20世紀(jì)70年代中期以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家佛丹恩、邁凱利、巴拉薩和考基瑪對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易作了大量的經(jīng)驗(yàn)性研究。20世紀(jì)中期，以格魯貝爾、勞爾德、格雷、戴維斯、克魯格曼、蘭卡斯特等人為代表的一大批經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作了開(kāi)創(chuàng)性、系統(tǒng)性的研究，使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論發(fā)展從經(jīng)驗(yàn)性檢驗(yàn)進(jìn)入到理論性研究階段。20世紀(jì)70年代中期以后，在對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論性研究不斷深化的同時(shí)，對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)性研究也步步深入。第35頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（二）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的差異產(chǎn)品及其中間產(chǎn)品的交換。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的出口和進(jìn)口在國(guó)際收支表的經(jīng)常項(xiàng)目中是記錄在同一項(xiàng)目中的。按照國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)（SITC），相同產(chǎn)品是指至少分類(lèi)編碼的前三位數(shù)字相同的產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是相對(duì)于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（不同產(chǎn)業(yè)之間完全不同產(chǎn)品的交換）而言的。當(dāng)今世界，兩種類(lèi)型的國(guó)際貿(mào)易均有發(fā)生。第36頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)和原因是各個(gè)國(guó)家要素稟賦的差異引起的比較成本差異。國(guó)家間的要素稟賦差異越大，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易量就越大。但國(guó)際貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象顯然不能用傳統(tǒng)的貿(mào)易理論來(lái)解釋?zhuān)驗(yàn)閭鹘y(tǒng)貿(mào)易理論有兩個(gè)重要假定：一是假定生產(chǎn)各種產(chǎn)品需要不同密度的要素，而各國(guó)具有的生產(chǎn)要素稟賦是不同的，因此，貿(mào)易結(jié)構(gòu)、流向和比較優(yōu)勢(shì)是由各國(guó)不同的要素稟賦來(lái)決定的；二是假定市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是完全的，在一個(gè)特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，擁有相似的生產(chǎn)條件。而這些假定與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)相差甚遠(yuǎn)。第37頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因及主要制約因素涉及面較廣，經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要是從產(chǎn)品異質(zhì)性、規(guī)模報(bào)酬遞增說(shuō)及偏好相似說(shuō)的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進(jìn)行理論說(shuō)明。第38頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月1、產(chǎn)品的同質(zhì)性、異質(zhì)性及其貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中，符合產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品被分為兩類(lèi)：同質(zhì)產(chǎn)品與異質(zhì)產(chǎn)品，或相同產(chǎn)品與差異產(chǎn)品。產(chǎn)品同質(zhì)性或相同產(chǎn)品是指：產(chǎn)品間可以完全相互替代，即商品需求的交叉彈性極高，消費(fèi)者對(duì)這類(lèi)產(chǎn)品的消費(fèi)偏好完全一樣。這類(lèi)產(chǎn)品在一般情況下大多屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的對(duì)象，但由于市場(chǎng)區(qū)位、時(shí)間等不同，也會(huì)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)行貿(mào)易。第39頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可有以下幾種情況：⑴不同國(guó)家間大宗產(chǎn)品的交叉型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，如水泥、木材、玻璃和石油的貿(mào)易。如果運(yùn)輸成本在總成本中占的比重很大，那么使用國(guó)便會(huì)從使用者最近處的國(guó)外生產(chǎn)地購(gòu)入，而不會(huì)在國(guó)內(nèi)遠(yuǎn)距離地運(yùn)輸、以國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品去供應(yīng)使用者。例如，中國(guó)在東北出口水泥而在華南進(jìn)口水泥便屬于這種情況。⑵大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。這時(shí)同類(lèi)產(chǎn)品將同時(shí)反映在轉(zhuǎn)口國(guó)的進(jìn)口項(xiàng)目與出口項(xiàng)目中，便會(huì)形成統(tǒng)計(jì)上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。第40頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月⑶政府干預(yù)產(chǎn)生的價(jià)格扭曲，尤其是相互傾銷(xiāo)，會(huì)使一國(guó)在進(jìn)口的同時(shí)，為了占領(lǐng)其他國(guó)家的市場(chǎng)而出口同種產(chǎn)品，從而形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外，在存在出口退稅、進(jìn)口優(yōu)惠時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)為了與進(jìn)口貨物競(jìng)爭(zhēng)，就不得不出口以得到退稅，再進(jìn)口以享受進(jìn)口優(yōu)惠，造成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。⑷季節(jié)性產(chǎn)品貿(mào)易，為了調(diào)劑市場(chǎng)而在不同時(shí)間進(jìn)出口。如歐洲一些國(guó)家之間為了“削峰填谷”而形成的電力進(jìn)出口。第41頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月產(chǎn)品的異質(zhì)性或差異產(chǎn)品是指：產(chǎn)品間不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性，大多數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品都屬于這類(lèi)產(chǎn)品。在每一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)內(nèi)部，由于產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、規(guī)格、牌號(hào)、設(shè)計(jì)、裝潢等的不同，每種產(chǎn)品在其中每一方面都有細(xì)微差別，從而形成無(wú)數(shù)種差別的產(chǎn)品系列。受財(cái)力、物力、人力、市場(chǎng)等要素的制約，任何一個(gè)國(guó)家都不可能在具有比較優(yōu)勢(shì)的部門(mén)生產(chǎn)所有的差別化產(chǎn)品，必須有所取舍，著眼于某些差別化產(chǎn)品的專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，以獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。而消費(fèi)多樣化造成的市場(chǎng)需求多樣化，使各國(guó)對(duì)同種產(chǎn)品產(chǎn)生相互需求，從而產(chǎn)生貿(mào)易。第42頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月2、來(lái)自供給的解釋?zhuān)阂?guī)模經(jīng)濟(jì)或規(guī)模報(bào)酬遞增產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的根本原因是為了利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)。由于國(guó)際上企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，為了降低成本，獲得比較優(yōu)勢(shì)，工業(yè)化國(guó)家的企業(yè)往往會(huì)選擇某些產(chǎn)業(yè)中的一種或集中產(chǎn)品，而不是全部產(chǎn)品。對(duì)企業(yè)而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)有外部的和內(nèi)部的。前者不一定帶來(lái)市場(chǎng)不完全競(jìng)爭(zhēng)，后者則將導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)際貿(mào)易開(kāi)展后，廠商面對(duì)更廣大的市場(chǎng)，生產(chǎn)規(guī)?？梢詳U(kuò)大，規(guī)模經(jīng)濟(jì)使擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的廠商生產(chǎn)成本、產(chǎn)品價(jià)格下降，生產(chǎn)相同產(chǎn)品而規(guī)模不變的其他國(guó)內(nèi)外廠商因此被淘汰。第43頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，各國(guó)將各自專(zhuān)于該產(chǎn)業(yè)部門(mén)的某些差異產(chǎn)品的發(fā)展，再相互交互以滿足彼此的多樣化需求。國(guó)家間的要素稟賦越相似，越可能生產(chǎn)更多相同類(lèi)型的產(chǎn)品，因而它們之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量將愈大。第44頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月3、來(lái)自需求的解釋?zhuān)浩孟嗨疲ㄖ丿B）在一些情況下，需求偏好相似（重疊）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的原因。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，收入水平也就越高，而較高的收入水平使得人們的消費(fèi)模式呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)。收入水平相近，消費(fèi)結(jié)構(gòu)大體相同，對(duì)對(duì)方的產(chǎn)品形成廣泛的相互需求。因重合需求大，所以發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易量大。即便是發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間，富人的消費(fèi)層次也很相似，這樣在兩國(guó)間便產(chǎn)生了共同的消費(fèi)群體與消費(fèi)層次，在沒(méi)有貿(mào)易限制的時(shí)候，便易于發(fā)生貿(mào)易。第45頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（三）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點(diǎn)通過(guò)與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易模式的比較，可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式具有以下特點(diǎn)：1、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是建立在國(guó)家之間要素稟賦差異產(chǎn)生的比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是以產(chǎn)品的異質(zhì)性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)。2、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的流向可以憑借貿(mào)易前同種商品的價(jià)格差異來(lái)確定，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則不可以簡(jiǎn)單地憑貿(mào)易前同種商品的價(jià)格差來(lái)確定貿(mào)易模式。第46頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月3、按照要素稟賦理論，產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易會(huì)提高本國(guó)豐裕要素的報(bào)酬而降低本國(guó)稀缺要素的報(bào)酬；而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是以規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的，所有的要素都可能從中受益。4、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易是由各國(guó)要素稟賦之間存在的差異引起的，要素的流動(dòng)在一定程度上是貿(mào)易的一種替代品。但是在一個(gè)以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主的世界里，要素流動(dòng)帶來(lái)了作為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易載體的跨國(guó)公司的興起，從這點(diǎn)上看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素流動(dòng)之間存在著一定的互補(bǔ)關(guān)系。第47頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月（四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度的測(cè)定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度可以通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（B）來(lái)測(cè)量（也稱(chēng)格魯貝爾-勞埃德指數(shù)，G-L指數(shù)）。即1減去巴拉薩指數(shù)（A）上式中，X與M分別代表屬于同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品出口值與進(jìn)口值。B的最大值為1，最小值為0。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的進(jìn)口、出口相等，B為最大值1；但當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)只有進(jìn)口沒(méi)有出口或只有出口沒(méi)有進(jìn)口，即沒(méi)有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，B為最小值0。第48頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月工業(yè)國(guó)之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易程度較高。根據(jù)格魯貝爾和勞爾德的估算，1967年，10個(gè)工業(yè)化國(guó)家的B值平均為0.48，顯然先進(jìn)工業(yè)國(guó)之間的貿(mào)易有相當(dāng)一部分屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。應(yīng)該注意的是，界定一個(gè)產(chǎn)業(yè)的范圍大小不同，會(huì)得出極不相同的B值。界定的范圍越大，B值也越大，因?yàn)槟骋划a(chǎn)業(yè)的范圍越大，一國(guó)越可能出口該產(chǎn)業(yè)的某些差異產(chǎn)品，而進(jìn)口另一些差異產(chǎn)品，反之亦然。第49頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月多數(shù)學(xué)者認(rèn)同日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要是雁行模式的首創(chuàng)者，但在該理論形成的時(shí)間及其標(biāo)志物等問(wèn)題上說(shuō)法不一。赤松要的門(mén)生、日本著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清認(rèn)為，該理論是赤松要于1935年在他所撰寫(xiě)的論文《我國(guó)羊毛工業(yè)品的貿(mào)易趨勢(shì)》中提出的。赤松要在對(duì)明治初年以后日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展實(shí)證研究的基礎(chǔ)上，得出了如下結(jié)論：即日本某一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展“通常依次經(jīng)過(guò)進(jìn)口、生產(chǎn)和出口等各個(gè)時(shí)期，據(jù)此我們可將一產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口、生產(chǎn)和出口的雁行發(fā)展定式化”。這是雁行模式提出的最初表述?！狙阈心Ｊ健康?0頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月?lián)u清研究，赤松要曾將雁行形態(tài)分為原形和兩個(gè)引申形。原形表現(xiàn)的是：在后發(fā)國(guó)工業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，工業(yè)品呈現(xiàn)出進(jìn)口→國(guó)內(nèi)生產(chǎn)（進(jìn)口替代）→出口三個(gè)環(huán)節(jié)的繼起的圖形?！吧a(chǎn)的效率化”第51頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月引申形A表現(xiàn)的是：國(guó)內(nèi)消費(fèi)品進(jìn)口、生產(chǎn)和出口→資本品進(jìn)口、生產(chǎn)和出口；或從低附加值制品進(jìn)口、生產(chǎn)和出口→高附加值制品進(jìn)口、生產(chǎn)和出口依次繼起的圖形。——“生產(chǎn)的多樣化、高度化”第52頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月引申形B表現(xiàn)的是：某一種產(chǎn)品的進(jìn)口→生產(chǎn)→出口的這組動(dòng)態(tài)演化，依次在國(guó)與國(guó)之間逐個(gè)傳導(dǎo)的圖像（為更加直觀，這里將進(jìn)口生產(chǎn)、出口三條曲線，簡(jiǎn)化為生產(chǎn)一條曲線）?！吧a(chǎn)的國(guó)際傳導(dǎo)”第53頁(yè)，課件共60頁(yè)，創(chuàng)作于2023年2月雁行模式通過(guò)FDI