2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習試卷A卷附答案

2023年收集證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)真題練習試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列選項錯誤的是（）。A.擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告B.擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告公開發(fā)行價格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告C.擔任上市公司并購重組財務顧問，在證券公司、證券投資咨詢機構的合規(guī)部門將該上市公司列入相關限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告D.證券公司、證券投資咨詢機構的證券分析師因公司業(yè)務需要，階段性參與公司承銷保薦、財務顧問等業(yè)務項目，撰寫投資價值研究報告或者提供行業(yè)研究支持的，應當履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B2、(2019年真題)下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應當遵循的原則是（）。A.公開B.公平C.平等D.誠實信用【答案】A3、境內(nèi)機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產(chǎn)托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（）億美元或等值貨幣。A.10；500B.10；1000C.20；500D.20；1000【答案】B4、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度，證券公司有（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由不同人負責B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上D.董事長在監(jiān)事會中任職【答案】B5、證券公司在業(yè)務經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受國務院證券監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理，監(jiān)督管理措施不包括（）。A.信息、材料的報送B.信息披露C.檢查D.合規(guī)【答案】D6、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A7、下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是（）。A.證券經(jīng)紀業(yè)務，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商，是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系【答案】C8、集合資產(chǎn)管理合同由()簽署。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B9、全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務，參與主體有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、（2016年真題）下列具有法人資格的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D11、下列關于約定回購式證券交易的說法中有誤的（）A.證券公司應當對約定回購式證券交易實行分別管理B.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規(guī)、風險可控C.證券公司應當建立以凈資本為核心的約定回購式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機制D.證券公司應當對約定回購式證券交易進行盯市管理，監(jiān)控標的證券的市場風險【答案】A12、下列有關證券登記結算機構的說法正確的有（）。A.①③B.②④C.①③④D.②③④【答案】D13、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C14、下列關于公司合并的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A15、下列關于在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件的說法中，有誤的是（）。A.應當依法規(guī)范經(jīng)營B.可以尚未盈利C.無須履行信息披露義務D.產(chǎn)權清晰【答案】C16、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供A.五萬元以上二十萬元以下B.三萬元以上二十萬元以下C.三萬元以上三十萬元以下D.五萬元以上三十萬元以下【答案】C17、有限責任公司董事會行使的職權包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B18、《證券公司監(jiān)督管理條例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C19、下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點的業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是（）。?A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日；融資融券合同另有約定的，從其約定B.證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券【答案】A20、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構應當在（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關人員的原注冊登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B21、集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天，專門投資于未上市企業(yè)股權的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）個月。A.50，6B.50，12C.60，12D.60，6【答案】C22、下列事項中，有限責任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權C.勞務D.土地使用權【答案】C23、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預測的原因并向股東和社會公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B24、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。A.②③B.③④C.①②④D.①②③【答案】B25、2008年中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，就保薦機構和保薦代表人的資格管理、()和法律責任作了全面的規(guī)定。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、發(fā)布證券研究報告相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應當符合以下要求（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D27、財務顧問接受上市公司并購重組當事人委托的，應當指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B28、深圳證券交易所規(guī)定．每季度結束后的()A.3B.5C.10D.15【答案】D29、基金托管人的權利不包括（）。A.按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權利。B.保管基金的資產(chǎn)C.監(jiān)督基金管理人的投資運作D.獲取基金托管費用【答案】A30、在公眾公司的收購及相關股份權益變動活動中，下列關于信息披露義務人說法錯誤的是（）。A.應當依法嚴格履行信息披露和其他法定義務B.應當保證所披露的信息及時、真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏C.應當在全國股份轉讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺和符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的媒體上依法披露信息D.在其他媒體上進行披露的，披露的時間可以早于在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺上披露的時間【答案】D31、中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每（）檢查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年【答案】B32、根據(jù)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》，網(wǎng)下投資者在參與網(wǎng)下詢價時存在下列（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、下列關于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B34、（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C35、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯利用未公開信息交易罪的金融機構從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上（）倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員或者其他直接責任人員，處（）年以下有期徒刑或者拘役。A.3；10B.5；5C.5；10D.3；5【答案】B36、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關責任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施。A.13年B.35年C.5~10年D.終身【答案】D37、證券公司從事自營業(yè)務，應當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、下列關于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務的說法，正確的是()。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務【答案】C39、對于采取代銷方式銷售的公司債券，其銷售期最大不超過()。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B40、融資融券標的證券為股票的，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C41、根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購的有關方案B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權結構的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定【答案】B42、（）是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動A.轉融通業(yè)務B.融資融券業(yè)務C.自營業(yè)務D.經(jīng)紀業(yè)務【答案】B43、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列哪一選項不符合有限合伙人當然退伙情形（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.未履行出資義務【答案】D44、全國股轉公司受理發(fā)行人申請文件至新增股票掛牌交易前，出現(xiàn)不符合規(guī)定或者其他影響本次發(fā)行的重大事項時，發(fā)行人應當及時向（）報告。A.董事會B.主辦券商C.全國股轉公司D.證監(jiān)會【答案】C45、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下關于證券公司獨立董事的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.獨立董事連任時間最多不超過6年B.任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事C.獨立董事應當在股東（大）會上提交工作報告D.出于公司業(yè)務保密需要，某些情況下，獨立董事享有的知情權可以少于其他董事【答案】D46、按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法，正確的是（）。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】D47