GET證券從業(yè)資格考試幫考網(wǎng)考前押題2基礎(chǔ)G

證券從業(yè)資格考試幫考網(wǎng)考前金融市場分為初級市場和二級市場，這是根據(jù)金融市場的〔B〕劃分的。3、二級市場的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買主和賣主或是其代理人在交易所的一個中心地AA．股票發(fā)行審核委員會C部9、在我國，證監(jiān)會屬于〔B〕管轄。A國人民銀行A制度C部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置A國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C．國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份A．法律特征與經(jīng)濟(jì)特征證券是在開展它的〔B〕業(yè)務(wù)。D24、浮動利率債券是指利率可以變動的債券，這種債券的利率在確定時一般與〔A〕掛鉤。B為儲蓄債券。31、我國的國庫券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對象，在80年代初期，對個人發(fā)行的國庫券比對單位發(fā)行D〕年。中的國庫券期貨合約的面值是〔B〕美元。39、對公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增加、債券未清41、國際債券在國際市場上發(fā)行，其記價貨幣往往是國際通用貨幣，一般不用〔D〕表示。證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種〔D〕關(guān)系。45、同業(yè)拆借市場在金融體系同屬于〔A〕市場。、封閉式基金期滿終止，清算核資后的〔B〕按投資者的出資比例進(jìn)行分配。BD。A．公司分配股利或者增資的方案B變化C．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更A與權(quán)情況〔D〕時，基金也無權(quán)暫停估值。C出現(xiàn)其他無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評估基金的凈資產(chǎn)D減少評估次數(shù)憑證，取得了這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。6、證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價證券記載著權(quán)利人的財產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財產(chǎn)所有權(quán)，擁有證券就意味券市場出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交易日趨活13、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有ABCDD23、金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。資本市場是融通長期C29、境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面〔BC〕是屬于境外34、根據(jù)債券的利率與市場利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動利率債券，其中〔AB〕C原材料投資公司B的缺乏C．一些大型和特大型工程工程建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險得以分散CCA6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件A同。B在的B26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)。A28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當(dāng)市場利率上升時，利率應(yīng)上調(diào)，在利率下降29、實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券30、憑證式國債不能上市流通，從購置之日起計息，需要提前兌取可以到購置網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前兌取時，除A34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資企業(yè)的產(chǎn)品。36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券38、利率風(fēng)險對股票的影響大于對債券的影響。收購或協(xié)議收購的方式。43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。45、利率風(fēng)險對長期債券的影響比短期債券的影響要大。47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁。49、債券的持有期收益率一定比票面利率大。能有資本利得這項收益。著名的指數(shù)。定場所，是一個有形的市場。60、場外交易市場的組織方式采取做市商制。63、利率風(fēng)險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響。1、對2、錯3、對4、錯5、對6、錯7、錯8、對9、對10、對錯14、對15、對16、對17、錯18、錯19、錯20、錯21、對22、錯23、錯24、錯25、對26、對27、錯28、錯29、錯30、對31、錯32、對33、對34、對35、錯36、錯37、對38、錯39、錯40、對41、對42、對43、對44、對45、對46、錯47、對48、錯49、錯50、錯51、錯52、對53、對54、對55、錯56、對57、錯58、錯59、錯60、對61、對62、對63、錯64、錯65、錯66、對67、對68、錯69、錯70、對1.證券交易所所采取的交易的組織方式是_A。2.__B，?中華人民共和國證券法?正式實施。3.融期貨證券是一種_CA4.有價證券是_B_的一種形式。A5.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那局部商品具有_A_的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6.資本證券主要包括_C。A股票、債券和基金證券C、債券和金融衍生證券7.有價證券具有_C_的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險性B通性。非返還性C性。收益性。流動性。風(fēng)險性D。風(fēng)險性8.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為_B_。A場和債券市場CC資金市場和長期資金市場9.世界上第一家股票交易所在_B成立。10.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的_D_業(yè)務(wù)。11.以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動場所稱為_C市場。A本12.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種_C_。A13.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的_D_。14.記名股票和不記名股票的差異在于-__D15.股票的未來收益的現(xiàn)值是__B_。16.公司清算時每一股份所代表的實際價值是_C__。17.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是__B。18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為__BA19.股東大會是股東公司的__A_。20.債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種__B。A21.國際債券的記價貨幣通常是__B_，以便在國際資本市場籌集資金。A22.債券是由__D_出具的。A23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__A_。24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于__C_。25.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部歸還本金的償債方式，被稱為__B。26.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源__B_。27.平安性最高的有價證券是_A__。28.債券和股票的相同點(diǎn)在于__D_。A同樣的權(quán)利29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由__C_管理和運(yùn)作。30.證券投資基金反映的是__B_關(guān)系。31.證券投資基金的資金主要投向__C_。32.封閉式基金基金單位的交易方式是__B_。33.開放式基金的交易價格取決于__D_。A34.按照?基金管理暫行方法?的規(guī)定，基金管理人由__C_機(jī)構(gòu)擔(dān)任。35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是_C。A36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是__BA所有人與經(jīng)營者的關(guān)系C37.我國?證券投資基金管理暫行方法?規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣_A元。A.1000萬C萬38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是__CA證券交易所39.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是__C。A券年收益率的差C的差40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于__A_。41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按__D_價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A格42.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有__B的權(quán)利。A43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是__A_。44.認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購期限一般為__B_。A年45.金融期貨的交易對象是__C。46.可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的__A_。A47.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實際上是一種普通股票的__C_。A48.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是__B_。49.世界上最早。最有影響的股價指數(shù)是__A_。A—瓊斯股價指數(shù)__A。A51.以貨幣形式支付的股息，稱之為__A_。52.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一局部股本作為股息派發(fā)，稱之為__B_。53.決定債權(quán)票面利率時無須考慮__D_。A接受程度C的支付方式和記息方式54.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為__C。55.以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險__D_。56.__A__是會員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。57.根據(jù)我國?證券法?，對證券公司實行__A__管理。58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的__D__，單獨(dú)立戶管理。59.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的__B__，供委托人使用。A成交報告單C60.證券公司管理的原那么要求證券公司把__B__放在首位。61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算效勞的地方機(jī)構(gòu)，稱為__B__br>62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份的法定代表人是__C__。63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份注冊資本的__B__A0%64.公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為__B__A.繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費(fèi)用。清算費(fèi)用。清償公司債務(wù)B.清算費(fèi)用。職工工資和勞動保險費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)C.清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費(fèi)用。清償公司債務(wù)D.職工工資和勞動保險費(fèi)用。清算費(fèi)用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__C__年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.166.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的__C__時，繼續(xù)進(jìn)行收。67.發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的__A__68.證券的代銷。包銷期最長不得超過__A__。A.90天69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的__D__，其于股份應(yīng)A5%70.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的__D__。1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為__BD__。2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為__ABD__。3.有價證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有__ABCD__。4.證券市場的根本經(jīng)濟(jì)功能是__ABD__。5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了__BC__的全新特征。A易快速化6.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有____的選擇。A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票C權(quán)而使其失效7.根據(jù)股票的定義，股票的根本要素是____。A8.無面額股票的特點(diǎn)是____。A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例9.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為____。10.股票的未來收益包括____。11.普通股票的功能有____。A12.普通股股東的義務(wù)有____。B入股方式繳納股金C.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股13.優(yōu)先股的特征有____。A權(quán)14.債券票面的根本要素有____。15.影響債券歸還期限的因素主要有____。A16.債券的性質(zhì)可以表述為____。A券17.債券的特征有____。A還性18.按記息方式分類，債券可以分為____。19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)歸還，到債券期滿時全部償清。這種歸還方式屬于____。20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在____方面。21.公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)____。22.國債按資金用途可以分為____。A券23.1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有____。24.____是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為____。A26.____不屬于抵押證券。A27.債券是一種____。A28.契約型基金的當(dāng)事人有____。A29.債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為____。A.市場利率下降，基金收益下降B降C利率上升，基金收益上升D上升30.決定基金運(yùn)作費(fèi)率上下的因素有____。31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是____-.32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于____。A金的性質(zhì)不同CD不同33.匯率風(fēng)險大致可分為____。34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有____。35.期貨價格的特點(diǎn)是____。36.金融期貨的功能主要有____。A37.認(rèn)股權(quán)證的三要素是____。38.存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為____。A大C.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求39.可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為____。A頻繁C的轉(zhuǎn)換期限D(zhuǎn)券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40.金融商品的根本特性為____。41.一般而言____是證券發(fā)行的主體。42.會員制的證券交易所一般設(shè)立____等機(jī)構(gòu)。43.證券交易所的管理制度包括____幾個方面。A對證券上市公司的管理C交易商的管理44.非系統(tǒng)風(fēng)險包括____等。45.股息的具體形式包括____。46.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括____。A.制定和修改證券交易所章程C.審議和通過理事會。總經(jīng)理的工作報告47.證券公司的作用主要有____。A48.屬于證券效勞機(jī)構(gòu)的公司有____。49.中央登記結(jié)算公司的職能為____。50.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有____。51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原那么為____。C、公平原那么52.證券市場監(jiān)督的對象包括____。53.在信息披露時的根本要求為____。54.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事____行為。C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失D詢機(jī)構(gòu)提供效勞的上市公司的股票55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用____作價出資。56.公司合并可以采取____和____兩種方式。A合并57.綜合類證券公司可以經(jīng)營____證券業(yè)務(wù)。AD券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為____。59.根據(jù)?證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定?，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的以下法人____。60.證券從業(yè)人員的資格種類有____。A銷從業(yè)資格證券的最根本特征是法律特征和書面特征。2.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。3.證券發(fā)行人是資金的供給者。4.間接融資是指通過銀行所進(jìn)行的資金融通活動。5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。為記名股票也可以為無記名股票。。的變化是完全一樣的。34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35.金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。與剩余有效期長短成正比。39.當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。確定。所的決策機(jī)構(gòu)。應(yīng)記入公司的股本。48.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。證券公司。務(wù)。通股股票和債券。52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。市交易。況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。投資者收取的。立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司那么不具法人資格。權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。少于人民幣一億元。股份，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。66.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。68.股份公司的董事。經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。從業(yè)人員職業(yè)行為的原那么。70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。ABCBAC.C8.B9.B10.DCCDD.B16.C17.B18.B19.A20.BB2.D23.A24.C25.B26.B27.