制度與經(jīng)濟發(fā)展

精品文檔就在這里-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應有盡有-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------精品文檔---------------------------------------------------------------------經(jīng)濟學專題課程論文論文題目：制度與經(jīng)濟發(fā)展授課教師：董春詩（副教授）學生姓名：王剛學生學號：20090060412010年12摘要：關鍵詞：制度的內(nèi)涵與構(gòu)成1.1制度的內(nèi)涵如前所述，舒爾茨把制度定義為一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為。例如，它們包括管束結(jié)婚與離婚的規(guī)則，支配政治權力的配置以及確立由市場或政府來分配資源與收入的規(guī)則。舒爾茨關于制度的定義被以后研究制度的學者所接受。拉坦在《誘致性制度變遷理論》一文中也將制度定義為一套行為規(guī)則,它們被用于支配特定的行為模式與相互關系。在舒爾茨看來，制度是為經(jīng)濟提供服務的。他在其《制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高》(1)用于降低交易費用的制度，如貨幣、期貨市場等。(2)用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風險的制度，如合約、分成制、公司、保險、公共社會安全計劃等。(3)用于提供職能組織與個人收入流之間的聯(lián)系的制度，如財產(chǎn)，包括遺產(chǎn)法、資歷和勞動者的其他權利等。(4)用于確立公共品和服務的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路、飛機場、學校和農(nóng)業(yè)試驗站等。首先，制度與人的動機、行為存在內(nèi)在的聯(lián)系。從深層次看,歷史上的任何制度，都是人的利益及其選擇的結(jié)果。根據(jù)馬克思主義的基本原理,社會生產(chǎn)力發(fā)展水平及其經(jīng)濟基礎決定著上層建筑、意識形態(tài)及其制度的形成，但這與制度形成中的成本——收益計算以及利益均衡并不沖突。新制度經(jīng)濟學家反復強調(diào)，新制度經(jīng)濟學應該從現(xiàn)實的組織體制出發(fā)，同時也要從現(xiàn)實中的人出發(fā)。因為實際的人是在現(xiàn)實制度所賦予的制約條件中活動的。人們的任何社會經(jīng)濟活動都離不開制度，什么事能做，什么事不能做，實際上就是一個制度（即規(guī)則）問題。在新制度經(jīng)濟學看來，人理性地追求效用最大化是在一定的制約條件下進行的，這些制約條件就是人們“發(fā)明”或“創(chuàng)造”的一系列規(guī)則、規(guī)范等。如果沒有制度的約束，那么人人追求效用（或收入）最大化的結(jié)果，只能是社會經(jīng)濟生活的混亂與低效率。其次，制度是一種“公共品”。薩繆爾森把“公共品”定義為個人消費這些物品或服務不會有損其他任何人的消費。制度作為一種行為規(guī)則，并不是針對某個人，或者說，在人類歷史上還沒有一種制度是專為某一個人制定的。制度作為一種公共規(guī)則是就制度的最終狀態(tài)來說的。但制度在其形成過程中，可能開始并不是作為“公共品”產(chǎn)生的。如開始為少數(shù)人制定的規(guī)則后來適用于所有的人。制度作為一種“公共品”又與其他“公共品”有一定的區(qū)別。這主要表現(xiàn)在，第一，一般公共品都是有形的，一般表現(xiàn)為具體的實物，如城市公共設施的建設等；而作為“公共品”的制度則是無形的，它是人的觀念的體現(xiàn)以及在既定利益格局下的公共選擇，或者表現(xiàn)為法律制度，或者表現(xiàn)為規(guī)則及其行為規(guī)范，或者表現(xiàn)為一種習俗。第二，一般公共品不具有排他性即在一定范圍內(nèi)人人都可享用公共品，但作為“公共品”的制度，有的可能具有一定的排他性，如對大多數(shù)人有益的制度可能對少數(shù)人并不利。因為一些制度是根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則形成的。盡管如此，明確制度具有公共品的性質(zhì)對于本文進行接下來的分析具有重要意義。在理解“制度”內(nèi)涵的過程中，我們有必要把“制度”與“制度安排”的關系搞清楚，新制度經(jīng)濟學家經(jīng)常使用“制度安排”這一概念。制度安排是指管束特定行為模型和關系的一套行為規(guī)則。在新制度經(jīng)濟學看來，制度安排是支配經(jīng)濟單位之間可能合作與競爭的方式的一種安排?？梢哉f，制度安排與制度是相當接近的兩個概念。制度安排是制度的具體化，制度安排可能是正式的，也可能是非正式的，它可能是暫時性的，也可能是長期性的。1.2制度的構(gòu)成制度具有正式規(guī)則與非正式規(guī)則的區(qū)分。正式規(guī)則是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，如各種成文的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章、契約等。非正式規(guī)則是人們在長期交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分，包括人們在長期的社會生活中逐漸形成的習慣習俗、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念、意識形態(tài)等。從國家層面來看，法律是正式規(guī)則的代表。憲法是法律的最高層，決定一個國家的政體。在憲法之下則是民事法和刑事法，他們決定著社會如何運作?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟有效運行的條件就是要有以法律為代表的正式規(guī)則。正式規(guī)則通過兩個方面的作用為市場經(jīng)濟提供保障。第一個作用是用正式規(guī)則約束政府，防止政府對經(jīng)濟的任意干預；第二個作用是用正式規(guī)則來約束平等地位的經(jīng)濟人，包括產(chǎn)權界定與保護、合同與法律的執(zhí)行、維護市場的公平競爭等。非正式規(guī)則比正式規(guī)則相對復雜。但二者是相互生成的，就制度起源看，是先有非正式的習俗習慣、倫理道德等制度，然后才在非正式規(guī)則的基礎上形成正式法律、法規(guī)等正式規(guī)則，非正式規(guī)則是正式規(guī)則產(chǎn)生的前提和基礎，一定正式規(guī)則常常是依據(jù)一定的價值觀念、意識形態(tài)建立起來的。另一方面，一定的正式規(guī)則確立以后，必將約束人們的行為選擇，并逐步形成一種新的行為習慣和價值觀念，形成一種新的非正式規(guī)則。制度構(gòu)成的第三個部分是實施機制。人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則與非正式規(guī)則是否完善以外，更主要的是看這個國家制度的實施機制是否健全。離開了實施機制，那么任何制度尤其是正式制度都形同虛設?！坝蟹ú灰馈北取盁o法可依”更糟糕。歷史上以“人治”為主的國家，并不是沒有制定法律，而是沒有建立起與法律制度配套的實施機制。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，制度實施機制的主體一般都是國家。檢驗一個國家的制度實施機制是否有效或是否具有強制性，主要看違約成本的高低。強有力的實施機制將使違約成本極高，從而使任何違約行為都變得不劃算，即違約成本大于違約收益。經(jīng)濟學家分析表明，當某人從事違約行為的預期效用超過將時間及資源用于從事其他活動所帶來的效用時，此人便會選擇違約。因此，一些人成為違約者不在于他們的基本動機與別人有什么不同，而在于違約的利益同成本之間存在的差異。以往各種對經(jīng)濟增長原因的分析，無論是資本積累，還是技術進步等，不管多么精致，但正如諾思所說，它們僅僅只是經(jīng)濟增長的表現(xiàn)，是經(jīng)濟增長本身，而不是經(jīng)濟增長的原因。奧爾森用了這樣一個比喻，認為“它們追溯到江河源頭的小溪與湖泊，但沒有解釋注入這些源頭的雨水是怎樣生成的”。二．制度的重要性在新古典的理論中，世界是和諧的，制度并不存在，所有的變化都可以通過市場的完全運行來實現(xiàn)。簡言之，信息費用、不確定性、交易費用都不存在。而現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，信息的獲取是有成本的，交易費用是普遍存在的。在這樣一個正交易費用的世界里，任何交易都是要花成本的，不同的制度安排，對主體的責權利的限定是不同的，從而交易費用的高低也是迥然相異的。制度于是就極其重要了。諾思說，“知識和技術存量規(guī)定了人們活動的上限，但它們本身并不能決定在這些限度內(nèi)人類如何取得成功。政治和經(jīng)濟組織的結(jié)構(gòu)決定著一個經(jīng)濟的實績及知識和技術存量的增長速率。在比較經(jīng)濟學中，佳林·庫普曼和約翰·邁克爾·蒙泰斯于1971年提出一個表示制度與經(jīng)濟成果之間關系的數(shù)學函數(shù)式：0=f（E，S，Ps）式中，O表示經(jīng)濟結(jié)果，E表示環(huán)境，S和Ps分別指體制和政策。假定環(huán)境即自然資源、資本存量和技術、初始偏好等不變，將體制和政策歸入制度，那么我們就可以得到下面一個式子：O=f（Inst）進一步思考，制度本身，如果不經(jīng)過它對人類行為的作用，是無法實現(xiàn)各種經(jīng)濟目標的，只有通過對人的目標和行為的影響，制度才能施展它的功能。于是就有O=f（B）和B=f（Inst），B表示人的行為。由此，我們對制度、個體與經(jīng)濟結(jié)果之間的關系可作如下圖的說明。為什么制度對于經(jīng)濟績效如此之重要呢？經(jīng)濟學有兩個最基本的假設：“經(jīng)濟人”假定和稀缺性假定。由于人類社會所擁有的資源相對于人類的需要來說是不足的、稀缺的，而同時每個人的行為又是以效用最大化為目標，于是資源由誰獲得和獲得多少就非常關鍵了。為了爭奪有限的資源，人們之間就不可避免地產(chǎn)生了競爭。但競爭要順利進行，要判定勝負就需要競爭規(guī)則。如果競爭是在沒有規(guī)則的情況下進行，那么資源的價值就會煙消云散，這就是著名的“租值消散”定律（thedissipationofrent）（張五常，1988）。因此，如果要增加社會的財富，促進社會經(jīng)濟增長，就必須減少在競爭情況下的資源浪費，用較好的方式來解決競爭中的利益沖突，要做到這一點，社會就要訂下競爭規(guī)則來約束競爭者的行為，這些競爭規(guī)則就是制度。制度的重要性還表現(xiàn)在減少不確定性上。注意制度只能減弱不確定性而不可能徹底消除不確定性，沒有了不確定性也就沒有經(jīng)濟學意義上的選擇的必要了，有的只是工程學意義上的選擇。人們在相互之間的關系中要選擇合作而不是對抗才能實現(xiàn)雙贏，才能促進經(jīng)濟增長。而合作在理論上的根本問題就在于交易主體要知道他人的偏好及行為，要在一定程度上具備關于他人想法與欲望的知識，對他人的行為有一個總體上的把握。這就需要雙方擁有一些“共識”，即制度知識。制度規(guī)定了每個人在交易關系中的權利與義務，界定了人們在交易的關系中可以做什么與不可以做什么，誰違反了這些規(guī)則應該受到怎樣的懲罰，以及衡量人們是否違反這些規(guī)則的標準。這樣，制度就給個人所能采取的行動限定了一個大致的選擇集，減弱了個體行為的不確定性。制度提供了對于別人行動的保證，在經(jīng)濟關系這一復雜和不確定的世界中給予預期以秩序和穩(wěn)定性。總而言之，制度的功用在于：在資源稀缺、競爭激烈的社會環(huán)境中，如何來設定人們的行為規(guī)則，如何來調(diào)整人們的行為規(guī)范，以致于人們的各種經(jīng)濟交換活動能夠順利地進行，以致于激勵和約束人們經(jīng)濟交易中的各種行為，減少人們行為中的不確定性，減少人們在經(jīng)濟活動中的交易費用，擴大市場的規(guī)模與范圍。制度與交易費用制度是如何降低轉(zhuǎn)換費用的呢？根據(jù)制度存在的形式，制度可以分為正式制度和非正式制度。正式制度指的主要是一些成文的并由某種社會權力機構(gòu)保證加以實施（強制地實施）的規(guī)則，比如成文的法律、政府法令、商業(yè)合同等；而非正式制度則是指習俗、傳統(tǒng)、道德、意識形態(tài)等可以統(tǒng)稱為文化的一些東西。正式制度明確界定了每個人可以干什么和不可以干什么，為人們定出了“選擇空間”的邊界。從而人們對于制度的服從帶有強制性，不存在討價還價的余地，這樣就能較大地節(jié)約監(jiān)督執(zhí)行費用。以致于人們在交易時，首先想到的是交易的正義性，這對不對，符不符合制度，然后才考慮具體的得失。逐漸地，遵守制度約束成了人們心目中天經(jīng)地義的準則，規(guī)則演變成了習慣，以前靠腦作出反應的事情變成了靠生物的神經(jīng)作出反應。另一方面，由于在正式制度約束下，每個人事先就知道其它人對他的行為會作出的反應的大致范圍，這就大大減少了個人決策中的不確定性。非正式制度即習慣、道德、文化傳統(tǒng)等也具有降低交易費用的作用。非正式制度的執(zhí)行成本顯然比正式制度低。最近美國經(jīng)濟學會克拉克獎得主克萊珀斯（KREPS）從博弈論中發(fā)展了一種經(jīng)濟理論來研究人類合作。他使用“焦點（FOCALPOINT）”假說：當參與人之間沒有正式的信息交流時，他們存在于其中的“環(huán)境”往往可以提供某種暗示使他們不約而同地選擇與各自的條件相稱的策略（“焦點”），從而達到均衡。即當人們看到許多可能的均衡時，他們可以達成某種暗中的共識，選擇同一個均衡解中的策略。這樣的“環(huán)境”，克萊珀斯認為對于個體來說非常重要，因為契約無法把所有可能發(fā)生的事件明確地寫在契約中。從而由于不確定會產(chǎn)生一塊“公共領域”，人們可以在其中作多種選擇，那要使改善福利的均衡解更容易出現(xiàn)，就需要某種“文化”即決策環(huán)境使人們在不確定性情況下容易地找到?jīng)Q策的“焦點”，這就要依靠非正式制度的作用。制度與經(jīng)濟增長制度對經(jīng)濟發(fā)展的影響與作用，并不只是一套系統(tǒng)的理論體系或概念結(jié)構(gòu)，而是具體地細化為各種不同的規(guī)則、習慣，再進一步表現(xiàn)為契約關系。契約關系作為一種稀缺要素，一方面它具有一定的相互替代性，即不同契約之間可以相互替代，從而使得人們可以根據(jù)自己的不同需要選擇最優(yōu)的契約方式，以節(jié)約經(jīng)濟運行中的費用。另一方面，它又與其他要素有明顯的差異性，即契約僅能在契約之間進行相互替代。卻不可與其他要素之間相互替代。由于契約關系的不可替代性，如果契約短缺或滯后就必然會制約社會經(jīng)濟的發(fā)展。經(jīng)濟發(fā)展主要表現(xiàn)為個人生產(chǎn)性努力的增加和資源配置的優(yōu)化，而產(chǎn)生這兩種趨勢的根本動因是制度的變革。如果制度沒有對財產(chǎn)權進行有力的保護，這時人們之間的財產(chǎn)權的界線是模糊的，那么侵占別人的生產(chǎn)性努力的成果就比較容易，使得一個人的生產(chǎn)性努力和他從中獲得的收益極不相稱。正是由于制度明確劃分了人們之間的責權利，人們的努力和其收益相對稱，從而產(chǎn)生了激勵作用。資源配置優(yōu)化的障礙在于資源的自然分布（時間上和空間上）與為生產(chǎn)人們所需產(chǎn)品的資源組合之間存在偏離?？朔@一問題的方法就是不斷地跨越空間和時間進行資源交換，于是市場就出現(xiàn)了?，F(xiàn)代經(jīng)濟和前現(xiàn)代經(jīng)濟的區(qū)別不是有沒有市場，而是市場在時間和空間上的廣度和深度。正是由于制度對市場的安全和公正的保證，才使市場范圍不斷擴大，促使國內(nèi)統(tǒng)一市場的形成，世界市場的出現(xiàn)。正是由于制度建立了長期預期，期貨交易才會從現(xiàn)貨交易中發(fā)展起來，商業(yè)信用和銀行信用才能建立，形成商品和金融的遠期市場。制度對經(jīng)濟發(fā)展的作用并不直接表現(xiàn)為生產(chǎn)力，而是為現(xiàn)代化生產(chǎn)方式提供了條件。只有在制度的保證下，技術創(chuàng)新和知識創(chuàng)新才會不斷涌現(xiàn)，資本積累才會增加。制度的意義就在于通過降低交易費用使得降低生產(chǎn)費用的現(xiàn)代生產(chǎn)方式成為現(xiàn)實，從而促進生產(chǎn)力的發(fā)展。1.3制度變遷理論制度變遷理論是新制度經(jīng)濟學體系的核心部分。諾思在《制度、制度變遷和經(jīng)濟績效》中總結(jié)了他近年來對政治經(jīng)濟制度的形成和對經(jīng)濟增長影響的研究成果，對經(jīng)濟學理論和實踐起到了重要的影響作用。上個世紀九十年代初，世界銀行和經(jīng)濟增長國際研究中心在處理全球發(fā)展問題，特別是發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和發(fā)展問題上也開始關注起“制度”和“制度變遷”這一視角。接下來，本文將以諾思模型為中心，綜述制度變遷理論。1.4制度變遷的主體諾思認為，稀缺經(jīng)濟下的競爭導致企業(yè)家和組織加緊學習以求生存，并在學習過程中，發(fā)現(xiàn)潛在利潤，創(chuàng)新現(xiàn)有制度。他所說的組織包括經(jīng)濟組織和政治組織。個人、團體和政府三個層次的制度變遷主體都是追求利潤最大化的企業(yè)家。諾思在分析制度變遷的過程中，將制度變遷主體分為“兩級行動團體”：“初級行動團體”和“次級行動團體”。（創(chuàng)新第一步是由“初級行動團體”進行，而“任何一個初級行動團體的成員至少是一個熊彼特意義上的企業(yè)家”，因此，首先從事制度創(chuàng)新的是能預見潛在利潤的企業(yè)家?！按渭壭袆訄F體”是用于幫助初級行動團體來獲取收入而進行制度變遷的團體，也是從自身利益出發(fā)參與變遷的，不其追求的目標是通過迂回的收入再分配來實現(xiàn)。1.5制度變遷的動因和條件這是諾思制度變遷理論的核心。他認為，制度變遷的內(nèi)在動因是主體期望獲取最大的“潛在利潤”?！罢谦@利能力無法在現(xiàn)有的制度安排內(nèi)實現(xiàn)，才導致了新制度安排的形成”。（諾思，1990，第187頁）而潛在利潤來源于許多外部性的變化，諸如規(guī)模經(jīng)濟的變化、外部成本與收益的變化、對風險的厭惡以及市場不完善等，這些外部因素的變化成為人們?nèi)ヅΩ淖冎贫劝才诺脑慈?。諾思認為，導致變遷的客觀條件是潛在利潤的形成，至于充分條件，則是制度創(chuàng)新可能獲取的潛在利潤大于為獲取利潤而支付的成本。在分析導致收益與成本的變化以及潛在利潤的產(chǎn)生因素時，諾思指出三大類：一是對制度創(chuàng)新的需求做出很大貢獻的因素，包括市場規(guī)模的變化、技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新者的收入預期的改變。二是涉及某些制度安排、創(chuàng)新的成本因素，如組織費用的外部承擔、技術革新、知識積累、教育體制發(fā)展、政府權力的集中與社會影響。三是導致制度從均衡向不均衡變化的外部性變化因素，如政府的規(guī)模及構(gòu)成、規(guī)則的變化、公眾行為規(guī)范和社會價值標準的改變。同時諾思還指出，實現(xiàn)制度變遷應具備一些主觀條件，如變遷主體的形成。他強調(diào)國家和意識形態(tài)在制度變遷中的作用，也就是說，除非建立一個穩(wěn)定，相對高效率的，對經(jīng)濟制度起支持作用的政治制度，否則就很難建立起穩(wěn)定的有效率的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。1.6制度變遷的方式、過程諾思認為制度創(chuàng)新應以漸進式為主，反復強調(diào)制度變遷“一般是漸進式的”。制度變遷是一個從制度均衡到制度非均衡再到均衡的反復過程，一般經(jīng)歷五個步驟：一是形成能發(fā)現(xiàn)制度變遷潛在利潤并推動制度變遷的第一行動集團；二是提出有關制度變遷的方案；三是對方案進行評估與選擇；四是形成推動制度變遷的第二行動集團；五是兩個集團共同努力，實現(xiàn)制度變遷。三．制度在經(jīng)濟發(fā)展中的作用如前所述，經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長兩者是統(tǒng)一的?，F(xiàn)代意義上的增長現(xiàn)象最早出現(xiàn)在17世紀的荷蘭和英國。當時歐洲人口和經(jīng)濟第一次出現(xiàn)了差別，在法國和西班牙，人口減少了，生活水平卻停滯不前，甚至出現(xiàn)了倒退。而在英國和荷蘭，雖然人口持續(xù)增加(英國增加了25%),實際生活水平卻提高了(大約提高了35%)。這是史無前例的事情：在歐洲歷史上，同時也是人類歷史上，兩個國家第一次能夠持續(xù)地向不斷增長的人口提供不斷提高的生活水平。新制度經(jīng)濟學家，在關于經(jīng)濟增長源泉的分析上，他強調(diào)了制度的重要性。西蒙·庫茲涅茨最早從事國民收入統(tǒng)計的研究，并創(chuàng)立了國民生產(chǎn)總值(GNP)核算體系，可以說他是“國民收入統(tǒng)計之父”。他在大量統(tǒng)計資料的基礎上，對促進經(jīng)濟發(fā)展的各種因素進行綜合分析，從數(shù)量和結(jié)構(gòu)方面對經(jīng)濟增長的趨勢作出說明，發(fā)現(xiàn)了制度在經(jīng)濟增長中的作用。1971年，當他在接受諾貝爾經(jīng)濟學獎時，發(fā)表演講的題目就是《現(xiàn)代經(jīng)濟增長：研究結(jié)果和意見》。在演講中他給經(jīng)濟增長下了一個比較完全的定義：一個國家的經(jīng)濟增長，可以定義為“不斷擴大地供應它的人民所需的各種各樣的經(jīng)濟商品的生產(chǎn)能力有著長期的提高，而生產(chǎn)能力的提高是建立在先進技術基礎之上，并且進行先進技術所需要的制度和意識形態(tài)上的調(diào)整?！彼J為這個定義的三個部分是相互聯(lián)系、相互制約的。持續(xù)擴大商品的供應是經(jīng)濟增長的結(jié)果，這種豐裕情況應該是由于應用各種先進的現(xiàn)代化技術實現(xiàn)的，然而先進技術只是潛在和必要的條件，而不是充分條件，若要保證先進技術充分發(fā)揮作用，必須有相應的制度和意識形態(tài)的調(diào)整。經(jīng)濟增長問題是上個世紀50年代末、60年代初經(jīng)濟學研究的熱門課題。一般而言，在各種有關經(jīng)濟增長的模型中，制度因素是被排除在外的。經(jīng)濟學家們主要是通過各種物質(zhì)生產(chǎn)要素的變化去說明生產(chǎn)率的變化和經(jīng)濟增長與否。其中，技術創(chuàng)新論風行一時。但在1600—1850年間，世界海洋運輸業(yè)中并沒有發(fā)生用輪船代替帆船之類的重大技術進步，而這期間海洋運輸?shù)纳a(chǎn)率卻有了提高，海洋運輸業(yè)發(fā)展迅速，這又如何解釋？諾思于1968年10月在《政治經(jīng)濟學》雜志上發(fā)表了《1600—1850年海洋運輸生產(chǎn)率變化的原因》一文，對此問題作了開拓性的回答。該文經(jīng)過對海洋運輸成本的多方面的統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)，盡管這一時期海洋運輸技術沒有大的變化，但由于市場經(jīng)濟變得更完善，因此，船運制度和市場制度發(fā)生了變化，從而降低了海洋運輸成本，最終使得海洋運輸生產(chǎn)率大有提高。諾思指出在沒有發(fā)生技術變化的情況下，通過制度創(chuàng)新也能提高生產(chǎn)率和實現(xiàn)經(jīng)濟增長。諾思認為，經(jīng)濟學家們在構(gòu)造他們的模型時，忽略了在專業(yè)化和勞動分工發(fā)展的情況下，生產(chǎn)要素交易所產(chǎn)生的費用，而這些交易費用是制度建立的基礎。專業(yè)化和勞動分工的發(fā)展會增大交易費用，而不會自動導致降低交易費用的制度產(chǎn)生。結(jié)果是逐漸增大的交易費用會阻礙專業(yè)化和勞動分工的進一步發(fā)展，導致經(jīng)濟衰退，而制度的建立是為了減少交易成本，減少個人收益與社會效益之間的差異，激勵個人和組織從事生產(chǎn)性活動，最終導致經(jīng)濟增長。我們再回到前面的問題，為什么首先實現(xiàn)現(xiàn)代意義上增長的是荷蘭和英國，而不是法國和西班牙？諾思回答說：“因為荷蘭和英國是當時確定的制度和所有權體系可以有效地發(fā)揮個人積極性，保證把資本和精力都用于對社會最有益的活動?！边^去不少人把缺乏資本看做是一個國家經(jīng)濟發(fā)展的主要約束。其實，缺乏資本的主要原因是制度安排的缺乏。著名經(jīng)濟學家喬治·A·阿克勞夫把制度安排的缺乏看做是經(jīng)濟發(fā)展的主要約束。在歷史上，一些國家有大量的資金閑置，但由于缺乏一種有效的制度，這些資金都沒有用于生產(chǎn)和投資活動。2.1制度在不同經(jīng)濟理論中的地位制度在經(jīng)濟活動和經(jīng)濟發(fā)展中的地位和作用，在經(jīng)濟理論中有三派觀點。(1)在經(jīng)濟研究中，他們通過抽象法將制度省略或剔除掉?，F(xiàn)有的大量增長模型(如哈羅德——多馬經(jīng)濟增長模型、新古典經(jīng)濟增長模型、劍橋?qū)W派經(jīng)濟增長模型等)都是將制度視為“自然狀態(tài)”的一部分，因而制度被剔除掉了。在他們看來，這些制度不會發(fā)生變遷，它們或者是外生的，或者是一個適應于增長動態(tài)的變量。為什么一些經(jīng)濟學家要把制度省略或剔除掉？可能有以下幾個原因：第一，經(jīng)濟學家“分工”觀念的產(chǎn)物，在一些經(jīng)濟學家看來，制度、規(guī)則、意識形態(tài)、法律、文化等因素在經(jīng)濟發(fā)展中固然重要，但它們應該留給政治學家、法律專家、文化專家們?nèi)パ芯浚坏诙?，在交易費用這類概念產(chǎn)生之前，經(jīng)濟學家們?nèi)狈σ环N“范式”分析制度之類的問題；第三，第二次世界大戰(zhàn)后，西方經(jīng)濟學家們研究經(jīng)濟增長問題主要是以發(fā)達國家為背景進行的。發(fā)達國家的制度問題顯然沒有在其發(fā)展初期或其他發(fā)展中國家的制度問題那么嚴重。與此同時，這些經(jīng)濟學家們主要關注的是短期的增長問題，而不是長期的增長問題。(2)在經(jīng)濟分析中，一些經(jīng)濟學家視制度結(jié)構(gòu)與制度變遷為給定的。他們認為制度變遷可能是重要的，在社會經(jīng)濟發(fā)展過程中是不可缺少的，但其關鍵的基本假定是這些制度變遷與經(jīng)濟增長無關。因此，制度被視為外生的變量。它們會由于一些政治行動包括法律的決定而改變，但它們是不依賴于經(jīng)濟增長進程的，這種假定顯然是不符合實際的。一些政治制度的確定盡管有相對的獨立性，但它們最終要受經(jīng)濟因素的制約。此外，大多數(shù)執(zhí)行經(jīng)濟職能的制度是對經(jīng)濟增長動態(tài)的需求的反應。在一個制度體系比較成熟的國家里，可以在一定條件下假定制度結(jié)構(gòu)與制度變遷是給定的，而不會影響分析結(jié)論的正確性。但如果是對一個發(fā)展中國家或者新舊體制轉(zhuǎn)軌時期國家的經(jīng)濟發(fā)展進行分析，那么這種假定將會嚴重影響分析結(jié)論的正確性。(3)新制度經(jīng)濟學家視制度為經(jīng)濟領域的一個內(nèi)生變量，制度在長期經(jīng)濟增長的分析中至關重要。制度至關重要的結(jié)論是經(jīng)濟分析和科學論證的結(jié)果，這個結(jié)論是建立在科學、歷史與現(xiàn)實相統(tǒng)一的基礎之上的。（科斯等，1991，第256—257頁）許多經(jīng)濟學科的興起為制度至關重要的結(jié)論提供了理論基礎。如比較經(jīng)濟制度、產(chǎn)權學派、交易費用經(jīng)濟學、契約選擇論等都與制度分析有關。但這些分支學科都只是論證了某一特定制度的重要性。新制度經(jīng)濟學所講的制度至關重要是從一般意義上講的。新經(jīng)濟史學與發(fā)展經(jīng)濟學的分析突出了制度和制度變遷的重要性。經(jīng)濟史學家和發(fā)展經(jīng)濟學家不同于大多數(shù)經(jīng)濟學家，他們獨特地考察了經(jīng)濟運行的過程，他們從不同視角發(fā)現(xiàn)制度至關重要。新古典經(jīng)濟學家在賦予了數(shù)學的精確和優(yōu)美的這一理論的最基本形式中，世界被描述為靜止的和無摩擦的。當其應用于經(jīng)濟史和發(fā)展研究時，它則強調(diào)技術進步和更進一步的人力資本投資，而忽視了制度的作用。對于經(jīng)濟史學家來說，從時間的角度回顧，會使他們面臨一種在天賦要素、技術和制度上不同的經(jīng)濟。發(fā)展經(jīng)濟學家如何利用制度分析方法探討發(fā)展中國家落后的根源，是一個有待探討的新課題，像劉易斯、舒爾茨這些著名的發(fā)展經(jīng)濟學家已作了一些有益探討。但這方面的工作畢竟還是剛剛開始。不少經(jīng)濟學家在探討增長和發(fā)展的原因時發(fā)現(xiàn)，忽視制度和制度變遷是不可能對增長和發(fā)展作出滿意的解釋的。天賦要素的增加顯然有助于提高人們的物質(zhì)生活水平，這是毫無疑問的。但人均投入量的增加只能說明人均產(chǎn)出量增長中一小部分原因。正因為如此,人們就把注意力集中到了技術變化上，把它看成為經(jīng)濟增長的主要原因。通過對技術變化過程的深入研究，人們認識到了無論就導致技術變化來說，還是就使人們具有認識到這種變化所蘊含的潛在利益的能力來說，制度所起的作用都是至關重要的。說明前者的例子有專利法，政府資助農(nóng)業(yè)研究與開發(fā)制度和人力資本投資。股份公司、有限公司和有助于擴大公司的法規(guī)，都促進了資本的積累，實現(xiàn)了在采用新技術的生產(chǎn)和交換過程中的規(guī)模經(jīng)濟。2.2制度變遷、結(jié)構(gòu)調(diào)整與經(jīng)濟發(fā)展制度變遷與結(jié)構(gòu)調(diào)整引起結(jié)構(gòu)變化的因素是非常多的，傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)變動因素理論主要有三種。一是供給原因，認為技術的變化引起要素成本結(jié)構(gòu)的變化，要素結(jié)構(gòu)的變化引起供給結(jié)構(gòu)變化，供給結(jié)構(gòu)再影響到需求結(jié)構(gòu)；二是貿(mào)易理論，它以斯密的絕對優(yōu)勢理論、李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾、俄林的資源稟賦理論為基礎，注重比較優(yōu)勢的變化；三是需求假說，它以恩格爾定理為基礎，認為人均GNP提高，需求量和需求結(jié)構(gòu)變化，推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換。錢納里認為結(jié)構(gòu)變化的因素是多方面的，他提出了著名的錢納里模型，分析了結(jié)構(gòu)變動所包含的一切內(nèi)生變量和外生變量。（S=Af(Y，N，F(xiàn))公式中：S——因變量，表示結(jié)構(gòu)變動；Y，N，F(xiàn)——自變量，分別表示人均收入水平、總?cè)丝诤蛢糍Y本流入；f——函數(shù)法則，表示混合的函數(shù)關系；A——結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換系數(shù)。但是錢納里的分析很難解釋這樣一種現(xiàn)象：中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為何同世界上人均國民收入大致相同的其它市場經(jīng)濟國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相差甚遠。從該公式可知，它忽視了制度變遷在結(jié)構(gòu)變動中的作用，或者把制度作為了一個外生變量。沈玉良對錢納里模型做出修正，用數(shù)學公式表示為：S=f(I,i)此公式中：S——結(jié)構(gòu)變