不符合項(xiàng)管理制度

不符合項(xiàng)管理制度

1.目的本制度規(guī)定了華電青島發(fā)電有限公司三期 2X300MV級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)中對(duì)不符合項(xiàng)的分類、處理、跟蹤L：/產(chǎn)、、和驗(yàn)證，旨在糾正不符合項(xiàng)或預(yù)防不符合項(xiàng)的發(fā)生，規(guī)定工程在設(shè)計(jì)及建造階段發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的控制和管理流程，保證電廠的安全與質(zhì)量，防止未經(jīng)授權(quán)的使用和JII\\實(shí)施，特制定本制度。JzX以I---i2.適用范圍本制度適用于華電青島發(fā)電有限公司三期 2X300MV級(jí)供II<1 Jf 1f熱機(jī)組擴(kuò)建工程建設(shè)中設(shè)計(jì)、設(shè)備制造、驗(yàn)收、裝卸、運(yùn)輸、貯存、加工、施工、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、調(diào)試、移交全過程中發(fā)生或發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，也包括屬于建造階段產(chǎn)

生，而在調(diào)試階段發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的管理。3.責(zé)任3.1華電青島發(fā)電有限公司三期辦負(fù)責(zé)對(duì)建造期間所發(fā)生的不符合項(xiàng)和糾正措施的總體管理。-* #/ 「一］ I.-負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)關(guān)閉狀態(tài)的跟蹤并對(duì)有關(guān)單位不符合項(xiàng)1i-.IX?制度執(zhí)行情況進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)查。NX」:乂/■J!--■i負(fù)責(zé)組織對(duì)不符合項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審和分析，各專業(yè)工程師負(fù)責(zé)對(duì)不符合項(xiàng)的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離和處理進(jìn)行歸口管理，對(duì)各分包商的不符合項(xiàng)管理情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并跟j蹤糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施。負(fù)責(zé)對(duì)糾正和預(yù)防措施進(jìn)行監(jiān)督。3.2設(shè)備物資組-來源網(wǎng)絡(luò)負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備、材料制造及接受檢查發(fā)現(xiàn)的 C1、C2類不符合項(xiàng)文件的審查。負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重大不符合項(xiàng)的上片冬IL原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。?二 J IVXX卜—/ ?一「-] ｛勺電3.3工程、技術(shù)組1I■「if__ ,I”"?.■.*-■■ ”產(chǎn) 一.I 1J / /"1兀X負(fù)責(zé)監(jiān)督監(jiān)理公司進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督的有效性。負(fù)責(zé)組織或參加安裝、調(diào)試等方面電廠認(rèn)為重要的不符\1 \4廠\\~>合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。I|t<jT 1f\丿負(fù)責(zé)對(duì)安裝、調(diào)試等方面重要不符合項(xiàng)處理的監(jiān)督。負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查?！革w「1上片冬IL負(fù)責(zé)組織或參與電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。TOC\o"1-5"\h\zI'l1 1:II?IZ..,?負(fù)責(zé)組織或參加土建方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技TV"盧」-"滬 -J術(shù)處理方案的審查；負(fù)責(zé)對(duì)建造重要不符合項(xiàng)處理的監(jiān)督。\I廠\\~IIft? * 1I'.jl負(fù)責(zé)對(duì)土建設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。負(fù)責(zé)組織或參加土建設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。-來源網(wǎng)絡(luò)3.4設(shè)備監(jiān)造單位負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)備材料制造及接收檢查發(fā)現(xiàn)的一般不符合項(xiàng)文件的審核。上片冬IL二" I/\xJ廠/ ■一「~i I*XE負(fù)責(zé)組織或參加設(shè)備制造方面電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的原因調(diào)查和糾正措施的技術(shù)審查。II?Iz..,?-jT-'產(chǎn) _'FZ-JII 1J / /負(fù)責(zé)組織或參與電廠認(rèn)為重要的不符合項(xiàng)的技術(shù)處理方案的審查。\I、,廠\\~3.5監(jiān)理公司IIft? * 1I負(fù)責(zé)C1和C2類方面不符合項(xiàng)的分析。負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、建造不符合項(xiàng)的發(fā)現(xiàn)監(jiān)督、處理和復(fù)驗(yàn)過程的監(jiān)督。3.6承包商各承包商專責(zé)人員負(fù)責(zé)對(duì)其承包工程范圍的不符合項(xiàng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)、記錄、隔離和處理并負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的制定和實(shí)施。.■ /I,'1.；// IU/.■II原設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)對(duì)C3類不符合項(xiàng)認(rèn)定。I--"i3.7不符合項(xiàng)監(jiān)督華電青島發(fā)電有限公司質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督監(jiān)理公司的\「I質(zhì)量監(jiān)督人員對(duì)建造不符合項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督，確認(rèn)監(jiān)理公司的質(zhì)量監(jiān)督員發(fā)現(xiàn)、跟蹤質(zhì)量問題、驗(yàn)證不符合項(xiàng)處理結(jié)果的有效性。技術(shù)組質(zhì)量監(jiān)督人員應(yīng)監(jiān)督制造廠和采購(gòu)承包商的質(zhì)量人員的質(zhì)量控制情況，確認(rèn)不符合項(xiàng)得到有效控制。在進(jìn)行不符合項(xiàng)監(jiān)督時(shí)，三期辦質(zhì)量監(jiān)督人員可根據(jù)情況，跟蹤重要不符合項(xiàng)的處理過程，對(duì)于重要不符合項(xiàng)的處理情況應(yīng)及時(shí)通報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)，必要時(shí)對(duì)重要不符合項(xiàng)的處理方案進(jìn)行技術(shù)審查。二" ID#廠、、一「-j II勺t4.規(guī)定11■__ ?IX,a?XZ」iJ” 74.1不符合項(xiàng)內(nèi)容4.2不符合項(xiàng)的分類C1及C2類以外的不符合項(xiàng)，對(duì)質(zhì)量、投資、進(jìn)度可能有嚴(yán)重影響的不符合項(xiàng)。一般涉及以下情況之一或它們的組合：不符合與各承包商簽訂的合同或國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的要求，但規(guī)范或適用的管理驗(yàn)收已獲得批準(zhǔn)的情況除外。不符合項(xiàng)的處理將嚴(yán)重影響該物項(xiàng)的工作性能、 可靠性、設(shè)計(jì)使用壽命?！窱ElLJ/片冬IL不符合項(xiàng)的處理需要進(jìn)行廣泛的科學(xué)鑒定試驗(yàn)和分析，以便確定該物項(xiàng)是否合格。/I,'1.;? 1I\\___ ；IX?不符合項(xiàng)的處理需要進(jìn)行重大設(shè)計(jì)變更，以滿足原設(shè)計(jì)要求。與參考電廠相比，不符合項(xiàng)處理將降低某一物項(xiàng)的安全、效率和功能。!jft■ *rf" 1I不符合項(xiàng)的處理將需要專門的工藝補(bǔ)救措施，以便確定該物項(xiàng)是否合格。僅能以現(xiàn)有程序以外的方法補(bǔ)救，影響工程性能及壽命，-來源網(wǎng)絡(luò)處理后可以正常運(yùn)行，需發(fā)生額外處理費(fèi)用的不符合項(xiàng)。不符合項(xiàng)的處理將引起華電青島發(fā)電有限公司三期2X300MW級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程里程碑或主合同進(jìn)度的變

化。叮Irz,l?/片冬ILJiW二—尹I工/h

廠/#r-j I1勺i4.3不符合項(xiàng)的提出及認(rèn)定I'i1I:.II■「if___ ；IXu?工程項(xiàng)目的所有參與人員（包括工程各施工承包商的員工、設(shè)計(jì)人員、設(shè)備制造廠工代、監(jiān)理工程師及華電青島發(fā)電有限公司各部門專業(yè)人員）均可以提出。但不符合項(xiàng)的認(rèn)定需經(jīng)過監(jiān)理公司和建設(shè)單位的批準(zhǔn)后方可正式發(fā)布。嚴(yán)重不符合項(xiàng)由原設(shè)計(jì)單位的技術(shù)負(fù)責(zé)人認(rèn)定。\I\4廠\\匚7!）t J ? |4.4不符合項(xiàng)的處理《工程質(zhì)量保證大綱》要求參與本項(xiàng)目的單位必須制定并按照不符合項(xiàng)管理制度對(duì)偏離規(guī)定要求的物項(xiàng)進(jìn)行控制；參與本項(xiàng)目的單位必須保證對(duì)規(guī)定要求的不符合項(xiàng)得以v\r/\r識(shí)別、報(bào)告、審查、處理、控制并形成文件；二7— I工/了\廠/ r~i I*\\*|!（廠）/為\HP"'|~7各承包商每月向華電青島發(fā)電有限公司三期辦質(zhì)檢組提交華電青島發(fā)電有限公司三期2X300MV級(jí)供熱機(jī)組擴(kuò)建工程項(xiàng)目不符合項(xiàng)清單。質(zhì)檢組對(duì)該清單進(jìn)行分析，編制質(zhì)量信息和質(zhì)量趨勢(shì)向青島公司三期辦報(bào)告。對(duì)現(xiàn)場(chǎng)部分，山東誠(chéng)信監(jiān)理公司、三期辦審核責(zé)任范圍內(nèi)的不符合項(xiàng)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)的處理措施或關(guān)閉不恰當(dāng)或有疑問，可請(qǐng)求設(shè)計(jì)單位提供技術(shù)支持。如青島公司三期辦認(rèn)為任何不符合項(xiàng)的處理措施不可接受，可以發(fā).'I信函給各責(zé)任承包商提出華電青島發(fā)電有限公司的意見及立場(chǎng)。對(duì)設(shè)備制造部分按《設(shè)備制造活動(dòng)不符合項(xiàng)和偏差處理制度》的要求管理。青島公司三期辦質(zhì)保人員和質(zhì)量監(jiān)督人員及其他有關(guān)人員應(yīng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)驗(yàn)證各級(jí)承包商不符合項(xiàng)管理制度的建立及實(shí)施的有效性。青島公司三期辦在質(zhì)保體系審核中和在質(zhì)保專項(xiàng)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以不符合項(xiàng)報(bào)告（附表1）提出，在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以觀察項(xiàng)通知單 （附表2）提出，按華電青島發(fā)電有限公司糾正和預(yù)防措施控制制度文件執(zhí)行。其它部門在土建、安裝過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以質(zhì)監(jiān)備忘錄（附表3）提出，調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的不符合內(nèi)容以設(shè)備缺陷通知單提出，處理過程各自按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。AA—不符合項(xiàng)歸類：SJ—設(shè)計(jì)SG-施工SB-設(shè)備TS—調(diào)

試GL—管理JL-監(jiān)理1i-___.|>4.5不符合項(xiàng)經(jīng)處理關(guān)閉后應(yīng)重新標(biāo)識(shí)，取消隔離。二—----- ‘：：：浮 I\ ■-\廠/ ■一「~i I*■t.￡ ']\4.6不符合項(xiàng)處理不能代替設(shè)計(jì)變更通知單。 不符合項(xiàng)屬設(shè)計(jì)問題時(shí)，在提出問題并確定處理原則后，仍需按設(shè)?IZ..,?計(jì)變更管理工作制度執(zhí)行。i4.7處理項(xiàng)目涉及第三方時(shí)，處理意見必須有第三方的會(huì)

簽意見。\I廠\\jr^\|；4.8重大不符合項(xiàng)在報(bào)告正式發(fā)出（包括技術(shù)處理方案）后七個(gè)工作日內(nèi)必須向華電國(guó)際報(bào)告，華電國(guó)際組織對(duì)重大不符合項(xiàng)進(jìn)行審核。華電國(guó)際在收到重大不符合項(xiàng)正式報(bào)告七個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)將重大不符合項(xiàng)審核意見遞交相應(yīng)的承包商，只有華電國(guó)際或上級(jí)公司認(rèn)可重大不符合項(xiàng)的處理方案后，相應(yīng)的承包商方可處理重大不符合項(xiàng)。4.9根據(jù)不符合項(xiàng)的情況，三期辦主任指定三期辦工程組、技術(shù)組、計(jì)劃組、物資組及監(jiān)理公司組織審核重大不符rfIL-、合項(xiàng)。審核內(nèi)容包括重大不符合項(xiàng)的準(zhǔn)確性、完整性，根據(jù)收集到的信息，重點(diǎn)對(duì)技術(shù)處理方案進(jìn)行詳細(xì)的審查，必要時(shí)可聘請(qǐng)有關(guān)單位和專家對(duì)技術(shù)處理方案的合理性、可行性進(jìn)行審評(píng)。審評(píng)結(jié)論應(yīng)報(bào)分管副總經(jīng)理，經(jīng)批準(zhǔn)后以形成信函或會(huì)議紀(jì)要等形式發(fā)送給相關(guān)的責(zé)任單位及承包商。4.10不符合項(xiàng)處理方案的驗(yàn)證\I\廠\\ >I|t"r 1f各責(zé)任部門及單位的質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保人員根據(jù)各自的責(zé)任范圍跟蹤不符合項(xiàng)的處理過程，監(jiān)督不符合項(xiàng)是否按已批準(zhǔn)的方案進(jìn)行了處置，并根據(jù)情況編制監(jiān)督報(bào)4.11質(zhì)量監(jiān)督人員和質(zhì)保監(jiān)查人員在開展各種監(jiān)查、監(jiān)督、觀察等質(zhì)量活動(dòng)中，發(fā)現(xiàn)各承包商的不符合項(xiàng)控制存在問題，應(yīng)通報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)并發(fā)函要求承包商予以更正。4.12如果建設(shè)單位對(duì)不符合項(xiàng)處理方案有異議時(shí)，可通過信函、會(huì)議等形式提出建設(shè)單位的意見及立場(chǎng)。如承包商不采納建設(shè)單位的意見或建設(shè)單位不能接受其最終處理方案，則建設(shè)單位可拒收不滿足要求的物項(xiàng)或服務(wù)。TOC\o"1-5"\h\z//技\ I'l15.記錄5.1施工承包商、監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)本月發(fā)生或查出的不符合項(xiàng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，并在質(zhì)量月報(bào)中反映本月出現(xiàn)的不\\y廠\\ >符合項(xiàng)情況，并體現(xiàn)在質(zhì)量趨勢(shì)報(bào)告中，于每月 25日前I「報(bào)華電青島發(fā)電有限公司三期擴(kuò)建辦。5.2由青島公司三期辦質(zhì)檢組及時(shí)對(duì)不符合項(xiàng)的提出、 處理和關(guān)閉情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，在每月的質(zhì)量管理例會(huì)上進(jìn)行分析，以確定質(zhì)量趨勢(shì)，決定下一步的工作方向。并將每月不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)在下月月度工程計(jì)劃會(huì)議上公布。5.3除各承包商要保存不符合項(xiàng)有關(guān)資料（一式三份作為竣工資料）外，華電青島發(fā)電有限公司三期擴(kuò)建辦應(yīng)保存一份備查。JI廠；j