上海市國有控股公司新版章程指引

《上海市國有控股企業(yè)章程指導(dǎo)（）》上海市國有控股企業(yè)章程指導(dǎo)（）（目錄）第一章 總則 1第二章 名稱、住所和經(jīng)營期限 2第三章 宗旨和經(jīng)營范圍 2第四章 企業(yè)注冊資本、出資方法和出資時(shí)間 3第五章 股東及股權(quán)轉(zhuǎn)讓 3第六章 企業(yè)機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生措施、職權(quán)、議事規(guī)則 5第一節(jié) 股東會(huì)職權(quán) 5第二節(jié) 董事會(huì) 6第三節(jié) 日常經(jīng)營管理機(jī)構(gòu) 11第四節(jié) 監(jiān)事會(huì) 13第七章 董事、監(jiān)事及高級管理人員資格、義務(wù)及法律責(zé)任 16第一節(jié) 任職資格和忠實(shí)勤勉義務(wù) 16第二節(jié) 法律責(zé)任及追究 18第八章 企業(yè)法定代表人 19第九章 財(cái)務(wù)制度 19第十章 解散和清算 21第十一章 勞感人事 22第十二章 社會(huì)責(zé)任和突發(fā)事件處理 23第十三章 其它事項(xiàng) 24（正文）總則[目標(biāo)和效力]

為規(guī)范【企業(yè)名稱】（以下簡稱“企業(yè)”）組織和行為，保護(hù)企業(yè)、股東和債權(quán)人正當(dāng)權(quán)益，依據(jù)《中國企業(yè)法》（以下簡稱《企業(yè)法》）、《中國企業(yè)國有資產(chǎn)法》（以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》）及其它相關(guān)法律法規(guī)，制訂本章程。

企業(yè)章程系規(guī)范企業(yè)組織和行為法律文件，對于企業(yè)、股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員含有約束力。[企業(yè)設(shè)置和開展經(jīng)營活動(dòng)]

企業(yè)是由上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“上海市國資委”）

和【其它股東名稱】等共同出資設(shè)置有限責(zé)任企業(yè)，依據(jù)《企業(yè)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》及其它相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、企業(yè)章程要求，依據(jù)上海市人民政府及上海市國資委監(jiān)管依法開展經(jīng)營活動(dòng)。

企業(yè)依法接收上海市國資委相關(guān)規(guī)范性文件和制度約束，確保國家法律、法規(guī)和上海市國資委各項(xiàng)監(jiān)管制度有效實(shí)施，嚴(yán)格實(shí)施上海市政府、上海市國資委下發(fā)各項(xiàng)決議文件，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)保值增值。[法人財(cái)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)、股東會(huì)有限責(zé)任]

企業(yè)自法人營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起取得法人資格，有獨(dú)立法人財(cái)產(chǎn)，享受法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

企業(yè)以其全部財(cái)產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)責(zé)任。股東以其認(rèn)繳出資額為限對企業(yè)負(fù)擔(dān)責(zé)任，并按其在注冊資本中實(shí)繳出資百分比分享利潤。[對外投資及限制]

企業(yè)投資要符合國家發(fā)展計(jì)劃和產(chǎn)業(yè)政策，符合國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃，符合企業(yè)投資決議程序和管理制度。

企業(yè)投資規(guī)模應(yīng)該和企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債率水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)，不得超出國家法律、法規(guī)要求；企業(yè)投資要充足進(jìn)行科學(xué)論證，預(yù)期投資效益應(yīng)不低于中國同行業(yè)同期平均水平。

企業(yè)投資要堅(jiān)持突出主業(yè)，提升企業(yè)關(guān)鍵競爭能力。嚴(yán)格控制非主業(yè)投資規(guī)模，非主業(yè)投資不得影響主業(yè)發(fā)展。

企業(yè)能夠向其它企業(yè)投資，不過，除法律另有要求外，不得成為對所投資企業(yè)債務(wù)負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任股東。

【說明：提議公益類企業(yè)對本條第二款可選擇適用?！縖分支機(jī)構(gòu)設(shè)置和責(zé)任負(fù)擔(dān)]

企業(yè)能夠設(shè)置非企業(yè)分支機(jī)構(gòu)。非企業(yè)分支機(jī)構(gòu)不含有法人資格，其民事責(zé)任由企業(yè)負(fù)擔(dān)。名稱、住所和經(jīng)營期限[企業(yè)名稱]

企業(yè)名稱為：

英文名稱為：[企業(yè)住所]

企業(yè)住所為[企業(yè)經(jīng)營期限]

企業(yè)經(jīng)營期限為永續(xù)經(jīng)營宗旨和經(jīng)營范圍[企業(yè)宗旨]

企業(yè)宗旨是：[企業(yè)經(jīng)營范圍]

企業(yè)經(jīng)營范圍是：

上述經(jīng)營范圍以經(jīng)企業(yè)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)并記載于企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照上經(jīng)營范圍為準(zhǔn)。

企業(yè)主業(yè)是：

【說明：填寫由上海市國資委確定企業(yè)主業(yè)?！縖經(jīng)營范圍變更程序]

經(jīng)股東會(huì)同意，上述經(jīng)營范圍能夠變更，不過應(yīng)該辦理變更登記，其中屬法律、行政法規(guī)要求須經(jīng)同意項(xiàng)目，應(yīng)該依法經(jīng)過同意。企業(yè)注冊資本、出資方法和出資時(shí)間[注冊資本及出資方法]

企業(yè)注冊資本為人民幣元，以出資。[驗(yàn)資]

股東繳納出資后，必需經(jīng)依法設(shè)置驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證實(shí)。[注冊資本繳納]

企業(yè)注冊資本已全部繳足。股東及股權(quán)轉(zhuǎn)讓[股東名稱]

股東名稱、出資方法、出資額、出資百分比及出資時(shí)間以下:

股東一：上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)……

股東二：[股東權(quán)利]

企業(yè)股東享受以下權(quán)利：

（一）委派股東代表參與股東會(huì)并根據(jù)其出資百分比行使表決權(quán)；

（二）查閱、復(fù)制企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，了解企業(yè)經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)情況；

（三）向股東會(huì)提出董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)組員推薦人選；

（四）依據(jù)其出資百分比取得紅利和其它形式利益分配；

（五）依據(jù)法律、法規(guī)和企業(yè)章程要求轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押其所持股權(quán)；

（六）優(yōu)先購置其它股東轉(zhuǎn)讓出資；

（七）優(yōu)先認(rèn)繳企業(yè)新增資本；

（八）對企業(yè)經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)督，提出提議或質(zhì)詢；

（九）對法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程要求企業(yè)重大事項(xiàng)，享受知情權(quán)；

（十）企業(yè)終止或清算時(shí)，依據(jù)其出資百分比參與企業(yè)剩下財(cái)產(chǎn)分配；

（十一）依據(jù)《企業(yè)法》之相關(guān)要求對企業(yè)、董事、監(jiān)事、高級管理人員提起訴訟；

（十二）股東有權(quán)查閱、復(fù)制企業(yè)章程、股東名冊、企業(yè)債券存根、股東會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，能夠要求查閱企業(yè)會(huì)計(jì)賬簿；

（十三）法律、法規(guī)及企業(yè)章程所給予股東其它權(quán)利。[股東義務(wù)]

企業(yè)股東推行以下義務(wù)：

（一）遵守企業(yè)章程，保守企業(yè)商業(yè)秘密；

（二）按期足額繳納所認(rèn)繳出資；

（三）以其認(rèn)繳出資額為限對企業(yè)負(fù)擔(dān)有限責(zé)任；

（四）企業(yè)依法登記成立后，除法律、法規(guī)要求情形外，股東不得降低出資；

（五）法律、行政法規(guī)及企業(yè)章程要求應(yīng)該負(fù)擔(dān)其它義務(wù)。

[股權(quán)質(zhì)押]

股東將其持有股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押，除根據(jù)企業(yè)章程中相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓要求處理外，還應(yīng)該自該事實(shí)發(fā)生之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向企業(yè)作出書面匯報(bào)。質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)置。[股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓]

股東之間能夠相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分股權(quán)。[股東向外轉(zhuǎn)讓和優(yōu)先購置權(quán)]

股東向股東以外人轉(zhuǎn)讓其股權(quán)時(shí)，應(yīng)該經(jīng)其它股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其它股東征求同意，其它股東自接到書面通知之日起滿三十日未回復(fù)，視為同意轉(zhuǎn)讓。其它股東半數(shù)以上不一樣意轉(zhuǎn)讓，不一樣意股東應(yīng)該購置該轉(zhuǎn)讓股權(quán)，不購置，視為同意轉(zhuǎn)讓。

經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)，在相同條件下，其它股東享受優(yōu)先購置權(quán)。兩個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購置權(quán)，協(xié)商確定各自購置百分比；協(xié)商不成，根據(jù)轉(zhuǎn)讓時(shí)各自出資百分比行使優(yōu)先購置權(quán)。[新增資本認(rèn)繳]

企業(yè)新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先根據(jù)實(shí)繳出資百分比認(rèn)繳出資。[股東變更]

股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)后，企業(yè)應(yīng)對應(yīng)修改企業(yè)章程和股東名冊中相關(guān)股東及其出資額記載。對企業(yè)章程該項(xiàng)修改不需要再由股東會(huì)表決。企業(yè)機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生措施、職權(quán)、議事規(guī)則股東會(huì)職權(quán)[股東會(huì)職權(quán)]

股東會(huì)由全體股東組成，是企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)。依法行使下列職權(quán)：

（一）決定企業(yè)經(jīng)營方針和中長久發(fā)展投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換非由職員代表擔(dān)任董事，決定相關(guān)董事酬勞事項(xiàng)；

（三）選舉和更換非由職員代表擔(dān)任監(jiān)事，決定相關(guān)監(jiān)事酬勞事項(xiàng)；

（四）審議同意董事會(huì)匯報(bào)；

（五）審議同意監(jiān)事會(huì)匯報(bào)；

（六）審議同意企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）審議同意企業(yè)利潤分配方案和填補(bǔ)虧損方案；

（八）對企業(yè)增加或降低注冊資本作出決議；

（九）對發(fā)行企業(yè)債券或其它含有債券性質(zhì)證券方法融資作出決議；

（十）對股東向股東以外人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；

（十一）對企業(yè)合并、分立、變更企業(yè)形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

（十二）決定企業(yè)超出企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)%或單筆金額超出企業(yè)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)%對外投資、資產(chǎn)處理、重大對外擔(dān)保和融資事項(xiàng)；決定為資產(chǎn)負(fù)債率超出%擔(dān)保對象提供擔(dān)保事項(xiàng)；決定企業(yè)境外投資項(xiàng)目和主業(yè)以外投資項(xiàng)目；

（十三）修改企業(yè)章程；

（十四）審議法律、法規(guī)和企業(yè)章程要求應(yīng)該由股東會(huì)決定其它事項(xiàng)。[股東會(huì)首次會(huì)議召集和主持]

股東會(huì)首次會(huì)議由出資最多股東召集和主持。以后股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)依法召集，董事長主持。董事長不能推行職務(wù)或不推行職務(wù)，由副董事長主持；副董事長不能推行職務(wù)或不推行職務(wù)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

董事會(huì)不能推行或不推行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)，由監(jiān)事會(huì)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持，代表十分之一以上表決權(quán)股東能夠自行召集和主持。[股東會(huì)會(huì)議出席]

股東會(huì)會(huì)議由持有企業(yè)三分之二以上表決權(quán)股東出席方可召開。股東法定代表人因故不能親自出席股東會(huì)，能夠書面委托代理人參與股東會(huì)會(huì)議，代理其行使表決權(quán)。股東委托代理人應(yīng)出具授權(quán)委托書，載明代理人姓名和授權(quán)范圍。[表決權(quán)行使]

股東會(huì)會(huì)議由股東根據(jù)其出資百分比行使表決權(quán)。[股東會(huì)形式]

股東會(huì)會(huì)議分為定時(shí)會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

股東會(huì)定時(shí)會(huì)議每十二個(gè)月召開一次，通常應(yīng)不遲于當(dāng)年六月三十日。股東會(huì)定時(shí)會(huì)議應(yīng)該于會(huì)議召開十五日以前書面通知全體股東，會(huì)議通知應(yīng)列明會(huì)議議題、舉行時(shí)間和地點(diǎn)，并附送和議題相關(guān)文件資料。

代表十分之一以上表決權(quán)股東，三分之一以上董事或監(jiān)事，能夠提議召開股東會(huì)臨時(shí)會(huì)議。臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議應(yīng)該于會(huì)議召開五日前通知各股東。

[股東表決]

股東會(huì)議應(yīng)對所議事項(xiàng)作出決議，決議應(yīng)由代表超出半數(shù)表決權(quán)股東表決經(jīng)過。

股東會(huì)會(huì)議作出修改企業(yè)章程、增加或降低注冊資本決議，和企業(yè)合并、分立、解散或變更企業(yè)形式?jīng)Q議，必需經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)股東經(jīng)過。

企業(yè)股東在行使表決權(quán)時(shí)，不得作出有損于企業(yè)和其它股東正當(dāng)權(quán)益決定。

股東會(huì)應(yīng)該對所議事項(xiàng)決定做出書面決議或會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議股東代表應(yīng)該在書面決議或會(huì)議紀(jì)要上署名。董事會(huì)[董事會(huì)組成]

企業(yè)設(shè)董事會(huì)，由名董事組成，其中職員代表一名，非職員代表擔(dān)任董事名。[董事產(chǎn)生方法]

非由職員代表擔(dān)任董事人選由各股東提出，其中股東一提出名董事人選，股東二提出名董事人選，股東三提出名董事人選。

職員代表擔(dān)任董事由企業(yè)職員經(jīng)過職員代表大會(huì)、職員大會(huì)或其它形式民主選舉產(chǎn)生。[董事任期]

董事每屆任期為三年，取得連續(xù)委派或連續(xù)當(dāng)選能夠連任。

董事任期屆滿未立即委派或改選，或董事在任期內(nèi)辭職造成董事會(huì)組員低于法定人數(shù)，在另行委派或改選出董事就任前，原董事仍應(yīng)該依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程要求，推行董事職務(wù)。[董事任職要求]

董事應(yīng)含有和董事職位相適合教育背景，應(yīng)含有在企業(yè)關(guān)鍵業(yè)務(wù)領(lǐng)域經(jīng)營或行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，或含有財(cái)務(wù)、法律等專業(yè)技能。[董事長及職權(quán)]

董事會(huì)設(shè)董事長一名，董事長由董事會(huì)在上海市國資委推薦董事候選人中選舉產(chǎn)生。企業(yè)能夠依據(jù)實(shí)際情況設(shè)副董事長。

董事長行使下列職權(quán)：

（一）主持股東會(huì)會(huì)議和召集、主持董事會(huì)會(huì)議；

（二）督促、檢驗(yàn)董事會(huì)決議實(shí)施情況，并向董事會(huì)匯報(bào)；

（三）簽署董事會(huì)關(guān)鍵文件和其它應(yīng)由企業(yè)法定代表人簽署文件；

（四）在發(fā)生特大自然災(zāi)難等不可抗力緊急情況下，對企業(yè)事務(wù)行使符正當(dāng)律要求和企業(yè)利益尤其處理權(quán)，并在事后立即向董事會(huì)匯報(bào)法律、法規(guī)和企業(yè)章程要求其它職權(quán)；

（五）法律、法規(guī)和企業(yè)章程要求其它職權(quán)。[董事會(huì)職權(quán)]

董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)匯報(bào)工作；

（二）實(shí)施股東會(huì)決議；

（三）審議同意企業(yè)年度經(jīng)營計(jì)劃；審議同意企業(yè)主業(yè)投資計(jì)劃，并報(bào)上海市國資委立案；審議同意企業(yè)非主業(yè)投資計(jì)劃，非主業(yè)投資計(jì)劃應(yīng)報(bào)上海市國資委核準(zhǔn)；

（四）制訂企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂企業(yè)利潤分配方案和虧損填補(bǔ)方案；

（六）制訂企業(yè)增加或降低注冊資本和發(fā)行企業(yè)債券方案；

（七）擬訂企業(yè)合并、分立、變更企業(yè)形式、解散方案；

（八）在年度預(yù)算范圍內(nèi)，同意對管理層授權(quán)額度以上、股東會(huì)及上海市國資委要求限額以下對外投資、資產(chǎn)處理、資產(chǎn)重組、對外擔(dān)保和融資事項(xiàng)；

（九）確定對企業(yè)所投資企業(yè)重大事項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)；

（十）決定企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置；

（十一）根據(jù)相關(guān)要求，行使對企業(yè)高級管理人員職務(wù)管理權(quán)；聘用和解聘本企業(yè)總裁，依據(jù)總裁提名，聘用和解聘副總裁、財(cái)務(wù)責(zé)任人和其它高級管理人員，決定其酬勞和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十二）依據(jù)董事長提名，決定董事會(huì)各專門工作委員會(huì)組員和召集人，聘用或解聘財(cái)務(wù)責(zé)任人、董事會(huì)秘書等高級管理人員，決定其酬勞和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十三）制訂企業(yè)基礎(chǔ)管理制度和董事會(huì)認(rèn)為關(guān)鍵企業(yè)其它規(guī)章制度；

（十四）法律、法規(guī)或企業(yè)章程要求，和股東會(huì)授予其它職權(quán)。[對外投資和經(jīng)營方針匹配、風(fēng)險(xiǎn)投資控制]在決定對外投資時(shí)，董事會(huì)應(yīng)注意具體對外投資事項(xiàng)是否符合企業(yè)經(jīng)營方針，如不符合，董事會(huì)應(yīng)將具體對外投資事項(xiàng)提交股東會(huì)決定。

企業(yè)在國家法規(guī)政策要求范圍之內(nèi)從事風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該依據(jù)上海市國資委相關(guān)規(guī)范性文件和工作指導(dǎo)建立規(guī)范決議機(jī)制、授權(quán)審批、聯(lián)簽責(zé)任制度、定時(shí)匯報(bào)、定時(shí)內(nèi)審、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等制度，建立科學(xué)經(jīng)營決議和風(fēng)險(xiǎn)損失處理預(yù)案等，和嚴(yán)格責(zé)任追究制度，完善風(fēng)險(xiǎn)投資決議和監(jiān)督管理體系。

企業(yè)必需區(qū)分主業(yè)和非主業(yè)投資，全部非主業(yè)投資形成資產(chǎn)規(guī)模應(yīng)控制在企業(yè)總資產(chǎn)規(guī)模%以下。主業(yè)以外對外投資（含設(shè)置全資企業(yè)、收購?fù)滩ⅰ⒑腺Y合作、對外出資企業(yè)追加投入等）、固定資產(chǎn)投資（含基礎(chǔ)建設(shè)和技術(shù)改造等）、金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財(cái)?shù)龋┑?，須?bào)股東會(huì)審議同意。[融資事項(xiàng)決定權(quán)]對于股東會(huì)授權(quán)和預(yù)算范圍內(nèi)企業(yè)融資行為，董事會(huì)有權(quán)決定。超出授權(quán)和預(yù)算范圍融資事項(xiàng)應(yīng)由董事會(huì)提交股東會(huì)決定。

企業(yè)以發(fā)行債券或其它含有債券性質(zhì)證券方法融資，不適用本條要求。[擔(dān)保事項(xiàng)決定權(quán)]

董事會(huì)應(yīng)依據(jù)企業(yè)章程決定企業(yè)擔(dān)保行為，并不得違反上海市國資委相關(guān)要求。凡超出企業(yè)章程要求擔(dān)保限額對外擔(dān)保事項(xiàng)必需經(jīng)股東會(huì)同意后方能實(shí)施。

以下對外擔(dān)保必需經(jīng)股東會(huì)同意：

（一）企業(yè)及企業(yè)全資、控股子企業(yè)對外擔(dān)?？傤~已超出最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%以后提供任何擔(dān)保；

（二）為資產(chǎn)負(fù)債率超出70%擔(dān)保對象提供擔(dān)保；

（三）單筆擔(dān)保額超出最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%擔(dān)保；

（四）法律、行政法規(guī)、規(guī)章、企業(yè)章程及上海市國資委其它規(guī)范性文件要求須由股東會(huì)同意擔(dān)保。[不得越權(quán)]

董事會(huì)應(yīng)在企業(yè)章程及股東會(huì)另行授予職權(quán)范圍內(nèi)行事，不得越權(quán)。[董事會(huì)專門委員會(huì)]

董事會(huì)設(shè)以下專門委員會(huì)作為董事會(huì)專門工作機(jī)構(gòu)，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，為董事會(huì)決議提供意見和提議：

（一）戰(zhàn)略投資委員會(huì)，關(guān)鍵由董事組成，其組員不少于名，設(shè)主任委員一名，由董事長兼任，其它組員由董事長提出人選提議，董事會(huì)經(jīng)過后生效。關(guān)鍵職責(zé)是對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、中長久發(fā)展計(jì)劃、投融資等重大決議事項(xiàng)進(jìn)行研究，并向董事會(huì)提交提議。

（二）審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，關(guān)鍵由董事組成，其組員不少于名，設(shè)主任委員一名。委員會(huì)主任委員和組員由董事長提出人選提議，董事會(huì)經(jīng)過后生效。其關(guān)鍵職責(zé)是審核企業(yè)財(cái)務(wù)信息及其披露，提出聘用和更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)提議；審查企業(yè)內(nèi)控制度，對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理制度及情況進(jìn)行定時(shí)評定，提出完善風(fēng)險(xiǎn)管理提議。

（三）薪酬和考評委員會(huì)，關(guān)鍵由董事組成，其組員不少于名，設(shè)主任委員一名。委員會(huì)主任委員和組員由董事長提出人選提議，董事會(huì)經(jīng)過后生效。其關(guān)鍵職責(zé)是研究制訂經(jīng)理人員薪酬方案、業(yè)績考評標(biāo)準(zhǔn)及考評方案，并向董事會(huì)提出考評和獎(jiǎng)懲提議。

（四）提名委員會(huì)，關(guān)鍵由董事組成，其組員不少于名，設(shè)主任委員一名，由董事長兼任，其它組員由董事長提出人選提議，董事會(huì)經(jīng)過后生效。其關(guān)鍵職責(zé)是研究企業(yè)經(jīng)理人員選聘標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法；向董事會(huì)提出經(jīng)理人員選聘提議。

董事會(huì)能夠依據(jù)需要設(shè)置其它專門委員會(huì)，其職責(zé)由董事會(huì)依據(jù)企業(yè)具體情況確定，并在企業(yè)章程中明確。各專門委員會(huì)推行職權(quán)時(shí)應(yīng)盡可能使其組員達(dá)成一致意見；難以達(dá)成一致意見時(shí)，應(yīng)向董事會(huì)提交各項(xiàng)不一樣意見并作說明。

企業(yè)各業(yè)務(wù)部門有義務(wù)為董事會(huì)及其下設(shè)各專門委員會(huì)提供工作服務(wù)。經(jīng)董事會(huì)同意，企業(yè)業(yè)務(wù)部門責(zé)任人可參與專門委員會(huì)相關(guān)工作。各專門委員會(huì)經(jīng)董事會(huì)授權(quán)可聘用中介機(jī)構(gòu)為其提供專業(yè)意見，費(fèi)用由企業(yè)負(fù)擔(dān)。

董事會(huì)能夠依據(jù)企業(yè)章程要求制訂專門委員會(huì)工作細(xì)則并報(bào)出資人立案。

【說明：董事會(huì)通?？稍O(shè)置戰(zhàn)略投資委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬考評委員會(huì)、審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，依據(jù)需要能夠設(shè)置其它專門委員會(huì)，如風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等。委員會(huì)人數(shù)組成由企業(yè)依據(jù)實(shí)際情況自行確定?！縖董事會(huì)辦公室]

企業(yè)設(shè)置董事會(huì)辦公室作為董事會(huì)常設(shè)工作機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)籌備董事會(huì)會(huì)議，辦理董事會(huì)日常事務(wù)，和董事溝通信息，為董事工作提供服務(wù)等事項(xiàng)。董事會(huì)秘書主持董事會(huì)辦公室工作。企業(yè)能夠依據(jù)實(shí)際情況確定董事會(huì)辦公室和其它部門合署辦公。[董事會(huì)會(huì)議及年度會(huì)議]

董事會(huì)每十二個(gè)月最少召開次會(huì)議，其中每十二個(gè)月第一次定時(shí)會(huì)議為年度董事會(huì)會(huì)議。[董事會(huì)會(huì)議召開]

有以下情況之一時(shí)，應(yīng)召開董事會(huì)會(huì)議：

（一）三分之一以上董事提議時(shí)；

（二）監(jiān)事會(huì)提議時(shí)；

（三）董事長認(rèn)為必需時(shí)；

（四）股東會(huì)認(rèn)為必需時(shí)。[董事會(huì)會(huì)議召集和主持]

董事會(huì)會(huì)議由董事長召集和主持；董事長不能推行職務(wù)或不推行職務(wù)，由副董事長召集和主持；副董事長不能推行職務(wù)或不推行職務(wù)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。[董事會(huì)會(huì)議通知和資料提供]

董事長或董事會(huì)會(huì)議其它召集者應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開五個(gè)工作日之前，將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、期限、議程、事由、議題和所議事項(xiàng)具體資料（包含背景資料和有利于董事了解企業(yè)所議事項(xiàng)信息和數(shù)據(jù)）通知全體董事和其它和會(huì)及列席人員。對于緊急情況下召開董事會(huì)會(huì)議，上述通知時(shí)限能夠縮短，但必需確保在開會(huì)之前董事能夠收到足以使其作出正確判定所議事項(xiàng)具體資料，并對上述資料進(jìn)行閱讀、了解和研究合理時(shí)間，不遲于董事會(huì)召開之日前兩個(gè)工作日。

當(dāng)三分之一以上董事認(rèn)為資料不充足或論證不明確時(shí)，會(huì)前能夠書面形式聯(lián)名提出緩開董事會(huì)會(huì)議或緩議董事會(huì)會(huì)議所議議題，董事會(huì)通常應(yīng)該采納，但超出半數(shù)董事持有相反意見認(rèn)為仍應(yīng)召開董事會(huì)會(huì)議或仍應(yīng)討論相關(guān)事項(xiàng)除外。[董事會(huì)召開條件]

董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由過半數(shù)董事（委托其它董事出席，委托董事計(jì)算在內(nèi)）出席方可召開。[董事出席和委托]

董事應(yīng)親自出席董事會(huì)會(huì)議，不能親自出席，能夠委托其它董事出席，但必需向受托人出含有效委托書，委托書上必需載明對于各項(xiàng)列入表決程序議案明確意見或授權(quán)受托人行使表決權(quán)，不然視為委托人對相關(guān)議案未投票。[董事會(huì)會(huì)議召開方法]

董事會(huì)會(huì)議召開形式及議程應(yīng)確保給全部董事充足發(fā)表意見和真實(shí)表示意思機(jī)會(huì)。

董事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場會(huì)形式舉行，在確保和會(huì)董事能充足發(fā)表意見并真實(shí)表示意思前提下，也能夠通訊方法或書面材料審議方法舉行。不過，年度董事會(huì)會(huì)議和任何董事認(rèn)為應(yīng)該以現(xiàn)場會(huì)形式舉行其它董事會(huì)會(huì)議，必需以現(xiàn)場會(huì)形式舉行。[董事會(huì)會(huì)議議案提出和表決]

任何董事均可在年度會(huì)議上提出進(jìn)行表決議案，年度會(huì)議應(yīng)給予表決，但提出議案董事應(yīng)事先向其它全部董事提供足以使其作出正確判定所議事項(xiàng)具體資料，且確保給其對上述資料進(jìn)行閱讀、了解和研究合理時(shí)間。

任何董事提議在其它董事會(huì)會(huì)議上進(jìn)行討論或表決議案，應(yīng)在會(huì)前得到董事長同意，對于其它董事會(huì)會(huì)議上提出且董事長不一樣意討論或表決議案，應(yīng)首先由會(huì)議對是否對該議案進(jìn)行討論或表決進(jìn)行表決。

對重大決議、關(guān)鍵人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作等需要董事會(huì)討論審議事項(xiàng)，不得采取通訊方法進(jìn)行表決。[董事會(huì)會(huì)議表決方法]

除非會(huì)議主持人另行決定，董事會(huì)會(huì)議表決程序應(yīng)以記名方法進(jìn)行。[董事會(huì)會(huì)議表決]

董事會(huì)會(huì)議進(jìn)行表決時(shí)，每名董事享受一票表決權(quán)。

董事會(huì)對企業(yè)章程第三十四條第（六）、（七）項(xiàng)所包含事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，議案經(jīng)全體董事三分之二以上同意方可經(jīng)過。

其它議案經(jīng)全體董事過半數(shù)同意即可經(jīng)過。

董事個(gè)人或其任職其它企業(yè)和企業(yè)已經(jīng)有或計(jì)劃中協(xié)議、交易、安排存在直接或間接關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，該關(guān)聯(lián)董事應(yīng)該回避，不得參與表決，其代表票數(shù)不計(jì)入表決票總數(shù)。[董事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)]

不管是否采取現(xiàn)場會(huì)形式召開，董事會(huì)會(huì)議應(yīng)對所議事項(xiàng)做成具體書面會(huì)議統(tǒng)計(jì)。該統(tǒng)計(jì)應(yīng)包含會(huì)議召開日期、地點(diǎn)、主持人姓名、出席董事姓名、會(huì)議議程、董事講話關(guān)鍵點(diǎn)、決議表決方法和結(jié)果并載明贊成、反對或棄權(quán)票數(shù)及投票人姓名。出席會(huì)議董事和列席會(huì)議董事會(huì)秘書應(yīng)在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上署名。會(huì)議統(tǒng)計(jì)應(yīng)妥善保留于企業(yè)并和企業(yè)章程第五十三條要求書面匯報(bào)及董事會(huì)決議同時(shí)提交股東會(huì)，抄送監(jiān)事會(huì)。[董事會(huì)議事規(guī)則]

董事會(huì)能夠依據(jù)企業(yè)章程制訂具體董事會(huì)議事規(guī)則，董事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)報(bào)股東會(huì)和上海市國資委立案。[董事會(huì)提交書面匯報(bào)]

董事會(huì)需在以下情況發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向股東會(huì)就相關(guān)事項(xiàng)提交書面匯報(bào)：

（一）任何董事會(huì)會(huì)議召開；

（二）董事會(huì)認(rèn)為企業(yè)發(fā)生了任何超越其權(quán)限事宜，需提請股東會(huì)決定時(shí)；

（三）股東要求時(shí)；

（四）企業(yè)章程其它條款要求情況。[董事會(huì)提議和意見]

股東行使職權(quán)時(shí)，董事會(huì)有權(quán)主動(dòng)或應(yīng)股東要求提出提議，但上述提議不妨礙股東行使職權(quán)。股東依據(jù)企業(yè)章程行使職權(quán)時(shí)，董事會(huì)或董事有不一樣意見，可將不一樣意見以書面形式報(bào)送股東并妥善保留于企業(yè)。[董事會(huì)秘書聘用、解職和職權(quán)]

企業(yè)設(shè)董事會(huì)秘書，由董事長提名，董事會(huì)決定聘用或解聘。董事會(huì)秘書主持董事會(huì)辦公室工作。

董事會(huì)秘書應(yīng)配合董事長嚴(yán)格依據(jù)本章程進(jìn)行董事會(huì)會(huì)議材料提供、會(huì)議統(tǒng)計(jì)、決議整理、董事會(huì)匯報(bào)提交等工作。日常經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)[高級管理人員組成]

總裁（總經(jīng)理）、副總裁（副總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)責(zé)任人為高級管理人員。

【說明：企業(yè)章程可設(shè)定企業(yè)其它人員為高級管理人員。如總工程師、總法律顧問等?！縖任職要求和董事兼任高級管理人員]

高級管理人員應(yīng)含有和其所擔(dān)任職務(wù)相適應(yīng)專業(yè)知識和工作經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)董事會(huì)同意，董事能夠受聘兼任高級管理人員。[總裁（總經(jīng)理）聘用、解聘和任期]

總裁（總經(jīng)理）董事會(huì)決定聘用或解聘，可由董事兼任，聘用期每屆三年，獲連續(xù)受聘能夠連任。[總裁職權(quán)]

總裁（總經(jīng)理）對董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使以下職權(quán)：

（一）主持企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；

（二）組織實(shí)施企業(yè)年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

（三）擬訂企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（四）擬訂企業(yè)基礎(chǔ)管理制度；

（五）制訂企業(yè)基礎(chǔ)管理制度之外其它規(guī)章制度，制訂企業(yè)基礎(chǔ)管理制度實(shí)施細(xì)則；

（六）決定聘用或解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘用或解聘以外負(fù)責(zé)管理人員；

（七）決定企業(yè)職員工資、福利、獎(jiǎng)懲、錄用和解聘；

（八）在法律法規(guī)及企業(yè)章程要求和董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)代表企業(yè)對外處理日常經(jīng)營中事務(wù)；

（九）向董事會(huì)提議召開董事會(huì)會(huì)議；

（十）董事會(huì)授予其它職權(quán)。

非由董事兼任總裁（總經(jīng)理）列席董事會(huì)會(huì)議，不過董事會(huì)討論該總裁（總經(jīng)理）薪酬待遇和獎(jiǎng)懲聘用等個(gè)人事項(xiàng)時(shí)除外。

總裁（總經(jīng)理）須根據(jù)其職責(zé)要求定時(shí)向董事會(huì)匯報(bào)其工作情況，接收董事會(huì)監(jiān)督和指導(dǎo)。

董事會(huì)能夠依據(jù)企業(yè)章程要求制訂總裁（總經(jīng)理）工作細(xì)則。[董事會(huì)對總裁（總經(jīng)理）授權(quán)和責(zé)任負(fù)擔(dān)]

董事會(huì)可依法將其部分職權(quán)以書面方法授予總裁（總經(jīng)理）行使，但董事會(huì)在作出上述授權(quán)時(shí)應(yīng)依據(jù)法律、企業(yè)章程、上海市國資委規(guī)范性文件要求，不得超越本身權(quán)限，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。

董事會(huì)應(yīng)將授權(quán)情況向股東會(huì)匯報(bào)或立案，并對上述授權(quán)及授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生具體事項(xiàng)負(fù)擔(dān)責(zé)任。[副總裁（副總經(jīng)理）職權(quán)]

副總裁（副總經(jīng)理）幫助總裁（總經(jīng)理）工作并對總裁（總經(jīng)理）負(fù)責(zé)，其職權(quán)由企業(yè)管理制度確定。[財(cái)務(wù)責(zé)任人職權(quán)]

總會(huì)計(jì)師（或財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席財(cái)務(wù)官）等財(cái)務(wù)責(zé)任人主管企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作。

總會(huì)計(jì)師（或財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席財(cái)務(wù)官）等財(cái)務(wù)責(zé)任人推行職權(quán)時(shí)應(yīng)遵遵法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門要求。

【說明：有條件企業(yè)可設(shè)定財(cái)務(wù)責(zé)任人列席董事會(huì)及相關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議?！縖其它高級管理人員職權(quán)]

企業(yè)可設(shè)【】，主管企業(yè)【】事務(wù)，依法推行職權(quán)。

[高級管理人員考評、獎(jiǎng)懲及方案制訂]

董事會(huì)應(yīng)對高級管理人員設(shè)定工作績效目標(biāo)并對高級管理人員進(jìn)行考評和獎(jiǎng)懲，具體績效考評和獎(jiǎng)懲由董事會(huì)決定。監(jiān)事會(huì)[監(jiān)事會(huì)組成]

企業(yè)設(shè)監(jiān)事會(huì)，由名監(jiān)事組成，其中職員代表一名，非職員代表擔(dān)任監(jiān)事名。[監(jiān)事產(chǎn)生方法]

非由職員代表擔(dān)任監(jiān)事人選由各股東提出，其中股東一提出名監(jiān)事人選，股東二提出名監(jiān)事人選，股東三提出名監(jiān)事人選。

職員代表擔(dān)任監(jiān)事由企業(yè)職員經(jīng)過職員代表大會(huì)、職員大會(huì)或其它形式民主選舉產(chǎn)生。[單獨(dú)或共同行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)]

在監(jiān)事會(huì)人數(shù)不足章程要求情況下，已經(jīng)委派或選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事單獨(dú)或共同行使本節(jié)要求監(jiān)事會(huì)職權(quán)。[監(jiān)事身份限制]

董事、高級管理人員及和其相關(guān)人員（指和其相關(guān)第八十九條中要求自然人）不得兼任監(jiān)事。[監(jiān)事任期]

監(jiān)事任期每屆三年。[監(jiān)事會(huì)主席]

監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名，由上海市國資委在監(jiān)事中指定，行使以下職權(quán)：

（一）召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，決定是否召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

（二）檢驗(yàn)監(jiān)事會(huì)決議實(shí)施情況，并向監(jiān)事會(huì)匯報(bào)決議實(shí)施結(jié)果；

（三）代表監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)匯報(bào)工作；

（四）審定、簽署監(jiān)事會(huì)決議、匯報(bào)和其它關(guān)鍵文件；

（五）企業(yè)章程其它條款要求職權(quán)。

[監(jiān)事會(huì)辦事機(jī)構(gòu)和監(jiān)事會(huì)秘書]

監(jiān)事會(huì)能夠設(shè)辦事機(jī)構(gòu)或在不影響其行使監(jiān)督職能前提下和企業(yè)其它部門合署辦公。能夠設(shè)專職或兼職秘書，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)日常事務(wù)，籌備監(jiān)事會(huì)會(huì)議，和監(jiān)事溝通信息提供服務(wù)等事項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)秘書由監(jiān)事會(huì)任命。[監(jiān)事會(huì)職權(quán)]

監(jiān)事會(huì)行使以下職權(quán)：

（一）檢驗(yàn)企業(yè)落實(shí)相關(guān)法律、行政法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理要求和制度和其它規(guī)章制度情況；

（二）檢驗(yàn)企業(yè)財(cái)務(wù)，包含查閱企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)及其相關(guān)資料，檢驗(yàn)財(cái)務(wù)情況、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營效益、利潤分配等情況，對企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大問題提出預(yù)警和匯報(bào)；

（三）檢驗(yàn)企業(yè)戰(zhàn)略計(jì)劃、經(jīng)營預(yù)算、經(jīng)營效益、利潤分配、國有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營責(zé)任協(xié)議實(shí)施情況；

（四）監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范體系、產(chǎn)權(quán)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及運(yùn)行情況；

（五）對董事、高級管理人員實(shí)施企業(yè)職務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、企業(yè)章程或股東會(huì)決定董事、高級管理人員提出懲處和免職提議；

（六）當(dāng)董事、高級管理人員行為損害企業(yè)利益時(shí)，要求董事、高級管理人員給予糾正；

（七）提請召開董事會(huì)會(huì)議；

（八）向上海市國資委匯報(bào)認(rèn)為上海市國資委有必需知曉事項(xiàng)；

（九）法律、法規(guī)、企業(yè)章程要求及股東會(huì)交辦其它事項(xiàng)。

監(jiān)事能夠列席董事會(huì)和各專門委員會(huì)會(huì)議，并對會(huì)議決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或提議。

監(jiān)事會(huì)發(fā)覺企業(yè)經(jīng)營情況異常，能夠進(jìn)行調(diào)查并在必需時(shí)聘用會(huì)計(jì)、法律專業(yè)中介機(jī)構(gòu)幫助其工作。監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)所必需費(fèi)用，由企業(yè)負(fù)擔(dān)。[監(jiān)事會(huì)知情權(quán)]

監(jiān)事會(huì)在行使職權(quán)時(shí)，能夠進(jìn)行必需調(diào)查工作，除有權(quán)向財(cái)政、工商、稅務(wù)、審計(jì)、海關(guān)等相關(guān)部門和銀行、關(guān)鍵用戶調(diào)查了解企業(yè)情況外，有權(quán)要求董事會(huì)、總裁及其它高級管理人員、企業(yè)業(yè)務(wù)部門向其提供必需資料，董事會(huì)、總裁及其它高級管理人員、企業(yè)業(yè)務(wù)部門必需配合監(jiān)事會(huì)工作，根據(jù)監(jiān)事會(huì)要求立即提供真實(shí)、充足資料。除總裁外其它高級管理人員或企業(yè)業(yè)務(wù)部門不給予配合，監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求總裁責(zé)令其配合；總裁不給予配合，監(jiān)事會(huì)有權(quán)要求董事會(huì)責(zé)令其配合；董事會(huì)不給予配合，監(jiān)事會(huì)有權(quán)將相關(guān)情況提交股東會(huì)。

必需時(shí)，監(jiān)事會(huì)能夠就其職權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)直接向上海市國資委匯報(bào)，請求上海市國資委配合和支持。[監(jiān)事會(huì)匯報(bào)制度]

監(jiān)事會(huì)就其行使職權(quán)情況向股東會(huì)以書面方法匯報(bào)。匯報(bào)包含：

（一）監(jiān)事會(huì)需每十二個(gè)月向股東會(huì)提交監(jiān)事會(huì)工作匯報(bào)，該匯報(bào)應(yīng)具體說明監(jiān)事會(huì)在當(dāng)年度工作情況和企業(yè)各方面運(yùn)作正當(dāng)性；

（二）對企業(yè)重大事項(xiàng)形成董事會(huì)決議，監(jiān)事會(huì)應(yīng)立即進(jìn)行審核并提交審核匯報(bào)；

（三）監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督檢驗(yàn)或行使職權(quán)過程中發(fā)覺企業(yè)經(jīng)營行為有可能危及國有資產(chǎn)安全、造成國有資產(chǎn)流失或侵害國有資產(chǎn)全部者權(quán)益和監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)該立即匯報(bào)其它緊急情況，應(yīng)立即向股東會(huì)和上海市國資委專題匯報(bào)，實(shí)施一事一報(bào)制度。[監(jiān)事會(huì)會(huì)議和年度會(huì)議]

監(jiān)事會(huì)每十二個(gè)月應(yīng)最少召開兩次會(huì)議，其中在年度董事會(huì)會(huì)議舉行后應(yīng)適時(shí)召開年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議。[監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開]

有以下情況之一時(shí)，應(yīng)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議：

（一）三分之一以上監(jiān)事提議時(shí)；

（二）監(jiān)事會(huì)主席認(rèn)為必需時(shí)；

（三）董事會(huì)召開并經(jīng)過重大事項(xiàng)時(shí)；

（四）股東認(rèn)為必需時(shí)。[監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開和主持]

監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能推行職務(wù)或不推行職務(wù)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。[監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開條件]

監(jiān)事會(huì)會(huì)議在過半數(shù)監(jiān)事出席時(shí)方可召開。[委托其它監(jiān)事出席]

監(jiān)事應(yīng)親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不能親自出席，能夠委托其它監(jiān)事出席，但必需向受托人出含有效委托書，委托書上必需載明對于各項(xiàng)列入表決程序議案明確意見或授權(quán)受托人行使表決權(quán)，不然視為委托人對相關(guān)議案未投票。[監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開方法]

監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開形式及議程應(yīng)確保給全部監(jiān)事充足發(fā)表意見和真實(shí)表示意思機(jī)會(huì)。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議以現(xiàn)場會(huì)形式舉行，在確保和會(huì)監(jiān)事能充足發(fā)表意見并真實(shí)表示意思前提下，也能夠通訊方法或書面材料審議方法舉行。不過，年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議和任何監(jiān)事認(rèn)為應(yīng)該以現(xiàn)場會(huì)形式舉行其它監(jiān)事會(huì)會(huì)議，必需以現(xiàn)場會(huì)形式舉行。[監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決方法]

除非會(huì)議主持人另行決定，監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決程序應(yīng)以記名方法進(jìn)行。[監(jiān)事會(huì)會(huì)議表決]

監(jiān)事會(huì)會(huì)議進(jìn)行表決時(shí)，每名監(jiān)事享受一票表決權(quán)，表決事項(xiàng)應(yīng)得到全體監(jiān)事過半數(shù)同意方可經(jīng)過。[監(jiān)事會(huì)會(huì)議統(tǒng)計(jì)]

不管是否采取現(xiàn)場會(huì)形式召開，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)對所議事項(xiàng)決定做成會(huì)議統(tǒng)計(jì)。出席會(huì)議監(jiān)事應(yīng)在會(huì)議統(tǒng)計(jì)上署名。會(huì)議統(tǒng)計(jì)應(yīng)妥善保留于企業(yè)并提交股東會(huì)。[監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則制訂]

監(jiān)事會(huì)能夠依據(jù)企業(yè)章程制訂具體監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則應(yīng)報(bào)股東會(huì)和上海市國資委立案。董事、監(jiān)事及高級管理人員資格、義務(wù)及法律責(zé)任任職資格和忠實(shí)勤勉義務(wù)[董事、監(jiān)事、高級管理人員任職條件]

董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)該含有下列條件：

（一）有良好品行；

（二）有符合職位要求專業(yè)知識和工作能力；

（三）有能夠正常推行職責(zé)身體條件；

（四）法律、行政法規(guī)要求其它條件。

【說明：企業(yè)能夠依據(jù)本身情況，行業(yè)特點(diǎn)，設(shè)定高管專業(yè)資質(zhì)、任職經(jīng)歷等其它條件?！縖董事、監(jiān)事、高級管理人員任職限制]

有下列情形之一，不得擔(dān)任企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，實(shí)施期滿未逾五年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，實(shí)施期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算企業(yè)、企業(yè)董事或廠長、經(jīng)理，對該企業(yè)、企業(yè)破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉企業(yè)、企業(yè)法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該企業(yè)、企業(yè)被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大債務(wù)到期未清償。

已取得委派或選舉董事、監(jiān)事或聘用高級管理人員不符合上述要求，對其委派、選舉或聘用決定無效。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形，股東會(huì)或企業(yè)應(yīng)該解除其職務(wù)。[忠實(shí)義務(wù)和誠信標(biāo)準(zhǔn)]

董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)該遵遵法律、行政法規(guī)和企業(yè)章程，對企業(yè)負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或其它非法收入，不得侵占或損害企業(yè)財(cái)產(chǎn)、利益及對企業(yè)有利商業(yè)機(jī)會(huì)。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在推行職責(zé)時(shí)，必需遵守誠信標(biāo)準(zhǔn)，以企業(yè)最大利益為出發(fā)點(diǎn)行事，且應(yīng)在其職權(quán)范圍內(nèi)行使權(quán)力，不得越權(quán)。

董事對企業(yè)負(fù)擔(dān)忠實(shí)義務(wù)不因其任期結(jié)束而當(dāng)然解除，忠實(shí)義務(wù)連續(xù)期間應(yīng)依據(jù)公平標(biāo)準(zhǔn)，并視事件性質(zhì)、董事任期結(jié)束原因，和事件和董事離任前關(guān)系確定。

董事對企業(yè)保密義務(wù)，應(yīng)至相關(guān)信息被依法公開披露為止。[不得從事行為]

董事、監(jiān)事及高級管理人員不得有以下行為：

（一）挪用企業(yè)資金；

（二）將企業(yè)資金以其個(gè)人名義或以其它個(gè)人名義開立賬戶存放；

（三）違反企業(yè)章程要求，未經(jīng)股東會(huì)或董事會(huì)同意，將企業(yè)資金借貸給她人或以企業(yè)財(cái)產(chǎn)為她人提供擔(dān)保；

（四）未經(jīng)股東會(huì)同意，和本企業(yè)簽訂協(xié)議或進(jìn)行交易；

（五）未經(jīng)股東會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或她人謀取屬于企業(yè)商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或?yàn)樗私?jīng)營和所任職企業(yè)同類業(yè)務(wù)（經(jīng)合適程序決定在由企業(yè)投資控股、參股企業(yè)任職除外）；

（六）接收她人和企業(yè)交易傭金歸為己有；

（七）私自披露，或非以企業(yè)利益為目標(biāo)使用企業(yè)秘密；

（八）違反對企業(yè)忠實(shí)義務(wù)其它行為。

董事、監(jiān)事及高級管理人員違反前款要求所得收入應(yīng)該歸企業(yè)全部。[不得指使她人從事相關(guān)行為]

董事、監(jiān)事及高級管理人員，不得指使下列人員或機(jī)構(gòu)從事企業(yè)章程第八十八條所嚴(yán)禁其本身從事事宜：

（一）董事、監(jiān)事及高級管理人員配偶或未成年兒女；

（二）董事、監(jiān)事及高級管理人員或本條（一）項(xiàng)所述人員受托人；

（三）董事、監(jiān)事及高級管理人員或本條（一）、（二）項(xiàng)所述人員合作人；

（四）由董事、監(jiān)事及高級管理人員在實(shí)際上單獨(dú)控制企業(yè)，或和本條（一）、（二）、（三）項(xiàng)所提及人員或企業(yè)其它董事、監(jiān)事及高級管理人員在實(shí)際上共同控制企業(yè)；

（五）本條第（四）項(xiàng)所指被控制企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員。

董事、監(jiān)事及高級管理人員違反本條要求，視同其本人違反了第八十八條。[勤勉義務(wù)]

董事、監(jiān)事及高級管理人員對企業(yè)負(fù)有勤勉義務(wù)，應(yīng)該投入足夠時(shí)間和精力，獨(dú)立、謹(jǐn)慎地行使職權(quán)。法律責(zé)任及追究[賠償責(zé)任]

董事、監(jiān)事、高級管理人員實(shí)施企業(yè)職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或企業(yè)章程要求，給企業(yè)造成損失，應(yīng)該負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任。[企業(yè)內(nèi)部處分]

當(dāng)股東會(huì)發(fā)覺董事、監(jiān)事、高級管理人員違反第八十八條或有第八十九條要求情形，不管是否依據(jù)第九十一條要求處理，其均能夠?qū)ο嚓P(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員提出警告、責(zé)令其限期停止相關(guān)行為或給予更正。[股東會(huì)要求訴訟和代表訴訟]

董事、高級管理人員有第九十一條要求情形，股東能夠書面要求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有第九十一條要求情形，股東能夠要求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。

監(jiān)事會(huì)或董事會(huì)收到前款要求股東書面請求后拒絕提起訴訟，或自收到請求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使企業(yè)利益受到難以填補(bǔ)損害，股東有權(quán)為了企業(yè)利益以自己名義直接向人民法院提起訴訟。

她人侵犯企業(yè)正當(dāng)權(quán)益，給企業(yè)造成損失，股東能夠依據(jù)前兩款要求向人民法院提起訴訟。[股東直接訴訟]

董事、監(jiān)事及高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或企業(yè)章程要求，損害股東利益，股東能夠向人民法院提起訴訟。[其它責(zé)任]

如董事、監(jiān)事、高級管理人員違反第八十七條或出現(xiàn)第八十八條要求情況或從事法律、行政法規(guī)及企業(yè)章程其它條款所嚴(yán)禁行為，除根據(jù)企業(yè)章程相關(guān)要求追究其民事賠償責(zé)任外，股東還有權(quán)：

（一）在其認(rèn)為董事、監(jiān)事、高級管理人員行為組成犯罪時(shí)，要求公安或檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查并追究其刑事責(zé)任；

（二）立即撤銷或提議其它機(jī)構(gòu)撤銷行為人董事、監(jiān)事職務(wù)或要求董事會(huì)解聘行為人高級管理人員職務(wù)；

（三）依據(jù)董事、監(jiān)事、高級管理人員行政、人事隸屬關(guān)系對行為人進(jìn)行相關(guān)處分；

（四）依據(jù)董事、監(jiān)事、高級管理人員黨籍隸屬關(guān)系，經(jīng)過中國共產(chǎn)黨相關(guān)組織對行為人進(jìn)行黨內(nèi)處分。企業(yè)法定代表人[法定代表人]

董事長為企業(yè)法定代表人。[法定代表人職權(quán)]

法定代表人對外代表企業(yè)簽署合相同文件，進(jìn)行民商事活動(dòng)，參與訴訟和仲裁等程序。[約束和管理]

法定代表人對外代表企業(yè)行為受董事會(huì)及股東會(huì)約束和管理。財(cái)務(wù)制度[財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度建立]

企業(yè)應(yīng)該依據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門要求建立本企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度。除法定會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿。對企業(yè)資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存放。[財(cái)務(wù)責(zé)任人]

企業(yè)財(cái)務(wù)工作由總會(huì)計(jì)師（或財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席財(cái)務(wù)官）等財(cái)務(wù)責(zé)任人負(fù)責(zé)。[財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)、企業(yè)審計(jì)和聘用律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所]

企業(yè)應(yīng)該在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制符正當(dāng)律、行政法規(guī)和國務(wù)院財(cái)政部門要求財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)，并依法經(jīng)有對應(yīng)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。企業(yè)應(yīng)該向聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)及其它會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

上述會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘用和解聘由股東會(huì)決定。股東會(huì)解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所前，應(yīng)該許可會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳說意見。[法定公積金提取]

企業(yè)分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)該提取利潤百分之十列入企業(yè)法定公積金。企業(yè)法定公積金累計(jì)額為企業(yè)注冊資本百分之五十以上，能夠不再提取。企業(yè)法定公積金不足以填補(bǔ)以前年度虧損，在依據(jù)前款要求提取法定公積金之前，應(yīng)該先用當(dāng)年利潤填補(bǔ)虧損。[任意公積金提取]

企業(yè)從稅后利潤中提取法定公積金后，股東會(huì)能夠決定從稅后利潤中提取任意公積金。[財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度]

企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，上述制度應(yīng)包含需向股東匯報(bào)重大事項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)。[分紅制度]

企業(yè)應(yīng)該根據(jù)企業(yè)法和本章程相關(guān)要求，股東會(huì)審議同意企業(yè)利潤分配方案，確保企業(yè)按章程要求百分比和股東會(huì)決定分配利潤；

企業(yè)每一會(huì)計(jì)年度應(yīng)按不低于合并會(huì)計(jì)報(bào)表可分配利潤%進(jìn)行分紅。企業(yè)建立分紅可調(diào)整機(jī)制，股東會(huì)依據(jù)實(shí)際情況適時(shí)、適度調(diào)整分紅水平；

對于企業(yè)控股、參股企業(yè)，企業(yè)必需經(jīng)過該企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)等內(nèi)設(shè)決議機(jī)構(gòu)，區(qū)分確定該企業(yè)分紅水平，決定該企業(yè)利潤分配方案：

（一）對于企業(yè)控股企業(yè)，經(jīng)過該企業(yè)內(nèi)設(shè)決議機(jī)構(gòu)，決定其利潤分配方案；

（二）對于企業(yè)參股企業(yè)，屬新設(shè)企業(yè)，應(yīng)在制訂新設(shè)企業(yè)章程時(shí)，明確該企業(yè)分紅水平；屬存續(xù)企業(yè)，應(yīng)在每一會(huì)計(jì)年度末向企業(yè)決議機(jī)構(gòu)提出分紅提議。

企業(yè)須經(jīng)過實(shí)施上述方法，提升企業(yè)控制力和資本優(yōu)化配置效率，確保企業(yè)向股東利潤分配資金起源。

【說明：能夠根據(jù)企業(yè)不一樣類型設(shè)置分紅百分比、分紅年限、分紅方法，能夠依據(jù)產(chǎn)業(yè)類、投資類、科技類和公益類區(qū)分設(shè)定不一樣百分比下限，也能夠依據(jù)上市企業(yè)分紅方法采取固定金額型和剩下股利型分配方法?！拷馍⒑颓逅鉡企業(yè)解散事由]

企業(yè)因下列原因解散：

（一）企業(yè)章程要求營業(yè)期限屆滿或企業(yè)章程其它條款要求解散事由出現(xiàn)；

（二）股東會(huì)決定并經(jīng)上海市人民政府同意解散；

（三）因企業(yè)合并或分立需要解散；

（四）依法被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或被撤銷。[清算組成立]

企業(yè)因第一百零六條第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)要求而解散，應(yīng)該在解散事由出現(xiàn)之日起十五日內(nèi)成立組員不少于三人清算組，開始清算。清算組由股東組成。[清算組職權(quán)]

清算組在清算期間行使下列職權(quán)：

（一）清理企業(yè)財(cái)產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單；

（二）通知、公告?zhèn)鶛?quán)人；

（三）處理和清算相關(guān)企業(yè)未了結(jié)業(yè)務(wù)；

（四）清繳所欠稅款和清算過程中產(chǎn)生稅款；

（五）清理債權(quán)、債務(wù)；

（六）處理企業(yè)清償債務(wù)后剩下財(cái)產(chǎn)；

（七）代表企業(yè)參與民事訴訟活動(dòng)。[債權(quán)申報(bào)通知和公告]

清算組應(yīng)該自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)該自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。

債權(quán)人申報(bào)債權(quán)，應(yīng)該說明債權(quán)相關(guān)事項(xiàng)，并提供證實(shí)材料。清算組應(yīng)該對債權(quán)進(jìn)行登記。

在申報(bào)債權(quán)期間，清算組不得對債權(quán)人進(jìn)行清償。[清算方案、清算期間對企業(yè)財(cái)產(chǎn)分配限制]

清算組在清理企業(yè)財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)該制訂清算方案，并報(bào)股東會(huì)或人民法院確定。

企業(yè)財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職員工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定賠償金，繳納所欠稅款，清償企業(yè)債務(wù)后剩下財(cái)產(chǎn)歸股東全部。

清算期間，企業(yè)存續(xù)，但不得開展和清算無關(guān)經(jīng)營活動(dòng)。企業(yè)財(cái)產(chǎn)在未按前款要求清償前，不得分配給股東。[清算匯報(bào)和企業(yè)終止程序]

企業(yè)清算結(jié)束后，清算組應(yīng)該制作清算匯報(bào)，報(bào)股東會(huì)或人民法院確定，并報(bào)送企業(yè)登記機(jī)關(guān)，申請注銷企業(yè)登記，公告企業(yè)終止。[清算組組員義務(wù)、責(zé)任]

清算組組員應(yīng)該忠于職守，依法推行清算義務(wù)。

清算組組員不得利用職權(quán)收受賄賂或其它非法收入，不得侵占企業(yè)財(cái)產(chǎn)。

清算組組員因有意或重大過失給企業(yè)或債權(quán)人造成損失，應(yīng)該負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任。[宣告破產(chǎn)]

清算組在清理企業(yè)財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，發(fā)覺企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)，應(yīng)該依法向人民法院申請宣告破產(chǎn)。

企業(yè)經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)該將清算事務(wù)移交給人民法院。

企業(yè)被依法宣告破產(chǎn)，依據(jù)相關(guān)企業(yè)破產(chǎn)法律實(shí)施破產(chǎn)清算。勞感人事[勞動(dòng)協(xié)議制]

企業(yè)實(shí)施全員勞動(dòng)協(xié)議制，依據(jù)《中國勞動(dòng)法》和職員建立勞動(dòng)關(guān)系。[工資制度]

企業(yè)應(yīng)依法建立健全勞動(dòng)工資制度。[設(shè)置工會(huì)]

企業(yè)依據(jù)《中國工會(huì)法》設(shè)置工會(huì)。

企業(yè)職員依據(jù)《中國工會(huì)法》組織工會(huì)，開展工會(huì)活動(dòng)，維護(hù)職員正當(dāng)權(quán)益。企業(yè)為本企業(yè)工會(huì)提供必需活動(dòng)條件。[聽取工會(huì)、職員意見]

企業(yè)研究決定改制和經(jīng)營方面重大問題、制訂關(guān)鍵規(guī)章制