第10章項目風(fēng)險管理課件

第十章項目風(fēng)險管理9/16/20231西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院第十章項目風(fēng)險管理8/3/20231西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理案例：香港66歲老太通過司法逼停港珠澳大橋建設(shè)

港珠澳大橋連接香港大嶼山、廣東省珠海市和澳門，建成后將成為世界最長的跨海大橋。大橋整體造價逾700億港元，建成后使用壽命長達120年，可以抗擊8級地震，施工難度號稱世界第一。2009年12月15日大橋內(nèi)地工程正式動工。香港66歲老太朱綺華認(rèn)為，造價逾700億港元的港珠澳大橋沒有評估臭氧、二氧化硫及懸浮微粒的影響，因而不合理也不合法。于2010年就大橋香港段環(huán)評報告申請司法復(fù)核。9/16/20232西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院案例：香港66歲老太通過司法逼停港珠澳大橋建設(shè)港珠澳大橋連2010年3月，司法復(fù)核在香港高等法院開庭進行。2010年4月18日下午，香港高院正式裁定港珠澳大橋香港段環(huán)評報告不合規(guī)格，要求環(huán)保署長撤銷環(huán)境許可證。法官霍兆剛的判詞指出，環(huán)保署長批核的環(huán)評報告，欠缺關(guān)于空氣方面的獨立評估，未能符合港珠澳大橋研究概要及技術(shù)備忘錄的要求。9/16/20233西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院2010年3月，司法復(fù)核在香港高等法院開庭進行。2010年根據(jù)《環(huán)境影響評估條例》中研究概要及技術(shù)備忘錄的要求，環(huán)評報告應(yīng)包括指出、預(yù)計及評估有關(guān)工程對環(huán)境的影響，讓環(huán)保署長及市民能了解影響。若環(huán)評報告未能符合研究概要及技術(shù)備忘錄的要求，環(huán)保署長應(yīng)該否決該報告。政府不應(yīng)因為經(jīng)濟利益和加速區(qū)域融合，而放棄行之有效的監(jiān)督機制，比如通過環(huán)境評估保護生態(tài)和公眾利益。9/16/20234西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院根據(jù)《環(huán)境影響評估條例》中研究概要及技術(shù)備忘錄的要求，環(huán)評報全長近50公里、工程造價逾700億港元的港珠澳大橋，竟被一位家住香港東涌的66歲老太擋住建設(shè)步伐，計劃2016年通車的港珠澳大橋香港段工程或許無法如期完工。工程界人士擔(dān)心，由于大橋香港段遲遲未能動工，預(yù)計工程造價將上漲5%。[思考]該案例對項目管理帶來哪些啟示？9/16/20235西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院全長近50公里、工程造價逾700億港元的港珠澳大橋，竟被一位第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理一、項目風(fēng)險的概念1． 項目風(fēng)險的定義

項目風(fēng)險是指由于項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性，和項目業(yè)主/客戶/項目組織或項目的某個當(dāng)事者主觀上不能準(zhǔn)確預(yù)見或控制的因素影響，使項目的最終結(jié)果與當(dāng)事者的期望產(chǎn)生背離，并存在給當(dāng)事者帶來損失的可能性。R=f（P，C）P：風(fēng)險事件發(fā)生的可能性；C：風(fēng)險發(fā)生后的損失9/16/20236西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院第一節(jié)項目風(fēng)險及其管理一、項目風(fēng)險的概念8/3/2022.項目的不確定性

在項目的整個實現(xiàn)過程中，確定性、風(fēng)險性和完全不確定性事件這三種情況都是存在的。一般隨著項目復(fù)雜性的提高和人們對于項目風(fēng)險認(rèn)識的能力不同，三種事件的比例會不同。項目的風(fēng)險性事件（或叫不確定性事件）所占比重是最大的，完全不確定性事件是極少的，而（完全）確定性的事件也不多。9/16/20237西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院2.項目的不確定性8/3/20237西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院3．項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因（1）人們的認(rèn)識能力所限（2）信息本身的滯后特性（3）項目的各種不確定性

4．項目風(fēng)險的分類

項目風(fēng)險可按照不同的標(biāo)志進行分類，并通過分類進一步認(rèn)識項目風(fēng)險及特性（見下圖）。9/16/20238西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院3．項目風(fēng)險產(chǎn)生的原因8/3/20238西南科技大學(xué)經(jīng)濟項目合過程中各種各樣的風(fēng)險按照風(fēng)險后果嚴(yán)重程度分類按風(fēng)險引發(fā)原因分類按風(fēng)險關(guān)聯(lián)程度分類按風(fēng)險發(fā)生對象分類按風(fēng)險發(fā)生概率分類按照風(fēng)險造成的結(jié)果分類項目風(fēng)險分類方法及其關(guān)系9/16/20239西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院項目合過程中各種各樣的風(fēng)險按照風(fēng)險后果嚴(yán)重程度分類按風(fēng)險引發(fā)風(fēng)險的分類自然風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)險市場風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險政治風(fēng)險社會風(fēng)險管理風(fēng)險9/16/202310西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院風(fēng)險的分類自然風(fēng)險8/3/202310西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)其中最主要的分類是根據(jù)項目風(fēng)險的預(yù)警性進行分類，一般可分為：⑴無預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險I）這類項目風(fēng)險是沒有任何預(yù)警信息而突然爆發(fā)的風(fēng)險。⑵有預(yù)警信息的項目風(fēng)險（風(fēng)險II）通常這種風(fēng)險有三個階段：其一是潛在風(fēng)險階段，其二是風(fēng)險發(fā)生階段，其三是造成后果階段。9/16/202311西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院其中最主要的分類是根據(jù)項目風(fēng)險的預(yù)警性進行分類，一般可分為：4．項目風(fēng)險的主要特性

風(fēng)險事件的隨機性風(fēng)險（II）的漸進性風(fēng)險的相對可預(yù)測性風(fēng)險的潛在損失特性9/16/202312西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院4．項目風(fēng)險的主要特性

風(fēng)險事件的隨機性8/3/202312風(fēng)險的特征風(fēng)險存在的客觀性和普遍性某一具體風(fēng)險發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險發(fā)生的必然性風(fēng)險的可變性風(fēng)險的多樣性和多層次性9/16/202313西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院風(fēng)險的特征風(fēng)險存在的客觀性和普遍性8/3/202313西南科5．項目風(fēng)險管理的方法

項目風(fēng)險在不同的階段需要采用不同的風(fēng)險管理方法：⑴潛在風(fēng)險階段的管理方法

人們可以通過預(yù)先采取措施對風(fēng)險的進程和后果進行控制和管理。這類方法通常被稱為風(fēng)險規(guī)避的方法。9/16/202314西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院5．項目風(fēng)險管理的方法

項目風(fēng)險在不同的階段需要采用不同的風(fēng)⑵風(fēng)險發(fā)生階段的管理方法

在這一階段人們可以采用風(fēng)險轉(zhuǎn)化與化解的辦法對風(fēng)險及其后果進行控制和管理，這類方法通常被稱為風(fēng)險化解方法。⑶風(fēng)險造成后果階段的管理方法

在這一階段，人們可以采取消減風(fēng)險后果的措施去降低由于風(fēng)險的發(fā)生和發(fā)展所造成的損失。9/16/202315西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院⑵風(fēng)險發(fā)生階段的管理方法8/3/202315西南科技大學(xué)經(jīng)濟6．項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

⑴項目風(fēng)險的識別⑵項目風(fēng)險的度量⑶制定風(fēng)險應(yīng)對措施⑷項目風(fēng)險的控制9/16/202316西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院6．項目風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

⑴項目風(fēng)險的識別8/3/2023第二節(jié)項目風(fēng)險識別一、項目風(fēng)險識別的概念

項目風(fēng)險識別是一項貫穿于項目實施全過程的項目風(fēng)險管理工作。這項工作的目標(biāo)識別和確定出項目究竟有哪些風(fēng)險，這些項目風(fēng)險究竟有哪些基本的特性，這些項目風(fēng)險可能會影響項目的哪些方面。項目風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括如下幾個方面：

1．識別并確定項目有哪些潛在的風(fēng)險2．識別引起這些風(fēng)險的主要因素3．識別項目風(fēng)險可能引起的后果9/16/202317西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院第二節(jié)項目風(fēng)險識別一、項目風(fēng)險識別的概念8/3/20231二、項目風(fēng)險識別所需的信息和依據(jù)

1．項目產(chǎn)出物的描述2．項目的計劃信息（目標(biāo)、要求、方案等）3．各種歷史參考資料（類似項目的資料）4.其他相關(guān)資料（規(guī)范、行情、經(jīng)濟信息等）9/16/202318西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院二、項目風(fēng)險識別所需的信息和依據(jù)1．項目產(chǎn)出物的描述8三、項目風(fēng)險識別的方法1．系統(tǒng)分解法

將一個復(fù)雜的項目分解成比較簡單的和容易認(rèn)識的子系統(tǒng)或系統(tǒng)元素，從而識別出各個子系統(tǒng)或系統(tǒng)要素的風(fēng)險的方法。2．流程圖法

流程圖法是項目風(fēng)險識別中的又一種非常有用的結(jié)構(gòu)化方法。借助于流程圖這種方法幫助項目風(fēng)險識別人員去分析和了解項目風(fēng)險所處的具體項目環(huán)節(jié)，項目各個環(huán)節(jié)之間存在的風(fēng)險，以及項目風(fēng)險的起因和影響。9/16/202319西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院三、項目風(fēng)險識別的方法1．系統(tǒng)分解法8/3/202319西南3．頭腦風(fēng)暴法

頭腦風(fēng)暴法是一種運用創(chuàng)造性思維和專家經(jīng)驗，通過會議的形式去分析和識別項目風(fēng)險的方法。4．情況分析法

情況分析法是在進行項目風(fēng)險分析與識別時所需要的一種識別各種引起項目風(fēng)險的關(guān)鍵影響因素，以及這些因素的影響程度等問題的一種項目風(fēng)險識別的方法。9/16/202320西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院3．頭腦風(fēng)暴法8/3/202320西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院潛在風(fēng)險技術(shù)因素投資風(fēng)險人力資源風(fēng)險時間因素天氣因素政策因素戰(zhàn)爭因素自然災(zāi)害技術(shù)路線錯誤技術(shù)方案設(shè)計失誤技術(shù)力量薄弱資源不足素質(zhì)不高隊伍不穩(wěn)定時間太緊時間安排不合理暴風(fēng)雪導(dǎo)致不能正常開工沙塵暴天氣自然災(zāi)害地震、臺風(fēng)人為災(zāi)害投資增加投資不能按時到位政策變動政策不支持恐怖組織活動當(dāng)?shù)赜锌赡艹蔀槊绹纯謶?zhàn)爭基地魚刺圖9/16/202321西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院潛在風(fēng)險技術(shù)因素投資風(fēng)險人力資源風(fēng)險時間因素天氣因素政策因素SWOT分析檢核表潛在的內(nèi)部優(yōu)勢潛在的內(nèi)部弱點產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢成本優(yōu)勢競爭優(yōu)勢特殊能力產(chǎn)品創(chuàng)新能力具有經(jīng)濟規(guī)模性適當(dāng)?shù)呢攧?wù)資源良好的競爭技能久經(jīng)考驗的管理人員市場領(lǐng)先者地位買主對我們的印象良好精心設(shè)計的領(lǐng)域戰(zhàn)略其他競爭劣勢設(shè)備老化戰(zhàn)略方向不明競爭地位惡化產(chǎn)品線范圍太窄易受競爭壓力影響研究開發(fā)工作落后缺少關(guān)鍵技能和實力營銷水平低于一般企業(yè)成本較高潛在的外部機會潛在的外部威脅

9/16/202322西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院SWOT分析檢核表潛在的內(nèi)部優(yōu)勢潛在的內(nèi)部弱點產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢競爭劣項目風(fēng)險識別調(diào)查表

編號：NO：

專家簽字：

風(fēng)險來源因素會否產(chǎn)生風(fēng)險防范措施其它

技術(shù)因素技術(shù)路線錯誤會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

技術(shù)方案設(shè)計失誤會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

技術(shù)力量薄弱會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

投資風(fēng)險投資增加會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

投資不能按時到位會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

政策因素政策不支持會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

政策變動會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

戰(zhàn)爭因素恐怖組織活動會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

當(dāng)?shù)赜锌赡艹蔀槊绹纯謶?zhàn)爭基地會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

人力資源資源不足會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

素質(zhì)不高會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

隊伍不穩(wěn)定會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

時間因素時間太緊會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

時間安排不合理會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

天氣因素暴風(fēng)雪導(dǎo)致不能正常開工會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

沙塵暴天氣會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

自然災(zāi)害自然災(zāi)害會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

人為災(zāi)害會不會不一定回避

轉(zhuǎn)移緩和

接受

德爾菲法

9/16/202323西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院項目風(fēng)險識別調(diào)查表

風(fēng)險來源因素會否產(chǎn)生風(fēng)險防范措施其它

技四、項目風(fēng)險識別的結(jié)果

1．識別出的各種項目風(fēng)險

對于項目風(fēng)險的描述應(yīng)該包括：已識別項目風(fēng)險發(fā)生的概率大小估計項目風(fēng)險可能影響的范圍項目風(fēng)險發(fā)生的可能時間、范圍項目風(fēng)險事件帶來的損失2．可能潛在的項目風(fēng)險3．項目風(fēng)險的征兆表現(xiàn)9/16/202324西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院四、項目風(fēng)險識別的結(jié)果

1．識別出的各種項目風(fēng)險8/3/20第三節(jié)項目風(fēng)險度量一、項目風(fēng)險度量的內(nèi)涵

1.項目風(fēng)險發(fā)生可能性的度量2.項目風(fēng)險后果嚴(yán)重程度的度量3.項目風(fēng)險影響范圍的度量4.項目風(fēng)險發(fā)生時間的度量9/16/202325西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院第三節(jié)項目風(fēng)險度量一、項目風(fēng)險度量的內(nèi)涵8/3/20二、項目風(fēng)險度量的常用方法

1．項目風(fēng)險概率估算法項目風(fēng)險度量的首要方法是確定項目風(fēng)險事件概率分布的估算方法。一般說來，項目風(fēng)險事件概率估算方法主要是根據(jù)歷史信息資料的統(tǒng)計規(guī)律進行估算的方法。2．項目風(fēng)險后果的預(yù)計方法項目風(fēng)險事件可能造成的損失或后果大小的預(yù)測方法一般從三方面來度量項目風(fēng)險：風(fēng)險損失的性質(zhì)（人、財、物），風(fēng)險損失的大?。〝?shù)量或金額）、風(fēng)險損失的時間分布。9/16/202326西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院二、項目風(fēng)險度量的常用方法1．項目風(fēng)險概率估算法8/3/風(fēng)險評估

定性評估

矩陣圖分析

概率分析9/16/202327西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院風(fēng)險評估

定性評估

矩陣圖分析

概率分析8/3/20232定性評估根據(jù)調(diào)查分析，該項目在人力資源、時間進度、技術(shù)實施、費用等方面有較高風(fēng)險，要采取一定措施防范；而在天氣、自然災(zāi)害、政策等方面影響很小，可以接受；至于戰(zhàn)爭因素普遍認(rèn)為不存在。9/16/202328西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院定性評估8/3/202328西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院風(fēng)險對項目主體目標(biāo)影響度評價項目目標(biāo)很低0.05低0.1一般0.2高0.4很高0.8費用不明顯的費用增加<5%的費用增加5%-10%的費用增加10%-20%的費用增加>20%的費用增加進度不明顯的進度拖延進度拖延<5%總體項目拖延<4%-10%總體項目拖延<10%-20%總體項目拖延>20%功能很難發(fā)現(xiàn)的功能減弱影響到一些次要功能影響到一些主要功能功能降低,客戶無法接受所實現(xiàn)的功能沒有實際用途質(zhì)量很難發(fā)現(xiàn)的品質(zhì)降低要求太高時才受影響質(zhì)量的下降應(yīng)得到客戶的認(rèn)可質(zhì)量下降到客戶無法接受項目所完成的產(chǎn)品沒有用途9/16/202329西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院風(fēng)險對項目主體目標(biāo)影響度評價項目目標(biāo)很低0.05低0.1一般風(fēng)險的概率和影響值概率風(fēng)險值=風(fēng)險概率*風(fēng)險影響值0.90.050.090.180.360.720.70.040.070.140.280.560.50.030.050.100.200.400.30.020.030.060.120.240.10.010.010.020.040.08

0.050.150.200.400.80影響(比率)概率分析9/16/202330西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院風(fēng)險的概率和影響值概率風(fēng)險值=風(fēng)險概率*風(fēng)險影響值0.90.三、項目風(fēng)險識別與風(fēng)險度量的過程項目風(fēng)險識別與風(fēng)險度量的具體步驟由下面圖中的流程圖給出。9/16/202331西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院三、項目風(fēng)險識別與風(fēng)險度量的過程項目風(fēng)險識別與風(fēng)險度量的具體項目人員的風(fēng)險識別與度量經(jīng)驗工程項目風(fēng)險識別方法流程圖項目風(fēng)險分類和描述的文檔結(jié)束風(fēng)險識別報告是結(jié)束否否跟蹤、收集、處理和生成有關(guān)項目活動與過程的風(fēng)險信息項目是否存在風(fēng)險的分析與判斷對項目的風(fēng)險進行分類分析，給出風(fēng)險分類對項目全部風(fēng)險進行概率大小及其分布的分析與確定對全部風(fēng)險進行原因分析，給出各風(fēng)險的原因?qū)θ匡L(fēng)險進行后果分析，給出風(fēng)險后果嚴(yán)重性對全部風(fēng)險的發(fā)展進程進行分析，給出項目風(fēng)險的發(fā)展時間進程預(yù)測根據(jù)風(fēng)險概率、后果和發(fā)展進程給出風(fēng)險度量，風(fēng)險控制的優(yōu)先序列和相關(guān)文件存在風(fēng)險嗎？項目過程結(jié)束？開發(fā)建立項目風(fēng)險管理信息系統(tǒng)9/16/202332西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院項目人員的風(fēng)險識別與度量經(jīng)驗工程項目風(fēng)險識別方法流程圖項目風(fēng)第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對與控制一、項目風(fēng)險應(yīng)對措施的概念

經(jīng)過項目風(fēng)險識別和度量分析可以確定項目全部風(fēng)險，一般會有兩種情況：其一是項目全體風(fēng)險超出了項目組織或項目業(yè)主/客戶能夠接受的水平；其二是項目整體風(fēng)險在項目組織或項目業(yè)主/客戶可接受的水平之內(nèi)。9/16/202333西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院第四節(jié)項目風(fēng)險應(yīng)對與控制一、項目風(fēng)險應(yīng)對措施的概念8/3二、項目風(fēng)險應(yīng)對的主要措施

項目風(fēng)險應(yīng)對措施主要有如下幾種：1．風(fēng)險容忍措施2．風(fēng)險規(guī)避措施3．風(fēng)險遏制措施4．風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施5．風(fēng)險分擔(dān)措施6．風(fēng)險化解措施7．風(fēng)險消減措施 9/16/202334西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院二、項目風(fēng)險應(yīng)對的主要措施

項目風(fēng)險應(yīng)對措施主要有如下幾種：三、制定項目風(fēng)險應(yīng)對措施的依據(jù)

1．項目風(fēng)險的特性2．項目組織抗風(fēng)險的能力3．可供選擇的風(fēng)險應(yīng)對措施9/16/202335西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院三、制定項目風(fēng)險應(yīng)對措施的依據(jù)

1．項目風(fēng)險的特性8四、項目風(fēng)險應(yīng)對措施制定的結(jié)果

1.項目風(fēng)險管理計劃2.項目風(fēng)險應(yīng)急計劃3.項目預(yù)備金（不可預(yù)見費）4.項目技術(shù)后備措施9/16/202336西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院四、項目風(fēng)險應(yīng)對措施制定的結(jié)果

1.項目風(fēng)險管理計劃8五、項目風(fēng)險控制9/16/202337西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院五、項目風(fēng)險控制8/3/202337西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院（一）項目風(fēng)險控制的概念、目標(biāo)和依據(jù)

1.項目風(fēng)險控制的概念

項目風(fēng)險控制包括在整個項目過程中根據(jù)項目風(fēng)險管理計劃和項目實際發(fā)生的風(fēng)險與變化，所開展的項目風(fēng)險控制活動。

2．項目風(fēng)險控制的目標(biāo)

⑴努力及早識別項目的風(fēng)險⑵努力避免項目風(fēng)險事件的發(fā)生⑶積極消除項目風(fēng)險事件的消極后果⑷充分吸取項目風(fēng)險管理中的經(jīng)驗與教訓(xùn)9/16/202338西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院（一）項目風(fēng)險控制的概念、目標(biāo)和依據(jù)

1.項目風(fēng)險控制的概3．項目風(fēng)險控制的依據(jù)

主要有如下幾個方面：（1）項目風(fēng)險管理計劃（2）項目風(fēng)險應(yīng)對計劃（3）實際項目風(fēng)險發(fā)展變化情況（4）可用于項目風(fēng)險控制的資源9/16/202339西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院3．項目風(fēng)險控制的依據(jù)

主要有如下幾個方面：8/3/2023（二）項目風(fēng)險事件控制方法的步驟與內(nèi)容

項目風(fēng)險控制方法的步驟與內(nèi)容如下圖所示：9/16/202340西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院（二）項目風(fēng)險事件控制方法的步驟與內(nèi)容

項目風(fēng)險控制方法的步根據(jù)項目風(fēng)險識別和度量報告建立項目風(fēng)險控制體制根據(jù)項目風(fēng)險識別和界定報告確定要控制的具體項目風(fēng)險事件確定和分配項目各具體項目風(fēng)險的控制責(zé)任確定具體項目風(fēng)險的控制行動方案制訂各具體項目風(fēng)險的控制行動方案實施各具體項目風(fēng)險的控制方案跟蹤具體項目風(fēng)險的控制結(jié)果風(fēng)險解除了？項目風(fēng)險控制結(jié)束返回風(fēng)險識別是否項目風(fēng)險控制流程圖9/16/202341西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院根據(jù)項目風(fēng)險識別和度量報告建立項目風(fēng)險控制體制根據(jù)項目風(fēng)險識風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是風(fēng)險管理的一個十分重要和常用的手段；風(fēng)險轉(zhuǎn)移并不是純粹地向他人轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，是通過某種方式將某些風(fēng)險的后果連同對風(fēng)險應(yīng)對的權(quán)力和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他人；風(fēng)險轉(zhuǎn)移是合法的、正當(dāng)?shù)?，一種高水平管理的體現(xiàn)，主要有非保險轉(zhuǎn)移和保險轉(zhuǎn)移兩個大的類別。工程保險是一種非常有效的風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式；引入了由市場利益驅(qū)動的風(fēng)險轉(zhuǎn)移機制，是一種補償性的轉(zhuǎn)移方式。并不是任何風(fēng)險都可以通過保險來得到轉(zhuǎn)移，必須是可保風(fēng)險。采用保證擔(dān)保方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險，是一種風(fēng)險量不變的轉(zhuǎn)移方式，只是風(fēng)險承擔(dān)的主體發(fā)生了變化；采用適當(dāng)?shù)姆职绞睫D(zhuǎn)移風(fēng)險，專業(yè)化施工的必然產(chǎn)物，是一種改變風(fēng)險量的轉(zhuǎn)移方式；采用適當(dāng)?shù)暮贤瑮l件轉(zhuǎn)移風(fēng)險。

非保險轉(zhuǎn)移的三種方式保險轉(zhuǎn)移方式9/16/202342西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險轉(zhuǎn)移是風(fēng)險管理的一個十分重要和常用的手段；工風(fēng)險監(jiān)控

評估風(fēng)險控制行動產(chǎn)生的效果；及時發(fā)現(xiàn)和度量新的風(fēng)險因素；跟蹤、評估殘余風(fēng)險的變化和程度；監(jiān)控潛在風(fēng)險的發(fā)展、監(jiān)測項目風(fēng)險發(fā)生的征兆；提供啟動風(fēng)險應(yīng)變計劃的時機和依據(jù)。跟蹤風(fēng)險控制措施的效果是風(fēng)險監(jiān)控的主要內(nèi)容，在實際工作中通常采用風(fēng)險跟蹤表格來記錄跟蹤的結(jié)果，然后定期地將跟蹤的結(jié)果制成風(fēng)險跟蹤報告，使決策者及時掌握風(fēng)險發(fā)展趨勢的相關(guān)信息，以便及時地作出反應(yīng)。無論什么時候，只要在風(fēng)險監(jiān)控的過程中發(fā)現(xiàn)有新的風(fēng)險因素，就要對其進行重新估算。除此之外，在風(fēng)險管理的進程中，即使沒有新的風(fēng)險出現(xiàn)，也需要在項目的里程碑等關(guān)鍵時段對風(fēng)險進行重新的估計。風(fēng)險跟蹤風(fēng)險重新估算9/16/202343西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院風(fēng)險監(jiān)控評估風(fēng)險控制行動產(chǎn)生的效果；跟蹤風(fēng)險控制措案例：某聯(lián)合體承建非洲公路項目的失敗我國某工程聯(lián)合體（某央企十某省公司）在承建非洲某公路項目時，由于風(fēng)險管理不當(dāng)，造成工程嚴(yán)重拖期，虧損嚴(yán)重，同時也影響了中國承包商的聲譽。該項目業(yè)主是該非洲國政府工程和能源部，出資方為非洲開發(fā)銀行和該國政府，項目監(jiān)理是英國監(jiān)理公司。9/16/202344西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院案例：某聯(lián)合體承建非洲公路項目的失敗我國某工程聯(lián)合體（某央企在項目實施的四年多時間里，中方遇到了極大的困難，盡管投入了大量的人力、物力，但由于種種原因，合同于2005年7月到期后，實物工程量只完成了35％。2005年8月，項目業(yè)主和監(jiān)理工程師不顧中方的反對，單方面啟動了延期罰款，金額每天高達5000美元。為了防止國有資產(chǎn)的進一步流失，維護國家和企業(yè)的利益，中方承包商在我國駐該國大使館和經(jīng)商處的指導(dǎo)和支持下，積極開展外交活動。2006年2月，業(yè)主致函我方承包商同意延長3年工期，不再進行工期罰款，條件是中方必須出具由當(dāng)?shù)劂y行開具的約1145萬美元的無條件履約保函。由于保函金額過大，又無任何合同依據(jù)，且業(yè)主未對涉及工程實施的重大問題做出回復(fù)，為了保證公司資金安全，維護我方利益，中方不同意出具該保函，而用中國銀行出具的400萬美元的保函來代替。9/16/202345西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院在項目實施的四年多時間里，中方遇到了極大的困難，盡管投入了大但是，由于政府對該項目的干預(yù)往往得不到項目業(yè)主的認(rèn)可，2006年3月，業(yè)主在監(jiān)理工程師和律師的慫恿下，不顧政府高層的調(diào)解，無視中方對繼續(xù)實施本合同所做出的種種努力，以中方不能提供所要求的1145萬美元履約保函的名義，致函終止了與中方公司的合同。針對這種情況，中方公司積極采取措施并委托律師，爭取安全、妥善、有秩序地處理好善后事宜，力爭把損失降至最低，但最終結(jié)果目前尚難預(yù)料。9/16/202346西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院但是，由于政府對該項目的干預(yù)往往得不到項目業(yè)主的認(rèn)可，200[討論]1、該案例存在哪些風(fēng)險?2、應(yīng)該吸取哪些經(jīng)驗教訓(xùn)？9/16/202347西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院[討論]1、該案例存在哪些風(fēng)險?8/3/202347西南科技該項目的風(fēng)險

外部風(fēng)險：項目所在地土地全部為私有，土地征用程序及糾紛問題極其復(fù)雜，地主阻工的事件經(jīng)常發(fā)生，當(dāng)?shù)毓M織活動活躍；當(dāng)?shù)靥鞖鈼l件惡劣，可施工日很少，一年只有三分之一的可施工日；該國政府對環(huán)保有特殊規(guī)定，任何取土采沙場和采石場的使用都必須事先進行相關(guān)環(huán)保評估并最終獲得批準(zhǔn)方可使用，而政府機構(gòu)辦事效率極低，這些都給項目的實施帶來了不小的困難。9/16/202348西南科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院該項目的風(fēng)險外部風(fēng)險：項目所在地土地全部為私有，土地征用程承包商自身風(fēng)險在陌生的環(huán)境特別是當(dāng)?shù)貝毫拥奶鞖鈼l件下，中方的施工、管理、人員和工程技術(shù)等不能適應(yīng)于該項目的實施。在項目實施之前，盡管中方公司從投標(biāo)到中標(biāo)的過程還算順利，但是其間蘊藏了很大的風(fēng)險。業(yè)主委托一家對當(dāng)?shù)厍闆r十分熟悉的英國監(jiān)理公司起草該合同。該監(jiān)理公司根據(jù)非常熟悉當(dāng)?shù)厍闆r，將合同中幾乎所有可能存在