甘肅省基金從業(yè)資格：貨幣市場(chǎng)工具考試試題

甘肅省基金從業(yè)資格：貨幣市場(chǎng)工具考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、封閉式基金的__是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的方式。A．網(wǎng)上發(fā)售B．網(wǎng)下發(fā)售C．回?fù)軝C(jī)制D．回購機(jī)制2、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募說明書C．基金托管協(xié)議D．基金年度審計(jì)報(bào)告3、基金交易費(fèi)用的核算一般是按__計(jì)提的。A．年B．季C．日D．月4、以下不屬于債券收益的是__。A．利息收入B．權(quán)益分紅C．資本損益D．再投資收益5、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)公共關(guān)系所關(guān)注的公眾的有__。A．新聞媒介B．股東C．業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)D．客戶6、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可以劃分為__。A．增長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型基金C．指數(shù)型基金D．平衡型基金7、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度，重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為，主要包括__。A．投資人頻繁開立、撤銷賬戶的行為B．基金份額持有人變更指定贖回銀行賬戶的行為C．超過約定時(shí)間進(jìn)行資金劃付的行為D．反洗錢相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的異常交易8、評(píng)估基金歷史業(yè)績(jī)的指標(biāo)通常不包括__。A．平均收益率B．累計(jì)收益率C．風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益D．持倉比例9、有價(jià)證券具有的主要特征是__。A．期限性B．收益性C．流動(dòng)性D．風(fēng)險(xiǎn)性10、在基金合同生效的____，基金管理人在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A：當(dāng)日B：次日C：第三日D：第五日

11、基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．申購費(fèi)B．審計(jì)費(fèi)C．信息披露費(fèi)D．分紅手續(xù)費(fèi)12、下列行為中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售活動(dòng)禁止行為的有__。A．以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平B．采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金C．募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)用打折D．擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)13、關(guān)于債券與股票的比較，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券B．債券和股票的收益率是相互影響的C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債14、基金____對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。A：每日B：每周C：每月D：每季15、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)包括__。A．美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品C．基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化16、下列各項(xiàng)中，屬于我國基金銷售渠道的有__。A．商業(yè)銀行B．證券公司B．4C．5D．68、____指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過程。A：基金賬務(wù)的復(fù)核B：基金頭寸的復(fù)核C：基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核D：基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核9、對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于____A：基金衡量B：公司衡量C：微觀衡量D：絕對(duì)衡量10、我國股票市場(chǎng)融資國際化以__等股權(quán)融資作為突破口。A．B股B．H股C．N股D．A股

11、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理具體表現(xiàn)為__。A．對(duì)會(huì)員單位的自律管理B．對(duì)從業(yè)人員的自律管理C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者的自律管理D．對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理12、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是__。A．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系C．所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D．所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系13、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的__。A．1%B．2%C．3%D．5%14、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。A：基金銷售機(jī)構(gòu)B：注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所D：基金投資咨詢公司15、基金銷售監(jiān)管的監(jiān)管與自律并重原則是指__。A．針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B．在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化D．對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇16、關(guān)于LOF份額的上市條件，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．須由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)B．基金的募集應(yīng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定C．募集金額應(yīng)不少于2億元人民幣D．基金份額持有人應(yīng)不少于2000人17、LOF份額認(rèn)購方式包括__兩種。A．定向認(rèn)購B．私募C．場(chǎng)外認(rèn)購D．場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購18、1924年3月21日，馬薩諸塞投資信托基金在波士頓成立，這是被認(rèn)為真正具有現(xiàn)代面貌的投資基金，也是第一只____A：公司型開放式基金B(yǎng)：契約型投資基金C：股票基金D：封閉式基金19、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有__。A．必須為開放式基金B(yǎng)．基金合同期限不超過5年C．基金募集金額不低于2億元人民幣D．基金份額持有人不少于1000人20、基金資產(chǎn)的所有者是__。A．基金份額持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金公司21、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A．1%B．3%C．4%D．5%22、只能在失效日當(dāng)日行權(quán)的期權(quán)屬于__。A．美式期權(quán)B．歐式期權(quán)C．看跌期權(quán)D．看漲期權(quán)23、與基金相比，信托的投資門檻較高，其認(rèn)購起點(diǎn)一般不低于__萬元。A．2B．3C．5D．824、目前較為合理的