2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》名師預測卷1-宜試卷

單選題（共100題，共100分）1.（）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結算公司進行監(jiān)督管理?！敬鸢浮緾【解析】中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央國債登記結算有限責任公司進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務院2.按照《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》的要求，以下關于證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制的說法錯誤的是（）。【答案】D【解析】本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務的內部控制的有關規(guī)定。內部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于1次。A.投資銀行類業(yè)務專職內部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務人員總數(shù)的1/10B.內部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責的項目審核、表決工作C.證券公司合規(guī)、風險管理等內部控制部門應當作為小組成員參加應急處理工作D.內部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次3.下列說法中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查滬港通和深港通的相關概念。滬港通包括滬股通和港股通。A.滬港通指兩地投資者委托上海證券交易所會員或者香港聯(lián)合交易所參與者，通過上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規(guī)定范圍內的對方交易所上市股票B.滬股通是指香港投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設立的證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的上海證券交易所上市的股票C.港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經(jīng)由上海證券交易所設立的證券交易服務公司，向香港聯(lián)合交易所進行申報，買賣規(guī)定范圍內的香港聯(lián)合交易所上市的股票D.滬港通包括深股通和港股通兩個部分4.下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查基金托管人應當履行的職責?；鹜泄苋藨斅男邢铝新氊煟海?）安全保管基金財產(chǎn)；（2）按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；（4）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；（6）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；（7）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；（8）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；（11）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項屬于基金管理人的職責。A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項5.按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上（）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。【答案】C【解析】考查《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。A.10；5；10B.20；6；15C.30；3；10D.40；5；206.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應當做好利益沖突管理工作，以下關于利益沖突管理說法有誤的是（）【答案】D【解析】證券公司利益沖突管理。證券公司有關業(yè)務決策機構應當實行回避制度，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應當對存在利益沖突的相關業(yè)務活動采取限制措施C.證券公司在對相關業(yè)務進行限制時，應當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則D.證券公司有關業(yè)務決策機構必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度7.下列不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務規(guī)則要求的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查業(yè)務規(guī)則在主辦券商管理方面的要求A.取消對主辦券商業(yè)務資格的事前審批B.加強對主辦券商的持續(xù)管理和信息披露C.督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責D.增加審批的同時，強化了過程監(jiān)管與行為監(jiān)管8.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內幕信息的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考査證券公司信息隔離墻制度中內幕信息的基本概念。該證券公司接受了一項30萬元的政府補助，不會對該證券公司的市場價格產(chǎn)生重大影響，并且屬于已經(jīng)公開的信息，所以選項C不屬于內幕信息。A.該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化B.該證券公司董事會通過了一項重要投資行為C.該證券公司接受了一項30萬元的政府補助D.該證券公司分配股利或者增資的計劃9.證券公司應當自每月結束之日起（）個工作日內，報送月度報告?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關規(guī)定。證券公司應當自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。A.3B.5C.7D.1010.公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括（）?！敬鸢浮緾【解析】應該是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運行良好的組織機構C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務院規(guī)定的其他條件11.以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）【答案】D【解析】從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員不得從事營銷、客戶賬戶和客戶資金存管等業(yè)務活動。A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查12.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。【答案】D【解析】本題考查非公開募集基金。非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超200人。A.50B.100C.150D.20013.證券公司應對證券經(jīng)紀人進行執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于（）。【答案】B【解析】證券公司應對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓不少于20個小時。A.10個小時B.20個小時C.30個小時D.40個小時14.經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息下列錯誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查經(jīng)營機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知的信息。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容D.投資者適當性匹配意見15.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（），其客戶的交易結算資金應當存放在（），以每個客戶的名義獨立立戶管理?！敬鸢浮緼【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經(jīng)紀業(yè)務；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀業(yè)務；國務院證券監(jiān)督管理機構D.證券承銷業(yè)務；證券登記結算有限公司16.在證券交易活動中傳播虛假信息或者誤導性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。【答案】A【解析】本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零七條的規(guī)定，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下17.合伙企業(yè)清算結束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在（）日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。【答案】B【解析】本題考查合伙企業(yè)清算規(guī)則。合伙企業(yè)清算結束后，清算人應當編制清算報告，經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后，在15日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。A.10B.15C.20D.3018.按照《證券公司治理準則》的要求，以下關于證券公司和控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間開展業(yè)務競爭和關聯(lián)交易的說法，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司和股東之間關系的特別規(guī)定。不得開展業(yè)務競爭；關聯(lián)交易不得損害公司利益。A.證券公司的關聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務B.證券公司控制其他證券公司的,可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務,以競爭的形式促進雙方發(fā)展C.證券公司的股東、實際控制人與證券公司的關聯(lián)交易可以一定程度犧牲證券公司的利益D.證券公司章程應當對重大關聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定19.托管機構挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款20.關于證券投資咨詢機構應具備的條件，下列說法不正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券投資咨詢機構從業(yè)管理。證券投資咨詢機構應當具備下列條件：1.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；2.有100萬元人民幣以上的注冊資本；3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；4.有公司章程；5.有健全的內部管理制度；6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。A.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上符合證券投資咨詢從業(yè)條件的專職人員B.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上符合證券、期貨投資咨詢從業(yè)條件的專職人員C.高級管理人員中，至少有2名符合證券投資咨詢從業(yè)條件規(guī)定的人員D.有100萬元人民幣以上的注冊資本21.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。【答案】C【解析】本題考查違反證券經(jīng)紀業(yè)務規(guī)定的法律責任。證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。A.3B.5C.10D.3022.按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務的指標中，錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券自營業(yè)務的風險控制指標。持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%23.以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。【答案】A【解析】本題考查專門委員會的有關要求。薪酬與提名委員會的負責人應當由獨立董事?lián)?。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議24.下列有關合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分的說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條的規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項B說法錯誤。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意25.除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構調整基本類別。比如，未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司基本類別的調整。證券公司未在規(guī)定日期之前上報自評結果的，將公司分類結果下調1個級別；未在確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為D類。A.CC級B.C級C.D級D.E級26.證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立（）的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在（）都符合規(guī)定標準?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定。證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和資本補足機制’確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。A.靜態(tài)；任一時點B.靜態(tài)；某些時點C.動態(tài)；任一時點D.動態(tài)；某些時點27.下列說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場。A.保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密B.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份C.如果發(fā)行人提出了不當要求，保薦代表人業(yè)應當盡量迎合或者滿足D.同次發(fā)行的證券（股票類），其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔28.在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）人的，集合計劃應當終止。【答案】A【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務集合計劃應當終止的情形。在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于2人的，集合計劃應當終止。A.2B.3C.4D.529.對于未規(guī)定風險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務前，應當按照規(guī)定事先向（）、（）報告【答案】B【解析】本題考查證券公司風險控制指標管理基本規(guī)定。對于未規(guī)定風險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務前，應當按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構報告或者報批?；蛘邎笈?。A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構30.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，以下關于某證券公司設立合規(guī)負責人王某的說法正確的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司合規(guī)負責人職責的有關規(guī)定。合規(guī)負責人是高級管理人員；直接向董事會負責；合規(guī)負責人應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審計意見。A.王某是下屬單位負責人B.王某直接向監(jiān)事會負責C.王某組織擬訂合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導下屬各單位實施D.王某應當對證券公司內部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務方案等進行合規(guī)審查，并出具書面或其他形式的合規(guī)審計意見31.關于分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的說法錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)范。固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過11，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1。A.公募產(chǎn)品和開放式私募產(chǎn)品不得進行份額分級B.分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）C.固定收益類產(chǎn)品的分級比例不得超過3:1，權益類產(chǎn)品的分級比例不得超過2:1，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級比例不得超過1:1D.發(fā)行分級資產(chǎn)管理產(chǎn)品的金融機構應當對該資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行自主管理，不得轉委托給劣后級投資者32.未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額（）以下的罰款?！敬鸢浮緼【解析】本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任。未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)證券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當于非法所籌資金金額5%以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%33.集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人?！敬鸢浮緾【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。A.100B.150C.200D.25034.證券公司應當依法向社會公開披露的不包括（）?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定，證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經(jīng)營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。A.證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況C.參股及控股情況D.高級管理人員薪酬和其他有關信息35.證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是（）。【答案】C【解析】本題考查以軟件工具、終端設備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求。應當說明軟件工具、終端設備所使用數(shù)據(jù)的信息來源，選項C錯誤。A.客觀說明軟件工具、中斷設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限36.證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內部控制職責的說法錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關規(guī)定。專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人可列席證券公司任何會議。A.董事會對內部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內部控制缺陷C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責證券公司內部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門的負責人不得列席該類保密會議D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門37.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人在2個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可（）個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。【答案】B【解析】本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被釆取的監(jiān)管措施。保薦代表人在2個自然年度內被釆取《辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以6個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦。A.3B.6C.9D.1238.關于證券公司的股東、控股股東、實際控制人不得開展業(yè)務競爭的描述中，正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】證券公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方應當采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。A.控股占比5%以下的小股東可以開展同業(yè)競爭B.控股股東的關聯(lián)方有義務采取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務競爭C.控股股東應當采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益39.對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權應做（）處理?！敬鸢浮緼【解析】對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得的，處以10萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權，處以違法所得1倍以上10倍以下\罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格40.證券公司應當將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系，子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司將子公司的風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。子公司風險管理工作負責人應由證券公司首席風險官考核，考核權重不低于50%。A.30%B.40%C.50%D.60%41.按因專項計劃資產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查專項計劃財產(chǎn)的相關規(guī)定。因處理專項計劃務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人的固有財產(chǎn)B.原始權益人、管理人、托管人及其他業(yè)務參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務所支出的費用、對第三人所負債務，以專項計劃資產(chǎn)承擔42.下列關于使用香港機構證券投資咨詢服務的業(yè)務規(guī)范中，錯誤的是（）【答案】C【解析】證券基金經(jīng)營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。A.香港機構應當確保其發(fā)布港股研究報告、授權證券公司轉發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構提供港股投資顧問服務的行為，符合內地和香港有關發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務有關規(guī)定B.香港機構依法就港股研究報告的內容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內容和轉發(fā)行為對客戶承擔責任C.證券基金經(jīng)營機構以書面或者電子文件形式記錄香港機構提供港股投資顧問服務的時間、方式、內容和依據(jù)等信息。相關業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機構應當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管工作，按照要求提供有關業(yè)務資料和信息43.某證券公司設立監(jiān)事會，以下關于監(jiān)事會的說法正確的是（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查監(jiān)事會的有關要求。監(jiān)事會應當設主席，可以設副主席；監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人；對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開股東（大）會，并向股東（大）會提出專項議案。A.監(jiān)事會必須設立主席和副主席B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案44.證券公司對根據(jù)’《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照（）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。【答案】D【解析】本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結工作的有關規(guī)定。證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會45.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近（）個月內因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查的，不得擔任財務顧問。【答案】C【解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近36個月內因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調查的，不得擔任財務顧問。A.12B.24C.36D.4846.下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，錯誤的是（）。【答案】C【解析】本題考查證券經(jīng)紀業(yè)務相關概念的理解。按照相關規(guī)定，證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行買賣，選項C錯誤。A.證券經(jīng)紀業(yè)務是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營性活動B.證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來進行證券買賣D.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系47.下列關于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉讓的私募產(chǎn)品的結算管理的說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查柜臺市場私募產(chǎn)品的結算管理。證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，應當通過參與柜臺市場的自由資金專用存款賬戶與柜臺市場客戶資金專用存款賬戶進行資金結算，相關資金劃轉應當符合客戶交易結算資金存管的規(guī)定。A.收付雙方的結算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉B.收付雙方的結算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結算業(yè)務的機構可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構為收付雙方辦理資金結算業(yè)務C.付款方或收款方的結算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結算資金專用存款賬戶與對方結算賬戶資金劃付48.未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。【答案】B【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第一百一十九條規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.10萬元以上100萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下49.按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內報證券交易所備案?！敬鸢浮緾【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.550.證券投資咨詢人員，主要包括（）。【答案】C【解析】證券投資咨詢人員，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的投資咨詢人員，主要包括證券投資顧問和證券分析師。①證券咨詢顧問②證券投資顧問③證券評估師④證券分析師A.①②B.②③C.②④D.①④51.下列關于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確的有（）?！敬鸢浮緿【解析】證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同應遵循平等、自愿、誠實信用的原則；合同應載明雙方名稱、代理權限和代理期間等事項。選項②③不正確。①簽訂合同前，應對證券經(jīng)紀人進行嚴格審查②應當遵循公平、效益、誠實信用的原則③合同內可以不明確代理期間④合同應該明確雙方的權利義務A.①②B.②③C.③④D.①④52.委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協(xié)議，履行內部控制審批程序，協(xié)議中應明確約定（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查廉潔從業(yè)的內部控制機制中的財經(jīng)紀律。委托、聘用第三方機構或者個人提供投資顧問、財務顧問、產(chǎn)品代銷、專業(yè)咨詢等服務，應當明確第三方的資質條件，事先簽署服務協(xié)議，履行內部審批程序，協(xié)議中應明確約定服務內容、服務期限以及費用標準等；相關規(guī)定對第三方的資質條件有明確要求的，還應當符合其規(guī)定。①服務內容②服務期限③法律法規(guī)④費用標準A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④53.下列說法正確的是（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則。選項①②③④均正確。①證券分析師參加媒體組織的研究評價活動，應當經(jīng)所在公司同意，秉承公平競爭的原則，不得以不正當手段爭取較高的研究評價結果②證券分析師應當相互尊重，共同維護行業(yè)聲譽，不得在公眾場合及媒體上發(fā)表貶低、損害同行聲譽的言論，不得以不正當手段與同行競爭③證券分析師明知特定客戶，公司內部其他部門的要求或擬委托的事項違反了法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及公司管理制度的，應當予以拒絕，并及時向公司報告④證券分析師應當珍惜職業(yè)稱號和職業(yè)聲譽，以真實姓名執(zhí)業(yè)A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④54.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當將（）告知客戶?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券投資顧問業(yè)務風險揭示環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，選項①②③④均正確。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等②證券投資顧問的姓名及其登記編碼③證券投資顧問服務的內容和方式④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④55.證券基金經(jīng)營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）?！敬鸢浮緾【解析】使用香港機構證券投資咨詢服務證券基金經(jīng)營機構使用符合下列情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案：（1）與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制；（2）提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。①與證券基金經(jīng)營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產(chǎn)管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④56.標準化債權類資產(chǎn)應當同時滿足以下條件（）。【答案】C【解析】本題考查標準化債券類資產(chǎn)的相關知識。其他債權類資產(chǎn)被認定為標準化債權類資產(chǎn)的，應當同時符合以下條件：1.等分化，可交易。2.信息披露充分。3.集中登記，獨立托管。4.公允定價，流動性機制完善。5.在銀行間市場、證券交易所市場等國務院同意設立的交易市場交易。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登記，獨立托管③公允定價，流動性機制完善④在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務院同意設立的交易場所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④57.公開發(fā)行公司債券，發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的（）。【答案】C【解析】本題考查公開發(fā)行公司債券的相關知識。發(fā)行人應當指定專項賬戶，用于公司債券募集資金的接收、存儲、劃轉與本息償付。①接收②存儲③劃轉④本息償付A.①②B.①②③C.①②③④D.②④58.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》保薦機構及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務的人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定，恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務。①遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關規(guī)定②恪守業(yè)務規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市③持續(xù)督導發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④59.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4?！敬鸢浮緼【解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4:董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人負責；內部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上；中國證監(jiān)會認定的其他情形。①董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人負責②內部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上③內部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上④董事長在監(jiān)事會中任職A.①②B.①②③C.①③④D.②③60.證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券發(fā)行上市保薦業(yè)務的一般規(guī)定。證券公司申請保薦業(yè)務資格，應當具備下列條件：（1）注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；（2）具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定；（3）保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內部風險評估和控制系統(tǒng)，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；（4）具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人；（5）保薦代表人不少于4人；（6）最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；（7）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。①注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元②具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定③保薦代表人不少于5人④最近2年內未因重大違法違規(guī)行為收到行政處罰A.①②B.①③C.②③D.②④61.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（）。【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的；新版章節(jié)練習，考前壓卷，，（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的；（4）多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的；（5）其他情節(jié)嚴重的情形。①證券交易成交額累計達到30萬元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的④多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的A.①②B.①③C.②③D.③④62.證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。【答案】A【解析】證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的具體要求，選項④位該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。①證券投資顧問不得為公司及其關聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應當根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風險承受能力和服務需求的基礎上，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務，并提示潛在的投資風險③提供投資建議應具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A.①②③B.①②C.①③④D.③④63.下列說法正確的有（）。【答案】B【解析】本題考查金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務的相關規(guī)范，選項①②③④均正確。①金融機構可以聘請具有專業(yè)資質的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構作為投資顧問②投資顧問發(fā)出交易指令指導委托機構在特定系統(tǒng)和托管賬戶內操作③金融監(jiān)督管理部門和國家有關部門應當對各類金融機構開展資產(chǎn)管理業(yè)務實行平等準入、給予公平待遇④金融監(jiān)督管理部門基于風險防控考慮，確實需要對其他行業(yè)金融機構發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品采取限制措施的，應當充分征求相關部門意見并達成一致A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④64.按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④65.證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應當從重處理?！敬鸢浮緾【解析】本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的從重處理情形，違反規(guī)定能及時報告不屬于從重處理情形。①連續(xù)或者多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④66.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。①處罰處分機構或個人名稱②處罰處分時間③會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④67.下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定。《證券投資基金法》第四十六條規(guī)定，基金份額持有人享有下列權利：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；（5）對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；（7）基金合同約定的其他權利。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④68.除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同【答案】D【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經(jīng)全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點；（3）處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)；（4）轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權和其他財產(chǎn)權利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保；（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。意才可通過的有（）。①改變合伙企業(yè)的名稱②改變合伙企業(yè)的經(jīng)營范圍、主要經(jīng)營場所的地點③處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)④轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權和其他財產(chǎn)權利⑤以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥69.下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權的有（）。【答案】A【解析】本題考查有限責任公司監(jiān)事會的職權。其中，選項①②③④⑥屬于監(jiān)事會職權，而選項⑤屬于股東會職權，因此應選A。①檢查公司財務②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正④提議召開臨時股東會會議⑤對公司增加或者減少注冊資本作出決定⑥向股東會會議提出提案A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥70.從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）?！敬鸢浮緿【解析】從事證券經(jīng)紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業(yè)務、限制業(yè)務活動等監(jiān)管措施。①責令改正②監(jiān)管談話③出具警示函④暫不受理與行政許可有關的文件⑤責令處分有關人員⑥暫停核準新業(yè)務A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥71.證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券公司合規(guī)報告的內容規(guī)定。年度合規(guī)報告包括下列內容：1.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況；2.合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況；3.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況；4.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況；5.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況；6.中國證監(jiān)會及其派出機構要求或證券基金經(jīng)營機構認為需要報告的其他內容。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負責人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥72.保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件以及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查保薦機構持續(xù)督導的內容。保薦機構應當針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導的內容，督導發(fā)行人履行有關上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件，并承擔下列工作：（1）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度；（2）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度；（3）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見；（4）持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項；（5）持續(xù)關注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見；（6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。①督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度②督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度③督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障管理交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關聯(lián)交易發(fā)表意見④持續(xù)關注發(fā)行人募集資金的專戶儲蓄、投資項目的實施等承諾事項⑤持續(xù)關注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤73.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括（）?！敬鸢浮緿【解析】證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定，選項①②③④均正確。①投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數(shù)量②有效報價和發(fā)行價格的確定過程③發(fā)行價格對應的市盈率④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量A.①②④B.①②③C.①②D.①②③④74.除財務顧問的法定代表人或者其授權代表人之外，應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名的還有（）并加蓋財務顧問單位公章。【答案】D【解析】本題考查財務顧問主辦人簽章及報告制度。財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核查機構負責人、財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。①部門負責人②內部核查機構負責人③財務顧問主辦人④項目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④75.在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務，所披露的信息應當（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查在全國股份轉讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務，所披露的信息應當真實、準確、完整。①真實②完整③相關④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③76.關于開展基金托管業(yè)務的準人條件，《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。【答案】D【解析】本題考查開展基金托管業(yè)務的條件C.全網(wǎng)統(tǒng)計：本題被答0次，網(wǎng)友正確率為0%79①凈資產(chǎn)指標②利潤指標③系統(tǒng)配置④部門設置⑤信息披露A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④77.屬于基金托管業(yè)務基本規(guī)范的有（）【答案】B【解析】本題考查基金托管業(yè)務基本規(guī)范?；鹜泄軜I(yè)務基本規(guī)范包括資產(chǎn)獨立、業(yè)務隔離、信息保密、資金存管、結算職責、風險準備金計提、估值復核、投資監(jiān)督和配合管理人召集基金委托人大會。①資產(chǎn)獨立③資金存管⑤估值復核②業(yè)務隔離④保值增值A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤78.財務顧問承擔持續(xù)督導責任，結合上市公司定期報告的披露，財務顧問應做好（）工作?！敬鸢浮緿【解析】本題考查財務顧問的持續(xù)督導責任。結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。①督促并購重組當事人按照相關程序規(guī)范實施并購重組方案，及時辦理產(chǎn)權過戶手續(xù)，并依法履行報告和信息披露的義務②督促上市公司按照《上市公司治理準則》的要求規(guī)范運作③督促和堅持申報人履行對市場公開作出相關承諾的情況④結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的10日內向上市公司所在地中國證監(jiān)會派出機構報告A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③79.財務顧問的職責包括（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查財務顧問的職責，選項①②③④均正確。①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險②對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告③在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見④接受委托人的委托,向中國證監(jiān)會報送有關上市公司并購重組的申報材料,并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見’組織和協(xié)調委托人及其他專業(yè)機構進行答復A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③80.中證中小投資者服務中心建立投資者保護機制，其具體內容有（）。【答案】A【解析】考查存托憑證的投資者保護，選項①②③④均正確。①中證中小投資者服務中心有限責任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權利②中證中小投資者服務中心有限責任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權利③中證中小投資者服務中心有限責任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎證券發(fā)行人、存托人、證券服務機構等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務中心有限責任公司及其他依法設立的調解組織申請調解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③81.以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）?！敬鸢浮緾【解析】證券公司合規(guī)管理基本制度。審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應遵守的基本要求。①確定合規(guī)管理目標、基本原則、機構設置及職責、合規(guī)考核及風險隱患報告、責任追究等問題②審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響③證券公司應結合本公司實際經(jīng)營情況，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理④證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導工作人員樹立良好的合規(guī)意識和職業(yè)道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④82.證券公司設立私募基金子公司應當符合下列哪些要求（）。【答案】A【解析】本題考查私募基金子公同設立要求。證券公司設立另類子公司，應當符合以下要求：（1）具有健全的公司治理結構，完善有效的內部控制機制、風險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與另類子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突；（2）具備中國證監(jiān)會核準的證券自營業(yè)務資格；（3）最近6個月內各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會的相關要求，且設立另類子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定；（4）最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形；（5）公司章程有關條款中明確規(guī)定公司可以設立另類子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批；（6）以自有資金全資設立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設立另類子公司；（7）中國證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。①最近6個月各項風險控制指標符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關要求，且設立私募基金子公司后，各項風險控制指標仍持續(xù)符合規(guī)定②最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關機關調查的情形③公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構審批④證券公司應當以自有資金全資設立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設立私募基金子公司A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③83.任職資格方面，《證券法》規(guī)定的有關證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的說法正確的是（）。【答案】A【解析】本題考查對證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的相關要求。任職資格方面，《證券法》規(guī)定證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司予以更換。①正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)②具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力③證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構備案④證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以責令證券公司予以更換A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④84.有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）?！敬鸢浮緽【解析】本題考查公司回購股權的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤條件的②公司合并、分立、轉讓主要財產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④85.評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。【答案】C【解析】本題考查確定普通投資者風險承受能力的主要因素。評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等；（2）投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經(jīng)歷以及相關資格證書等；（3）投資經(jīng)驗，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資時間等；（4）投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；（5）風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務、學歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。①財務狀況②投資知識③投資目標④投資水平⑤風險偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤86.下列屬于《股票期權交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權業(yè)務的主要交易規(guī)則的有（）?！敬鸢浮緼【解析】本題考查證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則。選項①②③④均正確①證券登記結算機構負責投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理②股票期權買方應當支付權利金。股票期權賣方收取權利金，并應當根據(jù)證券交易所、證券登記結算機構的規(guī)定繳納保證金③股票期權買方有權決定在合約規(guī)定期間是否行權④股票期權交易實行當日無負債結算制度A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④87.證券公司董事會風險控制委員的主要職責是對（）進行審議并提出意見?！敬鸢浮緼【解析】本題考查董事會專門委員會的有關要求。風險控制委員會的主要職責：①對合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見；②對合規(guī)管理和風險管理的機構設置及其職責進行審議并提出意見；③對需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案進行評估并提出意見；④對需董事會審議的合規(guī)報告和風險評估報告進行審議并提出意見；⑤公司章程規(guī)定的其他職責。①合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策②合規(guī)管理和風險管理的機構設置及其職責③需董事會審議的重大決策風險和重大風險解決方案④需董事會審議的合規(guī)報告⑤需董事會審議的風險評估報告A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤88.國務院證券監(jiān)督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施（）。【答案】D【解析】本題考查對經(jīng)營混亂進行責令限期整改的監(jiān)督管理措施，選項內容均正確。①責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告②對證券公司及其有關董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責③責令處分有關責任人員，并報告結果④責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權利⑤對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查⑥責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業(yè)務、限期撤銷境內分支機構A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③④⑤⑥89.按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券公司應當建立的機制和制【答案】D【解析】本題考查證券公司內部控制制度及機制建設的基本要求。度包括（）。①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制②逐級問責機制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②③⑤⑥90.以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。【答案】D【解析】本題考查證券公司高級管理人員的定義。高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。①合規(guī)負責人李某②副總經(jīng)理王某③獨立董事孫某⑤董事會秘書陳某④財務負責人周某⑥執(zhí)行委員會成員錢某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥91.證券公司內部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風險進行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內