人工智能如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)系列報(bào)告之二：第四次科技革命與前兩次哪個(gè)更像

請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分——人工智能如何影響宏觀經(jīng)濟(jì)系列報(bào)告之二核心觀點(diǎn)第二次科技革命廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活的過(guò)程呈現(xiàn)碎片化、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)的特征，對(duì)全要素生產(chǎn)率和潛在增速的提升較為緩慢。第三次科技革命對(duì)全要素生產(chǎn)率和潛在增速的影響前高后低，互聯(lián)網(wǎng)、電腦廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活集中在1996-2000年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速先是在互聯(lián)網(wǎng)從無(wú)到有的滲透過(guò)程中迎來(lái)階段式的爆發(fā)式增長(zhǎng)；在此之后，2007到2016年間以IPHONE為重要載體的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)使用率快速增長(zhǎng)等“錦上添花”的革新對(duì)潛在增速的影響逐步降低。我們預(yù)計(jì)由人工智能發(fā)展推動(dòng)的第四次科技革命，其進(jìn)展節(jié)奏和對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響將呈現(xiàn)出先慢后快的特征，類似第三次科技革命的“轉(zhuǎn)置”。先慢：自2016年起，中美人工智能不同賽道開(kāi)始起步并呈現(xiàn)出碎片化、差異化的發(fā)展特征，全要素生產(chǎn)率和潛在增速暫未出現(xiàn)大幅提升。后快：我們預(yù)計(jì)，隨著技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展，人形機(jī)器人可能作為第四次科技革命的最終產(chǎn)物，其規(guī)?；瘧?yīng)用將會(huì)帶來(lái)全要素生產(chǎn)率的突破性第二次科技革命廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活：碎片化、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)第二次科技革命是以電力技術(shù)為基礎(chǔ)的電氣革命。一般認(rèn)為第二次科技革命發(fā)生linchengwei@stocke.相關(guān)報(bào)告報(bào)告之一》2023.09.13于19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，以內(nèi)燃機(jī)和電氣機(jī)械的出現(xiàn)為標(biāo)志，但其開(kāi)始廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)生活是在1882年發(fā)電站的建立和1885年變壓器的發(fā)明后，兩大基礎(chǔ)設(shè)施的完備使得工業(yè)和家用電器具備了廣泛應(yīng)用的基礎(chǔ)，普及率逐步提高。整體來(lái)看廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)生活的過(guò)程較為碎片化且持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，未能在短時(shí)間內(nèi)快速提升經(jīng)濟(jì)效率。第三次科技革命對(duì)潛在增速影響前高后低，廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活的過(guò)程快速滲透互聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活并持續(xù)改進(jìn)使用方式的過(guò)程中，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速的拉動(dòng)和影響呈現(xiàn)出前高后低的特征。第三次科技革命是以計(jì)算機(jī)技術(shù)為基礎(chǔ)的信息技術(shù)革命。通常認(rèn)為其啟動(dòng)于20世紀(jì)40、50年代，以1946年全球首臺(tái)計(jì)算機(jī)ENIAC的發(fā)明作為標(biāo)志。但其廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)生活的階段實(shí)際集中于20世紀(jì)90年代中后期（即1996-2000年以家用計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)為載體并在短時(shí)間內(nèi)呈現(xiàn)出在企業(yè)和居民端快速滲透的特征，美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速也在互聯(lián)網(wǎng)從無(wú)到有的滲透過(guò)程中迎來(lái)階段式的爆發(fā)式增長(zhǎng)，即“互聯(lián)網(wǎng)革命”。在此之后，2007到2016年間以IPHONE為重要載體的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)使用率快速增長(zhǎng)等“錦上添花”的革新對(duì)潛在增速的影響逐步降低。第四次科技革命可能更像第三次科技革命的“轉(zhuǎn)置”我們預(yù)計(jì)由人工智能發(fā)展推動(dòng)的第四次科技革命，其進(jìn)展節(jié)奏將呈現(xiàn)出先慢后快的特征，類似第三次科技革命的“轉(zhuǎn)置”。先慢：自2016年起，中美人工智能的不同賽道開(kāi)始起步并呈現(xiàn)出碎片化、差異化的發(fā)展特征，全要素生產(chǎn)率暫未出現(xiàn)大幅提升。后快：我們預(yù)計(jì)，隨著技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展，人形機(jī)器人可能作為第四次科技革命的最終產(chǎn)物，其規(guī)模化應(yīng)用將會(huì)帶來(lái)全要素生產(chǎn)率的突破性增長(zhǎng)。風(fēng)險(xiǎn)提示人形機(jī)器人技術(shù)發(fā)展速度超預(yù)期，使得產(chǎn)業(yè)周期對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)大幅超預(yù)期；中美博弈超預(yù)期，擾動(dòng)技術(shù)進(jìn)步使得人工智能科技革命進(jìn)程延后。宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分正文目錄1第二次科技革命廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活：碎片化、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng) 51.1.1基礎(chǔ)設(shè)施：工業(yè)用電網(wǎng)與生活用電網(wǎng)普及 1.1.2廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活過(guò)程：生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)電氣化，生活中不斷出現(xiàn)新型應(yīng)用電器，家用電器熱出現(xiàn) 1.1.3電力在生產(chǎn)生活中普及過(guò)程的顯著特征是：碎片化程度較深、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，對(duì)全要素生產(chǎn)率提升緩慢81.1.4戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)科技革命的催化 2第三次科技革命廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活：短時(shí)間快速滲透 102.1.1互聯(lián)網(wǎng)、電腦廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活集中在1996-2000年 2.1.21996是互聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用的質(zhì)變年，美國(guó)全要素生產(chǎn)率在1996-1998年間陡然提升 2.1.3手機(jī)及iPad等移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)革新對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升較為有限 3第四次科技革命可能更像第三次科技革命的“轉(zhuǎn)置” 153.1第四次科技革命一階段：七大賽道的智能化進(jìn)展對(duì)潛在增速的拉動(dòng)呈現(xiàn)碎片化特征 3.1.12016年后中美第四次科技革命初現(xiàn)苗頭 3.1.2七大賽道呈現(xiàn)碎片化發(fā)展特征 3.2第四次科技革命二階段：人形機(jī)器人廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活可能催動(dòng)潛在增速快速增長(zhǎng) 203.3第四次科技革命全要素生產(chǎn)率提升是先慢后快的 24 24請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分圖1：1870-2010年美國(guó)城鎮(zhèn)化加速 9圖2：1870-2010年家庭人口及自有住宅數(shù)量持續(xù)增加 9圖3：1860—1970年現(xiàn)代便利設(shè)施的普及率（%） 9圖4：1890—1970年現(xiàn)代家用電器和汽車(chē)的普及率（%） 9圖5：全要素生產(chǎn)率在不同年份區(qū)間的累計(jì)增幅情況（%） 9圖6：家用電器普及后全要素生產(chǎn)率開(kāi)始緩慢增加 9圖7：一戰(zhàn)期間美國(guó)資產(chǎn)結(jié)構(gòu) 圖8：一戰(zhàn)期間美國(guó)負(fù)債結(jié)構(gòu) 圖9：美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速在1996至2000年間大幅走高（%） 圖10：美國(guó)企業(yè)和居民互聯(lián)網(wǎng)滲透率1996年后迅速提升（%） 圖11：1996年后美國(guó)失業(yè)率和通脹雙雙走低（%） 圖12：1996年后GDP增速中樞明顯抬升（%） 圖13：美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速在1996至2000年間大幅走高（%） 圖14：美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)手機(jī)接入率情況（%） 圖15：美國(guó)居民智能手機(jī)保有率2016年前快速上升（%） 圖16：移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)普及美國(guó)全要素生產(chǎn)率未發(fā)生顯著提升（%） 圖17：美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)使用率情況（%） 圖18：中國(guó)智能汽車(chē)市場(chǎng)規(guī)模逐步擴(kuò)大 圖19：智能洗衣機(jī)、智能冰箱滲透率暫未實(shí)現(xiàn)大幅提升 圖20：中國(guó)智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)L2占比逐步提升 圖21：中國(guó)智能建筑市場(chǎng)規(guī)模逐年增長(zhǎng)（億） 圖22：全球智能健康市場(chǎng)增長(zhǎng)率邊際遞減 圖23：中國(guó)智能養(yǎng)老市場(chǎng)規(guī)模逐年增長(zhǎng) 圖24：日本養(yǎng)老機(jī)構(gòu)機(jī)器人機(jī)構(gòu)引入率仍處于較低水平 圖25：中國(guó)智能教育市場(chǎng)仍處于破壁滲透期 20圖26：機(jī)器人產(chǎn)業(yè)鏈全上中下游涉及較多行業(yè)和應(yīng)用場(chǎng)景 22圖27：全球工業(yè)機(jī)器人銷(xiāo)售情況 23圖28：中國(guó)工業(yè)機(jī)器人銷(xiāo)售情況 23圖29：全球服務(wù)機(jī)器人銷(xiāo)售情況 23圖30：中國(guó)服務(wù)機(jī)器人銷(xiāo)售情況 23圖31：全球特種機(jī)器人銷(xiāo)售情況 24圖32：中國(guó)特種機(jī)器人銷(xiāo)售情況 24圖33：第三次工業(yè)革命期間TFP大幅提升，第四次工業(yè)革命TFP還未出現(xiàn)明顯增長(zhǎng)態(tài)勢(shì) 24表1：電氣革命進(jìn)程 表2：生活電器發(fā)明梳理 7表3：日本家電熱期間的發(fā)明 表4：一戰(zhàn)期間發(fā)明梳理 表5：互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)革命 表6：美國(guó)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的大事件 表7：美國(guó)第四次科技革命發(fā)展重要事記 表8：中國(guó)第四次科技革命發(fā)展重要事記 請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分表9：美國(guó)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的大事件 表10：美國(guó)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的大事件 表11：機(jī)器人主要有四大分類 20表12：機(jī)器人主要有四大分類 21表13：全球重要的機(jī)器人相關(guān)公司 22宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分第二次科技革命是以電力技術(shù)為基礎(chǔ)的電氣革命。一般認(rèn)為第二次科技革命發(fā)生于19世紀(jì)末到20世紀(jì)初，以內(nèi)燃機(jī)和電氣機(jī)械的出現(xiàn)為標(biāo)志，但其開(kāi)始廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)生活是在1882年發(fā)電站的建立和1885年變壓器的發(fā)明后，兩大基礎(chǔ)設(shè)施的完備使得工業(yè)和家用電器具備了廣泛應(yīng)用的基礎(chǔ)，普及率逐步提高。整體來(lái)看廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)生活的過(guò)程較為碎片化且持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，未能在短時(shí)間內(nèi)快速提升經(jīng)濟(jì)效率。1.1.1基礎(chǔ)設(shè)施：工業(yè)用電網(wǎng)與生活用電網(wǎng)普及電流、電磁和電機(jī)等發(fā)明是第二次工業(yè)革命的理論和技術(shù)基石，推動(dòng)了生產(chǎn)生活用電網(wǎng)的建立。1799年，意大利物理學(xué)家伏特發(fā)明電池，在此基礎(chǔ)上，1820年丹麥物理學(xué)家?jiàn)W斯特發(fā)現(xiàn)電流的磁效應(yīng)，隨后，法拉第在1821年和1831年分別發(fā)明了電動(dòng)機(jī)和發(fā)電機(jī)。電動(dòng)機(jī)利用電能完成機(jī)械運(yùn)動(dòng)，而發(fā)電機(jī)通過(guò)機(jī)械運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生電流，二者為新興的電力工業(yè)提供了兩項(xiàng)基本技術(shù)。生產(chǎn)端，美國(guó)基于發(fā)電機(jī)的技術(shù)積累，于1882年建成了紐約珍珠大街發(fā)電站，加速了工業(yè)用電網(wǎng)的應(yīng)用進(jìn)程：1862年，德羅夏提出了四沖程理論，為內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明提供了理論基礎(chǔ)。以煤氣、汽油和柴油為燃料的內(nèi)燃機(jī)于1876年、1885年和1893年相繼問(wèn)世，迅速推動(dòng)了交通運(yùn)輸領(lǐng)域的創(chuàng)新，從而提高了工業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)力。1858年大西洋海底電纜鋪設(shè)完成、1875年美國(guó)取得了第一個(gè)絕緣漆和纖維專利后開(kāi)始生產(chǎn)漆包線，此后在電纜電線上經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的改進(jìn)期。直至1882年第一個(gè)發(fā)電站紐約珍珠大街發(fā)電站建成，改變了原有工廠需要自行使用發(fā)電機(jī)發(fā)電的工作模式，是工業(yè)用電基礎(chǔ)設(shè)施成熟的重要標(biāo)志，加速了工業(yè)用電網(wǎng)的應(yīng)用進(jìn)程，便于工業(yè)用電網(wǎng)的鋪設(shè)使用，也為后續(xù)居民用電網(wǎng)做了鋪墊。生活端，美國(guó)基于電報(bào)和通信電纜等技術(shù)，于1885年發(fā)明了實(shí)用變壓器，加速了生活用電網(wǎng)的普及。實(shí)用變壓器于1885年誕生，1886年開(kāi)始商業(yè)運(yùn)用。一是變壓器可以轉(zhuǎn)換電壓、電流，可以減少電能在輸送過(guò)程中的損失，使得電能的經(jīng)濟(jì)輸送距離達(dá)到更遠(yuǎn)，遠(yuǎn)距離用電成為可能；二是可以將工業(yè)用電壓轉(zhuǎn)換為生活用電，因此我們認(rèn)為生活用電網(wǎng)普及的重要標(biāo)志是變壓器的發(fā)明使用。伴隨1884年“快速切換”開(kāi)關(guān)誕生；1904年第一個(gè)壁掛式電源插頭發(fā)明，生活用電網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施不斷完善。宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分 1.1.2廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活過(guò)程：生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)電氣化，生活中不斷出現(xiàn)新型應(yīng)用電器，家用電器熱出現(xiàn)伴隨著工業(yè)用電網(wǎng)和生活用電網(wǎng)等基礎(chǔ)設(shè)施的普及，各類新型電器廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活的進(jìn)程漸進(jìn)、陸續(xù)啟動(dòng)。代蒸汽機(jī)。1914年以前，美國(guó)工業(yè)電氣化基本實(shí)現(xiàn)。由于工業(yè)電氣化奠定了工業(yè)機(jī)械化、電氣化和自動(dòng)化的生產(chǎn)基礎(chǔ)，因此電氣化被美國(guó)國(guó)家工程院稱為“20世紀(jì)最重要的工程成就之一”。生活方面，第二次科技革命期間，生活中衣食住行相關(guān)的新型電器也隨之出現(xiàn)。1879年，碳絲燈泡誕生；1880年，蒸氣洗衣機(jī)誕生；1886年，世界第一輛四輪汽車(chē)正式販?zhǔn)郏?890年，吹風(fēng)機(jī)誕生；1905年，電烤箱誕生；1910年，壓縮機(jī)家用冰箱誕生。第二次科技革命也帶動(dòng)了美國(guó)和日本家電熱的爆發(fā)。美國(guó)方面，以1924年電熨斗誕生為起點(diǎn)，美國(guó)家電熱啟動(dòng)，相關(guān)電器開(kāi)始走進(jìn)千家萬(wàn)戶。日本方面，1930年開(kāi)始，冰箱、黑白電視機(jī)、洗衣機(jī)“三大神器”在日本誕生、1960年彩電、空調(diào)、汽車(chē)“新三大神器”開(kāi)始走進(jìn)日本居民的日宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分分類發(fā)明衣洗衣機(jī)1858年圓筒洗衣機(jī)1874年木制手搖洗衣機(jī)1880年蒸氣洗衣機(jī)1910年電動(dòng)洗衣機(jī)1932年滾筒洗衣機(jī)1955年波輪式洗衣機(jī)食電飯鍋1937年日本發(fā)明電加熱飯鍋1940年具有電熱裝置的鍋的簡(jiǎn)易電飯煲1945年索尼開(kāi)發(fā)的加熱電飯煲試制品1955年電氣自動(dòng)電飯煲1958年燃?xì)庵箫堨?960年自動(dòng)保溫式電飯煲電烤箱1905年電烤箱D-122000年臺(tái)式電烤箱2010年蒸烤箱2012年嵌入式蒸烤箱2015年外置水箱嵌入式蒸烤箱2020年雙熱風(fēng)烤箱冰箱1834年第一臺(tái)壓縮制冷裝置1851年人工制冷壓縮機(jī)1910年壓縮機(jī)家用冰箱1927年全封閉式冰箱1931年氟利昂12研發(fā)成功1993年全球第一批無(wú)氟冰箱誕生住1879年愛(ài)迪生改以碳絲造燈泡1906年通用電器發(fā)明一種制造電燈鎢絲的方法1925年電視機(jī)1929年電子電視系統(tǒng)收音機(jī)1904年電子管1954年晶體管收音機(jī)電吹風(fēng)1890年吹風(fēng)機(jī)1911年沙龍吹風(fēng)機(jī)誕生1930年新式烘干機(jī)誕生1933年索利斯開(kāi)始生產(chǎn)電吹風(fēng)行1478年具有自推進(jìn)功能的汽車(chē)設(shè)計(jì)1765年改進(jìn)蒸汽機(jī)1769年三輪車(chē)1885年三輪汽車(chē)1886年世界第一輛四輪汽車(chē)正式販?zhǔn)?888年商用汽車(chē)1908年福特公司T型轎車(chē)上市宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分年份公司1930年?yáng)|芝公司冰箱1930年?yáng)|芝公司電加熱飯鍋1953年夏普公司黑白電視機(jī)1960年夏普公司彩色電視機(jī)1976年卡式錄像帶1976年VHS錄像機(jī)1975年索尼公司電視與錄像機(jī)結(jié)合的Beta一體機(jī)LV-19011955年附設(shè)定時(shí)功能的電飯鍋1957年卡西歐全電動(dòng)計(jì)算器1958年松下公司1965年松下公司吸塵器1966年松下公司微波爐1969年索尼公司錄像帶1979年索尼公司W(wǎng)alkman隨身聽(tīng)1980年?yáng)|芝公司脫水和洗滌可同時(shí)進(jìn)行的洗衣機(jī)1981年索尼公司電子照相機(jī)1982年索尼公司攝影機(jī)1982年夏普公司電腦/電視一體機(jī)1992年夏普公司液晶攝像機(jī)1993年索尼公司和飛利浦公司多媒體光盤(pán)1.1.3電力在生產(chǎn)生活中普及過(guò)程的顯著特征是：碎片化程度較深、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，對(duì)全要素生產(chǎn)率提升緩慢電力在生產(chǎn)生活中普及過(guò)程的顯著特征是：碎片化程度較深、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，主要體現(xiàn)為應(yīng)用端各項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)品的推出時(shí)間交錯(cuò)，應(yīng)用領(lǐng)域也較為分散；因此對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升較為緩慢，但持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。從普及率來(lái)看：生產(chǎn)端，供暖和照明的普及率分別由1880年和1890年起分批抬升，對(duì)生產(chǎn)的影響較為分散，但影響時(shí)間較長(zhǎng)。工業(yè)照明的普及率自189036%，1940年普及率達(dá)到95%；集中供暖的普及率自1880年開(kāi)始緩慢上升，1890年普及率達(dá)到0.1%，1940年普及率達(dá)到50%。生活端，家用電器及汽車(chē)等其他電力應(yīng)用的普及同樣較為碎片化。按順序看：一是汽車(chē)的普及率自1890年開(kāi)始緩慢上升，1930年普及率達(dá)到接近60%。二是機(jī)械式冰箱的普及率自1900年開(kāi)始緩慢上升，1940年普及率達(dá)到81%。三是洗衣機(jī)的普及率自1905年開(kāi)始緩慢上升，1950年普及率達(dá)到73%。四是收音機(jī)的普及率自1906年開(kāi)始上升，1920年普及率達(dá)到83%。如上文所述，工業(yè)和生活的電力基礎(chǔ)設(shè)施自19世紀(jì)90年代完備普及以后，直至20世紀(jì)30、40年代期間均處于廣泛應(yīng)用生產(chǎn)的區(qū)間。但全過(guò)程較為碎片化，且持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，主要體現(xiàn)為應(yīng)用端各項(xiàng)創(chuàng)新產(chǎn)品的推出時(shí)間交錯(cuò)，應(yīng)用領(lǐng)域也較為分散；因此對(duì)全要素生產(chǎn)宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分率的提升較為緩慢，但持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)。1899-1919年期間全要素生產(chǎn)率的累計(jì)增長(zhǎng)幅度也顯著低于時(shí)間跨度同為20年左右的1974-1995年時(shí)期。城市人口比例%農(nóng)村非農(nóng)場(chǎng)人口比例%農(nóng)場(chǎng)人口比例%10090807060504030200100電照明集中供暖抽水馬桶自來(lái)水10090807060504030200186018701880189019001910192019301940195019601970美國(guó)全要素生產(chǎn)率區(qū)間累計(jì)增幅（TFP）0.800.700.600.500.400.3001899-19091909-19191929-19411974-19951995-20042004-2012350300250200150100500家庭人口總數(shù)百萬(wàn)自由住宅數(shù)量百萬(wàn)右120100806040200洗衣機(jī)收音機(jī)機(jī)械式冰箱汽車(chē)10090807060504030200189019001910192019301940195019601970全要素生產(chǎn)率:美國(guó):不變價(jià)5年移動(dòng)平均宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分1.1.4戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)科技革命的催化第二次工業(yè)革命期間由于各類電器在生產(chǎn)生活中的普及呈現(xiàn)碎片化、分散化且時(shí)間周期較長(zhǎng)的特征，因此未能出現(xiàn)短時(shí)間內(nèi)全要素生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)潛在增速的高速增長(zhǎng)。在此期間，一戰(zhàn)也在一定程度上加速了美國(guó)的技術(shù)進(jìn)步，然而相關(guān)技術(shù)從軍用到民用仍存時(shí)滯，相關(guān)科技創(chuàng)新同樣未能快速拉動(dòng)美國(guó)潛在增速。戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)科技革命存在催化作用。第一次世界大戰(zhàn)期間各國(guó)出于作戰(zhàn)的目的進(jìn)行了技術(shù)研發(fā)：一是加快了飛機(jī)的研發(fā)生產(chǎn)，1911年，意大利為了便于作戰(zhàn)，改進(jìn)了飛機(jī)；二是加快了化學(xué)肥料的研發(fā)。一戰(zhàn)期間由于英國(guó)切斷了德國(guó)的硝石供應(yīng)，德國(guó)用硝酸銨代替了制造火藥的原料硝石，二戰(zhàn)期間美國(guó)生產(chǎn)了大量的硝酸銨，戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，美國(guó)經(jīng)過(guò)處理把多余的硝酸銨變成了化肥?；蕪能娪弥鸩睫D(zhuǎn)變?yōu)槊裼?。此外一?zhàn)期間還誕生了打火機(jī)、折疊自行車(chē)和不銹鋼等發(fā)明創(chuàng)造。為適應(yīng)戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，法國(guó)發(fā)明了一種自行車(chē)。這種自行車(chē)可英軍士兵發(fā)現(xiàn)在高密度的射擊下，槍管會(huì)因?yàn)槭軣岫で囋阡摾锩嫣砑鱼t以增加鋼的抗熱性，但并不成功。但他們無(wú)意中發(fā)2第三次科技革命廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活：短時(shí)間快速滲透在互聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活并持續(xù)改進(jìn)使用方式的過(guò)程中，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速的拉動(dòng)和影響呈現(xiàn)出前高后低的特征?；ヂ?lián)網(wǎng)、電腦廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活集中在1996-2000年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速先是在互聯(lián)網(wǎng)從無(wú)到有的滲透過(guò)程中迎來(lái)階段式的爆發(fā)式增長(zhǎng)；在此之后，宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分2007到2016年間以IPHONE為重要載體的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)使用率快速增長(zhǎng)等“錦上添花”的革新對(duì)潛在增速的影響逐步降低。2.1.1互聯(lián)網(wǎng)、電腦廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活集中在1996-2000年第三次科技革命是以計(jì)算機(jī)技術(shù)為基礎(chǔ)的信息技術(shù)革命。通常認(rèn)為其啟動(dòng)于20世紀(jì)40、50年代，以1946年全球首臺(tái)計(jì)算機(jī)ENIAC的發(fā)明作為標(biāo)志。但其廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)生活的階段實(shí)際集中于20世紀(jì)90年代中后期（即1996-2000年以家用計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)為載體并在短時(shí)間內(nèi)呈現(xiàn)出在企業(yè)和居民端快速滲透的特征，迅速提升了經(jīng)濟(jì)效率，即“互聯(lián)網(wǎng)革命”。美國(guó)在逐步完成前期的技術(shù)積累后，面向企業(yè)和居民的商業(yè)化應(yīng)用在1994-1995年間密集落地最終使得互聯(lián)網(wǎng)和計(jì)算機(jī)在1996年具備了廣泛應(yīng)用的基礎(chǔ)：1994年雅虎、亞馬遜、eBay等互聯(lián)網(wǎng)門(mén)戶和線上購(gòu)物網(wǎng)站陸續(xù)成立；1995年微軟發(fā)布Windows95并推出IE瀏覽器，電子郵件服務(wù)和網(wǎng)頁(yè)編程語(yǔ)言Java等也商用化功能陸續(xù)推出；1996年WIFI技術(shù)誕生，同年諾基亞發(fā)布可上網(wǎng)手機(jī)，進(jìn)一步提升互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)使用的便捷度。對(duì)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)革命的意義從滲透率來(lái)看，1996年是互聯(lián)網(wǎng)在居民和企業(yè)端滲透率（參照NBER以電腦、通信設(shè)備和軟件存量占總設(shè)備資產(chǎn)比例近似擬合互聯(lián)網(wǎng)在企業(yè)端的滲透率）大幅度提升的起點(diǎn)階段，居民端的互聯(lián)網(wǎng)滲透率由1996年的16%升至2000年的43%；企業(yè)端的滲透率在1990宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分年-1995年間一直位于18%-19%區(qū)間震蕩，從1996年起突破區(qū)間升至19.2%，2000年進(jìn)一步升至23.8%。 2.1.21996是互聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用的質(zhì)變年，美國(guó)全要素生產(chǎn)率在1996-1998年間陡然提升如上文所述，90年代是美國(guó)經(jīng)濟(jì)廣為人知的“互聯(lián)網(wǎng)革命”時(shí)期，生產(chǎn)效率的提升使得在此期間美國(guó)在通脹中樞整體穩(wěn)定的背景下出現(xiàn)了持續(xù)性的經(jīng)濟(jì)繁榮，也被稱為“克林頓繁榮”或“低通脹繁榮”。從90年代中后期看，整體經(jīng)濟(jì)方面，美國(guó)GDP增速中樞在96年后整體抬升，96-99年國(guó)CPI增速中樞約為2.6%，1998-1999年間進(jìn)一步下至1.9%，回歸至“通脹目標(biāo)”以下（90年代美聯(lián)儲(chǔ)并未官宣明確的通脹目標(biāo)，但從《格林斯潘傳》等傳記資料中可知彼時(shí)美聯(lián)儲(chǔ)經(jīng)內(nèi)部討論已初步擬定2%的通脹目標(biāo)）。失業(yè)率方面，呈現(xiàn)了持續(xù)且穩(wěn)定的改善，由1996年間最高的5.6%，最低下至2000年的4.0%。從經(jīng)濟(jì)潛在增速的角度來(lái)看，1996年是互聯(lián)網(wǎng)革命從量變到質(zhì)變的關(guān)鍵一年，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的廣泛應(yīng)用推動(dòng)潛在增速高速增長(zhǎng)。根據(jù)CBO統(tǒng)計(jì)，美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速?gòu)?996年起進(jìn)入連續(xù)5年的高速增長(zhǎng)期，1996-2000年間的潛在增速分別達(dá)到2.88%、3.55%、3.84%、宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分4.51%2.1.3手機(jī)及iPad等移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)革新對(duì)全要素生產(chǎn)率的提升較為有限1996-2000年間互聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活是互聯(lián)網(wǎng)從0到1的過(guò)程，隨之也對(duì)經(jīng)濟(jì)潛在增速產(chǎn)生了顯著影響。在此之后，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)主要是進(jìn)一步改善互聯(lián)網(wǎng)的使用方式，但對(duì)全要素生產(chǎn)率的拉動(dòng)則明顯弱于90年代。移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)主要指基于手機(jī)等移動(dòng)設(shè)備的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。以1997年WAP（手機(jī)上網(wǎng)）標(biāo)準(zhǔn)推出為代表，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)在美國(guó)的發(fā)展大致可以分為三個(gè)階段。一是萌芽期，1997年至2006年是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的萌芽期，早期手機(jī)基于2G移動(dòng)通信基礎(chǔ)設(shè)施所能提供的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)較為有限，主要的應(yīng)用包括彩鈴、短信、彩信和手機(jī)上網(wǎng)（WAP）等應(yīng)用。二是爆發(fā)期，2007年到2016年移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)入爆發(fā)期。以2007年IPHONE發(fā)布為主要標(biāo)志，智能手機(jī)、手機(jī)瀏覽器和3G網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展使得移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)在功能性和使用體驗(yàn)上逐漸提升并媲美有線網(wǎng)絡(luò)，2010年IPAD的發(fā)布進(jìn)一步豐富了移動(dòng)設(shè)備的類別。三是穩(wěn)定期，2016年至今，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)用戶增速下降，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展進(jìn)入穩(wěn)步發(fā)展期。2007年至2016年是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的快速發(fā)展期，美國(guó)居民使用手機(jī)接入互聯(lián)網(wǎng)的占比由2011年的27.3%升至2017年的64%；美國(guó)居民的智能手機(jī)保有率由2011年的35%升至2016年的70%以上。但同時(shí)期全要素生產(chǎn)率中樞雖然也有提升，但幅度較為有限。我們認(rèn)為原因主要源于：90年代互聯(lián)網(wǎng)在生產(chǎn)端的應(yīng)用是從無(wú)到有，從0到1；移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)更像錦上添花，更多是改善互聯(lián)網(wǎng)使用方式，而非顛覆性改變生產(chǎn)生活形態(tài)。換言之，在互聯(lián)網(wǎng)廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活并持續(xù)改進(jìn)使用方式的過(guò)程中，對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速的拉動(dòng)和影響呈現(xiàn)出前高后低的特征。美國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速先是在從無(wú)到有的過(guò)程中迎來(lái)階段式的爆發(fā)式增長(zhǎng)；在此之后，移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等“錦上添花”的革新對(duì)潛在增速的影響逐步宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分0潛在實(shí)際GDP:同比潛在勞動(dòng)力生產(chǎn)率:同比 0摩托羅拉A6188發(fā)布塞班S60操作系統(tǒng)發(fā)布部分開(kāi)源，高性能，開(kāi)啟手機(jī)操作系統(tǒng)大戰(zhàn)，諾基亞的智能手機(jī)幾乎全部使用塞班系統(tǒng)Ipad發(fā)布宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分2010年FCC發(fā)布了國(guó)家寬帶計(jì)劃推動(dòng)美國(guó)互聯(lián)3第四次科技革命可能更像第三次科技革命的“轉(zhuǎn)置”我們預(yù)計(jì)由人工智能發(fā)展推動(dòng)的第四次科技革命，其進(jìn)展節(jié)奏將呈現(xiàn)出先慢后快的特征，類似第三次科技革命的“轉(zhuǎn)置”。先慢：自2016年起，中美人工智能的不同賽道開(kāi)始起步并呈現(xiàn)出碎片化、差異化的發(fā)展特征，但全要素生產(chǎn)率暫未出現(xiàn)大幅提升。后快：我們預(yù)計(jì)，隨著技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展，人形機(jī)器人可能作為第四次科技革命的最終產(chǎn)物，其規(guī)?；瘧?yīng)用將會(huì)帶來(lái)全要素生產(chǎn)率的突破性增長(zhǎng)。碎片化特征3.1.12016年后中美第四次科技革命初現(xiàn)苗頭自2016年開(kāi)始至今，中美在第四次科技革命的發(fā)展進(jìn)程中已經(jīng)從起步走到了多點(diǎn)開(kāi)花的階段。2016-2018年是第四次科技革命發(fā)展的起步期，人工智能開(kāi)始發(fā)展。根據(jù)斯坦福HAI報(bào)告，2016年人工智能與機(jī)器學(xué)習(xí)逐步進(jìn)入大眾視野，2017年后人工智能詞條被提及的次數(shù)開(kāi)始大幅超越機(jī)器學(xué)習(xí)詞條。2019-2023年，第四次科技革命的發(fā)展實(shí)現(xiàn)多點(diǎn)開(kāi)花，在自然語(yǔ)言處理、視覺(jué)語(yǔ)言、智能汽車(chē)、智能醫(yī)療一級(jí)芯片研發(fā)方面都有突破性進(jìn)展。美國(guó)方面，2016年AlphaGo擊敗18次圍棋世界冠軍李世石（LeeSedol人工智能和第四次科技革命的概念第一次較為具象化地進(jìn)入到人們的視野中。同年谷歌智能音箱Home發(fā)布，特斯拉推出Model3車(chē)型（內(nèi)置自動(dòng)駕駛芯片第四次科技革命開(kāi)始點(diǎn)狀式發(fā)展。2018年，GPT-1的問(wèn)世代表著人工智能發(fā)展的一座里程碑，2018年也被稱為NLP（自然語(yǔ)言處理）的預(yù)訓(xùn)練模型元年。2019年由特斯拉引領(lǐng)的自動(dòng)駕駛單體技術(shù)變革，其圍繞著從規(guī)則驅(qū)動(dòng)向數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)發(fā)展，幾乎改變了整個(gè)技術(shù)堆棧。2022年，OpenAI發(fā)布ChatGPT，疊加養(yǎng)老機(jī)器人、醫(yī)療輔助設(shè)備如GIGenius的應(yīng)用，人工智能進(jìn)一步滲透人類日常生活。中國(guó)方面，2016年后我國(guó)智能汽車(chē)、智能家具、智能醫(yī)療等人工智能新形態(tài)碎片化開(kāi)始蓬勃發(fā)展，2021年以來(lái)中國(guó)在模型與芯片端出現(xiàn)較大突破。自2015年國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于積極推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)＋”行動(dòng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出促進(jìn)人工智能在智能家居、智能終端、智能汽車(chē)、機(jī)器人等領(lǐng)域的推廣應(yīng)用以來(lái)，人工智能開(kāi)始迅速發(fā)展。產(chǎn)品方面，2016年后我國(guó)人工智能新形態(tài)開(kāi)始碎片化出現(xiàn)。智能汽車(chē)領(lǐng)域，2016年后中國(guó)市場(chǎng)上成立的智能汽車(chē)品牌超過(guò)百家。智能家具領(lǐng)域，2017-2019年，國(guó)內(nèi)智能家居發(fā)展迅速，智能音箱、智能門(mén)鎖、智能電視等設(shè)備進(jìn)入蓬勃發(fā)展階段。智能醫(yī)療方面，2018年AI應(yīng)用于基因檢測(cè)序列以來(lái)，AI醫(yī)療的商業(yè)化模型逐步形成，根據(jù)沙利文咨詢統(tǒng)計(jì)，同年我國(guó)AI醫(yī)療市場(chǎng)規(guī)模增速616.7%。芯片和模型方面，中國(guó)在2021年后實(shí)現(xiàn)較大突破。2021年寒武紀(jì)思元研發(fā)的370訓(xùn)練芯片體現(xiàn)出中國(guó)人工智能發(fā)展在芯片方面的突破。盤(pán)古大模型、FederatedScope學(xué)習(xí)框架等宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分人工智能模型的面世與應(yīng)用，語(yǔ)言模型幫助機(jī)器處理自然語(yǔ)言，促進(jìn)人工智能計(jì)算效率顯著提升。谷歌智能音箱Home發(fā)布告別偽智能，第一個(gè)實(shí)現(xiàn)解放雙手，語(yǔ)音控制的智AutoDesk發(fā)布AutoCAD應(yīng)用計(jì)算機(jī)輔助設(shè)計(jì)(CAD)軟件應(yīng)用程序開(kāi)始影響建筑行業(yè)白宮發(fā)布PreparingfortheFutureofArtificialIntelligenceandNationalArtificialIntelligenceResearchDevelopmentStrategicPlan首次提出了基于自我注意力機(jī)制（self-attentioIBM推出全球首款四核7nmAI加實(shí)現(xiàn)80%以上的利用率(即正在使用多少Xavor推出Ruyi養(yǎng)老機(jī)器人集基于AI的智能導(dǎo)航系統(tǒng)、被動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)點(diǎn)的傳感器和顯示器于一GIGenius應(yīng)用OpenAI發(fā)布ChatGPT第一個(gè)視覺(jué)語(yǔ)言動(dòng)作(VLA)機(jī)器人變壓器模國(guó)務(wù)院等部門(mén)聯(lián)合發(fā)布《互聯(lián)網(wǎng)+人工智提和應(yīng)用與世界先進(jìn)水平同步，人工智能產(chǎn)業(yè)成為新的2020年阿里云城市大腦3.0發(fā)布宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分2021年華為云為企業(yè)和開(kāi)發(fā)者提供強(qiáng)大、靈活、高效的自然語(yǔ)言處理工3.1.2七大賽道呈現(xiàn)碎片化發(fā)展特征第四次科技革命的七大智能賽道仍處于起步階段，推進(jìn)節(jié)奏較為不同，呈現(xiàn)出碎片化發(fā)展的特征。七大賽道分別為：智能汽車(chē)、智能家居、智能家電、智能建筑、智能醫(yī)療和智能教育（詳細(xì)請(qǐng)參考前期報(bào)告《擁抱“AI+”，助力長(zhǎng)期增長(zhǎng)》）。智能家居是以住宅為平臺(tái)，將線路綜合布置、網(wǎng)絡(luò)通訊技術(shù)、家電自動(dòng)化、物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算及人工智能絡(luò)，將老人、社區(qū)、醫(yī)護(hù)人員、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、智能汽車(chē)方面，智能網(wǎng)聯(lián)汽車(chē)由車(chē)聯(lián)網(wǎng)與智能汽車(chē)技術(shù)結(jié)合形成，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)無(wú)人駕駛（即L5級(jí)自動(dòng)駕駛）。僅從智能汽車(chē)來(lái)看，2017-2021年五年間智能汽車(chē)新車(chē)型滲透率（即智能汽車(chē)在新車(chē)市場(chǎng)中的滲透率）增長(zhǎng)了50%左右。進(jìn)一步從自動(dòng)駕駛的滲透率看，2023年以來(lái)L2級(jí)乘用車(chē)滲透率逐月小幅增長(zhǎng)，5月滲透率達(dá)到43.9%，但距離L5級(jí)完全自動(dòng)駕駛乘用車(chē)的廣泛應(yīng)用還需要一定時(shí)間。智能家居和家電方面，從2017年起迅速普及。2017-2022年期間智能電視、智能空調(diào)的市場(chǎng)滲透率增長(zhǎng)較快，當(dāng)前滲透率均已超過(guò)60%，近年來(lái)邊際增長(zhǎng)有所放緩。智能洗衣機(jī)、智能冰箱滲透率當(dāng)前仍在20-30%區(qū)間內(nèi)波動(dòng)，有待智能化技術(shù)更進(jìn)一步推動(dòng)其邁向高速增長(zhǎng)階段。宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分063.80%51.60%63.80%51.60%36.40%31.10%12.70% 02017年2018年2019年2020年2021年2022年 45.845.842.244.345.247.447.343.942.843.340.52022全年2022年1-5月2023年1-5月1月2月3月4月5月0級(jí)駕駛自動(dòng)化(應(yīng)急輔助,emergencyassistance)系統(tǒng)不能持續(xù)執(zhí)行動(dòng)態(tài)駕駛1級(jí)駕駛自動(dòng)化(部分駕駛輔助,partialdriverassi駛?cè)蝿?wù)中的車(chē)輛橫向或縱向運(yùn)動(dòng)控制,且具備與所執(zhí)行的車(chē)輛橫向或縱向運(yùn)動(dòng)控制相適應(yīng)的部分目標(biāo)2級(jí)駕駛自動(dòng)化(組合駕駛輔助,combineddriverassistance)系統(tǒng)在其設(shè)計(jì)運(yùn)駕駛?cè)蝿?wù)中的車(chē)輛橫向和縱向運(yùn)動(dòng)控制,且具備與所執(zhí)行的車(chē)輛橫向和縱向運(yùn)動(dòng)控制相適應(yīng)的3級(jí)駕駛自動(dòng)化(有條件自動(dòng)駕駛,conditionallyautomateddriving)系統(tǒng)在其設(shè)計(jì)運(yùn)4級(jí)駕駛自動(dòng)化(高度自動(dòng)駕駛,highlyautomateddriving)系5級(jí)駕駛自動(dòng)化(完全自動(dòng)駕駛,fullyautomateddriving)系統(tǒng)在任何可行駛條件下請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分穿戴型通所型居住型通所型居住型通所型居住型通所型監(jiān)控輔助機(jī)器人通所型居住型通所型居住型移乘輔助機(jī)器人移動(dòng)輔助機(jī)器人排泄輔助機(jī)器人洗浴輔助機(jī)器人看護(hù)輔助機(jī)器人醫(yī)療機(jī)構(gòu)引入率智能建筑方面，2016年至今中國(guó)智能建筑市場(chǎng)規(guī)模逐年增長(zhǎng)，穿戴型通所型居住型通所型居住型通所型居住型通所型監(jiān)控輔助機(jī)器人通所型居住型通所型居住型移乘輔助機(jī)器人移動(dòng)輔助機(jī)器人排泄輔助機(jī)器人洗浴輔助機(jī)器人看護(hù)輔助機(jī)器人醫(yī)療機(jī)構(gòu)引入率智能醫(yī)療方面，2017-2018年經(jīng)歷了醫(yī)療信息化和醫(yī)療服務(wù)在線數(shù)字化推動(dòng)的大幅增長(zhǎng)，2022年的全球智能醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)規(guī)模已達(dá)到2016年的38倍。但近年來(lái)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)放緩，未來(lái)需等待醫(yī)療智能化的進(jìn)一步技術(shù)進(jìn)展為智能醫(yī)療帶來(lái)新的機(jī)會(huì)。00201620182020202220智能養(yǎng)老方面，2017-2022年間智能養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)規(guī)模實(shí)現(xiàn)了6萬(wàn)億的增長(zhǎng)，但從目前市場(chǎng)的應(yīng)用情況來(lái)看，各類健康輔助設(shè)備尤其是養(yǎng)老機(jī)器人，還有較大的提升空間。以發(fā)展水平較高的日本為例，除監(jiān)控輔助機(jī)器人之外，其他類型的護(hù)理機(jī)器人在養(yǎng)老機(jī)構(gòu)中的引入率最高只達(dá)到約10%。智能教育方面，從中國(guó)市場(chǎng)來(lái)看，當(dāng)前智能教育市場(chǎng)規(guī)模僅占整個(gè)教育市場(chǎng)規(guī)模的2.0%-3.0%，仍處于破壁滲透期。8642035.0%30.0%25.0%20.0%15.0%10.0%5.0%0.0%宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分2.4%2.2%2.9%2.2%2017201820192020速快速增長(zhǎng)第四次科技革命的一階段中各大智能賽道蓬勃發(fā)展，逐步完成各項(xiàng)技術(shù)智能化應(yīng)用的前期積累，最后技術(shù)成熟后可能形成智能應(yīng)用的“終極形態(tài)”即人形機(jī)器人（詳細(xì)請(qǐng)參考前當(dāng)下，ChatGPT已經(jīng)具備了一定廣泛應(yīng)用的能力，據(jù)Statista統(tǒng)計(jì)ChatGPT在2023年1月達(dá)到了1億活躍用戶，成為歷史上增長(zhǎng)最快的應(yīng)用程序。但其對(duì)當(dāng)下生產(chǎn)生活產(chǎn)生的影響不及計(jì)算機(jī)誕生時(shí)對(duì)生產(chǎn)生活的沖擊劇烈，因此人工智能實(shí)質(zhì)性發(fā)生改變需要依托技術(shù)成熟后可能形成智能應(yīng)用的機(jī)器人。人形機(jī)器人將集現(xiàn)代制造技術(shù)、新材料技術(shù)和信息控制技術(shù)為一體，預(yù)計(jì)將成為第四次科技革命的最終形態(tài)。我們認(rèn)為人形機(jī)器人在各項(xiàng)場(chǎng)景下的應(yīng)用能力具備通用性（而非如前期各大賽道各自有應(yīng)用場(chǎng)景，需單獨(dú)研發(fā)配置在短時(shí)間內(nèi)廣泛應(yīng)用生產(chǎn)生活可能帶來(lái)潛在增速的快速大幅提升。SpotifyNetflix宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分機(jī)器人行業(yè)的傳統(tǒng)分類一般包括三類，分別是工業(yè)機(jī)器人，服務(wù)業(yè)機(jī)器人和特種機(jī)器人；此外，2021年特斯拉首提了人形機(jī)器人的產(chǎn)品和概念，引發(fā)市場(chǎng)較大關(guān)注。根據(jù)牛津詞典，人型機(jī)器人（英語(yǔ)：android又稱仿生人，是一種旨在模仿人類外觀和行為的機(jī)器人，尤其特指具有和人類相似肌體的種類。我們認(rèn)為人形機(jī)器人集現(xiàn)代制造技術(shù)、新材料技術(shù)和信息控制技術(shù)為一體，能極大提升機(jī)器人應(yīng)用場(chǎng)景的靈活性，最終實(shí)現(xiàn)讓機(jī)器解放人的生產(chǎn)力的終極目的，有望成為第四次科技革命的最終形態(tài)。是機(jī)器人的一個(gè)重要分支，可分為醫(yī)用機(jī)器人、國(guó)防機(jī)器人、水下機(jī)器人等，特種機(jī)器人的興起將有望替代人類，在高空戶外、深海水下如視覺(jué)、力覺(jué)、位移檢測(cè)等，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境和工作對(duì)象自主判斷和決策，能工完成各類繁重、乏味或有害環(huán)境下體力勞動(dòng)的自動(dòng)化機(jī)器。工業(yè)機(jī)器人用為什么人形機(jī)器人會(huì)成為最終形態(tài)？我們認(rèn)為核心有兩點(diǎn)原因：一是人形機(jī)器人應(yīng)用范圍更廣，無(wú)需改變場(chǎng)景適應(yīng)機(jī)器，而是可以投入所有場(chǎng)景。目前已有的三種機(jī)器人形態(tài)均是服務(wù)于各自特定領(lǐng)域，而人形機(jī)器人有望適用于所有場(chǎng)景。根據(jù)權(quán)威書(shū)籍《HumanoidRobots》的歸納，人形機(jī)器人應(yīng)當(dāng)能“在人工作和居住的環(huán)境工作、操作為人設(shè)計(jì)的工具和設(shè)備，與人交流”。對(duì)于人類世界而言，目前我們所有的工具、建筑、日常用品等均是基于人類的身形來(lái)設(shè)計(jì)制作的，所以相較于改變場(chǎng)景來(lái)適應(yīng)機(jī)器人，人形機(jī)器人更能簡(jiǎn)易且便捷地使用所有工具。人民網(wǎng)關(guān)于國(guó)際電信聯(lián)盟與40個(gè)聯(lián)合國(guó)伙伴機(jī)構(gòu)合作舉辦的“AI造福人類全球峰會(huì)”的報(bào)道也提出，歐美企業(yè)的理念更加重視人形機(jī)器人的開(kāi)發(fā)，因?yàn)椤叭诵巍笨蓜偃胃鼜V的應(yīng)用場(chǎng)景，其肢體語(yǔ)言、表情最符合人類認(rèn)知，在人機(jī)交互方面也更具好感度；歐美人形機(jī)器人的發(fā)展正在進(jìn)入快速通道，中國(guó)在這一賽道上需要盡快二是人形機(jī)器人單體價(jià)值更大且能實(shí)現(xiàn)toC端應(yīng)用，潛在的高利潤(rùn)市場(chǎng)空間下，驅(qū)動(dòng)各公司紛紛加速布局人形機(jī)器人領(lǐng)域研發(fā)。2023年特斯拉股東大會(huì)上馬斯克表示，“未來(lái)每個(gè)人都會(huì)擁有一個(gè)人形機(jī)器人，這個(gè)市場(chǎng)將會(huì)超過(guò)電動(dòng)車(chē)的需求，可能是百億美元級(jí)別的。此外，跟據(jù)MarketsandMarkets預(yù)計(jì)，人形機(jī)器人的市場(chǎng)容量預(yù)計(jì)在2027年將達(dá)到173億美金，復(fù)合增長(zhǎng)率為63.5%。巨大的市場(chǎng)需求下，近年來(lái)全球科技巨頭公司也紛紛加入人形機(jī)器人的研發(fā)生產(chǎn)，除了特斯拉外，比如小米、波士頓動(dòng)力等企業(yè)也開(kāi)始布局，推動(dòng)人形機(jī)器人大規(guī)模商業(yè)化應(yīng)用。宏觀深度報(bào)告請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分公司Optimus為植物澆水、移動(dòng)金屬棒、環(huán)境感知和記憶力較好、力度控制較精準(zhǔn)Atlas行走、奔跑并穿越多種復(fù)雜地形、空翻、手部靈活能完成抓取等動(dòng)作。Digit移動(dòng)手提袋或包裹、卸貨、行走交付值扭矩300Nm等WalkerX復(fù)雜地形自適應(yīng)、動(dòng)傅利葉FourierGR-1具備直腿行走、快速行走、敏捷避障、穩(wěn)健上下坡、應(yīng)對(duì)沖擊干擾CloudGinger應(yīng)用場(chǎng)景主要包括賣(mài)場(chǎng)促銷(xiāo)、直播賣(mài)貨、教育科研、清潔打掃、康養(yǎng)陪護(hù)、追覓通用人形可以完成單腿站立;完成室內(nèi)三維環(huán)境的建模;能夠適應(yīng)不同路面，實(shí)現(xiàn)自主避障挪威近年來(lái)全球與中國(guó)機(jī)器人市場(chǎng)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，工業(yè)/服務(wù)/特種機(jī)器人銷(xiāo)售額均實(shí)現(xiàn)蓬勃發(fā)展，預(yù)計(jì)未來(lái)伴隨人形機(jī)器人廣泛運(yùn)用于生產(chǎn)生活，將對(duì)現(xiàn)有的生產(chǎn)關(guān)系催生巨大變革，有望實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)率的跨越式進(jìn)步。在數(shù)字化轉(zhuǎn)型巨大需求的牽引下，全球機(jī)器人行業(yè)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與企業(yè)圍繞技術(shù)研發(fā)和場(chǎng)景開(kāi)發(fā)不斷探索，機(jī)器人產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)了蓬勃發(fā)展。根據(jù)官方IFR（國(guó)際機(jī)器人聯(lián)合會(huì)）的數(shù)據(jù)，預(yù)計(jì)2022年全球機(jī)器人市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到513億美元，2017年至2022年的年均增長(zhǎng)率請(qǐng)務(wù)必閱讀正文之后的免責(zé)條款部分達(dá)到14%。其中工業(yè)機(jī)器人市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到195億美元，服務(wù)業(yè)機(jī)器人達(dá)到217億美元，特種機(jī)器人將超過(guò)100億美元。中國(guó)高度重視機(jī)器人科技和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，機(jī)器人市場(chǎng)潛力持續(xù)釋放，預(yù)計(jì)2022年中國(guó)機(jī)器人市場(chǎng)規(guī)模將達(dá)到174億美元，五年平均增長(zhǎng)率高于全球?qū)崿F(xiàn)22%的增速。與傳統(tǒng)專用機(jī)器人相比，人形機(jī)器人具有更為靈活多變的操作能力，能涉足更廣泛的生產(chǎn)與生活領(lǐng)域。我們預(yù)計(jì)，在第四次工業(yè)革命后期，人形機(jī)器人將作為本次革命的最終產(chǎn)物誕生，引領(lǐng)全要素生產(chǎn)率跨越式上升。一方面，未來(lái)人形機(jī)器人的規(guī)?；瘧?yīng)用能夠通過(guò)替代人力勞動(dòng)，尤其是惡劣環(huán)境下的工作，使得生產(chǎn)與生活過(guò)程更為高效、精確和穩(wěn)定，大幅提高生產(chǎn)效率；另一方面，隨著人形機(jī)器人的廣泛普及，人形機(jī)器人成本逐漸降低，大量簡(jiǎn)單、重復(fù)性的工作將被機(jī)器人代替，降低企業(yè)生產(chǎn)成本。0230全球工業(yè)機(jī)器人銷(xiāo)售額及增長(zhǎng)率23021021024%26%201720182019全球服務(wù)機(jī)器人銷(xiāo)售額及增長(zhǎng)率029044%29044%250217 25%22%26%41%20172018201920202021中國(guó)工業(yè)機(jī)器人銷(xiāo)售額及增長(zhǎng)率022%2017201820192020