企業(yè)內(nèi)部控制框架模版

內(nèi)部控制框架《內(nèi)部控制框架》全面、直觀描述了內(nèi)部控制體系的構(gòu)成和內(nèi)容。框架參照內(nèi)部控制規(guī)范的結(jié)構(gòu)和體系以及公司業(yè)務的構(gòu)成和管理的特點，將公司內(nèi)部流程按照模塊化進行組織，形成有序的層次結(jié)構(gòu)；一方面清晰地反應關鍵業(yè)務流程之間的關系，一方面針對每個流程明確流程的主管部門，為公司領導層、各職能部門、下屬單位中各崗位執(zhí)行內(nèi)部控制管理工作提供便利。內(nèi)部控制規(guī)范：指在《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》、《財政部會計司解讀企業(yè)內(nèi)部控制指引》內(nèi)引用的內(nèi)容。內(nèi)控模塊化的組織：參考《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制配套指引》對企業(yè)內(nèi)部控制五要素進行的分類歸納。流程名稱：列示了公司主要管理流程，分為適用總部流程、制度和適用各子公司的流程。主管部門：該管理流程的歸口主管責任部門。參見下表。

編號一級項目、流程二級項目、流程三級項目、流程四級項目、流程負責部門KP01組織架構(gòu)KP01-1組織架構(gòu)調(diào)整與評估董事會辦公室KP01-2不當行為的報告與處理董事會辦公室KP01-3關聯(lián)交易董事會辦公室KP02發(fā)展戰(zhàn)略KP02-1發(fā)展戰(zhàn)略的制定與調(diào)整董事會辦公室KP02-2年度工作計劃辦公室KP03人力資源KP03-1人力資源計劃人力資源部KP03-2人力資源引進人力資源部KP03-2.1員工招聘人力資源部KP03-2.2高管招聘董事會提名委員會KP03-2.3員工入職與試用人力資源部KP03-2.4崗位異動KP03-2.4.1崗位競聘人力資源部KP03-2.4.2調(diào)轉(zhuǎn)人力資源部KP03-2.4.3晉級、任命人力資源部KP03-3人力資源管理KP03-3.1績效考核人力資源部KP03-3.1.1城市事業(yè)部績效管理戰(zhàn)略投資部KP03-3.2薪酬管理人力資源部KP03-3.3培訓人力資源部KP03-4人力資源退出KP03-4.1辭職人力資源部KP03-4.2協(xié)商解除勞動關系人力資源部KP03-4.3辭退KP03-4.4退休人力資源部KP04社會責任KP04-1職工代表大會的組建黨群工作部KP04-2廠務公開黨群工作部KP04-3集體協(xié)商、集體合同黨群工作部KP04-4職工董事、職工監(jiān)事制度黨群工作部KP05企業(yè)文化KP05-1企業(yè)文化建設KP05-1.1企業(yè)文化用品制作黨群工作部KP05-2新聞宣傳管理KP05-2.1接待媒體采訪黨群工作部KP05-2.2重大事件宣傳黨群工作部KP05-2.3突發(fā)性事件宣傳黨群工作部KP05-2.4新聞信息的報送及對外發(fā)布黨群工作部KP05-2.5參會審批黨群工作部KP05-3輿情危機公關管理KP05-3.1危機事件監(jiān)測與預警黨群工作部KP05-3.2危機事件處理黨群工作部KP05-3.3危機事件善后黨群工作部KP05-3.4危機事件的日常管理黨群工作部KP06資金活動KP06-1籌資KP06-1.1融資管理財務部KP06-2投資KP06-2.1對外投資管理戰(zhàn)略投資部KP06-2.2股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓管理戰(zhàn)略投資部KP06-2.3重組、并購管理戰(zhàn)略投資部KP06-3營運資金KP06-3.1現(xiàn)金管理財務部KP06-3.2銀行管理KP06-3.2.1銀行賬戶管理財務部KP06-3.2.2賬戶資金收付管理財務部KP06-3.2.3銀行存款對賬管理財務部KP06-3.2.4票據(jù)管理財務部KP06-3.2.5銀行印鑒管理財務部KP06-3.2.6網(wǎng)上銀行管理財務部KP06-3.2.7資金集中管理財務部KP06-3.3往來賬款管理財務部KP07采購業(yè)務KP07-1采購計劃商務合約部KP07-2采購方案商務合約部KP07-3集中采購KP07-3.1招標采購KP07-3.1.1招標組織商務合約部KP07-3.1.2招標過程管理商務合約部KP07-3.1.3開標、評標和中標商務合約部KP07-3.2單一來源采購商務合約部KP07-3.3詢價采購商務合約部KP07-4非集中采購KP07-4.1非集中采購監(jiān)督管理商務合約部KP07-5供應商管理KP07-5.1供應商選擇商務合約部KP07-5.2供應商評估商務合約部KP08資產(chǎn)管理KP08-1辦公設備管理KP08-1.1辦公設備的采購辦公室KP08-1.2辦公設備的使用、借用及管理辦公室KP08-1.3辦公設備的報廢辦公室KP08-1.4辦公設備的盤點財務部KP08-2工程設備管理KP08-2.1工程設備采購設備部KP08-2.2工程設備使用設備部KP08-2.3工程設備功能維護設備部KP08-2.4工程設備對外租賃設備部KP08-2.5工程設備調(diào)撥設備部KP08-2.6工程設備驗收設備部KP08-2.7工程設備報廢設備部KP08-2.8工程設備信息檔案管理設備部KP08-3無形資產(chǎn)管理KP08-3.1無形資產(chǎn)取得辦公室KP08-3.2無形資產(chǎn)使用辦公室KP08-3.3無形資產(chǎn)處置辦公室KP09銷售業(yè)務KP09-1市場（項目）信息管理KP09-1.1市場（項目）信息收集、編號市場營銷部KP09-1.2項目一級篩選市場營銷部KP09-1.3項目進度管控市場營銷部KP09-2市場調(diào)研管理KP09-2.1競爭對手信息收集公共關系部KP09-3投標管理KP09-3.1投標報名招投標管理部KP09-3.2投標策劃招投標管理部KP09-3.3投標評審招投標管理部KP09-3.4投標會簽招投標管理部KP09-3.5項目開標招投標管理部KP09-3.6投標結(jié)果管理招投標管理部KP10研究與開發(fā)KP10-1項目研發(fā)KP10-1.1項目發(fā)起國家工程實驗室KP10-1.2立項管理國家工程實驗室KP10-1.3研發(fā)小組組建及任務分配國家工程實驗室KP10-1.4資料調(diào)研國家工程實驗室KP10-1.5項目實施方案制定國家工程實驗室KP10-1.6項目實施國家工程實驗室KP10-1.7項目驗收國家工程實驗室KP10-1.8項目考核國家工程實驗室KP10-1.9獎項申報國家工程實驗室KP10-1.10研發(fā)項目檔案管理國家工程實驗室KP10-2技術管理KP10-2.1市場跟蹤階段技術工作管理技術部KP10-2.2投標階段技術工作管理技術部KP10-2.3設計制圖業(yè)務管理技術部KP10-2.4設計文件校審業(yè)務技術部KP10-2.5小試研究業(yè)務管理技術部KP10-2.6中試研究業(yè)務管理技術部KP10-2.7技術綜合服務業(yè)務管理技術部KP10-2.8技術文件存檔業(yè)務管理技術部KP11工程項目業(yè)務KP11-1工程項目部組建項目管理部KP11-2工程項目實施策劃項目管理部KP11-3工程項目施工準備項目管理部KP11-4工程項目質(zhì)量管理KP11-4.1質(zhì)量策劃質(zhì)量部KP11-4.2施工準備階段質(zhì)量控制質(zhì)量部KP11-4.3施工過程的質(zhì)量控制質(zhì)量部KP11-4.4修復工程竣工的質(zhì)量檢查、驗收、申報管理質(zhì)量部KP11-4.5質(zhì)量事故處理質(zhì)量部KP11-5工程項目技術管理KP11-5.1設計和施工方案的編審技術部KP11-5.2設計變更的審核確認技術部KP11-6工程物資管理KP11-6.1工程物資采購設備部KP11-6.2工程物資驗收設備部KP11-6.3工程物資出入退庫設備部KP11-6.4工程物資調(diào)撥設備部KP11-6.5工程物資報廢設備部KP11-7工程項目資料管理項目管理部KP11-8工程項目安全管理安全管理部KP11-9工程項目統(tǒng)計計劃管理項目管理部KP11-10工程項目分包管理KP11-11工程項目撤場收尾及后評價管理項目管理部KP11-12工程項目成本分析商務合約部KP11-13工程項目結(jié)算管理商務合約部KP12環(huán)境評估咨詢業(yè)務KP12-1環(huán)境咨詢業(yè)務咨詢事業(yè)部KP13其他業(yè)務KP13-1藥劑生產(chǎn)與銷售北京宜為凱姆工貿(mào)有限公司KP13-2咨詢與服務業(yè)務中盛華清（北京）科技發(fā)展有限責任公司KP14擔保業(yè)務KP14-1對外擔保的管理財務部KP15財務管理KP15-1財務核算管理KP15-1.1收入確認管理（工程項目、技術咨詢服務項目）財務部KP15-1.2成本歸集管理財務部KP15-1.3費用管理財務部KP15-1.4固定資產(chǎn)核算財務部KP15-1.5無形資產(chǎn)核算財務部KP15-2稅務管理KP15-2.1稅務籌劃財務部KP15-2.2稅務登記財務部KP15-2.3外出經(jīng)營活動稅收證明管理財務部KP15-2.4稅金核算財務部KP15-2.5納稅申報及稅金繳納財務部KP15-3財務報告管理KP15-3.1會計政策與會計估計變更財務部KP15-3.2財務報告編制與審核財務部KP15-3.3財務報告報送與披露財務部KP15-3.4財務報告分析財務部KP15-4會計檔案管理財務部KP16全面預算KP16-1預算編制財務部KP16-2預算執(zhí)行財務部KP16-3預算調(diào)整財務部KP17合同管理KP17-1合同的訂立KP17-1.1合同擬訂商務合約部KP17-1.2合同審批商務合約部KP17-1.3合同簽訂商務合約部KP17-2合同的履行KP17-2.1合同履行、變更、解除、終止商務合約部KP17-2.2合同糾紛處理商務合約部KP17-3合同編號管理商務合約部KP17-4合同檔案管理辦公室KP18內(nèi)部信息傳遞KP18-1會議管理辦公室KP18-2重大事項內(nèi)部報告董事會辦公室KP18-3重大事件應急管理董事會辦公室KP19行政管理KP19-1印章管理KP19-1.1印章的刻制辦公室KP19-1.2印章的保管辦公室KP19-1.3印章的使用辦公室KP19-2證照管理KP19-2.1證照的獲取與變更辦公室KP19-2.2證照的保管辦公室KP19-2.3證照的使用辦公室KP19-3公文管理KP19-3.1印發(fā)公文辦公室KP19-3.2收取公文辦公室KP19-4檔案管理KP19-4.1檔案分類辦公室KP19-4.2檔案管理辦公室KP19-4.3檔案借閱辦公室KP19-4.4檔案室管理辦公室KP19-4.5檔案移交與銷毀辦公室KP19-5信息系統(tǒng)KP19-5.1信息系統(tǒng)建設KP19-5.2信息安全管理辦公室KP19-5.3網(wǎng)絡運行維護辦公室KP19-6低值易耗品管理KP19-6.1低值易耗品領用辦公室K