XXX集團(tuán)科技項目管理辦法

2-1-****（集團(tuán)）有限公司文件****〔2017〕161號****集團(tuán)公司關(guān)于印發(fā)《****集團(tuán)公司科技項目管理辦法（試行）》的通知集團(tuán)公司各單位、機(jī)關(guān)有關(guān)部室：現(xiàn)將《****集團(tuán)公司科技項目管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。2017年6月23日

****集團(tuán)公司科技項目管理辦法（試行）第一章總則第一條為加強(qiáng)集團(tuán)公司科技項目管理，規(guī)范科技項目立項、過程管理、科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)管理、科技項目的跟蹤評估，依據(jù)《國家科技計劃項目管理暫行辦法》、《天****市科技計劃管理辦法》和《****（集團(tuán)）有限公司預(yù)算管理辦法》、《****（集團(tuán)）有限公司本部預(yù)算實施細(xì)則》、《****（集團(tuán)）有限公司合同管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司的實際情況，特制定本辦法。第二條目的（一）科學(xué)合理的使用科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)，提高科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用效果。（二）提升集團(tuán)公司的研發(fā)水平和科研能力。（三）激發(fā)科技工作者的創(chuàng)新熱情，培養(yǎng)創(chuàng)新人才。（四）促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的融合，發(fā)揮科技對集團(tuán)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。第三條遵循的基本原則（一）公開、公正、透明的原則?？萍柬椖苛㈨椥畔?，評審結(jié)果，要公開透明，評審過程要公平公正。（二）科學(xué)性原則。課題的選擇要以科學(xué)思想為指導(dǎo)，以事實為依據(jù)。（三）客觀性原則。必須從****的實際出發(fā)，滿足****的發(fā)展需要。（四）注重實效的原則。投入與產(chǎn)出相匹配。第四條適用范圍本辦法適用于集團(tuán)公司科技項目管理，各基層單位參照執(zhí)行，結(jié)合實際情況制定本單位科技項目管理辦法。第五條名詞解釋（一）科技計劃項目：****科技計劃項目以****產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù)研究與示范應(yīng)用為重點(diǎn)，加強(qiáng)集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，重點(diǎn)解決事關(guān)****發(fā)展大局的重大技術(shù)問題，著力攻克一批關(guān)鍵技術(shù)，突破瓶頸制約，提升產(chǎn)業(yè)競爭力，為實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級和提質(zhì)增效，加快****又好又快發(fā)展提供重要的技術(shù)支撐。****科技計劃項目受集團(tuán)公司科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)資助，項目申請單位須為集團(tuán)公司各主管部門或經(jīng)費(fèi)單位，集團(tuán)公司所屬相關(guān)單位可以作為協(xié)作單位參與項目的研發(fā)工作。（二）科技發(fā)展項目：****科技發(fā)展項目以解決各申請單位的實際技術(shù)問題與新技術(shù)示范應(yīng)用為重點(diǎn)，充分調(diào)動各單位推進(jìn)科技創(chuàng)新的積極性和主動性，提高各單位的科技研發(fā)能力和科技成果水平，為促進(jìn)****科技發(fā)展提供重要的技術(shù)保障。****科技發(fā)展項目不受集團(tuán)公司科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)資助，項目申請單位須自籌資金，且立項經(jīng)費(fèi)總額在10萬元以上（含10萬元）。第二章職責(zé)分工第六條技術(shù)中心的職責(zé)（一）負(fù)責(zé)科技項目立項的最終評審；（二）負(fù)責(zé)科技計劃項目的結(jié)題驗收；（三）負(fù)責(zé)科技成果的跟蹤評價。第七條科技信息部的職責(zé)科技信息部是科技項目的主管部門，其主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)編制科技項目申報指南，組織科技項目的申報工作；（二）負(fù)責(zé)科技項目的形式審查；（三）負(fù)責(zé)組織科技計劃項目的專家審查；（四）負(fù)責(zé)組織科技項目立項的最終評審；（五）負(fù)責(zé)編制科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；（六）負(fù)責(zé)科技項目實施的過程管理；（七）負(fù)責(zé)組織科技計劃項目的中期審查和結(jié)題驗收；（八）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)支付的審核；（九）負(fù)責(zé)組織科技成果的跟蹤評價；（十）負(fù)責(zé)年度科研計劃的編制。第八條財務(wù)部門的職責(zé)負(fù)責(zé)科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支付。第九條科技項目承擔(dān)部門或單位的職責(zé)（一）按照集團(tuán)公司的要求，組織科技項目的申報；（二）負(fù)責(zé)科技項目的實施；（三）負(fù)責(zé)項目合同談判、起草、會簽、簽訂及組織實施；（四）按要求報送科技項目的實施進(jìn)度和跟蹤評價材料。第十條各職能部門的職責(zé)各職能部室為業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)本部門主管的技術(shù)領(lǐng)域的科技項目申報材料的審核、項目實施過程的監(jiān)督。第三章科技項目的立項管理第十一條科技項目的來源集團(tuán)公司各部室和基層單位，向集團(tuán)公司申報項目。第十二條科技項目的立項條件（一）能夠帶動集團(tuán)公司科技發(fā)展。（二）能夠解決集團(tuán)公司發(fā)展和建設(shè)中重要技術(shù)難題或關(guān)鍵技術(shù)。（三）能夠充分提高港口生產(chǎn)效率。（四）能夠明顯節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、降低成本、增加收入或提高安全生產(chǎn)水平等。第十三條每年集團(tuán)公司科技信息部下發(fā)通知和科技項目申報指南，對科技項目申報做出部署。第十四條科技計劃項目的申報集團(tuán)公司各部室和經(jīng)費(fèi)單位申報集團(tuán)公司科技計劃項目，須填寫****科技計劃項目申請書（附件1）和****科技立項計劃項目匯總表（附件2），****科技計劃項目申請書，報請分管本部室或單位的集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽批同意后，報送集團(tuán)公司科技信息部?；鶎訂挝豢上蚣瘓F(tuán)公司業(yè)務(wù)主管部室提出科技計劃項目建議，由業(yè)務(wù)主管部室進(jìn)行申報，基層單位可作為合作單位參與科技計劃項目的實施。第十五條科技發(fā)展項目的申報集團(tuán)公司各部室和基層單位申報集團(tuán)公司科技發(fā)展項目，須填寫****科技發(fā)展項目申請書（附件3）和****科技立項發(fā)展項目匯總表（附件4），項目申報單位負(fù)責(zé)對項目進(jìn)行論證、審查，經(jīng)本單位或部室領(lǐng)導(dǎo)簽批后，經(jīng)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)主管部門審核同意后，報送集團(tuán)公司科技信息部。第十六條科技立項形式審查（一）形式審查是對科技項目規(guī)范性審查,審查的主要內(nèi)容如下:1.申報單位是否符合要求；2.項目是否符合本辦法規(guī)定的申報條件；3.項目是否在申報指南的范圍；4.申報材料是否齊全，表格填寫是否規(guī)范。（二）集團(tuán)公司科技信息部負(fù)責(zé)對科技立項進(jìn)行形式審查，填寫****科技立項形式審查表（附件5）。對于形式審查不符合要求的項目將退回申請單位，要求在五個工作日內(nèi)修改并補(bǔ)充材料，仍然不合格的項目，將按不接受申請?zhí)幚恚暾埐牧贤嘶?。對形式審查結(jié)果要進(jìn)行公示,公示時間不少于5個工作日。第十七條科技立項專家審查通過形式審查的科技計劃項目，由集團(tuán)公司科技信息部組織專家審查。專家組不能少于5人，專家從外部專家?guī)熘羞x擇，專家組推舉專家組組長1名。（一）評審專家應(yīng)具備的基本條件1.具有良好的科學(xué)道德和職業(yè)道德，能夠客觀、公正、實事求是地提出評審意見；2.熟悉評審項目所在領(lǐng)域或行業(yè)的科技經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，了解科技活動的特點(diǎn)與規(guī)律，在本領(lǐng)域或行業(yè)內(nèi)具有較高的專業(yè)水平和權(quán)威性；3.與評審對象無利益關(guān)系的人員。（二）專家評審工作必須遵循以下準(zhǔn)則：1.堅持實事求是的原則，以項目材料和客觀事實為依據(jù)，獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行項目評價，不受外界各種因素干擾和干預(yù)，按要求完成評審任務(wù)；2.維護(hù)評審項目的知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密，評審結(jié)束必須將項目材料全部返還，不得復(fù)制任何項目材料，不得將技術(shù)秘密向他人泄露；3.不得向項目單位或個人透露評審有關(guān)情況；4.當(dāng)評審項目與專家有利益關(guān)系時，必須主動向組織單位報告并申請回避，專家對與本人所在單位相關(guān)的項目實行回避制度；5.在評審期間，評審專家個人不得就評審事項與評審對象及相關(guān)人員進(jìn)行正常評審工作以外的接觸。（三）專家組審核內(nèi)容專家組對項目的以下技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)做出評價：1.是否屬于****關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)方向，可以解決現(xiàn)有領(lǐng)域關(guān)鍵問題；2.項目的創(chuàng)新程度和總體技術(shù)水平；3.所采取的研究方法和技術(shù)路線是否可行；4.經(jīng)費(fèi)預(yù)算是否合理；5.項目的市場前景、經(jīng)濟(jì)效益和社會效益預(yù)期。（四）評審方式專家評審的方式為會議評審，聽取匯報，現(xiàn)場打分，綜合評定。（五）評審程序：1.項目負(fù)責(zé)人匯報；2.專家提問，現(xiàn)場答疑；3.專家根據(jù)有關(guān)申報材料及獲取的信息對項目進(jìn)行獨(dú)立評分并提出具體評價意見，填寫《****科技立項專家意見表》（附表6）；4.專家組長對各位專家的評分及具體評價意見進(jìn)行統(tǒng)計、綜合后，專家組集體討論形成項目綜合評價意見，填寫****科技立項專家評審意見表（附件7）；5.專家組向項目評審組織方提交評審結(jié)論。第十八條集團(tuán)技術(shù)中心委員會評審?fù)ㄟ^專家組評審的科技計劃項目,提交技術(shù)中心委員會評審。（一）技術(shù)中心委員會評審的內(nèi)容1.科技立項的可行性；2.科技立項的必要性；3.項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益預(yù)期；4.投入與產(chǎn)出的匹配性。（二）技術(shù)中心委員會評審的形式和程序技術(shù)中心委員會評審采取會議審查的形式。評審程序為：科技信息部對科技立項情況、科技計劃項目專家評審結(jié)果和項目基本情況進(jìn)行匯報，技術(shù)中心委員會委員質(zhì)詢，項目負(fù)責(zé)人答疑，技術(shù)中心委員會表決。（三）經(jīng)技術(shù)中心委員會三分之二委員表決通過的科技項目，即通過技術(shù)中心委員會評審。第十九條技術(shù)中心委員會評審結(jié)果為最終評審結(jié)果，集團(tuán)公司發(fā)布文件予以公布。第四章科技項目的實施管理第二十條科技計劃項目的承擔(dān)單位在收到集團(tuán)公司關(guān)于科技項目立項文件后，按照有關(guān)規(guī)定簽訂科技項目開發(fā)合同。合同草稿會簽前，須經(jīng)集團(tuán)公司科技信息部審核。合同須報集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)簽批的，報分管本部室或單位的集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽批。合同簽訂后，報集團(tuán)公司科技信息部一份留存。合同生效后即可組織實施?？萍及l(fā)展項目的承擔(dān)單位，在收到集團(tuán)公司關(guān)于科技項目立項文件后，即可組織實施。第二十一條項目的承擔(dān)單位嚴(yán)格按照項目合同載明的時間節(jié)點(diǎn)要求，完成進(jìn)度任務(wù)。第二十二條項目業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)項目實施的監(jiān)督管理。第二十三條科技信息部按照項目的節(jié)點(diǎn)進(jìn)度，對項目的實施情況進(jìn)行檢查。第二十四條項目的中期審查。（一）審查的目的檢查項目的實施是否按照合同的約定完成節(jié)點(diǎn)進(jìn)度，資金的使用是否規(guī)范，是否中止研究等事項。（二）審查的形式會議審查與現(xiàn)場檢查相結(jié)合。（三）審查的程序項目承擔(dān)單位提出審查申請，遴選專家，組織專家進(jìn)行審查。（四）科技計劃項目由集團(tuán)科技信息部負(fù)責(zé)組織項目中期審查；科技發(fā)展項目由項目實施單位負(fù)責(zé)組織項目中期審查第二十五條項目的變更項目合同是科技項目管理的依據(jù)，一般不可調(diào)整，但遇下列情況，由項目承擔(dān)單位提出申請，經(jīng)項目業(yè)務(wù)主管部門審核，科技計劃項目報分管本部室或單位的集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽批，經(jīng)技術(shù)中心委員會批準(zhǔn)，可進(jìn)行變更；科技發(fā)展項目報項目申報單位領(lǐng)導(dǎo)簽批，經(jīng)技術(shù)中心委員會批準(zhǔn)，可進(jìn)行變更。（一）項目指標(biāo)調(diào)整；（二）項目負(fù)責(zé)人或項目組成員發(fā)生變化；（三）需要延長項目完成時間3個月以上的；（四）其他事項需要調(diào)整的。第二十六條項目的終止或撤銷項目中止:由于不可抗拒因素、市場變化等原因而使得項目無法或無必要繼續(xù)進(jìn)行，由承擔(dān)單位提出申請，科技計劃項目報分管本部室或單位的集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽批，經(jīng)技術(shù)中心委員會批準(zhǔn)，即可中止；科技發(fā)展項目報項目申報單位領(lǐng)導(dǎo)簽批，經(jīng)技術(shù)中心委員會批準(zhǔn)，即可中止。項目撤銷：發(fā)生下列情況之一的，經(jīng)技術(shù)中心委員會批準(zhǔn)，撤銷項目：（一）項目實施過程中未履行合同；（二）將集團(tuán)公司資助資金挪作它用；（三）違反國家相關(guān)法律或其它情況。項目被撤銷的，項目承擔(dān)單位或部室三年內(nèi)不得再申報集團(tuán)公司科技計劃項目，項目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不能擔(dān)任集團(tuán)公司科技計劃項目負(fù)責(zé)人。第五章科技項目結(jié)題驗收第二十七條項目驗收應(yīng)以批準(zhǔn)的項目合同書為基本依據(jù)，對項目是否完成合同書約定的內(nèi)容和目標(biāo)、應(yīng)用效果和對經(jīng)濟(jì)社會的影響、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等做出客觀的、實事求是的評價。第二十八條項目完成后三個月內(nèi)應(yīng)完成項目的結(jié)題驗收?？萍加媱濏椖康慕Y(jié)題驗收，由科技信息部負(fù)責(zé)組織；科技發(fā)展項目由項目申報單位負(fù)責(zé)組織。第二十九條項目承擔(dān)單位申請驗收，應(yīng)提供以下材料：（一）項目驗收申請；（二）項目工作報告(包括立項背景、實施過程、完成情況、存在問題、經(jīng)驗教訓(xùn)等)；（三）項目技術(shù)報告(包括基礎(chǔ)條件、技術(shù)手段、創(chuàng)新點(diǎn)、所獲成果、專利、研制樣機(jī)、樣品，成果的推廣應(yīng)用情況等)；（四）有關(guān)產(chǎn)品測試報告或檢測報告；（五）項目經(jīng)費(fèi)的總決算表。第三十條項目驗收時，應(yīng)組織項目驗收小組。驗收小組由熟悉專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理等方面專家組成，專家人數(shù)一般不少于5人。驗收小組應(yīng)認(rèn)真審查項目驗收材料，必要時，應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場考察，收集聽取相關(guān)方面的意見，核實或復(fù)測相關(guān)數(shù)據(jù)，獨(dú)立、負(fù)責(zé)的形成驗收意見。第三十一條被驗收項目存在下列情況之一者，不能通過驗收：（一）未完成合同主要任務(wù)；（二）提供的驗收材料不真實；（三）超過合同規(guī)定期限半年以上未完成任務(wù)，且事先未作說明；（四）經(jīng)費(fèi)使用不符合有關(guān)規(guī)定。第三十二條未通過驗收的項目，承擔(dān)單位經(jīng)整改完善，可在半年內(nèi)再次提出驗收申請。如再次未通過驗收，項目承擔(dān)單位或部室三年內(nèi)不得再申報集團(tuán)公司科技計劃項目，項目負(fù)責(zé)人三年內(nèi)不能擔(dān)任集團(tuán)公司科技計劃項目負(fù)責(zé)人。第六章科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的管理第三十三條按《****（集團(tuán)）有限公司預(yù)算管理辦法》、《****（集團(tuán)）有限公司本部預(yù)算實施細(xì)則》，科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)納入集團(tuán)公司預(yù)算管理。第三十四條科技立項經(jīng)過集團(tuán)公司技術(shù)中心委員會批準(zhǔn)后，科技信息部編制資金預(yù)算表，報請集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按程序編入年度預(yù)算。第三十五條科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的支付的時間方式按合同約定執(zhí)行。第三十六條科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的使用和票據(jù)必須符合財務(wù)的有關(guān)規(guī)定。第三十七條科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)支付應(yīng)提供的材料按以下規(guī)定執(zhí)行：（一）按合同約定分期支付的，由項目的實施單位提供以下材料：首次支付，應(yīng)提供發(fā)票、資金使用計劃；中期支付，應(yīng)提供發(fā)票、中期資金使用情況表單，中期審查報告；項目結(jié)題后支付，應(yīng)提供發(fā)票、結(jié)題驗收報告、經(jīng)費(fèi)決算報告。（二）結(jié)題后一次性支付，應(yīng)提供發(fā)票、結(jié)題驗收報告、經(jīng)費(fèi)決算報告。第三十八條科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)支付程序項目承擔(dān)部門或單位填寫《****科技項目實施情況表》（附件8），說明項目進(jìn)度、支付依據(jù)、支付金額等情況，并報分管本部室或單位的集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽批后，連同《****（集團(tuán)）有限公司本部日常費(fèi)用報銷單》、相關(guān)發(fā)票一并報送科技信息部?？萍夹畔⒉堪醇瘓F(tuán)公司有關(guān)規(guī)定履行審批手續(xù)，報計財部進(jìn)行支付。第七章科技項目的跟蹤評價第三十九條評價目的 科技項目的跟蹤評價主要是對科技資金的使用效果、轉(zhuǎn)化程度、產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或社會效益等進(jìn)行綜合評價。第四十條評價對象科技項目跟蹤評價的對象主要是已經(jīng)通過結(jié)題驗收的科技計劃項目。第四十一條評價周期科技項目評價從科技項目結(jié)題驗收后次年起，每三年為一個評價周期，集團(tuán)公司資助經(jīng)費(fèi)在100萬元以下的，跟蹤評價一個周期；集團(tuán)公司資助資金在100萬元以上（含100萬元）的，跟蹤評價兩個周期。第四十二條評價指標(biāo)（一）效益指標(biāo)項目經(jīng)濟(jì)效益：即評價年度內(nèi)所創(chuàng)造的直接經(jīng)濟(jì)效益總和?？萍纪度氘a(chǎn)出比：評價年度內(nèi)項目經(jīng)濟(jì)效益與科技投入總額的比值。年效益增長率：（評價年度經(jīng)濟(jì)效益-上一年度經(jīng)濟(jì)效益）