認證業(yè)務能力管理細則

目的建立認證業(yè)務范圍內(nèi)的能力分析、評價系統(tǒng)，確保對認證業(yè)務能力實施有效管理，使審核具有通過公正、有能力的評定而建立的公信力，使所有相關方相信管理體系滿足規(guī)定要求，并符合CNAS相應規(guī)范的規(guī)定。范圍適用于對質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系、能源管理體系認證業(yè)務范圍內(nèi)實施能力的管理。規(guī)范性引用文件CNAS-GC21:2006《產(chǎn)品認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南》CNAS-CC01：2011《管理體系認證機構要求》CNAS-CC131:2014《質(zhì)量管理體系審核及認證能力要求》CNAS-GC11:2011《質(zhì)量管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南》CNAS-CC121:2013《環(huán)境管理體系審核及認證的能力要求》CNAS-GC12:2013《環(huán)境管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南》CNAS-GC13:2010《職業(yè)健康安全管理體系認證機構認證業(yè)務范圍能力管理實施指南》CNAS-GC18:2010《食品安全管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南》GB/T22003-2008《食品安全管理體系審核與認證機構要求》GB/T19011-2013/ISO19011：2012 《管理體系審核指南》GB/T 《合格評定能源管理體系認證機構要求》4術語和定義4.1公正性：實際存在的并被認識到的客觀性。4.2能力：能夠應用知識和技能實現(xiàn)預期結(jié)果的本領。4.3技術領域：以特定類型管理體系的相關過程的共性為特征的領域。4.4認證業(yè)務范圍：認證機構對特定類型管理體系認證活動所覆蓋技術領域的描述。5.職責5.1負責制定《認證業(yè)務能力管理程序》，按程序的規(guī)定建立并實施認證范圍能力分析和評價系統(tǒng)，具體有：1）組織對各認證業(yè)務范圍技術領域技術特征進行分析與風險評估，確定認證業(yè)務范圍的技術領域及風險分級；2） 制定認證人員能力準則和評價準則；3） 組織對認證人員能力的評價；4） 組織審核作業(yè)指導書的編制；5） 對相應認證業(yè)務范圍擴大、縮小實施管理；6） 對認證過程能力實施監(jiān)督管理。5.2行政人力資源部1） 負責人員的招聘；2） 負責培訓、檔案的管理。5.3參與管理和實施審核與認證的人員遵守并實施程序中的規(guī)定。5.4管理者代表負責策劃認證能力分析和評價系統(tǒng)的建立、實施、監(jiān)督和改進?？倓tA管理體系所支撐的人員能力是認證提供信任的必要條件，A對各認證體系業(yè)務范圍內(nèi)的能力進行管理，建立和實施能力分析和評價系統(tǒng)，并配備相應的資源。A認證業(yè)務范圍的能力分析和評價系統(tǒng)A認證業(yè)務范圍內(nèi)的能力分析和評價系統(tǒng)包括：1） 根據(jù)對QMS、EMS、OHSMS、FSMS、EnMS的各類技術領域技術特征的分析與風險評估，確定開展認證活動的認證業(yè)務范圍的分類和分級；2） 針對QMS、EMS、OHSMS、FSMS、EnMS的不同技術領域，分析認證人員管理能力和技術能力的需求并確定參與管理和實施審核與認證人員（以下簡稱認證人員）的能力準則（包括管理能力和技術能力）；3） 針對QMS、EMS、OHSMS、FSMS、EnMS的不同技術領域，分析相關認證人員管理能力和技術能力的培訓需求；4） 針對QMS、EMS、OHSMS、FSMS、EnMS的不同技術領域，分析并確定審核指導性文件的編制需求，并編制必要文件；5） 實施相關認證人員管理能力/或技術能力的初始評價和持續(xù)監(jiān)督評價，并實施必要的培訓；6） 對各認證領域認證實施過程中的管理能力和技術能力進行管理；7） 對各認證領域認證業(yè)務范圍的擴大和縮小實施管理。各領域認證業(yè)務范圍分類7.1QMS認證領域在分析確定質(zhì)量管理體系的認證業(yè)務范圍技術領域分類時應考慮以下原則:1） 行業(yè)（產(chǎn)品/過程）特點；2） 產(chǎn)品特性、產(chǎn)品實現(xiàn)的關鍵過程及控制手段和管理的相關性和共性；3） 涉及的法律法規(guī)，產(chǎn)品標準及慣例；4） 與CNAS-GC11:2011附錄A的對應。QMS認證業(yè)務范圍按風險程度、產(chǎn)品的技術難度或產(chǎn)品實現(xiàn)過程的復雜程度劃分為：特殊、一般技術領域。EMS認證領域在分析確定環(huán)境管理體系的認證業(yè)務范圍技術領域分類應考慮以下原則：1） 簡單的活動（組裝、銷售、辦公）涉及大量危險化學品的使用、儲存、運輸、處置;2） 相似的活動、產(chǎn)品或服務及相應的環(huán)境因素；3） 污染預防技術的相似性；4） 與CNAS-GC12:2013附錄A的對應。5） 涉及的法律法規(guī)。EMS認證業(yè)務范圍按環(huán)境因素的性質(zhì)及其控制的復雜程度由高至低劃分一、二、三級。OHSMS認證領域在分析確定質(zhì)量管理體系的認證業(yè)務范圍技術領域分組考慮以下原則：1） 危險源、風險的相似性；2） 職業(yè)健康安全技術基礎的相似性（通用的機械和電氣安全技術、防火防爆基礎知識、職業(yè)危害控制技術）；3） 與CNAS-GC13:2011附錄A的對應。OHSMS認證業(yè)務范圍按職業(yè)健康安全風險程度由高至低劃分為一、二、三級。FSMS認證領域食品安全管理體系的認證業(yè)務范圍分類執(zhí)行CNAS-GC18:2010《食品安全管理體系認證機構認證業(yè)務范圍管理實施指南》的分類。7.1.4EnMS認證領域能源管理體系業(yè)務范圍的分類按照《合格評定能源管理體系認證機構要求》的附錄C〔能源管理體系認證技術領域的劃分）執(zhí)行。認證人員的能力準則8.1認證人員的類別1） 合同評審員：對申請方申請認證的管理體系合同進行評審的人員。2） 審核方案管理員：對審核方案實施管理的人員。3） 審核員：實施審核的人員。4） 審核組長：具有審核員資格，領導審核組，在規(guī)定的時間內(nèi)負責完成某一審核任務的人。5） 技術專家：審核時向?qū)徍私M提供特定知識和技術的人員。6） 認證決定人員：依據(jù)審核準則及認證機構的規(guī)定，對審核組提交的審核材料及有關的審核信息，評價審核過程和審核組推薦意見并做出認證決定的人員；7） 能力評定人員：對認證人員進行能力評定的人員。8.2認證人員的能力準則確定8.2.1根據(jù)相關人員在審核與認證過程中所承擔的任務、各認證領域不同的技術領域特征的分析、風險評估及能力需求分析，確定各類人員的能力準則。8.2.2參與管理和實施審核與認證人員的能力準則包括：初始資格準則、能力準則和行為準則。8.2.3在制定審核員能力準則時特別注意：學歷教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓和審核經(jīng)歷僅僅是審核員獲取所需能力的途徑，審核員具有相關的經(jīng)歷并不等于具備所需的能力，要按照能力分析和評價準則的規(guī)定，對滿足初始資格準則的審核員實際所具備的能力進行評價和證實，而不能用資格條件的審查代替能力的評價和證實。8.2.4審核員的初始資格準則、能力準則包含管理和技術兩個方面。初始資格準則具體見《認證人員能力要求和評價程序》的相關規(guī)定。8.2.5審核人員的能力準則（技術方面）8.2.5.1審核人員應具有審核的通用的審核知識與技能以及特定的知識與技能的能力。在確定審核員技術方面的能力準則時考慮下列標準的要求：1） CNAC-CC01：2011附錄A對審核人員知識與技能的要求；2） CNAC-CC121：2013附錄A“EMS審核和認證需具備的知識”；3） CNAS-CC131:2014附錄A“質(zhì)量管理體系審核及認證的知識”；4） CNAS-GC18:2010；5） GB/T19001-2013《管理體系審核指南》7.3條款對人員知識與技能的要求；6） 《合格評定能源管理體系認證機構要求》。8.2.5.2各認證管理體系不同技術領域的審核人員的技術能力還需滿足：A） 具有相應技術領域的基本理論知識和一定的實踐經(jīng)驗；B） 熟悉不同技術領域的特點和控制要求，并能對其控制的情況進行評價:1） QMS的審核員:QMS審核員應滿足CNASCC131-2014對審核員的能力要求。具有下列知識：a） 質(zhì)量管理術語、原則、實務和技術；b） 質(zhì)量管理體系標準和規(guī)范性文件；c） 經(jīng)營管理實務；d） 客戶的行業(yè)類別；e） 客戶的產(chǎn)品、過程和組織的相關知識——特定技術領域的術語和技術；——相應技術領域的產(chǎn)品或服務的法規(guī)和規(guī)章要求；——技術領域的產(chǎn)品、過程和服務的特性；——影響過程、產(chǎn)品和服務的特性；——外包的概念；——組織的類型、規(guī)模、治理、結(jié)構、職能和相互關系，對質(zhì)量管理體系的建立和實施以及認證活動的影響；——能識別組織影響質(zhì)量的關鍵過程及控制手段，并能評價其控制的有效性。2） EMS審核員：EMS審核員應滿足CNASCC121-2013對審核員的能力要求。具有以下方面的知識：a） 環(huán)境術語b） 環(huán)境計量c） 環(huán)境因素及環(huán)境技術領域和適用的環(huán)境監(jiān)視和測量技術d） 識別和評價環(huán)境因素、環(huán)境影響及其環(huán)境重要性的技術；e） 設計中的環(huán)境因素；f） 環(huán)境績效評價；g） 法律法規(guī)及其他要求h） 應急準備和響應i） 運行控制j） 用于場所有關的要求。k） 針對特定因素的審核能力要求（1）向大氣的排放的審核能力向土地排放的審核能力向水體的排放原材料、能源和自然資源的使用能量釋放廢棄物物理屬性OHSMS審核員應掌握相應技術領域的危險源和風險評價以及風險控制技術，對組織的危險源辨識和風險評價的適宜性、充分性進行判斷并評價風險控制措施有效性的能力；FSMS審核員具備特定的食品安全領域應用術語、知識和技能的能力；EnMS審核員：具備相應技術領域?qū)嵤徍怂璧奶囟ㄖR和技能：能源管理技術方面：掌握該方面的知識與技能使審核員對客戶的能源管理的基本狀況有認識能力，從而對能源管理體系進行審核，得出適當?shù)膶徍税l(fā)現(xiàn)和結(jié)論。能源評價技術方面：掌握該方面的知識與技能使審核員在審核過程中充分理解客戶的用能方式，過程及現(xiàn)狀。能耗設施設備運行與維護技術方面：使掌握該方面的知識與技能使審核員在審核過程中對客戶的工藝流程、用能及現(xiàn)場運行具有一定的認知，可以對設備和運行績效作出評價。熟悉相應技術領域的有關法律、法規(guī)，技術標準及其他要求；適用時，具有特定行業(yè)的資格證書；8.2.6A根據(jù)各類管理體系標準，針對每個技術領域和認證過程的每項職能確定能力準則，編制認證人員能力準則。認證人員管理能力和技術能力保持和提高的培訓9.1采取多種措施使所有有關人員清楚自己的任務、責任和權力，確保審核員(需要時，包括技術專家)充分了解其審核過程、認證要求和其他信息，確保審核員能力滿足認證業(yè)務范圍內(nèi)能力的要求。9.2技術部組織相關人員分析各認證領域的不同技術領域技術特征與風險評估，并分析各技術領域?qū)φJ證人員能力需求，確定能力準則和培訓需求。9.3行政人力資源部根據(jù)對認證人員能力的評價結(jié)果、專業(yè)能力需求分析識別并確定培訓的需求，向?qū)徍藛T、技術專家及其他認證人員提供培訓的機會，以確保認證人員能力滿足要求。具體執(zhí)行有關人員培訓的管理程序。審核作業(yè)指導書的編制10.1審核作業(yè)指導書的編制需求分析10.1.1在專業(yè)能力分析的基礎上，確定專業(yè)審核指導作業(yè)書的編制需求。10.1.2審核作業(yè)指導書編制原則10.1.2.1質(zhì)量管理體系的特殊技術領域、環(huán)境管理體系/職業(yè)健康安全管理體系的一級、二級技術領域均需編制審核作業(yè)指導書。10.1.2.2質(zhì)量管理體系的一般技術領域、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系的三級技術領域是否編制審核作業(yè)指導書，應在對技術領域能力分析的基礎上確定。10.1.2.3A的《食品安全管理體系認證業(yè)務范圍》的所有業(yè)務范圍都應編制作業(yè)指導書。10.1.2.4能源管理體系每一技術領域需編制審核作業(yè)指導書10.1.2.5新增加（擴類）的認證業(yè)務范圍需編制審核作業(yè)指導書。10.2審核作業(yè)指導書的編制格式QMS作業(yè)指導書的格式和主要內(nèi)容1） 目的和范圍2） 規(guī)范性引用文件3） 術語和定義（包括專業(yè)術語）4） 產(chǎn)品/服務的范圍、特點和專業(yè)代碼5） 業(yè)務/服務流程6） 關鍵質(zhì)量活動7） 審核要點與審核方法8） 主要法規(guī)與技術標準/規(guī)范要求及對具備滿足要求的檢查方法EMS作業(yè)指導書的格式和主要內(nèi)容1） 目的和范圍2） 規(guī)范性引用文件3） 環(huán)境術語4） 環(huán)境計量5） 生產(chǎn)工藝流程圖6） 環(huán)境因素及環(huán)境技術領域適用的環(huán)境監(jiān)測和測量技術7） 識別和評價環(huán)境因素、環(huán)境影響及其環(huán)境重要性的技術8） 設計中的環(huán)境因素9） 環(huán)境績效評價10） 法律法規(guī)和其他要求11） 應急準備和響應12） 運行控制13） 與場所有關的環(huán)境因素14） 審核要點OHSMS作業(yè)指導書的格式和主要內(nèi)容1） 目的和范圍2） 引規(guī)范性用文件3） 術語和定義4） 行業(yè)典型過程（工藝流程圖）5） 典型危險源及事件6） 風險控制技術7） 審核要點與審核方法8） 相關職業(yè)健康安全法律法規(guī)與標準清單（滿足適用即可）FSMS作業(yè)指導書的格式和主要內(nèi)容1） 目的和范圍2） 規(guī)范性引用文件3） 術語和定義4） 典型產(chǎn)品及主要工藝（操作規(guī)程）描述5） 典型食品安全危害及控制措施6） 其他關鍵及主要過程審核要點與審核方法7） 控制措施有效性的確認和驗證8） 相關法律法規(guī)與標準清單（滿足適用即可）EnMS作業(yè)指導書的格式和主要內(nèi)容1） 目的和范圍2） 規(guī)范性引用文件3） 術語和定義4） 技術領域范圍及特點描述（包括工藝流程）5） 技術領域能源特點分析及使用控制措施6） 審核要點與審核方法（包括特定要素的審核）7） 控制措施有效性的確認和驗證8） 相關法律法規(guī)與標準清單（滿足適用即可）10.3審核作業(yè)指導書更新需求分析每年年底技術部組織對已有認證范圍的各技術領域的審核作業(yè)指導書狀況進行調(diào)查分析，確認現(xiàn)有作業(yè)指導書能否滿足審核工作的統(tǒng)一開展，還存在什么問題需要完善和改進。通過分析確定需改進完善的項目，并組織實施和驗證。認證人員的能力評價11.1能力評價是獲取被評價人能力的證據(jù)，并將能力的證據(jù)與能力準則進行比較，以確定受評價人的能力是否滿足能力準則的過程。評價的目的是：確保公司人員能力持續(xù)滿足認證業(yè)務范圍內(nèi)的能力的要求。11.2能力評價包括初始評價、持續(xù)監(jiān)督與評價（包括表現(xiàn)與提高）及擴大能力范圍、能力要求更新后的補充評價。11.3能力評價方法1） 記錄審查：a） 查閱被評價人的教育、培訓、工作經(jīng)歷、審核的相關記錄，了解被評價人的基本情況、知識和技能；b） 通過調(diào)查、面談等方法對記錄中的相關信息進行必要的驗證，澄清和確認；c） 在通過記錄審查或的對被評價人能力的基本了解后，宜進一步通過考試、見證等方法對其能力進行確認；d） 不得直接根據(jù)被評價人的學歷、工作年限、培訓時間、審核次數(shù)/天數(shù)等經(jīng)歷認定其滿足相關能力要求。2） 意見反饋：通過被評價人的工作單位、同事或客戶組織等方面的反映了解被評價人的知識、技能、表現(xiàn)等情況。意見反饋宜作為其他評價方法的補充。3） 面談：與被評價人進行面談，并予以適當記錄。面談可包括：招聘時的面談、績效考核中的面談、見證或?qū)徍藞蟾娴膹秃伺c審核組成員面談。通過面談，了解被評價人的知識和技能，做出某項結(jié)論的理由或選擇審核方法、審核路徑的理由。4） 考試：包括筆試、口試和實際操作考試；5）見證：對認證人員實施工作任務的情況進行觀察，為人員的能力提供直接證據(jù)。11.4技術部組織編寫《認證人員的能力要求和評價程序》，