安全評價基本原理課件

第2章安全評價理論基礎(chǔ)第1章概論第2章安全評價理論基礎(chǔ)第3章危險有害因素識別分析和重大危險源辨識第4章定性安全評價方法第5章事故樹評價法第6章危險指數(shù)評價法第7章安全綜合評價方法第8章安全評價報告安全評價基本原理事故致因理論系統(tǒng)論相關(guān)原理決策論相關(guān)原理控制論相關(guān)原理

重點第2章安全評價理論基礎(chǔ)知識要求掌握相關(guān)性原理、類推原理、慣性原理等基本原理；熟悉常用事故致因理論。具備簡單分析事故發(fā)生原因的能力。要求及重難點相關(guān)性原理、類推原理、慣性原理的內(nèi)涵。多米諾骨牌理論的內(nèi)涵。能力要求重點難點量變到質(zhì)變原理慣性原理相關(guān)性原理類推原理雖然安全評價的應(yīng)用領(lǐng)域?qū)拸V，評價方法眾多，評價對象屬性及特點千變?nèi)f化，但思維方式卻一致，都依據(jù)相關(guān)性原理、類推原理、慣性原理和量變到質(zhì)變原理等基本理論。一、安全評價基本原理1相關(guān)性原理相關(guān)性原理相關(guān)性是指一個系統(tǒng)，其屬性、特征與事故和職業(yè)危害存在著因果的相關(guān)性。是系統(tǒng)因果評價方法的理論基礎(chǔ)。一、安全評價基本原理1相關(guān)性原理相關(guān)性原理安全評價把所有對象都視為系統(tǒng)。系統(tǒng)與（組成系統(tǒng)的）子系統(tǒng)、子系統(tǒng)與單元存在著密切關(guān)系，各子系統(tǒng)之間、各單元之間、各要素之間也存在著密切相關(guān)關(guān)系。只有找出這種相關(guān)關(guān)系，建立相關(guān)模型，才能正確對系統(tǒng)的安全性進(jìn)行評價。一、安全評價基本原理1）系統(tǒng)1相關(guān)性原理一、安全評價基本原理系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)表達(dá)式：E——最優(yōu)結(jié)合效果；X——系統(tǒng)組成的要素集，組成系統(tǒng)的所有元素；R——系統(tǒng)組成要素的相關(guān)關(guān)系集，各要素之間所有相關(guān)關(guān)系；C——系統(tǒng)組成要素及其相互關(guān)系在各階層上可能的分布形式；f(X,R,C)——X,R,C的結(jié)合效果函數(shù)。對系統(tǒng)進(jìn)行安全評價，就是尋求具有最優(yōu)結(jié)合效果E的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)形式在對應(yīng)系統(tǒng)目標(biāo)集和環(huán)境約束集的條件，給出最安全的系統(tǒng)結(jié)合方式。1相關(guān)性原理一、安全評價基本原理要對系統(tǒng)做出準(zhǔn)確的安全評價，必須對要素之間及要素與系統(tǒng)之間的相關(guān)形式和相關(guān)程度給出量的概念。需要明確哪個要素對系統(tǒng)影響大，直接影響還是間接影響，線性相關(guān)或指數(shù)相關(guān)。在分析大量生產(chǎn)運行、事故統(tǒng)計資料基礎(chǔ)上，建立合理的安全評價數(shù)學(xué)模型。例如，加權(quán)平均法確定系統(tǒng)中各子系統(tǒng)安全評價的權(quán)重系數(shù)，實際上就是確定整體與子系統(tǒng)之間的相關(guān)系數(shù)，權(quán)重大小代表了各子系統(tǒng)危險性在整體危險性的比重。1）系統(tǒng)一、安全評價基本原理事故和導(dǎo)致事故發(fā)生的各種原因（危險因素）之間存在著相關(guān)關(guān)系，表現(xiàn)為依存關(guān)系和因果關(guān)系。危險因素是原因，事故是結(jié)果，事故的發(fā)生是由許多因素綜合作用的結(jié)果。分析各因素的特征、變化規(guī)律、影響事故發(fā)生和事故后果的程度，以及從原因到結(jié)果的途徑，揭示其內(nèi)在聯(lián)系和相關(guān)程度，才能在評價中得出正確的分析結(jié)論，采取恰當(dāng)?shù)膶Σ叽胧?。在評價過程中，借鑒歷史、同類系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、典型案例等材料，找出事故發(fā)展過程中的相互關(guān)系，建立起接近真實系統(tǒng)的數(shù)學(xué)模型。2）因果關(guān)系1相關(guān)性原理2013年青島輸油管道泄漏爆炸事故造成62人死亡、136人受傷，直接經(jīng)濟(jì)損失7.5億元。輸油管道與排水暗渠交匯處管道腐蝕破裂、原油泄漏，流入排水暗渠?，F(xiàn)場處置人員在暗渠蓋板上打孔破碎，產(chǎn)生撞擊火花，引發(fā)暗渠內(nèi)油氣爆炸。一、安全評價基本原理液體泄漏模型蒸汽云爆炸超壓模型1相關(guān)性原理設(shè)計失誤、操作失誤、設(shè)備故障、環(huán)境不良、管理不當(dāng)類推原理是人們經(jīng)常使用的一種邏輯思維方法，常用來作為推出一種新知識的方法。它是根據(jù)兩個或兩類對象之間存在著某些相同或相似的屬性，從一個已知對象具有某個屬性來推出另一個對象具有此種屬性的推理過程。若A、B表示兩個不同對象，A有屬性P1、P2，…Pm、Pn，B有屬性P1、P2，…Pm，則推理可知對象B也有屬性Pn（n>m)。2類推原理一、安全評價基本原理常用的類推方法：1、平衡推算法：根據(jù)相互依存的平衡關(guān)系推算所缺的有關(guān)指標(biāo)。利用5000起事故統(tǒng)計結(jié)論，即事故的直接:間接經(jīng)濟(jì)損失＝1:4推算總損失，天津港火災(zāi)爆炸事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失68.7億元，事故總經(jīng)濟(jì)損失約343.5億元，占當(dāng)年GDP（2015年GDP為67.67萬億元）的0.05%。2、代替推算法：利用具有密切聯(lián)系（或相似）的有關(guān)資料、數(shù)據(jù)來代替所缺資料、數(shù)據(jù)的方法。如：對新建裝置的安全預(yù)評價，可使用與其類似的已有裝置資料、數(shù)據(jù)對其進(jìn)行評價。2類推原理一、安全評價基本原理3、因素推算法：根據(jù)指標(biāo)之間的聯(lián)系，從已知因素的數(shù)據(jù)推算有關(guān)未知指標(biāo)數(shù)據(jù)的方法。如：根據(jù)已知事故概率P和事故損失嚴(yán)重程度S，可以求出風(fēng)險率R=PS。4、抽樣推算法：根據(jù)抽樣或典型調(diào)查資料推算系統(tǒng)總體特征的方法。數(shù)理統(tǒng)計常用方法，以部分樣本代替整個樣本空間來對總體進(jìn)行分析的方法。2類推原理一、安全評價基本原理5、比例推算法：根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在聯(lián)系，用某一時期、地區(qū)、部門或單位的實際比例，推算另一類似時期、地區(qū)、部門或單位有關(guān)指標(biāo)的方法。如：國內(nèi)各行業(yè)安全指標(biāo)通常根據(jù)幾千年的年度事故平均數(shù)值來確定的。6、概率推算法：根據(jù)有限的實際統(tǒng)計資料，采用概率論和數(shù)理統(tǒng)計方法求出隨機(jī)事件出現(xiàn)各種狀態(tài)概率的方法。如：美國原子能委員會《核電站風(fēng)險報告》采用的方法基本上都是概率推算法。2類推原理一、安全評價基本原理任何事物在其發(fā)展過程中，從過去到現(xiàn)在以及延伸至將來，都具有一定的延續(xù)性，這種延續(xù)性稱為慣性。利用慣性可以研究事物或評價系統(tǒng)的未來發(fā)展趨勢。例如：從一個系統(tǒng)過去的安全生產(chǎn)狀況、事故統(tǒng)計資料，可以找出安全生產(chǎn)及事物發(fā)展變化趨勢，推測其未來安全狀態(tài)。應(yīng)注意兩點：1、慣性的大小。生產(chǎn)單位如果疏于管理，違章作業(yè)，任其發(fā)展會愈演愈烈，慣性越來越大，必須采取措施，中止或破壞這種格局防止事故發(fā)生。2、慣性的趨勢。系統(tǒng)穩(wěn)定時，其內(nèi)在聯(lián)系和基本特征才能延續(xù)下去，慣性發(fā)展結(jié)果基本符合實際，但絕對穩(wěn)定的系統(tǒng)不存在，故需對一個系統(tǒng)的評價進(jìn)行修正，保證系統(tǒng)主要方面不變，對其他方面出現(xiàn)的偏離進(jìn)行修正。3慣性原理一、安全評價基本原理任何一個事物在變化過程中都存在著從量變到質(zhì)變的規(guī)律。同樣，在一個系統(tǒng)中，許多有關(guān)安全的因素也都存在著從量變到質(zhì)變的過程。在安全評價時，考慮各種危險、有害因素對人體的危害，以及采用的評價方法進(jìn)行等級劃分等，均需要應(yīng)用量變到質(zhì)變的原理。如：道化學(xué)公司火災(zāi)爆炸指數(shù)評價法里劃分的危險等級：“最輕”級，“較輕”級，“中等”級，“很大”級，“非常大”級。在評價結(jié)論中，“中等”及其以下的級別是“可以接受的”，而“很大”級、“非常大”級則是“不能接受的”。在安全評價時，考慮各種危險有害因素對人體的危害，以及采用的評價方法進(jìn)行等級劃分等，都要用到量變到質(zhì)變原理。4量變到質(zhì)變原理一、安全評價基本原理1.事故與災(zāi)害災(zāi)害不一定都是事故事故是不希望發(fā)生的意外事件99%以上的事故都是責(zé)任事故災(zāi)害自然災(zāi)害技術(shù)災(zāi)害人為災(zāi)害自然事故技術(shù)事故人為事故責(zé)任事故非責(zé)任事故二、事故致因理論2.事故的特征事故的因果性–條件性

事故的偶然性、必然性和規(guī)律性-可認(rèn)識性

事故的潛在性、再現(xiàn)性和預(yù)測性–可防性

前兆性、爆發(fā)性和撲滅性-事故的發(fā)展階段性潛在性-日常事故隱患勘查再現(xiàn)性-進(jìn)行事故調(diào)查的原因二、事故致因理論3.事故法則美國一名安全工程師Henry.chisy調(diào)查認(rèn)為：在每330起事故中，死亡重傷1人，輕傷微傷29人，無傷300人，即1∶29∶300死亡人數(shù)：輕傷人數(shù)：無傷人數(shù)

1：29：300300291絕大部分事故屬于非傷亡事故二、事故致因理論定義：事故致因理論即事故模式，是人們對事故機(jī)理所作的邏輯抽象或數(shù)學(xué)抽象，是描述事故成因、經(jīng)過和后果的理論。作用：有助于人們認(rèn)識事故本質(zhì)，消除和控制事故發(fā)生，指導(dǎo)事故調(diào)查、事故分析、事故預(yù)防及事故責(zé)任的認(rèn)定。4、事故致因理論二、事故致因理論發(fā)展事故因果論管理失誤論能量轉(zhuǎn)移論軌跡交叉論人因素的系統(tǒng)理論綜合原因論→1919年格林伍德、1926年紐博爾德“事故頻發(fā)傾向理論”：工人性格特點為事故頻繁發(fā)生的唯一因素；→1936年海因里希多米諾骨牌理論：傷亡事故順序五因素，1953年巴內(nèi)爾“事故鏈”；→1961年吉布森“能量轉(zhuǎn)移理論”，1966年哈登提出了能量逆流人體造成傷害的方法；→1974年勞倫斯“擾動”促成事故的理論；→1998年“事故致因理論”被歸納為幾個事故原因?qū)W說。事故的直接原因：人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)；間接原因：社會因素和管理因素二、事故致因理論事故的發(fā)生，是一連串時間在一定時序下相繼產(chǎn)生的結(jié)果。多米諾骨牌原理：遺傳及社會環(huán)境人的缺點人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)事故傷亡二、事故致因理論發(fā)展事故因果論管理失誤論能量轉(zhuǎn)移論軌跡交叉論人因素的系統(tǒng)理論綜合原因論

事故模式：海因里希(W．H．Heinrich)事故因果連鎖論

1931年海因里希首先提出傷亡事故的發(fā)生不是一個孤立的事件，而是一系列原因事件相繼發(fā)生的結(jié)果.因果連鎖過程五種因素:

（1）遺傳及社會環(huán)境(M)

（2）人的缺點（P）

（3）人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)（H）

（4）事故（D）

（5）傷害（A）二、事故致因理論優(yōu)點:形象地描述了事故發(fā)生發(fā)展過程提出了人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是導(dǎo)致事故的直接原因缺點:和事故頻發(fā)傾向理論一樣，把大多數(shù)工業(yè)事故的責(zé)任都?xì)w因于人的缺點。M遺傳及社會環(huán)境P人的缺點H不安全行為或狀態(tài)D事故A傷害國內(nèi)安全專家修正后的事故致因五因素為:①社會環(huán)境和管理的欠缺(A1)②人為過失(A2)③不安全行為和不安全狀態(tài)(A3)④意外事件（A4)⑤傷亡(A5)案例分析：安全文化缺欠管理體系缺欠安全知識不足安全意識不高安全習(xí)慣不佳不安全行為不安全物態(tài)事故傷害高處墜落1人死亡小王：倒退走路、跑動工作、錯誤處理石頭、帽帶沒系防護(hù)欄缺失知識原因：帽帶的作用、跑動、倒退走路的危害（小王）、任務(wù)超過能力就會出事故（施工員）推車工作方式，工作如何收尾重安全是否第一？（施工員、班長、小王）班長：拆防護(hù)欄、不蓋蓋板、錯誤勸告施工員：交代過多任務(wù)、不進(jìn)行安全交底習(xí)慣原因：工作方式隨意（小王）；想拆就拆、工作有頭無尾（班長）、完不成就加班（施工員）意識原因：不重視這些危險2.14孫家灣煤礦瓦斯爆炸事故安全文化缺欠管理體系缺欠安全知識不足安全意識不高安全習(xí)慣不佳不安全行為不安全物態(tài)事故損失瓦斯爆炸214人死亡,經(jīng)濟(jì)損失5000萬電工：帶電作業(yè)瓦斯超限、無專用回風(fēng)道知識原因：超限不撤人、帶電作業(yè)、離崗、人數(shù)多的危害知識整合后無統(tǒng)一的安全管理制度，上述制度一般都會有，但制度執(zhí)行程序可能欠缺任何小事件都要調(diào)查、解決值班領(lǐng)導(dǎo)：超限不撤人，擅離崗位；當(dāng)班人數(shù)574人，人數(shù)過多習(xí)慣原因：監(jiān)控系統(tǒng)4個月不正常、勞動組織混亂、非法使用外包工隊、多工種交叉現(xiàn)象嚴(yán)重意識原因：不重視超限不撤人、帶電作業(yè)、離崗、人數(shù)多的問題亞當(dāng)斯(EdwardAdams)事故因果連鎖理論

該理論把人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)稱為現(xiàn)場失誤，其目的在于對現(xiàn)場失誤的背后原因進(jìn)行了深入的研究。

管理體制管理失誤 現(xiàn)場失誤事故傷害或損壞目標(biāo)組織機(jī)能領(lǐng)導(dǎo)者在下述方面決策失誤或沒做決策：1.方針政策2.目標(biāo)3.規(guī)范4.責(zé)任5.職責(zé)6.注意范圍7.權(quán)限授予不安全行為不安全狀態(tài)傷亡事故損壞事故無傷害事故對人對物安全技人員在下述方面管理失誤或疏忽1.行為2.責(zé)任3.權(quán)限范圍4.規(guī)則5.指導(dǎo)6.主動性7.積極性8.業(yè)務(wù)活動亞當(dāng)斯連鎖論二、事故致因理論擾動起源事故理論

l972年，貝納(Benner)提出了擾動起源事故理論，指出在處于動態(tài)平衡的系統(tǒng)中，是由于“擾動”(perturbation)的產(chǎn)生，導(dǎo)致了事故的發(fā)生。

理論認(rèn)為:當(dāng)行為者能夠適應(yīng)不超過其承受能力的擾動時，生產(chǎn)活動可以維持動態(tài)平衡而不發(fā)生事故。如果其中的一個行為者不能適應(yīng)這種擾動時，動態(tài)平衡過程被破壞，開始一個新的事件過程，即事故過程。二、事故致因理論

解釋事故的一般模型圖例：

=事件

=條件(狀態(tài))

=必須在發(fā)生事件的當(dāng)時改善條件(1)起源事件事故事件過程(9)終了事件活動中斷對P不適應(yīng)的活動(3)過載的作用物受到損害(5)超過極限作用應(yīng)力(4)(P)發(fā)生擾動(1)P對行為者的作用(2)向結(jié)果發(fā)展的能動性自動動態(tài)平衡無事故后果活動異?；顒舆m應(yīng)于P串聯(lián)應(yīng)力沖擊者許多行為者(7)其他行為者受到無害應(yīng)力過載物重新放出額外應(yīng)力(6)行為者受沖擊(8)后面行為者受傷害(9)能量轉(zhuǎn)移論能量轉(zhuǎn)移理論是1961年由吉布森(Gibson)提出，1966年由哈登(Haddon)進(jìn)一步引申而形成的。理論認(rèn)為:在正常生產(chǎn)過程中，能量在各種約束和限制下，按照人們的意志流動、轉(zhuǎn)換和做功。如果由于某種原因能量一旦失去了控制，發(fā)生了異?；蛞馔獾尼尫?，能量就會做破壞功，則稱發(fā)生了事故。如果意外釋放的能量轉(zhuǎn)移到人體，并且其量超過了人體的承受能力，則就會造成人員傷亡；轉(zhuǎn)移到物，就造成財產(chǎn)損失。

二、事故致因理論防止能量意外釋放的措施:用較安全的能源替代危險大的能源。限制能量。降低能量釋放速度防止能量蓄積。開辟能量異常釋放渠道設(shè)置屏障從時間和空間上將人與能量隔離。設(shè)置警告信息二、事故致因理論人因素的系統(tǒng)理論

1969年瑟利（Surry）提出S－O－R事故模型模型包含兩個部分：危險的出現(xiàn)和危險的釋放按人對事件的感覺（S）→認(rèn)識（O）→響應(yīng)（R）流程進(jìn)行分析。

1978年安德森（Andsen）等對瑟利模型進(jìn)行修正，增加了構(gòu)成危險的來源及可察覺性，即機(jī)械及其周圍環(huán)境的運行過程。建立了操作過程S－O－R的人因素的綜合模型

二、事故致因理論人和環(huán)境對危險的構(gòu)成有警告嗎？感覺到了這警告嗎？認(rèn)識到了這警告嗎？知道如何避免危險嗎？決定要采取行動嗎？能夠避免嗎？無危險迫近危險危險構(gòu)成感覺認(rèn)識行為響應(yīng)對危險的顯現(xiàn)有警告嗎？感覺到了這警告嗎？認(rèn)識到了這警告嗎？知道如何避免危險嗎？決定要采取行動嗎？能夠避免嗎？無傷害傷害或損壞出現(xiàn)危險緊急時期感覺認(rèn)識行為響應(yīng)YYYYYYNYYYYYYNNNNNNNNNNNYY

修正的人因素模型YYYYYY客觀的危險系統(tǒng)良好Y=是N=否瑟利模型為何使人遇到危險

(1)過程是可控制的嗎？

(2)過程是可觀察的嗎？

(3)察覺是可能的嗎？

(4)對信息的理智處理是可能的嗎？

(5)系統(tǒng)產(chǎn)生行為波動嗎？

(6)系統(tǒng)對行為波動給出足夠的時間和空間嗎？

(7)能把系統(tǒng)修改為另一個更安全的等價系統(tǒng)嗎？

(8)屬于人的決策范圍嗎？

工作過程企業(yè)：目標(biāo)、策略社會：市場、法律、國家政策YYYNNNNNNNN軌跡交叉論在一個系統(tǒng)中,具有危害能量的物體的運動軌跡與人的運動軌跡,在某一時刻、空間發(fā)生交叉時，就發(fā)生了事故。日本勞動省對50萬起工傷事故分析，發(fā)現(xiàn)僅4%事故與人的因素?zé)o關(guān)，僅9%的事故與物因素?zé)o關(guān)。

軌跡交叉理論強(qiáng)調(diào)了以下三點：

1.人和物的因素在事故致因中占有同樣重要的地位，大多數(shù)事故是人、物運行軌跡的交叉；

2.二者往往是相互關(guān)聯(lián)、相互作用的復(fù)雜因果關(guān)系；

3.人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)是造成事故的表面的直接原因。二、事故致因理論社會原因安全缺陷不安全狀態(tài)不安全行為起因物肇事人施害物受害人事故接觸物的原因人的原因基礎(chǔ)原因直接原因間接原因事故過程軌跡交叉論事故模型二、事故致因理論管理失誤論

管理失誤事故致因模型，側(cè)重研究管理上的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)管理失誤是構(gòu)成事故的主要原因。理論認(rèn)為：事故的直接原因是人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)。但是，造成“人失誤”和“物故障”和這一直接原因卻常常是管理上的缺陷。管理失誤→間接原因→發(fā)生事故的本質(zhì)原因。二、事故致因理論

管理失誤為主因的事故模型生產(chǎn)過程中不安全因素社會環(huán)境因素物的不安全狀態(tài)管理失誤人的不安全行為事故隱患二、事故致因理論綜合原因論

綜合原因論認(rèn)為：事故的發(fā)生不是偶然的，有其深刻的原因，包括直接原因、間接原因和基礎(chǔ)原因。事故是社會因素、管理因素和生產(chǎn)中危險因素被偶然事件觸發(fā)所造成的結(jié)果。不是單一因素造成的，也不是個人偶然失誤或單純設(shè)備故障所形成，而是多重因素綜合作用的結(jié)果。

二、事故致因理論(人的原因)不安全行為(物的環(huán)境原因)不安全狀態(tài)起因物肇事人(管理責(zé)任)管理缺陷社會因素經(jīng)濟(jì)文化學(xué)校教育民族習(xí)慣社會歷史法律自己他人受害人物體物質(zhì)能量加害物事故現(xiàn)象社會因素管理因素生產(chǎn)中的危險因素(事故隱患)偶然事件觸發(fā)事故損失基礎(chǔ)原因間接原因直接原因事故經(jīng)過事故現(xiàn)象綜合原因論事故模型事故類型二、事故致因理論海爾模型