食鹽定點批發(fā)企業(yè)（2020-2021年）風(fēng)險分級管理工作方案

PAGE1PAGE1PAGE1食鹽定點批發(fā)企業(yè)（2020—2021年）風(fēng)險分級管理工作方案一、總體目標(biāo)落實食鹽定點批發(fā)企業(yè)主動抓食鹽質(zhì)量安全、主動開展食鹽安全風(fēng)險管控、主動自查自糾食鹽安全風(fēng)險隱患的食品安全主體責(zé)任，建立企業(yè)食鹽質(zhì)量安全隱患排查和安全預(yù)防控制體系。合理配置監(jiān)管資源，科學(xué)有效實施監(jiān)管，提高食鹽質(zhì)量安全監(jiān)管工作效能和食鹽安全保障能力，保障人民群眾食鹽質(zhì)量安全。至2020年底，70%以上的食鹽定點批發(fā)企業(yè)實現(xiàn)風(fēng)險分級動態(tài)管理；至2021年底，食鹽定點批發(fā)企業(yè)全面實現(xiàn)風(fēng)險分級動態(tài)管理。二、風(fēng)險分級管理的對象本方案風(fēng)險分級管理的對象為在貴州省注冊登記并取得食鹽定點批發(fā)許可證的食鹽定點批發(fā)企業(yè)，以及省外食鹽定點生產(chǎn)企業(yè)和省級食鹽定點批發(fā)企業(yè)在我省設(shè)立的分公司（以下統(tǒng)稱食鹽定點批發(fā)企業(yè)）。按照有利于風(fēng)險等級評審工作，減少重復(fù)評審的原則，食鹽零售環(huán)節(jié)不再單獨進行風(fēng)險等級評定，按照食品銷售者被評定的風(fēng)險等級實施監(jiān)管。食品加工用鹽適用食品生產(chǎn)風(fēng)險等級評審標(biāo)準(zhǔn)，按照食品生產(chǎn)風(fēng)險等級實施監(jiān)管。餐飲（食堂）用鹽環(huán)節(jié)適用餐飲服務(wù)風(fēng)險等級評審標(biāo)準(zhǔn)，按照餐飲服務(wù)風(fēng)險等級實施監(jiān)管。三、重點工作（一）完善食鹽定點批發(fā)企業(yè)食品經(jīng)營許可檔案。對未辦理食品經(jīng)營許可證的，要求辦理，并建立檔案；對檔案內(nèi)容不全的要求補齊材料；對《市場監(jiān)管總局食鹽質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》實施前辦理的食品經(jīng)營許可證要審查是否將食鹽列入經(jīng)營范圍，沒有列入的要求其申請變更。（二）明確風(fēng)險因素。依據(jù)食鹽定點批發(fā)企業(yè)經(jīng)營特點，從經(jīng)營規(guī)模、面積、數(shù)量、種類等靜態(tài)風(fēng)險因素和采購、運輸、貯存、銷售等經(jīng)營過程控制建立食品安全制度并有效運行。結(jié)合日常監(jiān)督檢查等動態(tài)風(fēng)險因素方面綜合考慮，合理確定食鹽經(jīng)營風(fēng)險等級。（三）風(fēng)險等級分類。食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險等級從低到高劃分為Ａ級風(fēng)險、Ｂ級風(fēng)險、Ｃ級風(fēng)險和Ｄ級風(fēng)險四個等級。（四）風(fēng)險等級評定。采用評分方式確定風(fēng)險等級。風(fēng)險等級得分為靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值加動態(tài)風(fēng)險因素量化分值之和。風(fēng)險等級得分分值越高，風(fēng)險等級越高。1.評定靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值，結(jié)合食品經(jīng)營許可檔案，根據(jù)靜態(tài)風(fēng)險量化分值表所列的項目，逐項計分，累計確定食品經(jīng)營者靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值。靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值為40分。2.評定動態(tài)風(fēng)險因素量化分值，可以結(jié)合以往對食鹽定點批發(fā)企業(yè)日常監(jiān)督檢查結(jié)果確定，或者組織監(jiān)管人員進入現(xiàn)場按照動態(tài)風(fēng)險評價表進行打分評價確定。動態(tài)風(fēng)險因素量化分值為60分。利用日常監(jiān)督檢查結(jié)果對食鹽定點批發(fā)企業(yè)進行動態(tài)風(fēng)險分值評定，應(yīng)當(dāng)結(jié)合上一次日常監(jiān)督檢查全項目檢查結(jié)果，并根據(jù)動態(tài)風(fēng)險評價表逐項計分，累計確定。3.確定風(fēng)險等級(1)A級風(fēng)險：風(fēng)險等級得分為0－30（含）分。(2)B級風(fēng)險：風(fēng)險等級得分為30－45（含）分。(3)C級風(fēng)險：風(fēng)險等級得分為45－60（含）分。(4)Ｄ級風(fēng)險：風(fēng)險等級得分為60分以上。對食鹽定點批發(fā)企業(yè)的監(jiān)督頻次依據(jù)其風(fēng)險等級依照下表進行確定。食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險評價等級食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險評價得分監(jiān)督頻次A0—30（含）分1次/年B30—45（含）分1－2次/年C45—60（含）分2－3次/年Ｄ60分以上3－4次/年四、工作措施（一）認(rèn)真學(xué)習(xí)指導(dǎo)意見。各地市場監(jiān)管部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)國家市場監(jiān)管總局《市場監(jiān)管總局辦公廳關(guān)于開展食品經(jīng)營風(fēng)險分級管理工作的指導(dǎo)意見》（市監(jiān)食經(jīng)〔2019〕64號），落實指導(dǎo)意見的目標(biāo)和要求，創(chuàng)新監(jiān)管方式方法，提高監(jiān)管工作的針對性和有效性，進一步提升監(jiān)管工作效能和食鹽質(zhì)量安全風(fēng)險管控能力。（二）落實履行監(jiān)管責(zé)任。風(fēng)險分級管理工作按照屬地管理原則，由食鹽定點批發(fā)企業(yè)注冊地市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)開展，上級市場監(jiān)管部門要做好工作部署，加強工作指導(dǎo)和監(jiān)督，確保監(jiān)管責(zé)任落實。（三）合理確定監(jiān)管頻次。各地市場監(jiān)管部門要根據(jù)食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險等級，結(jié)合當(dāng)?shù)乇O(jiān)管資源和監(jiān)管水平，合理確定企業(yè)的監(jiān)督檢查頻次、監(jiān)督檢查內(nèi)容、監(jiān)督檢查方式以及其他管理措施，作為制訂年度監(jiān)督檢查計劃的依據(jù)。（四）充分運用分級結(jié)果。市縣級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真統(tǒng)計分析行政區(qū)域內(nèi)食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險分級結(jié)果，充分運用風(fēng)險分級結(jié)果，確定監(jiān)管重點區(qū)域、重點企業(yè)。及時排查食鹽安全風(fēng)險隱患，在監(jiān)督檢查、監(jiān)督抽檢和風(fēng)險監(jiān)測中確定重點企業(yè)及產(chǎn)品。五、工作要求（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各級市場監(jiān)管部門要充分認(rèn)識風(fēng)險分級管理在落實監(jiān)管責(zé)任、提高監(jiān)管效能、釋放市場活力等方面的重要作用，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工，強化責(zé)任落實，確保工作落到實處、取得實效。（二）督促工作落實。各級市場監(jiān)管部門要建立和完善督查指導(dǎo)工作機制，制定本轄區(qū)開展風(fēng)險分級管理工作的進度安排，將風(fēng)險等級評定與日常監(jiān)督檢查相結(jié)合，加快推進風(fēng)險分級動態(tài)管理。打分評價人員要公平公正，如實作出評價，并將食鹽定點批發(fā)企業(yè)存在的主要風(fēng)險及防范要求告知其負(fù)責(zé)人。（三）加強信息報送。各級市場監(jiān)管部門要加強風(fēng)險分級管理工作的信息報送工作，按照規(guī)定的格式于6月22日前、11月20日前將《貴州省食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險等級分類匯總表》半年和全年工作情況報送省市場監(jiān)管局（食鹽安全監(jiān)管處）。報送材料一式兩份，包含1份蓋章的PDF電子版和1份可編輯WORD電子版，報送郵箱：405817026@。聯(lián)系人：國興蓬聯(lián)系電話：0851－85869851郵箱：405817026@。附件：1.食鹽定點批發(fā)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值表2.食鹽定點批發(fā)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素量化分值表3.食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險等級確定表4.貴州省食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險等級分類匯總表附件1：食鹽定點批發(fā)企業(yè)靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值表食鹽定點批發(fā)企業(yè)名稱：評定時間：評分項

（共40分）參考分值評分食鹽經(jīng)營倉庫面積（m2）（5分）200以下201—10001001—20002001—30003000以上1分2分3分4分5分經(jīng)營種類（15分）預(yù)包裝普通加碘食鹽和未加碘食鹽預(yù)包裝普通加碘食鹽和未加碘食鹽、多品種食鹽預(yù)包裝普通加碘食鹽和未加碘食鹽、多品種食鹽；食品加工用鹽預(yù)包裝普通加碘食鹽和未加碘食鹽；多品種食鹽、食品加工用鹽、散裝食鹽；兼營非食用鹽預(yù)包裝普通加碘食鹽和未加碘食鹽；多品種食鹽、食品加工用鹽、散裝食鹽；兼營非食用鹽；具備食鹽分裝能力（指資質(zhì)能力和技術(shù)能力）3分7分11分13分15分經(jīng)營數(shù)量（15分）100噸（含）以下100噸以上至500噸（含）以下500噸以上至1000噸（含）以下1000噸以上3分7分11分15分經(jīng)營類別（5分）批發(fā)批發(fā)兼零售；網(wǎng)絡(luò)銷售3分5分靜態(tài)風(fēng)險因素量化分值檢查人員簽名備注本表僅用于取得有效食鹽定點批發(fā)許可證和食品經(jīng)營許可證，且主體業(yè)態(tài)為食鹽定點批發(fā)企業(yè)的風(fēng)險分級。2.檢查時評價為“否”的，予以計分。3.打分分值按最高風(fēng)險等級打分，不累加計分。附件2：食鹽定點批發(fā)企業(yè)動態(tài)風(fēng)險因素量化分值表檢查項目項目序號檢查內(nèi)容評價分值得分1.經(jīng)營資質(zhì)1.1取得食品經(jīng)營許可證，并在有效期內(nèi)?！跏恰醴?1.2經(jīng)營場所地址與食品經(jīng)營許可證上載明的內(nèi)容一致?！跏恰醴?1.3主體業(yè)態(tài)、經(jīng)營項目與許可證載明內(nèi)容一致?！跏恰醴?1.4許可證載明的經(jīng)營者名稱、法定代表人與營業(yè)執(zhí)照一致?！跏恰醴?1.5食品經(jīng)營許可證正本懸掛或擺放在經(jīng)營場所顯著位置?！跏恰醴?1.6取得食鹽定點批發(fā)許可證，并在有效期限內(nèi)?！跏恰醴?1.7未超出食鹽定點批發(fā)許可證核定經(jīng)營區(qū)域?！跏恰醴?2.經(jīng)營條件2.1經(jīng)營場所和庫房環(huán)境整潔?！跏恰醴?2.2經(jīng)營設(shè)施有消毒、防塵、防鼠、防蟲以及存放垃圾和廢棄物的設(shè)施或者設(shè)備?！跏恰醴?2.3有食鹽質(zhì)量檢測設(shè)施，具備理化指標(biāo)或碘含量檢測能力?！跏恰醴?2.4食鹽在庫房離地（10厘米以上）、離墻擺放。堆碼整齊,有標(biāo)識?！跏恰醴?2.5在經(jīng)營場所之外設(shè)有倉儲設(shè)施的，向市場監(jiān)管部門報告。□是□否12.6與有毒、有害場所以及其他污染源保持規(guī)定（25米以上）距離?！跏恰醴?2.7未與工業(yè)鹽等非食鹽混堆混放。未將食鹽與有毒、有害物品一同或者混合存儲?！跏恰醴?食鹽定點批發(fā)企業(yè)名稱： 評定時間： 檢查項目項目序號檢查內(nèi)容評價分值得分3.自查制度3.1建立食品安全自查制度?！跏恰醴?3.2按照自查制度規(guī)定的頻次要求，定期對食品安全狀況進行檢查評價，有自查記錄?！跏恰醴?3.3對日常自查發(fā)現(xiàn)的問題，逐項分析原因立即進行整改?！跏恰醴?4.食品安全管理制度和人員管理4.1建立并執(zhí)行食品安全管理制度?！跏恰醴?4.2建立企業(yè)食品安全責(zé)任制度，并落實企業(yè)負(fù)責(zé)人食品安全責(zé)任制?！跏恰醴?4.3配備專職或者兼職的食品安全管理人員。□是□否14.4對食品安全管理人員進行培訓(xùn)和考核。□是□否14.5未有經(jīng)監(jiān)管部門抽查考核不合格的食品安全管理人員在崗從事食鹽安全管理工作的情況。□是□否14.6建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度?！跏恰醴?4.7從事接觸直接入口食品工作的人員取得健康證明,健康證明有效,人證相符?！跏恰醴瘛鹾侠砣表?.54.8對從業(yè)人員進行食品安全知識培訓(xùn)?！跏恰醴?.54.9未有法定代表人、直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員屬于法律規(guī)定的禁止從業(yè)情形?！跏恰醴?5.食品安全風(fēng)險應(yīng)急管理制度5.1建立食品安全應(yīng)急管理制度。□是□否15.2建立突發(fā)事故報告制度?！跏恰醴?5.3成立應(yīng)急處置機構(gòu)?！跏恰醴?5.4制定應(yīng)急處置預(yù)案?！跏恰醴?5.5定期檢查本企業(yè)各項防范措施的落實情況，及時消除食鹽安全隱患?！跏恰醴?5.6發(fā)生食品安全事故及時報告?！跏恰醴?檢查項目項目序號檢查內(nèi)容評價分值得分6.食鹽經(jīng)營過程控制6.1查驗食鹽供貨者的食品生產(chǎn)或食品經(jīng)營許可證?！跏恰醴?6.2查驗食鹽供貨者食鹽定點生產(chǎn)或定點批發(fā)許可證。□是□否16.3查驗食鹽供貨者出廠食鹽質(zhì)量檢測報告?！跏恰醴?6.4取得增值稅發(fā)票?！跏恰醴?6.5建立食鹽采購記錄制度。記錄和相關(guān)憑證保存不少于2年?！跏恰醴?6.6如實記錄采購食鹽的品種、名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容?！跏恰醴?6.7建立食鹽銷售記錄制度。記錄和相關(guān)憑證保存不少于2年?！跏恰醴?6.8如實記錄銷售食鹽的品種、名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進貨日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。□是□否16.9向社會公布未加碘食鹽銷售網(wǎng)點名稱、地址、聯(lián)系方式。□是□否16.10按照食品標(biāo)簽標(biāo)示的警示標(biāo)志、警示說明或注意事項的要求貯存和銷售食鹽?！跏恰醴?6.11建立食鹽質(zhì)量安全電子追溯體系?！跏恰醴?6.12未將食鹽與有毒有害物品一同運輸?！跏恰醴?6.13未經(jīng)營標(biāo)簽不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食鹽?！跏恰醴?6.14未經(jīng)營標(biāo)簽不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的食鹽?！跏恰醴?6.15未將法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定禁止銷售的鹽產(chǎn)品作為食鹽銷售?！跏恰醴?檢查項目項目序號檢查內(nèi)容評價分值得分7.食鹽標(biāo)簽等外觀質(zhì)量狀況7.1抽查的預(yù)包裝食鹽的包裝上有標(biāo)簽?！跏恰醴?7.2抽查的食鹽感官性狀正常?！跏恰醴?7.3抽查的加碘食鹽和其他多品種食鹽在保質(zhì)期內(nèi)?！跏恰醴?7.4抽查的標(biāo)簽、說明書清楚、明顯，生產(chǎn)日期、保質(zhì)期等事項顯著標(biāo)注，容易辨識?！跏恰醴?.57.5抽查的標(biāo)簽、說明書未涉及疾病預(yù)防、治療功能?！跏恰醴?7.6抽查的加碘食鹽包裝上有明顯標(biāo)識并標(biāo)明碘的含量。碘含量符合我省執(zhí)行的食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)?！跏恰醴?7.7抽查的未加碘食鹽的標(biāo)簽在顯著位置標(biāo)注“未加碘”字樣?！跏恰醴?7.8抽查的標(biāo)簽、說明書未含有虛假內(nèi)容。□是□否18.日常監(jiān)督檢查結(jié)果執(zhí)行8.1在經(jīng)營場所醒目位置上公示日常檢查結(jié)果記錄表。并保持至下次日常監(jiān)督檢查?！跏恰醴?8.2檢查結(jié)果基本符合的,對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題按期進行整改,并將整改情況報告市場監(jiān)督管理部門?！跏恰醴?8.3檢查結(jié)果基本不符合的，停止經(jīng)營活動期間，未存在從事食鹽經(jīng)營活動的情況。□是□否0.59.應(yīng)急處置9.1發(fā)現(xiàn)經(jīng)營的食鹽不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的，立即停止生產(chǎn)經(jīng)營、依法實施召回?！跏恰醴瘛鹾侠砣表?.59.2發(fā)現(xiàn)經(jīng)營的食鹽不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的，采取通知或者公告的方式告知相關(guān)食鹽經(jīng)營者停止經(jīng)營、消費者停止食用。□是□否□合理缺項0.5檢查項目項目序號檢查內(nèi)容評價分值得分9.應(yīng)急處置9.3食鹽經(jīng)營者知悉食鹽生產(chǎn)者召回不安全食鹽后,立即停止購進、銷售，封存不安全食鹽?！跏恰醴瘛鹾侠砣表?.59.4食鹽經(jīng)營者知悉食鹽生產(chǎn)者召回不安全食鹽后，在經(jīng)營場所醒目位置張貼生產(chǎn)者發(fā)布的召回公告?！跏恰醴瘛鹾侠砣表?.59.5食鹽經(jīng)營者知悉食鹽生產(chǎn)者召回不安全食鹽后，配合食鹽生產(chǎn)者開展召回工作?！跏恰醴瘛鹾侠砣表?.59.6因自身原因?qū)е碌牟话踩雏},立即停止銷售、主動召回?！跏恰醴瘛鹾侠砣表?.59.7對因停止生產(chǎn)經(jīng)營、召回等原因退出市場的不安全食品按規(guī)定采取補救、無害化處理、銷毀等處置措施。□是□否□合理缺項0.59.8如實記錄停止生產(chǎn)經(jīng)營、召回和處置不安全食鹽的名稱、商標(biāo)、規(guī)格、生產(chǎn)日期、批次、數(shù)量等內(nèi)容。記錄保存期限不少于2年?！跏恰醴瘛鹾侠砣表?.5動態(tài)風(fēng)險因素量化分值檢查人員簽名備注本表僅用于取得有效食鹽定點批發(fā)許可證和食品經(jīng)營許可證，且主體業(yè)態(tài)為食鹽定點批發(fā)企業(yè)的風(fēng)險分級。檢查時評價為“否”的，予以計分。附件3：食鹽定點批發(fā)企業(yè)風(fēng)險等級確定表評定時間：年月日編號：食鹽定點批發(fā)企業(yè)（分公司）信息食鹽定點批發(fā)企業(yè)（分公司）名稱食鹽定點批發(fā)企業(yè)（分公司）地址食鹽定點批發(fā)許可證編號食品經(jīng)營許可證編號聯(lián)系人聯(lián)系方式上次風(fēng)險等級本次靜態(tài)風(fēng)險因素量化風(fēng)險分值本次風(fēng)險等級得分本次動態(tài)風(fēng)險因素量化風(fēng)險分值風(fēng)險等級評定□A級0－30（含）分□B級30－45（含）分

□C級45－60（含）分□D級（60分以上）調(diào)整風(fēng)險等級的情形（在存在的情形前打“√”）一、存在上調(diào)風(fēng)險等級的情形，建議上調(diào)□1個□2個風(fēng)險等級。

□違反食品安全法律法規(guī)規(guī)定，受到行政處罰的；

□有1次及以下監(jiān)督抽檢不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)，且經(jīng)查證未落實相關(guān)責(zé)任義務(wù)的；

□違反食品安全法律法規(guī)規(guī)定，造成不良社會影響的；

□發(fā)生食品安全事故的；

□不按規(guī)定進行產(chǎn)品召回或者停止生產(chǎn)經(jīng)營的；

□拒絕、逃避、阻撓執(zhí)法人員進行監(jiān)督檢查，或者拒不配合執(zhí)法人員依法進行案件調(diào)查的；

□具有法律法規(guī)、規(guī)章制度和?。▍^(qū)、市