第九章-經(jīng)濟(jì)全球化與世貿(mào)組織

第九章經(jīng)濟(jì)全球化與世貿(mào)組織第一節(jié)經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)一、經(jīng)濟(jì)全球化的含義從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，經(jīng)濟(jì)全球化主要是指消費(fèi)的全球化、生產(chǎn)的全球化和經(jīng)濟(jì)體制的一體化。（1）經(jīng)濟(jì)全球化首先表現(xiàn)為消費(fèi)的全球化。消費(fèi)全球化意味著商品和服務(wù)市場(chǎng)上國(guó)界的逐漸消失。（2）生產(chǎn)全球化意味著生產(chǎn)要素的國(guó)家屬性的逐漸消亡。企業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找便宜的資源和建立生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。（3）經(jīng)濟(jì)一體化是經(jīng)濟(jì)體制的趨同或一體化的過程。（一）經(jīng)濟(jì)全球化的表現(xiàn)第一，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資的快速增長(zhǎng)。第二，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的加速發(fā)展。第三，跨國(guó)公司的迅猛發(fā)展。第四，各國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和世界貿(mào)易組織成立。1995年世界貿(mào)易組織的成立，是經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)標(biāo)志性成果。（二）經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的主要原因首先，經(jīng)濟(jì)全球化是國(guó)際分工深化與發(fā)展的客觀要求與外在表現(xiàn)。專業(yè)化分工是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，而專業(yè)化分工的深入發(fā)展要求建立世界范圍的大市場(chǎng)。其次，全球政治穩(wěn)定為經(jīng)濟(jì)全球化提供了有利的國(guó)際環(huán)境。另外，信息產(chǎn)業(yè)革命使經(jīng)濟(jì)全球化成為現(xiàn)實(shí)。在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代，我們需要從更寬廣的視角看待經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資源配置問題。第二節(jié)關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定和貿(mào)易自由化的努力全球化的本質(zhì)在于各國(guó)能夠通過相互間的合作和分工來(lái)分享經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的好處。但是在合作與交往的過程中，各國(guó)都希望從國(guó)際貿(mào)易里得到盡可能多的好處，同時(shí)減少可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)與損失。因此各國(guó)間不免發(fā)生利益沖突和貿(mào)易糾紛。由于不存在一個(gè)超越國(guó)家之上的世界政府，上述問題就只能通過國(guó)際間的貿(mào)易談判來(lái)解決。一、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的產(chǎn)生與發(fā)展關(guān)貿(mào)總協(xié)定:GATT1947年由23個(gè)國(guó)家在日內(nèi)瓦發(fā)起的談判所通過的協(xié)議，是一項(xiàng)協(xié)調(diào)各國(guó)貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國(guó)際條約，也是各方磋商貿(mào)易問題和談判解決貿(mào)易糾紛的國(guó)際機(jī)構(gòu)。關(guān)貿(mào)總協(xié)定的宗旨是：通過降低貿(mào)易壁壘，取消歧視性的貿(mào)易行為來(lái)提高各締約國(guó)的生活水平。中國(guó)是總協(xié)定的初始締約國(guó)之一（當(dāng)時(shí)代表中國(guó)的是國(guó)民黨政府）。50年代，在臺(tái)灣的國(guó)民黨政府退出關(guān)貿(mào)總協(xié)定。中國(guó)政府于1986年7月8日正式提出申請(qǐng)恢復(fù)其在關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約國(guó)席位，臺(tái)灣也于1990年1月以“臺(tái)灣、澎湖、金門、馬祖單獨(dú)關(guān)稅貿(mào)易地區(qū)”的身份申請(qǐng)加入關(guān)貿(mào)總協(xié)定。由于美國(guó)等一些締約國(guó)的反對(duì)，中國(guó)恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約國(guó)席位的談判沒有成功。1、肯尼迪回合關(guān)貿(mào)總協(xié)定第六輪談判始于1964年，因由當(dāng)時(shí)美國(guó)總統(tǒng)肯尼迪倡議，故稱“肯尼迪回合”。這一回合有54個(gè)國(guó)家參加，歷時(shí)3年多，于1967年結(jié)束?？夏岬匣睾嫌幸韵聨讉€(gè)新發(fā)展：第一，提出了全面降稅的要求。第二，首次包括了非關(guān)稅壁壘的內(nèi)容（這一回合制定了第一個(gè)反傾銷協(xié)議）。第三，增加了貿(mào)易與發(fā)展的部分（提出了對(duì)發(fā)展中國(guó)家利益的特殊措施）。第四，首開了允許“中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家”參加關(guān)貿(mào)總協(xié)定多邊談判的先例（波蘭于1966年12月被接納為關(guān)貿(mào)總協(xié)定正式成員）。2、東京回合1973年由美國(guó)總統(tǒng)尼克松倡議，各締約國(guó)部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議在東京召開，通過了《東京宣言》，宣布第七輪多邊貿(mào)易談判開始。“東京回合”有102個(gè)國(guó)家和地區(qū)(包括29個(gè)非締約國(guó))參加，歷時(shí)5年多。東京回合取得了一些新的成果。第一，在限制非關(guān)稅壁壘上進(jìn)一步取得了成功。第二，關(guān)稅進(jìn)一步下降。3．烏拉圭回合由關(guān)貿(mào)總協(xié)定組織發(fā)起的多邊貿(mào)易談判。該談判開始于1986年9月烏拉圭的埃斯特角城，1994年4月結(jié)束于摩洛哥的馬拉喀什市。烏拉圭回合的主要成果包括：第一，進(jìn)一步削減了關(guān)稅。第二，在降低非關(guān)稅壁壘，限制不公平競(jìng)爭(zhēng)和進(jìn)一步促進(jìn)貨物貿(mào)易發(fā)展方面達(dá)成了一系列協(xié)議。第三，首次簽訂了《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》，強(qiáng)調(diào)了服務(wù)貿(mào)易中非歧視性、透明度、市場(chǎng)準(zhǔn)入等原則。第四，首次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)納入多邊貿(mào)易談判并達(dá)成了共識(shí)，簽署了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。第五，建立了世界貿(mào)易組織。烏拉圭回合的參加方于1994年4月15日在摩洛哥馬拉喀什通過了《建立世界貿(mào)易組織馬拉喀什協(xié)議》，正式?jīng)Q定成立世貿(mào)組織。的事宜。秘書處：設(shè)在日內(nèi)瓦的WTO秘書處由總干事領(lǐng)導(dǎo)。五、加入、退出、決策和爭(zhēng)端解決機(jī)制1、創(chuàng)始成員方的資格原1947關(guān)貿(mào)總協(xié)定的締約方，列入1994年關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定承諾減讓表的，列入對(duì)服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定明確承擔(dān)義務(wù)的談判方。2、加入（1）資格：任何國(guó)家或擁有完全自主權(quán)的獨(dú)立關(guān)稅區(qū)，按其與世界貿(mào)易組織達(dá)成的條件，可以加入世界貿(mào)易組織。（2）加入決定：由部長(zhǎng)會(huì)議，通過2/3多數(shù)表決作出。3、退出任何成員方可以退出世界貿(mào)易組織。退出從遞交退出通知被總干事接受6月后生效。4、決策與政策審議機(jī)制WTO的最高決策機(jī)構(gòu)是部長(zhǎng)會(huì)議?？偫硎聲?huì)是貿(mào)易政策審議和貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。政策審議:貿(mào)易政策審議機(jī)制的目的是為了提高透明度，增強(qiáng)人們對(duì)各國(guó)貿(mào)易政策的理解程度，并評(píng)價(jià)各國(guó)貿(mào)易政策的影響。所有成員國(guó)必須定期接受審議，審議報(bào)告包括成員國(guó)報(bào)告和WTO秘書處報(bào)告。5、爭(zhēng)端解決機(jī)制（1）WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的基本程序：根據(jù)《世界貿(mào)易組織爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》的規(guī)定，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的基本程序包括：①協(xié)商；②專家組程序;③上訴程序；④裁決的執(zhí)行與監(jiān)督。⑤斡旋、調(diào)解或調(diào)停、仲裁。（2）交叉報(bào)復(fù)問題：在有關(guān)爭(zhēng)端解決機(jī)制的規(guī)定中，爭(zhēng)端雙方可以通過3人專家小組作出裁定；如果違約方對(duì)裁定結(jié)果不服，可繼續(xù)向廣泛代表WTO各成員國(guó)的7人組成的常設(shè)機(jī)構(gòu)提出上訴；如果該機(jī)構(gòu)維持原有裁定，違約方就必須服從裁定；如果在規(guī)定期限內(nèi)不執(zhí)行裁定，就必須談判確定互相都能接受的補(bǔ)償措施；如果不能達(dá)成有關(guān)補(bǔ)償措施的協(xié)議，那么另一方可以要求爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)授權(quán)終止履行對(duì)違約方的減讓或其他義務(wù)，其中包括交叉報(bào)復(fù)機(jī)制。交叉報(bào)復(fù)是針對(duì)違約國(guó)中的非直接相關(guān)企業(yè)。由這些企業(yè)為非直接相關(guān)第三方的違約行為承擔(dān)責(zé)任。六、世貿(mào)組織的基本原則及其例外（一）自由貿(mào)易原則在世界貿(mào)易組織框架下，自由貿(mào)易原則是指通過多邊貿(mào)易淡判，實(shí)質(zhì)性削減關(guān)稅和減少其他貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大成員方之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。它要求國(guó)際貿(mào)易應(yīng)遵循國(guó)際經(jīng)濟(jì)規(guī)律形成統(tǒng)一的國(guó)際大市場(chǎng)，按公平、公正、公開的原則，進(jìn)行無(wú)扭曲的競(jìng)爭(zhēng)，克服貿(mào)易保護(hù)主義，促進(jìn)貿(mào)易自由化。貿(mào)易自由化是WTO的努力方向。WTO成員國(guó)之間的自由貿(mào)易必須以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)，任何一個(gè)參加WTO的國(guó)家或地區(qū)，首先必須搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。審查我國(guó)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制是不是“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”從1987年至1993年談了整整6年。自由貿(mào)易原則包含三個(gè)要點(diǎn)：1．以共同規(guī)則為基礎(chǔ)。2．以多邊談判為手段。3．以爭(zhēng)端解決為保障。（二）非歧視原則非歧視原則又叫無(wú)差別待遇原則，它規(guī)定締約方一方在實(shí)施某種限制或禁止措施時(shí)，不得對(duì)其他締約方實(shí)施歧視待遇。非歧視原則要求每個(gè)締約方在任何貿(mào)易活動(dòng)中，都要給予其他締約方以平等待遇，使所有締約方能在同樣的條件下進(jìn)行貿(mào)易。非歧視性貿(mào)易原則具體表現(xiàn)為“最惠國(guó)待遇”及“國(guó)民待遇”。1、最惠國(guó)待遇原則最惠國(guó)待遇是指締約一方現(xiàn)在和將來(lái)給予任何第三方的優(yōu)惠，也給予所有締約方。如果一成員給予另一成員某種優(yōu)惠的待遇（減讓、特權(quán)、優(yōu)惠或豁免），它就應(yīng)該“立即、無(wú)條件地”將同樣的優(yōu)惠待遇擴(kuò)展到所有成員，以保證沒有任何成員受到“歧視性”待遇。最惠國(guó)待遇就是平等地對(duì)待各成員。假如中國(guó)、印度和美國(guó)都是WTO成員、中國(guó)和印度都向美國(guó)出口同樣的蜂蜜的話，美國(guó)就不能對(duì)印度蜂蜜征收較低的進(jìn)口關(guān)稅，而對(duì)中國(guó)蜂蜜征收較高的進(jìn)口關(guān)稅，因?yàn)檫@構(gòu)成了貿(mào)易歧視，有違WTO的非歧視原則。依據(jù)WTO的非歧視原則，中國(guó)可以自動(dòng)享受與印度同樣的進(jìn)口關(guān)稅。最惠國(guó)待遇原則的例外①一般例外。為保護(hù)人民的健康、動(dòng)植物的生命或健康所必須的措施；有關(guān)輸出或輸入的黃金或白銀的措施；②安全例外。為了維護(hù)國(guó)家基本安全利益而制定的規(guī)定和禁令。③邊境貿(mào)易、關(guān)稅同盟[1]和自由貿(mào)易區(qū)[2]例外。④東京回合“授權(quán)條款”的例外。該條款允許對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行優(yōu)惠以及發(fā)展中國(guó)相互之間給予優(yōu)惠，而不將優(yōu)惠待遇擴(kuò)大到發(fā)達(dá)國(guó)家。⑤其他例外情況。如為保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)而對(duì)某些產(chǎn)品進(jìn)口采取的緊急措施例外。⑥服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定規(guī)定的例外。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定規(guī)定，一成員方可以采取與最惠國(guó)待遇原則不相一致的條款，但是應(yīng)該包括在附錄中，并且要符合其條件。[1]關(guān)稅同盟：關(guān)稅同盟成員之間的貿(mào)易已取消了關(guān)稅和其他貿(mào)易限制，同時(shí)，成員對(duì)非成員的貿(mào)易采用了相同的關(guān)稅稅率和相同的貿(mào)易規(guī)章。這樣，完全由關(guān)稅同盟來(lái)行使關(guān)稅同盟成員的關(guān)稅主權(quán)。[2]自由貿(mào)易區(qū)：是指在成員間取消關(guān)稅與數(shù)量限制，使區(qū)域內(nèi)各成員的商品可完全自由流動(dòng)，但自由貿(mào)易區(qū)成員對(duì)非成員不實(shí)行相同的關(guān)稅稅率。這樣，自由貿(mào)易區(qū)各成員在關(guān)稅問題上對(duì)外仍保留部分的關(guān)稅主權(quán)。2、國(guó)民待遇原則國(guó)民待遇是指在貿(mào)易條約或協(xié)議中，締約方之間相互保證給予對(duì)方的自然人(公民)、法人(企業(yè))和商船在本國(guó)境內(nèi)享有與本國(guó)自然人、法人和商船同等的待遇。就是把外國(guó)的商品當(dāng)作本國(guó)商品對(duì)待，把外國(guó)企業(yè)當(dāng)作本國(guó)企業(yè)對(duì)待。其目的是為了公平競(jìng)爭(zhēng)，防止歧視性保護(hù)，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。國(guó)民待遇原則只有在產(chǎn)品、服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)入國(guó)境后才適用。韓國(guó)曾規(guī)定進(jìn)口牛肉不得進(jìn)入超市、只能在肉類專賣店內(nèi)銷售，而韓國(guó)自己生產(chǎn)的牛肉則可以在超市銷售。由于超市的銷售覆蓋面遠(yuǎn)比肉類專賣店大，超市的銷售成本也比肉類專賣店要低，美國(guó)認(rèn)為進(jìn)口牛肉在韓國(guó)受到了歧視、沒有享受到國(guó)民待遇，從而損害了美國(guó)牛肉生產(chǎn)者和營(yíng)銷商的利益。因此，美國(guó)將韓國(guó)告上WTO。WTO判定韓國(guó)違反非歧視原則，限時(shí)改正其做法。問題：對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收關(guān)稅違反國(guó)民待遇原則嗎？（1）貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇原則A、不對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收超出對(duì)本國(guó)同類產(chǎn)品所征收的國(guó)內(nèi)稅或其他國(guó)內(nèi)費(fèi)用。下述做法是否違反國(guó)民待遇原則？對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品征收消費(fèi)稅，而對(duì)同類國(guó)產(chǎn)品卻不征收；在征收某種國(guó)內(nèi)稅時(shí)，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品適用的稅率高于同類國(guó)產(chǎn)品。對(duì)購(gòu)買國(guó)產(chǎn)品者提供免稅，對(duì)購(gòu)買同類外國(guó)產(chǎn)品者卻無(wú)此待遇。B、在影響產(chǎn)品國(guó)內(nèi)銷售、購(gòu)買、運(yùn)輸與使用的所有法律、法規(guī)、規(guī)章與要求，進(jìn)口產(chǎn)品所享受的待遇不得低于本國(guó)同類產(chǎn)品。下述做法是否違反國(guó)民待遇原則？進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)時(shí)必須通過某種檢驗(yàn)或測(cè)試，而對(duì)同類國(guó)產(chǎn)品無(wú)此規(guī)定。銷售進(jìn)口產(chǎn)品必須使用特定的批發(fā)、零售渠道，或特定的運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)方式，而對(duì)同類國(guó)產(chǎn)品無(wú)此限制。要求外商投資企業(yè)必須購(gòu)買或使用當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品，購(gòu)買或使用規(guī)定數(shù)量或金額的當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品(即國(guó)產(chǎn)化要求)。要求外商投資企業(yè)購(gòu)買或使用的進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)量或金額，以出口當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的數(shù)量或金額為限。C、成員方對(duì)產(chǎn)品的混合、加工或使用實(shí)施國(guó)內(nèi)數(shù)量管理(即產(chǎn)品混合使用要求)時(shí)，不能強(qiáng)制要求生產(chǎn)者必須使用特定數(shù)量或比例的國(guó)內(nèi)產(chǎn)品。下述做法是否違反國(guó)民待遇原則？要求國(guó)內(nèi)香煙制造商必須使用一定比例的國(guó)產(chǎn)煙葉，或要求國(guó)內(nèi)生產(chǎn)人造黃油的廠家必須使用一定比例的國(guó)產(chǎn)天然黃油。（2）服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國(guó)民待遇原則在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，與最惠國(guó)待遇不同，國(guó)民待遇不是WTO成員承擔(dān)的“一般義務(wù)”，而是成員方通過談判確定的，且對(duì)不同服務(wù)部門有不同的規(guī)定。比如，經(jīng)過談判，成員方可以限制來(lái)自其他成員方的律師從事法律服務(wù)，限制外資控股的保險(xiǎn)公司從事再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國(guó)民待遇原則在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，國(guó)民待遇原則處于比最惠國(guó)待遇原則更突出的位置。因?yàn)閷?shí)施國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條約的實(shí)踐表明，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最有效的國(guó)際保護(hù)手段是國(guó)民待遇，其次才是最惠國(guó)待遇。國(guó)民待遇原則的例外：①貨物貿(mào)易的例外。國(guó)民待遇義務(wù)不適用于有關(guān)政府采購(gòu)的政府法令。政府采購(gòu)是指政府日常消耗品的商品采購(gòu)，而不是指為了商業(yè)目的而進(jìn)行的采購(gòu)。②《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》規(guī)定，從世貿(mào)組織協(xié)議生效起的5年之內(nèi)，發(fā)展中國(guó)家可以對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品進(jìn)行補(bǔ)貼。對(duì)于最不發(fā)達(dá)國(guó)家，可以延長(zhǎng)到8年。③《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》將國(guó)民待遇作為雙方談判時(shí)的一種具體的承諾而不是必須履行的一項(xiàng)基本的義務(wù)。④《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》規(guī)定了發(fā)展中國(guó)家可以暫時(shí)自由的背離適用國(guó)民待遇原則和數(shù)量限制的規(guī)定。（三）透明度原則要求各成員管理對(duì)外貿(mào)易的各項(xiàng)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、司法判決等迅速加以公布，以使其他成員政府和貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者加以熟悉；各成員應(yīng)在其境內(nèi)統(tǒng)一、公正和合理地實(shí)施各項(xiàng)法律、法規(guī)、行政規(guī)章、司法判決等。其目的在于防止締約方之間進(jìn)行不公平的貿(mào)易。透明度原則的例外：世貿(mào)組織所要求的透明度是有一定的范圍的。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定規(guī)定，不要求任何締約方提供那些一旦公布就會(huì)妨礙其法律實(shí)施或?qū)怖娌焕驌p害具體企業(yè)的合法的商業(yè)利益的機(jī)密資料。在《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》以及其他的一些協(xié)議和協(xié)定中對(duì)此也作了類似的規(guī)定。（四）公平競(jìng)爭(zhēng)原則各成員的出口貿(mào)易經(jīng)營(yíng)