新疆證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題

新疆證券從業(yè)資格考試：證券市場的行政監(jiān)管試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.以下說法中，正確的是__。

A．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以代理委托人從事證券投資

B．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失

C．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，不可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

D．投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，可以利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

2.按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為（）。

A．上市證券、非上市證券

B．股票、債券

C．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

D．公募證券、私募證券

3.關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．從理論上講，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．在一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低

C．在一般情況下，預(yù)期公司盈利增加，股價(jià)上漲；預(yù)期公司盈利減少，股價(jià)下降

D．公司增資一定會(huì)使每股凈資產(chǎn)下降，因而促使股價(jià)下跌

4.證券公司違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的__計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

A．80%

B．90%

C．100%

D．120%

5.某股份有限公司擬發(fā)行公司股票，如采取募集方式設(shè)立，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)購買的比例至少為__。

A．40%

B．35%

C．20%

D．10%

6.傳統(tǒng)證券組合管理方法對(duì)證券組合進(jìn)行分類所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是__

A．證券組合的期望收益率

B．證券組合的風(fēng)險(xiǎn)

C．證券組合的投資目標(biāo)

D．證券組合的分散化程度

7.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為__元。

A．5

B．25

C．50

D．100

8.總資產(chǎn)規(guī)模為__億元以上的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說明。

A．7

B．8

C．9

D．10

9.下列不屬于無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)的是__。

A．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識(shí)破而錯(cuò)買錯(cuò)賣

B．申報(bào)過程中工作人員輸錯(cuò)證券代碼，證券價(jià)格等給投資者帶來的損失

C．由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯(cuò)買錯(cuò)賣

D．由于工作人員的疏忽報(bào)錯(cuò)了股票代碼，將他人的證券錯(cuò)買錯(cuò)賣

10.上海證券交易所交易過戶采用__的方式。

A．雙向過戶

B．單向過戶

A．進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負(fù)債必須進(jìn)行評(píng)估

B．進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

C．進(jìn)入股份有限公司的所有資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估

D．進(jìn)入股份有限公司的所有負(fù)債進(jìn)行評(píng)估

22.證券公司操縱市場行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過影響__機(jī)制來引起的。

A．?dāng)?shù)量關(guān)系

B．市場秩序

C．供求關(guān)系

D．價(jià)格關(guān)系

23.以下（）不屬于基金估值的對(duì)象。

A．基金所持有的股票

B．估值日基金的交易額

C．基金所持有的配股權(quán)證

D．基金的應(yīng)收利息

24.對(duì)證券交易所做出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，發(fā)行人可向__設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核。

A．證監(jiān)會(huì)

B．證券業(yè)協(xié)會(huì)

C．證券交易所

D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

25.有限責(zé)任公司經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司的（）。

A．凈資產(chǎn)額

B．注冊(cè)資本額

C．資產(chǎn)總額

D．總股本

26.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

B．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D．證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

27.證券公司債券的期限最短為（）年。

A．1

B．2

C．4

D．5

28.中國證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)證券公司承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查包括（）。

A．機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查

B．分析財(cái)務(wù)報(bào)表附注

C．分析董事會(huì)報(bào)告

D．分析證券公司年度報(bào)告

29.由有限責(zé)任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的，應(yīng)該__。

A．采取整體改制的方式

B．進(jìn)行資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離

C．在人員、機(jī)構(gòu)方面與原企業(yè)分開

D．是主要以股權(quán)出資組建的投資公司

30.證券投資基金市場營銷涉及的內(nèi)容不包括__。

A．營銷程序規(guī)范

B．目標(biāo)客戶確定

C．營銷組合設(shè)計(jì)

D．營銷過程管理

31.債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而__。

A．減小

B．增大

C．不變

D．沒有影響

32.若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在兩年內(nèi)不發(fā)放任何股利；兩年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10%年利率借入4000元資金(復(fù)利記息)，并購買該100股股票；同時(shí)賣出100股兩年期期貨。兩年后，期貨合約交割，投資者可以盈利__元。

A．120

B．140

C．160

D．180

33.反映證券營業(yè)部經(jīng)營成果的主要指標(biāo)有__。

A．固定資本比率

B．流動(dòng)比率

C．資產(chǎn)負(fù)債率

D．凈資產(chǎn)利潤率

34.發(fā)行涉及國有股的，應(yīng)在國有股股東之后標(biāo)注__，在國有法人股股東之后標(biāo)注__，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。

A．“SS”；“SLS”

B．“SL”；“SLS”

C．“SS”；“SL”

D．“SS”；“LSL”

35.長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)__的補(bǔ)償。

A．信用風(fēng)險(xiǎn)

B．通脹風(fēng)險(xiǎn)

C．利率風(fēng)險(xiǎn)

D．政策風(fēng)險(xiǎn)

36.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，出現(xiàn)__情況時(shí)，基金無權(quán)暫停估值。

A．基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B．出現(xiàn)巨額贖回的情形

C．出現(xiàn)無法抗拒的原因，致使管理人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

D．基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

37.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于__。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

38.在考慮個(gè)人所得稅時(shí)，如果個(gè)人債券投資者的稅后債務(wù)資本所得與相應(yīng)發(fā)行企業(yè)的稅后債務(wù)資本成本相等，則企業(yè)價(jià)值__。

A．因計(jì)稅而降低

B．因負(fù)債而升高

C．不受資本結(jié)構(gòu)的影響

D．無法比較

39.基金管理公司的籌建和開業(yè)須經(jīng)__批準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．證券交易所

C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)

D．國家工商管理局

40.移動(dòng)平均線最常見的使用法則是__。

A．威廉法則

B．葛蘭威爾法則

C．夏普法則

D．艾略特法則

41.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券__。

A．承銷方式

B．直銷方式

C．分銷方式

D．代銷方式

42.以個(gè)人為目標(biāo)的__一般吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，又被稱為儲(chǔ)蓄債券。

A．流通國債

B．非流通國債

C．短期國債

D．中長期國債

43.上市公司______應(yīng)當(dāng)對(duì)______編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。__

A．監(jiān)事會(huì)；董事會(huì)

B．董事會(huì)；監(jiān)事會(huì)

C．董事會(huì)；高級(jí)管理人員

D．監(jiān)事會(huì)；高級(jí)管理人員

44.在資本市場上占有重要地位的國債是__。

A．短期國債

B．國庫券

C．長期國債

D．無期限國債

45.發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后__日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。

A．5

B．7

C．8

D．10

46.（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A．證券投資基金

B．股票

C．封閉式基金

D．開放式基金

47.現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在__個(gè)及以上具有可比性的參照物。

A．1

B．2

C．3

D．4

48.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。

A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 

B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 

C