融資融券測試

融資融券測試一、單選題對于風險承受能力為（）的客戶，不可以參與融資融券業(yè)務。［單選題］*積極型穩(wěn)健性保守型（正確答案）穩(wěn)健型和保守型對于授信額度申請，自然人客戶累計申請額度大于（）萬和機構客戶累計申請額度大于（）萬需分公司或證券營業(yè)部合規(guī)人員等對客戶進行盡職調查。［單選題］*1000,10001000,40002000,40004000,4000（正確答案）（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶委托證券公司持有的擔保證券的明細數(shù)據(jù),是證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的二級賬戶。［單選題］*融資專用資金賬戶融券專用證券賬戶信用資金賬戶信用證券賬戶（正確答案）除信用賬戶個性化維保比例（追保）情形外,中泰證券融資融券交易中根據(jù)維持擔保比例而設立的追保線為（）。［單選題］*130%140%（正確答案）150%160%單只標的證券（上交所交易型開放式指數(shù)基金除外）的融資余額或融資監(jiān)控指標達到該證券上市可流通市值的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；該標的證券的融資余額或融資監(jiān)控指標降低至（）時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入。［單選題］*15%,10%20%,15%25%,20%（正確答案）75%,70%當公司所有信用賬戶接受單只擔保股票的市值占其總市值的比例高于（）時,公司將暫停接受該只股票作為擔保股票［單選題］*11.60%12.60%12.80%（正確答案）14.60%客戶保證金可用余額（）時,客戶不得再融資買入或融券賣出標的證券。［單選題］*小于0（正確答案）大于0小于1大于1當信用賬戶維持擔保比例大于等于（）%時，可以將資產(chǎn)轉出，并且轉出后信用賬戶維持擔保比例不得低于（）%。［單選題］*300100100100300300（正確答案）200200客戶單筆融資融券合約到期前，依據(jù)監(jiān)管規(guī)定，證券公司可根據(jù)客戶的申請為其辦理展期，每次展期期限不得超過（）個月。［單選題］*3（正確答案）客戶融券賣出的證券發(fā)生送紅股、股份轉增、無償派發(fā)權證等權益處理時，客戶應該：［單選題］*客戶應在權益登記日前了結該筆融券交易客戶在歸還證券時，應將派發(fā)的權益一并歸還公司（正確答案）客戶應在權益登記日前了結帳戶內(nèi)所有信用交易客戶在歸還證券時，無需歸還派發(fā)的權益提價原則是指客戶融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得低于其前收盤價，低于上述價格的申報可能被證券交易所視為無效申報。［單選題］*最新成交價（正確答案）前日收盤價今日開盤價前日開盤價客戶融券賣出證券發(fā)布終止上市公告的，公司要求客戶在相關公告發(fā)布日（T日）之后兩個交易日內(nèi)了結該筆融券交易，如果客戶在規(guī)定日期（T+2日）終仍未清償該融券債務的，公司在第（）個交易日起對客戶賬戶進行強制平倉，收回該部分債權。［單選題］*客戶融資買入的證券發(fā)生送紅股、送紅利、股份轉增、無償派發(fā)權證等權益處理時，客戶應該：［單選題］*客戶應在權益登記日前了結該筆融資交易客戶無需采取措施，證券公司將權益分派至客戶信用賬戶（正確答案）客戶應在權益登記日前了結所有信用交易客戶應在權益登記日前至少一個交易日了結該筆融資交易假設客戶自有資金50萬，看空股票A,股票A市價10元，融券保證金比例65%?？蛻舭l(fā)起“融券賣空”，可得到融券賣出資金萬（不考慮傭金）［單選題］*100萬75萬元76.9萬元（正確答案）50萬元可充抵保證金證券發(fā)生（）時，不一定被公司調出可充抵保證金證券范圍［單選題］*被交易所調出可充抵保證金證券范圍時暫停交易超過30天（正確答案）被ST或*ST終止上市客戶信用賬戶合約：有股票A融資合約10萬元，股票B融資合約20萬元，A股票融資合約發(fā)生時間在前。信用賬戶總資產(chǎn)：股票A10萬元，股票B30萬元，無現(xiàn)金。此時擔保品賣出股票B25萬元后，不考慮傭金，對客戶信用賬戶描述正確的是（）［單選題］*僅剩股票A融資合約5萬元僅剩股票B融資合約5萬元（正確答案）信用賬戶資金可用25萬元信用賬戶資金可用5萬元投資者通過信用賬戶進行普通買入委托所占用的資金不得超出信用賬戶中扣除（）所得現(xiàn)金部分，否則該普通買入指令無效。［單選題］*普通買入融資買入普通賣出融券賣出（正確答案）投資者信用賬戶日終清算后維持擔保比例低于（），擔保物價值已經(jīng)不足以償還所欠中泰證券債務的，融資融券合同終止；［單選題］*100%（正確答案）110%120%140%擔保證券涉及投票權行使時，應當由（）［單選題］*公司根據(jù)自己的意愿直接進行投票公司通知客戶到證券持有人會議（如股東大會、基金持有人大會、債權人會議等）進行投票公司作為名義持有人直接參加投票，但投票前事先征求客戶投票意愿，根據(jù)客戶的意愿進行投票（正確答案）公司可自行放棄投票單個客戶的融資利率和融券費率不應高于國家同期貸款基準利率的（）倍。［單選題］*某投資者當前融資融券債務為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔保物，并使追加后的維持擔保比例不得低于140%，投資者選擇賣券還款了結部分債務使維持擔保比例達到140%的要求，投資者至少需要了結（）債務［單選題］*4萬元8萬元1.43萬元5萬元（正確答案）其他條件不變，客戶信用賬戶持有的可充抵保證金的折算率下降會導致（）［單選題］*信用賬戶總資產(chǎn)減少保證金可用余額減少（正確答案）授信額度降低維保比例降低客戶申請合約展期的，應在合約到期日前第（）個自然日至合約到期日前第（）個自然日提交書面申請［單選題］*10,110,220,130,1（正確答案）交易所規(guī)定,目前證券出借實行固定期限,下列哪個不是證券出借交易的期限？［單選題］*3天14天91天（正確答案）182天轉融券證券占用費從轉融券融入的哪一日開始計算？（）［單選題］*第一個自然日第一個交易日第二個自然日（正確答案）第二個交易日二、判斷題投資者A為某上市公司高管，該上市公司股票是公司融資融券業(yè)務標的證券，投資者A可通過信用賬戶融資買入該上市公司股票方式來實現(xiàn)增持目的。［判斷題］對錯（正確答案）客戶申請融資融券總額度不得超過申請日客戶托管資產(chǎn)的2倍。［判斷題］*對（正確答案）錯客戶融券賣出的標的證券發(fā)生配股、增發(fā)、原股東優(yōu)先認購權、配售可轉債等事項時，客戶到期除需歸還所借證券外，客戶應按照約定的方式，向公司支付相應的現(xiàn)金補償［判斷題］*對（正確答案）錯客戶未開通現(xiàn)券還券等比例釋放特殊權限，當客戶使用現(xiàn)券還券了結融券負債后，融券賣出凍結資金及額度能夠實時釋放［判斷題］*對錯（正確答案）擔保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情形時，投資者可以通過信用證券賬戶申報預受要約。［判斷題］*對錯（正確答案）公司對當日發(fā)起當日了結的融資合約、日終沒有實際使用公司資金的客戶，不收取息費。［判斷題］*對（正確答案）錯個人投資者或機構投資者持有的解除限售存量股均可作為擔保物提交至信用賬戶。［判斷題］*對錯（正確答案）客戶償還融資負債時，按照先償還融資利息，再償還負債本金的順序。［判斷題］*對（正確答案）錯客戶更換融資融券交易委托證券公司的，在向公司申請開立新的信用證券賬戶前，應當先注銷其在原證券公司開立的信用證券賬戶。［判斷題］*對（正確答案）錯客戶進行擔保品劃轉委托，屬于非交易過戶，委托當日可以實時到賬。［判斷題］*對錯（正確答案）一般情況下客戶的融資交易按合約開始時間的先后順序了結，但客戶可以通過自定義合約償還順序進行設置。［判斷題］*對（正確答案）錯融資交易可以通過大宗交易形式發(fā)起。［判斷題］*對錯（正確答案）目前，證券出借業(yè)務僅限機構客戶，且客戶持有的限售股份或減持受限部分的股份不得參與出借。［判斷題］*對（正確答案）錯股指期貨期限套利交易中，當股指合約處于貼水狀態(tài)，客戶可以通過融券賣出滬深300ETF的方式實施反向套利［判斷題］*對（正確答案）錯兩融可轉債套利策略是指：當進入轉股期的可轉債出現(xiàn)溢價時，買入可轉債，并將可轉債轉換成股票，同時融券賣出對應的標的股票鎖定收益，待轉股股票到帳后通過現(xiàn)券還券償還負債。［判斷題］*對錯（正確答案）三、多選題投資者未了結相關融券交易前，融券賣出所得價款，可以用作（）*償還融資融券相關利息、費用（正確答案）買券還券（正確答案）買入公司可充抵保證金證券范圍內(nèi)的貨幣基金（正確答案）償還融券交易相關權益現(xiàn)金補償（正確答案）參與融資融券業(yè)務的客戶，應滿足以下基本條件*普通賬戶為合格賬戶，且交易結算資金已經(jīng)納入第三方存管；（正確答案）賬戶資產(chǎn)來源合法合規(guī)，并且沒有設立任何抵押或擔保；（正確答案）在以往父易中無重大違約違規(guī)事項，信譽良好；（正確答案）在公司交易滿6個月以上；關于可充抵保證金證券與標的證券，下面正確的是（）*可充抵保證金證券:可作為客戶擔保資產(chǎn)提交至信用賬戶（正確答案）可充抵保證金證券：客戶可在信用賬戶普通買入的證券（正確答案）標的證券必須是可充抵保證金證券（正確答案）標的證券:客戶可在信用賬戶融資融券交易的證券（正確答案）公司向客戶融資融券所收取的保證金不包括（）*可充抵保證金證券中的A股人民幣現(xiàn)金B(yǎng)股證券（正確答案）外幣（正確答案）關于融資利息的計算和收取，以下說法正確的包括：*融資利息計算時算頭不算尾（正確答案）客戶償還融資負債時，先償還融資利息，再償還融資本金（正確答案）融資利息扣收時不足扣收部分轉為逾期息費，計收罰息（正確答案）融資利息每日計提，并每日扣收下列關于公允價格等特殊市值設置情形描述正確的有（）*客戶信用賬戶持有的證券被設置公允價后，可能會導致其維保計入資產(chǎn)低于其實際總資產(chǎn)（正確答案）股票出現(xiàn)終止上市情形的，一般情況下信用賬戶內(nèi)按0計算其市值（正確答案）公司對客戶信用賬戶持有的證券設置特殊市值，需通過公告、郵件、短信或電話等方式通知客戶（正確答案）股票出現(xiàn)長期暫停交易的，公司可按指數(shù)收益法計算其公允價值（正確答案）客戶基于放大融資融券交易規(guī)模的考慮，下列操作正確的是*買入股票時，先進行普通買入，再進行融資買入買入股票時，先進行融資買入，再進行普通買入（正確答案）賣出股票時，先進行融券賣出，再進行普通賣出賣出股票時，先進行普通賣出，再進行融券賣出（正確答案）客戶可以提高信用賬戶維持擔保比例的方式包括（）*轉入可充抵保證金證券（正確答案）轉入資金（正確答案）普通賣出非開倉證券了結部分負債（正確答案）客戶信用證券賬戶不得參與的業(yè)務有哪些？*股票交易型開放式指數(shù)基金的申購及贖回（正確答案）定向增發(fā)（正確答案）LOF的買入和賣出現(xiàn)金選擇權申報（正確答案）融資融券“有底倉無資金”的T+0交易策略，說法正確的是*基本操作為：低點融資買入，日內(nèi)高點普通賣出相同數(shù)量的股票并償還融資負債（正確答案）該策略不產(chǎn)生融資成本（正確答案）該操作可以鎖定當日股票上漲帶來的收益，降低持倉成本（正確答案）該操作由于日內(nèi)對沖，不產(chǎn)生隔夜風險敞口（正確答案）以下特征屬于轉融券業(yè)務非約定申報的是（）