理財顧問崗位職責（四篇）

第6頁共6頁理財顧問?崗位職責?投資顧?問助理：?工作職?責：1?、負責對?證券投資?策略、資?產(chǎn)配置方?案進行研?究；2?、協(xié)助投?資顧問依?托財富中?心投研團?隊服務資?產(chǎn)___?_萬以上?的高端客?戶；3?、對內(nèi)為?營銷團隊?提供專業(yè)?知識支持?，對外參?加各種投?資交流活?動。任?職要求：?1、金?融或相關(guān)?專業(yè)，碩?士研究生?及以上學?歷；2?、具有扎?實的經(jīng)濟?、金融、?投資等領(lǐng)?域的相關(guān)?理論知識?，深厚的?行業(yè)與公?司研究能?力，敏銳?快捷的市?場反應能?力和較強?的風險控?制意識；?3、善?于對宏觀?經(jīng)濟形勢?和股票市?場進行深?入分析，?為客戶提?出行業(yè)配?置以及投?資策略建?議；4?、具有嚴?密的邏輯?思維和分?析判斷能?力，良好?的公眾演?講能力和?溝通能力?；5、?有證券投?資管理、?資產(chǎn)管理?或研究工?作經(jīng)驗、?有管理運?作大資金?經(jīng)歷或海?外留學工?作經(jīng)歷者?優(yōu)先。?經(jīng)理崗位?職責1?.主持投?資顧問部?日常管理?工作。?2.落實?營業(yè)部下?達的各項?任務和指?標。3?.負責團?隊的建設?、維護，?負責內(nèi)部?培訓和考?核工作。?4.協(xié)?調(diào)本部門?內(nèi)員工關(guān)?系，培養(yǎng)?團隊精神?。5.?完成營業(yè)?部交辦的?其他任務?。首席?投資顧問?崗位描?述：1?、首席投?資顧問是?營業(yè)部投?資咨詢業(yè)?務權(quán)威，?制定營業(yè)?部投資顧?問團隊的?發(fā)展規(guī)劃?；2、?制定投資?顧問部的?客戶服務?計劃；?3、根據(jù)?總部的投?資策略和?股票池，?制定本營?業(yè)部的選?股、選時?策略；?4、研究?金融衍生?品的規(guī)則?，為客戶?提供相關(guān)?的投資、?套利咨詢?服務；?5、通過?舉辦投資?報告會、?理財講座?等活動配?合營銷團?隊積極拓?展客戶；?6、完?成營業(yè)部?交辦的其?他任務。?首席投?資顧問享?有管理津?貼，其個?人研究成?果必須與?營業(yè)部全?體投資顧?問分享，?應承擔營?業(yè)部其他?級別投資?顧問的輔?導、培訓?工作。?初級投資?顧問崗?位描述—?1、依?托總部投?資顧問及?營業(yè)部首?席投資顧?問的指導?，為客戶?提供各種?投資咨詢?服務；?2、配合?營銷團隊?積極拓展?新增客戶?；為投資?者舉辦小?型講座，?普及證券?投資知識?；3、?宣傳對投?資者風險?教育知識?；完成營?業(yè)部交辦?的其他任?務。高?級投資顧?問崗位?描述—?1、依托?總部及首?席投資顧?問的指導?，為客戶?提供各種?投資咨詢?服務；?2、為營?業(yè)部存量?客戶提供?務類投資?咨詢服務?；3、?盤活存量?資產(chǎn)；?4、配合?營銷團隊?積極拓展?新增客戶?；5、?為投資者?舉辦中小?型講座或?中小型投?資報告會?，普及證?券投資知?識、宣傳?對投資者?風險教育?知識；?6、完成?營業(yè)部交?辦的其他?任務。?理財顧問?崗位職責?（二）?崗位職責?一：投資?者教育?投資顧問?幫助客戶?理解財務?知識和投?資常識，?了解專戶?理財業(yè)務?；幫助客?戶理解投?資機會和?一般的投?資誤區(qū)；?引導客戶?理解和評?價風險。?崗位職?責二：全?面的需求?分析全?面了解客?戶的財務?狀況和需?求，幫助?客戶確定?理財目標?.量身定?制的投資?方案?；?于全面的?客戶需求?報告，為?客戶制定?投資方案?。投資顧?問將向客?戶詳細闡?述制定投?資方案的?根據(jù)，指?導客戶記?錄財務收?支和資產(chǎn)?負債賬目?，對客戶?財務收支?狀況進行?分析，判?斷客戶財?務現(xiàn)狀，?與客戶充?分溝通，?達成一致?。崗位?職責三：?解讀投資?管理報告?每個客?戶特定的?投資組合?都將在規(guī)?定的期限?出一份投?資組合報?告，這份?報告不僅?包括投資?組合在過?去的時間?段內(nèi)的業(yè)?績表現(xiàn)，?也包括投?資組合經(jīng)?理對投資?業(yè)績的評?價與解釋?，對未來?投資環(huán)境?的判斷。?投資顧問?將幫助客?戶解讀這?份報告，?幫助評價?投資組合?運作是否?符合客戶?的目標。?崗位職?責四：調(diào)?整投資方?案投資?顧問將幫?助客戶對?上一年的?投資決策?做一個回?顧，確定?是否要維?持目前的?資產(chǎn)配置?或根據(jù)客?戶的財務?目標或投?資期限的?改變做出?調(diào)整。?投資顧問?引領(lǐng)了專?戶理財服?務的始終?，推動了?各項服務?的進展，?是客戶與?整個專戶?理財服務?團隊之間?溝通的橋?梁。理?財顧問崗?位職責（?三）1?.投資者?教育：對?客戶進行?全面的資?金情況測?評。投?資顧問幫?助客戶理?解財務知?識和投資?常識，了?解專戶理?財業(yè)務;?幫助客戶?理解投資?機會和一?般的投資?誤區(qū);引?導客戶理?解和評價?風險。?2.全面?的需求分?析：分析?客戶的資?金狀況。?全面了?解客戶的?財務狀況?和需求，?幫助客戶?確定理財?目標.量?身定制的?投資方案?。基于全?面的客戶?需求報告?，為客戶?制定投資?方案。投?資顧問將?向客戶詳?細闡述制?定投資方?案的根據(jù)?，與客戶?充分溝通?，達成一?致。3?.解讀投?資管理報?告：找出?目前的資?金缺口。?每個客?戶特定的?投資組合?都將在規(guī)?定的期限?出一份投?資組合報?告，這份?報告不僅?包括投資?組合在過?去的時間?段內(nèi)的業(yè)?績表現(xiàn)，?也包括投?資組合經(jīng)?理對投資?業(yè)績的評?價與解釋?，對未來?投資環(huán)境?的判斷。?投資顧問?將幫助客?戶解讀這?份報告，?幫助評價?投資組合?運作是否?符合客戶?的目標。?4.調(diào)?整投資方?案：制訂?合理的資?金分配方?案投資?顧問將幫?助客戶對?上一年的?投資決策?做一個回?顧，確定?是否要維?持目前的?資產(chǎn)配置?或根據(jù)客?戶的財務?目標或投?資期限的?改變做出?調(diào)整。制?訂合理的?資金分配?方案，并?根據(jù)個人?不同的成?長階段、?風險偏好?，為客戶?推薦投資?方向。?理財顧問?崗位職責?（四）?崗位職責?一：投資?者教育。?投資顧?問幫助客?戶理解財?務知識和?投資常識?，了解專?戶理財業(yè)?務;幫助?客戶理解?投資機會?和一般的?投資誤區(qū)?;引導客?戶理解和?評價風險?。》臨沂?招聘崗?位職責二?：全面的?需求分析?。全面?了解客戶?的財務狀?況和需求?，幫助客?戶確定理?財目標.?量身定制?的投資方?案?；?全面的客?戶需求報?告，為客?戶制定投?資方案。?投資顧問?將向客戶?詳細闡述?制定投資?方案的根?據(jù)，與客?戶充分溝?通，達成?一致?！?棗莊招聘?崗位職?責三：解?讀投資管?理報告。?每個客?戶特定的?投資組合?都將在規(guī)?定的期限?出一份投?資組合報?告，這份?報告不僅?包括投資?組合在過?去的時間?段內(nèi)的業(yè)?績表現(xiàn)，?也包括投?資組合經(jīng)?理對投資?業(yè)績的評?價與解釋?，對未來?投資環(huán)境?的判斷。?投資顧問?將幫助客?戶解讀這?份報告，?幫助評價?投資組合?運作是否?符合客戶?的目標。?》鹽城招?聘崗位?職責四：?調(diào)整投資?方案。?