錫多鐵路擴能改造工程項目監(jiān)理部重大監(jiān)理責任風險管理對策與措施

PAGEPAGE20錫多鐵路擴能改造工程項目監(jiān)理部重大監(jiān)理責任風險管理對策與措施錫多鐵路擴能改造工程項目監(jiān)理部總監(jiān)理工程師：20XX年3月20日重大監(jiān)理責任風險管理對策與措施為貫徹“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產方針，落實公司20**年工作會議提出的“以責任風險管理為核心，以標準化管理為抓手，以落實好QEO工作程序和目標作保證，做好今年的監(jiān)理工作”的工作措施，以及公司黨政聯(lián)席會議的工作部署，進一步強化以“監(jiān)理工程質量責任風險和監(jiān)理安全責任風險”為主要關注點的“監(jiān)理責任風險管理”工作，健全完善鐵路建設施工安全風險管理體系，實現(xiàn)對風險部位、場所、設施等不安全因素的風險預知預控，確保安全生產，特制定本辦法。本辦法適用于錫多項目監(jiān)理部各監(jiān)理崗位人員。一、重大監(jiān)理責任風險管理目標1.確保單位工程一次驗收合格率達到100%;2.確保安全生產，消滅C類行車及以上事故、車輛行車責任事故人身安全實現(xiàn)無責任輕傷以上事故；3.杜絕監(jiān)理工程發(fā)生一般生產安全事故，質量大事故或三起（含）以上一般質量事故的。二、組織管理1.成立重大責任風險管理對策與措施領導小組組長：***副組長：***、***組員：各監(jiān)理工程師、監(jiān)理員2.監(jiān)理部責任風險評定成員組長：副組長：組員：活動領導小組辦公室設在錫林浩特總監(jiān)辦。聯(lián)系人：三、重大責任風險識別、分析與評價一、風險識別1.風險識別覆蓋錫多監(jiān)理部鐵路建設范圍內的施工監(jiān)理活動的全過程，包括所涉及的作業(yè)場所內的設備、設施、施工過程、工作環(huán)境、人員活動、臨時構筑物、輔助設施等。2.考慮7種類型危害因素。（1）管理缺陷危害：與列車相撞；車輛脫線；車輛溜逸；人員機具擋道；施工延點；設計、施組方案缺陷；培訓、教育缺陷；規(guī)章制度落實、防范措施缺陷等。（2）設備與技術缺陷危害：檢測設備與鑒定技術手段落后或淘汰再用；高空作業(yè)；采用新技術、新工藝、新材料，可能影響建設工程質量安全，已經行政許可，尚無技術標準的施工；對工地周邊設施和居民安全可能造成影響的分部分項工程；其他專業(yè)性強、工藝復雜、風險性大、交叉等易發(fā)生高度事故的施工部位及作業(yè)活動。（3）物理危害：侵入限界；挖斷電纜；撞斷接觸網支柱；塌方；跌落；掩埋；撞擊；中毒；爆炸；火災；洪水；泥石流等。（4）電氣危害：電氣設備設施安全裝置缺乏或損壞可能造成火災、人員觸電、設備損壞；臨時用電不規(guī)范；用電無保護裝置；缺少警示標識。（5）人機工程危害：不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害。（6）生物危害：病毒、有害細菌、真菌等造成的發(fā)病感染。（7）施工過程中的設施危害等。3.覆蓋三種時態(tài)。（1）過去：作業(yè)活動系統(tǒng)或設備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的影響列車和人體傷害事故。（2）現(xiàn)在：作業(yè)活動系統(tǒng)或設備等現(xiàn)在的安全控制狀況。（3）將來：作業(yè)活動發(fā)生變化，系統(tǒng)或設備等在發(fā)生改進、報廢、退役后將會發(fā)生的危害因素。4.考慮三種狀態(tài)。（1）正常：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設備等按其工作任務連續(xù)長時間進行工作的狀態(tài)。（2）異常：作業(yè)活動、系統(tǒng)或設備等周期性或臨時性進行工作的狀態(tài)。（3）緊急狀態(tài)：發(fā)生中斷、火災、坍塌、傾覆等狀態(tài)。二、辨識方法采用安全檢查表、現(xiàn)場觀察和座談會相結合的方法，在引進新工藝、新設備時使用預先風險分析法。1.安全檢查表：將項目建設的過程分成若干個系統(tǒng)、設備和工種，確定檢查項目，按單元、層次、設備、工種的組成順序編制表格，列出系統(tǒng)、設備、工種的風險源。2.現(xiàn)場觀察：對作業(yè)活動、設備運轉或系統(tǒng)活動進行現(xiàn)場觀測，分析人員、工藝、設備運轉過程中存在的風險源。3.座談：召集相關安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動和設備運轉過程中存在的風險源，對通過安全檢查表和現(xiàn)場觀察分析出的風險源進行補充和確認。4.預先風險源分析：新系統(tǒng)、新設備或新工藝采用前應預先對存在的風險源類別、風險產生的條件、事故后果等概略地進行類比分析和評價。三、風險評價。（一）資料收集（二）風險評價方法1.風險分級。風險評價結果分為極高度風險（不可允許危險）、高度風險（重大危險）、中度風險（一般危險）和低度風險四級。評價準則如下：（1）極高度風險（不可允許危險）①導致十萬元及以上重大財產損失的事故結果評價為極高風險。②違反法律、法規(guī)，預計可能導致事故結果在鐵路交通事故一般C類及以上，重傷或重傷以上的評價為極高風險。③曾經發(fā)生過且無良好控制措施的事故或風險事件，評價為極高風險。（2）高度風險（重大危險）①緊急狀態(tài)下的風險事件，評價為高度風險。②違反法律、法規(guī)，預計可能導致的事故結果在鐵路交通事故一般D類或輕傷的，評價為高度風險。（3）中度風險（一般危險）曾經發(fā)生過，已制定良好的控制措施的事故或風險事件，評價為中度風險。（4）低度風險。不需采取特別的安全風險處理措施和監(jiān)測，但應關注風險程度的變化。2.LEC半定量評價方法。如果采用定性評價無法判斷危害的風險級別，則采用LEC評價法。風險級別=L×E×CL分值評定：分數(shù)值L（事故或危害事件發(fā)生的可能性）10完全可能，可被預料到6相當可能3可能，但不經常1極度不可能E分值評定：分數(shù)值E（暴露于風險環(huán)境的頻率）10連續(xù)暴露在潛在風險環(huán)境6每日一次或數(shù)次在工作時間內暴露3每周一次或偶然地暴露2每月暴露一次1每年數(shù)次暴露C分值評定：分數(shù)值C（后果的嚴重程度）100災難性的：可能導致有人死亡40非常嚴重：可能導致有人重傷15嚴重：可能導致暫時性重傷3中度：輕微可恢復性的傷害1引人注目：不利安全健康風險級別的判定：分數(shù)值L×E×C（風險級別）321以上極高風險70～320高度風險69～30中度風險29以下低度風險（三）評價步驟。1.風險評定小組組長對管段范圍內的風險源進行識別及匯總，并組織風險評定小組根據(jù)前述評價方法和準則，對風險源進行估計或打分，確定高度風險和極高風險，填寫高度風險及極高風險清單。2.各監(jiān)理人員根據(jù)風險評定小組評定后的清單確定管理范圍內的控制重點，并下發(fā)到施工單位。3.評價步驟流程。風險評定小組確定風險源→活動領導小組辦公室→領導小組組長、副組長、各監(jiān)理人員。四、責任與分工組長：領導和組織安全風險工點的評定、檢查和風險源的突發(fā)事件應急處理、報告以及應急人員、設備、材料的指揮調度。并對施工單位的安全風險管理細則、措施和高風險工點的高風險源專項施工方案進行審批。副組長：協(xié)助組長組織安全風險工點的評定、檢查和風險源突發(fā)事件時的工作職責和權利及自然災害等方面突發(fā)事件的應急處理工作。協(xié)助組長審查施工單位的安全風險管理細則、措施和高風險工點的高風險源專項施工方案。組員:參與管段施工中出現(xiàn)的安全風險源的突發(fā)事件的應急方案討論和監(jiān)督實施。并對施工單位的安全風險管理機構及人員職責，人員到位情況、人員安全培訓、現(xiàn)場警示、標示規(guī)劃、設備器具及材料準備、現(xiàn)場設施布置、作業(yè)指導書清單、監(jiān)控量測及預警方案、應急預案及演練安排、施工過程，炸藥庫的安全措施、值班制度、火工品出入口的登記情況、出入庫數(shù)量等進行不定期檢查。辦公室聯(lián)系人：負責風險源的突發(fā)事件應急管理辦公室值班、轉報和文件收發(fā)記錄工作及風險源突發(fā)事件的應急事件處理中交通車輛的安排和調度工作。五、工作制度一、風險源控制計劃1.審核施工單位安全風險管理細則、措施和高風險工點的高風險源專項施工方案時應以消除風險因素為準則，其次考慮風險降低措施。2.對不同級別的風險，制定相應的風險控制措施，這些措施必須滿足降低或使風險處于有效控制中，而且不會帶來新的極高或高度風險。3.管理分級及檢查頻次。極高、高度風險源由領導組長、副組長每月檢查不少于2次并做好記錄，管段小組成員每周檢查不少于2次并做好記錄；中度、低度風險源由管段小組成員每月檢查不少于2次并做好記錄。記錄檢查的問題要具體，整改指導意見要明確責任單位和責任人、整改時間，并記錄落實情況或再次提出要求或目標，達到閉合管理。二、風險源辨識、危害評價的建立1.極高、高度風險源清單應作為實施性施工組織設計、標段及單位工程開工報告的一個重要組成部分，同時編制、同時審查、同時批準執(zhí)行。2.涉及既有線施工的極高、高度風險源清單，應作為簽訂安全協(xié)議的必須組成部分。三、風險源辨識、危害評價的更新。1.定期更新。根據(jù)工程進展情況，按照本辦法的規(guī)定，在可能有新的風險源出現(xiàn)的情況下，至少每季度末負責組織風險源的更新工作，重新評價高度風險和極高風險。2.不定期更新。當研究、開發(fā)、引進新技術、新工藝、新設備及其他特殊情況發(fā)生時，應及時更新。四、風險源銷號風險源消失后，應及時銷號，銷號程序由風險評定小組現(xiàn)場確認同意后，報風險管理活動領導小組辦公室備案，領導小組辦公室報送組長、副組長，并分送小組成員。五、教育、培訓風險源應設專人管理。風險源管理相關知識必須納入人員上崗前安全培訓內容。由監(jiān)理部組織培訓。六、臺帳管理。1.風險源管理臺帳包括《風險源調查表》、《風險源辨識風險評價和風險控制信息表》、《極高、高度風險源清單》、《極高、高度風險源銷號報告表》及相關評價記錄，風險源防范控制措施，過程實施檢查記錄。2.各小組成員負責保管其管理范圍內的風險源辨識、風險評價記錄、高度風險、極高風險源清單和極高、高度風險源銷號報告表，各級風險源檢查記錄、風險源包保辦法和措施。3.風險源管理臺帳保存期應從該項目開工之日起，至該項目竣工驗交后止。4.建立風險源包保制度。監(jiān)理部對項目重點部位和重點環(huán)節(jié)的極高度、高度風險源進行安全包保，加強檢查、監(jiān)督、指導，采取措施排除、規(guī)避和控制安全風險。六、處罰與獎勵（一）、處罰1.因安全風險控制不力，導致發(fā)生鐵路交通事故、火災爆炸事故、特種設備和道路交通事故，扣發(fā)責任人5000～10000元，觸及法律的，移交司法部門進行處理。2.高度、極高度風險源工程未嚴格按照集通鐵路集團公司風險源工程審批程序組織開工的或簽訂安全協(xié)議的，扣發(fā)責任人1000~2000元。3.因控制措施不健全，控制責任不落實，排查評估不到位，導致風險等級升級的，扣發(fā)責任人500～2000元。4.高度、極高度風險源工程施工過程中相關配套設施未滿足風險源工程施工要求同意施工的，扣發(fā)責任人500~2000元。5.風險源工程消防設施、應急物資、機械設備不到位，應急預案不全、相關人員不到位等施工的，扣發(fā)責任人500~2000元。6.風險源工程施工中實驗人員對各原材料的實驗未按要求進行頻率實驗的，施工現(xiàn)場原材料、構配件未經報驗或不合格已經使用的，每次扣發(fā)責任人500～2000元。7.高風險工程在施工過程中隱蔽工程已經監(jiān)理工程師檢查簽認，但構成質量問題或事故的結構物，根據(jù)質量問題和事故的性質（一般質量問題、嚴重質量問題），扣發(fā)責任人500～2000元，問題嚴重的予以清退出場，并承擔相應的法律責任。8.在施工過程中上級領導檢查（含總監(jiān)、副總監(jiān)）發(fā)現(xiàn)質量問題而現(xiàn)場監(jiān)理工程師未發(fā)現(xiàn)，或發(fā)現(xiàn)后未采取措施，扣發(fā)責任人300～500元。9.監(jiān)理人員在現(xiàn)場由于行為、形象不良，造成不良影響，經調查屬實，扣發(fā)責任人200～300元。10.監(jiān)理人員未按本辦法規(guī)定對風險源進行檢查的、檢查頻次不夠的、填寫記錄不真實的，檢查指出的問題未整改，重復出現(xiàn)的，每次扣發(fā)責任人200～500元。11.各監(jiān)理組、監(jiān)理人員沒有建立風險源管理臺賬；未監(jiān)督施工單位實行逐級安全技術交底制度；監(jiān)理組、監(jiān)理人員未能每月在月報中編報風險源管理有關內容，將安全檢查、安全管理方面問題報監(jiān)理部的，每次扣發(fā)責任人100～500元。12.未對危險源進行及時更新銷號的，每次扣發(fā)責任人100～500元。（二）、獎勵1.監(jiān)理部組織風險源管理相關知識考試，對考試成績前三名進行200～300元獎勵。2.監(jiān)理工作成績突出，考核成績優(yōu)異，按照沁原監(jiān)理公司《監(jiān)理人員考核辦法》規(guī)定，每年推薦到公司予以表彰及獎勵。七、工程項目重大監(jiān)理責任風險消除控制對策與措施(見附表1、2、3)附表1錫多鐵路擴能改造工程項目重大監(jiān)理質量責任風險控制、消除對策與措施20**年3月20日項目名稱序號重大風險源名稱風險源特點對策與措施項目部負責人責任人職務電話錫多鐵路擴能改造工程1墩臺1.因洪水沖刷造成橋墩發(fā)生偏移、沉降或坍塌。2.因地震或其他自然災害造成橋墩裂紋或折斷。3.因地表沉降造成橋墩下沉。4.下穿鐵路橋梁，機動車撞擊橋墩發(fā)生變形或強度下降。1.完善橋涵設備管理制度。2.定期認真檢測，及時發(fā)現(xiàn)病害隱患。3.嚴格執(zhí)行監(jiān)督制度，監(jiān)督管理到位。4.完善防洪、地震等自然災害應對措施。5.強化監(jiān)理人員質量卡控能力。錫多鐵路項目部******監(jiān)理組長150****96462線路幾何尺寸1.夾板、鋼軌折斷。2.混凝土枕連續(xù)失效，失去承載能力。3.道床砟石厚度不足造成道床穩(wěn)定性差。4.墩臺和路基結合部路基下沉。5.護軌安裝不牢固位移。1.日常檢查到位，隱患及時消除。2.軌道設備鋼軌、夾板材質合格。3.線路開通后經過現(xiàn)場負責人對線路設備進行檢查，在確認是達到放行列車條件下進行放行列車。錫多鐵路項目部******監(jiān)理組長150****96463橋梁1.地震、水害等自然災害造成梁體橫移。2.事故撞擊造成梁體混凝土局部潰碎或鋼筋變形、折斷，強度不足。1.加強對架梁前梁體存放穩(wěn)定的檢查。2.對跨越公路部分，在道路開通之前，必須按設計要求完成限高架等防護工程的施工。錫多鐵路項目部******監(jiān)理組長150****96464營業(yè)線橋涵施工營業(yè)線增建二線橋涵施工時，未采取合理措施，影響營業(yè)線橋涵和路基穩(wěn)定。1.對基坑穩(wěn)定性和既有路基、營業(yè)線橋涵有無沉降裂紋情況進行巡檢，并配備應急搶險物資。2.基坑開挖遵循由外逐步向既有線方向開挖的原則進行。3.基坑開挖完畢后要加強積水排放，防止基坑受水浸泡而塌方，影響營業(yè)線橋涵和路基穩(wěn)定。錫多鐵路項目部******監(jiān)理組長150****96465軌道脹軌高于實際鎖定軌溫20℃1.在無縫線路軌道整理作業(yè)時，作業(yè)技術人員要隨身攜帶鎖定軌溫記錄表，并每半小時測量一次現(xiàn)場實際作業(yè)溫度。2.嚴禁在實際鎖定軌溫20℃錫多鐵路項目部******監(jiān)理組長150****9646

附表2錫多鐵路擴能改造工程項目重大監(jiān)理安全責任風險控制、消除對策與措施20**年3月20日項目名稱序號重大風險源名稱風險源特點對策與措施項目部負責人責任人職務電話錫多鐵路擴能改造工程1施工機具路料1.施工機具下道不及時。2.路料侵限。3.違章使用機械。1.作業(yè)人員下道避車時，施工（維修）機具、材料要及時隨人下道。2.路料卸后檢查確認是否侵線。3.操作人員熟悉操作程序，按規(guī)則操作。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****83182行人、牲畜1.行人、牲畜上道。2.行人搶越線路。3.避車人員或路肩行走人員侵限。1.加強站區(qū)網圍欄封堵檢查，閑雜人員、牲畜及時清理。2.加強施工人員安全教育，施工結束后網圍欄應及時封堵。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****83183塹頂危石塹頂危石滾入限界內1.加強防洪檢查，日常巡視檢查不留死角。2.路塹邊坡棄石及時清理，搭設硬防護。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****83184施工防護1.未設置防護人員。2.防護人員未發(fā)揮作用。3.防護工具作用不良或防護工具存在信號源盲區(qū)。1.駐站聯(lián)絡員、現(xiàn)場防護員按規(guī)定攜帶防護用品。2.駐站聯(lián)絡員將來車情況及時通知現(xiàn)場防護員。3.施工現(xiàn)場組織作業(yè)人員及時下道。4.施工防護、聯(lián)絡人員嚴格執(zhí)行3-5分鐘聯(lián)系制度，并且執(zhí)行聯(lián)系中斷立即停止作業(yè)并撤離施工現(xiàn)場。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****83185下道避車1.現(xiàn)場未設置防護員。2.防護人員擅自離崗或從事與防護無關的事情。3.復線地段在兩線之間避車。1.按照規(guī)定設置防護人員。2加強現(xiàn)場防護人員安全教育。3.按照規(guī)定進行避車。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****83186工程列車溜逸1.機車車輛制動機作用不良。2.機車車輛作業(yè)時未做到人不離車，并監(jiān)視風表壓力。3.未按規(guī)定采取有效的防溜措施。4.現(xiàn)場未設置防護人員。1.對相關作業(yè)人員進行培訓，強化作業(yè)人員安全意識。2.工程列車作業(yè)前及作業(yè)時，對制動系統(tǒng)進行檢查，確保制動系統(tǒng)正常工作。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****83187電器設備1.擅自亂拉、亂接用電線路。2.電器設備超負荷運用發(fā)生短路。3.電器設備老化，絕緣不良。4.外電源線路折斷、脫落。1.建立用電規(guī)章制度。2.對外界環(huán)境可能導致的危害，采取防范措施。3.作業(yè)人員的基礎知識培訓到位，作業(yè)人員掌握有關規(guī)章制度及作業(yè)標準，做到持證到崗。4.作業(yè)人員按標準作業(yè)，按照規(guī)定對電器設備進行檢查。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****83188高空作業(yè)1.未佩戴安全帽、安全帶。2.雷雨天氣冒險作業(yè)。1.加強現(xiàn)場作業(yè)人員安全培訓。2.按照規(guī)范要求佩戴安全帽、安全帶。3.雷雨天氣禁止高空作業(yè)。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****83189焊接長軌氧氣、乙炔（或液化石油氣）瓶同車運輸、使用時安全距離不足。嚴格按照氧氣、乙炔（或液化石油氣）瓶的相關要求規(guī)定運輸、存放和使用。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****831810架梁施工1.起落梁時，梁體兩側無支護措施。2.兩臺吊機吊梁時，指揮不統(tǒng)一，起落不同步。3.梁體存放時支墊不牢固。1.加強現(xiàn)場施工作業(yè)人員安全技術培訓，按照規(guī)范要求進行施工。2.現(xiàn)場統(tǒng)一指揮，做到起落同步。3.梁體支墊固定牢固。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****831811運送長軌長鋼軌運輸前固定裝置未鎖死，散裝料未加固。1.嚴格按照長軌車裝載加固方案進行固定。2.加固后要進行檢查，確認安全穩(wěn)定無問題才可發(fā)車。3.長軌運輸車上的工具、配件等要集中安放，設置統(tǒng)一工具箱存放。錫多鐵路項目部******安全監(jiān)理工程師130****8318

附表3錫多鐵路擴能改造工程項目重大監(jiān)理其他責任風險控制、消除對策與措施20**年3月20日項目名稱序號重大風險源名稱風險源特點對策與措施項目部負責人責任人職務電話1規(guī)章制度1.規(guī)章制度發(fā)布未按規(guī)定程序執(zhí)行。2.制定規(guī)章制度缺項漏項。3