設計變更及現(xiàn)場簽證的管控方法

設計變更及現(xiàn)場簽證管理辦法目的為了加強設計變更及現(xiàn)場簽證管理，規(guī)范工作流程，有效地控制成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，制定本管理辦法。范圍本管理辦法適用于華潤飲料項目的設計變更及現(xiàn)場簽證的管理。職責設計管理部負責本辦法的解釋、指導、監(jiān)督檢查。集團公司各有關(guān)部門、人員（包括經(jīng)辦、審批、資料管理等）負責貫徹執(zhí)行本管理辦法。方法與過程控制設計變更及現(xiàn)場簽證要嚴格執(zhí)行以下原則：權(quán)力限制原則：集團公司對設計變更及現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權(quán)限規(guī)定，不在權(quán)限范圍之內(nèi)的簽字一律無效，如對集團公司造成損失，追究越權(quán)簽字人的責任。時間限制原則：集團公司對設計變更、現(xiàn)場簽證及其結(jié)算實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦。一單一算原則：一個設計變更及現(xiàn)場簽證單應編制一份結(jié)算單，且對應一個工程合同。一月一清原則：每月10日前，預決算部現(xiàn)場造價師、承包單位應就截止上月末已完工且手續(xù)完備的設計變更及現(xiàn)場簽證，核清造價并簽字確認，交部門領導復核。完工確認原則：當設計變更及現(xiàn)場簽證完工后，工程部現(xiàn)場工程師和監(jiān)理單位工程師必須在完工后5日內(nèi)簽字確認，如隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。原件結(jié)算原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。多級審核原則：設計變更及現(xiàn)場簽證的造價結(jié)算至少要經(jīng)過二級以上的審核。法律約束原則：50萬元以上的工程合同，必須另行簽訂《關(guān)于設計變更及現(xiàn)場簽證的協(xié)議》，作為合同補充協(xié)議，供雙方執(zhí)行。50萬以下的工程合同應有符合本管理辦法的相應條款。標準表格原則：所有的設計變更及現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的標準表格。設計變更內(nèi)容、格式要求及流程設計變更的內(nèi)容及格式要求設計變更是對設計內(nèi)容進行修改、完善、優(yōu)化，一般需要設計單位的簽字、蓋章，或者公司有關(guān)職能部門（設計管理部、工程管理部）代簽。設計變更的主要類型：?由于設計單位的施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于設計管理部改變建設標準、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于工程管理部、監(jiān)理單位、承包單位采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施等，而導致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于銷售部、物業(yè)公司、業(yè)主要求提出變更，而導致做法變更、材料代換或其他變更事項。所有設計變更必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。同設計院對接的部門和經(jīng)辦人員應要求設計院按規(guī)定的統(tǒng)一格式填寫設計變更單，如設計院未按規(guī)定格式填寫或另有附圖，經(jīng)辦人員應另行按規(guī)定格式填寫設計變更單作內(nèi)部審批、結(jié)算用，設計院的文件只能作為附件。所有設計變更只有加蓋公司公章才能生效，承包單位也應加蓋公章。公司自行提出的設計變更必須由設計師簽字確認并加蓋公司公章。預決算部、承包單位均應對設計變更單進行編號（可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號），并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變更、現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。

設計變更辦理一般流程：設計管理部、工程管理部在填寫設計變更單時，應根據(jù)事件的重要性由部門經(jīng)理或其授權(quán)人簽署。若涉及到需要重新報建的需知會相關(guān)部門；如涉及到對客戶銷售承諾的改變需知會銷售部。設計管理部、工程管理部在填寫設計變更單時，若因本專業(yè)變更導致其它專業(yè)需要一同變更的，應發(fā)相關(guān)知會。（如因墻體位置改變導致水電管線移位）預決算部在對變更費用進行估算時，應對措詞不清，結(jié)算時易引起分歧、糾紛的變更單退回，要求提出部門表達清楚，不致引起歧義。一般來說，工程師確認時只需要按照相應的設計變更文件確認完成或未完成的事實，而不需要確認具體的工程量。但當無法根據(jù)設計變更文件直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及工程管理部現(xiàn)場工程師應直接在設計變更單中確認相應的工程量。對于造價調(diào)減的設計變更，工程管理部現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實、核定減少的具體數(shù)額，并與承包單位形成書面記錄，防止因漏報而給集團公司造成損失。工程管理部應嚴格按變更金額簽發(fā)的權(quán)限報批，為提高效率，公司領導、職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權(quán)，但授權(quán)人仍為責任人?，F(xiàn)場簽證的內(nèi)容、格式要求及流程現(xiàn)場簽證的內(nèi)容及格式要求現(xiàn)場簽證是指對施工管理中發(fā)生的零星事件的確認，例如：因設計變更引起的拆除、地下障礙的清除遷移、現(xiàn)場簡易通道的搭建、臨時用工等?，F(xiàn)場簽證的主要類型：?因設計變更導致已施工的部位需要拆除（需注明設計變更編號）；施工過程中出現(xiàn)的未包含在合同中的各種技術(shù)措施處理；在施工過程中，由于施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導致工程量增減，材料代換或其他變更事項；在施工合同之外，委托承包單位施工的2萬元以內(nèi)的零星工程；合同規(guī)定需實測工程量的工作項目；紅線外施工道路的修補（紅線內(nèi)的施工道路修補宜在合同中包干）。所有的現(xiàn)場簽證單都必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更簽證的內(nèi)容做法及原因說明、增加的工程量、減少的工程量、相關(guān)圖紙說明。關(guān)于臨時用工的簽證事項，雙方應在簽證通知單上洽商確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工日、工日單價（如屬綜合單價，則包含間接費、管理費和利潤，并明確是否包含稅金）。所有現(xiàn)場簽證單只有加蓋公司公章才能生效，承包單位也應加蓋公章。預決算部、承包單位均應對現(xiàn)場簽證單進行編號（可按歸屬合同連續(xù)編號，總承包合同還應分專業(yè)連續(xù)編號），并整理歸檔、妥善保存；雙方都應設置設計變更、現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得拒簽。

現(xiàn)場簽證的一般辦理流程現(xiàn)場工程師必須將簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用應由何方負擔等事項填寫清楚。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應詳細、明了?，F(xiàn)場工程師填寫簽證時應征求造價工程師的意見，造價工程師審核簽證費用也應避免措詞含糊、用詞不準在結(jié)算時造成經(jīng)濟糾紛。簽證內(nèi)容完成后，工程師應避免簽署類似“情況屬實”或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等。原則上工程師不應直接在簽證上簽認有關(guān)單價或總價。所有簽證單都需工程部經(jīng)理核準后，加蓋發(fā)包方公章方為有效。工程管理部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責。如果簽證單附有交工圖紙，則監(jiān)理及經(jīng)辦工程師應審核圖紙是否與實際施工結(jié)果相符，并在圖紙上簽字確認，此時可以不對工程量進行確認，由預決算部工程師按照圖紙核算工程量。如簽證單涉及到隱蔽施工、金額、工日、機械臺班及其它事后不可復核的項目時，則應由經(jīng)辦工程師及預決算部工程師共同現(xiàn)場認定。7、設計變更及現(xiàn)場簽證辦理時間的規(guī)定正常的設計變更和現(xiàn)場簽證單，應在有效簽字人共同簽署完成，并與承包單位核定費用后，才通知承包單位開始實施。特急類（指如果不立即實施將造成更大損失的簽證）設計變更和現(xiàn)場簽證，可以先實施再核定費用；如屬隱蔽工程，則必須要求承包單位在隱蔽部位覆蓋之前提出預算并對清工程量。對于費用未核定的設計變更和現(xiàn)場簽證單，工程管理部必須督促承包單位盡快計算變更簽證費用，最遲在變更簽證內(nèi)容全部施工完后的5日內(nèi)（自監(jiān)理及甲方工地代表確認完工情況的日期開始計算），向甲方報送完整的變更簽證結(jié)算書。設計變更現(xiàn)場簽證由預決算部負責5日內(nèi)核定工程量、確定造價。合同中應規(guī)定“承包方違反變更簽證結(jié)算上報時間的違約條款”。如：每拖延一天，則扣減上報結(jié)算總價的5%，扣完為止。監(jiān)理、現(xiàn)場工程師應在變更簽證內(nèi)容完成的5個工作日內(nèi)在設計變更和現(xiàn)場簽證單上對完成時間和完成情況進行說明。預決算部每月應將變更、簽證發(fā)生的情況分析匯總，報送公司領導、設計管理部、工程管理部，并進行數(shù)據(jù)綜合分析，提出相應的管理建議。8、設計變更及現(xiàn)場簽證結(jié)算書的格式要求8.1變更簽證的結(jié)算書應包括：變更或簽證單原件以及與變更簽證相關(guān)的所有往來函件、結(jié)算書、（監(jiān)理審核意見）、施工合同中相同工作內(nèi)容的綜合單價、費率合同或合同缺項時應附取費表、材料調(diào)差依據(jù)、不執(zhí)行定額的應附工料分析表、其他需要說明的與造價有關(guān)的問題等。8.2預決算部內(nèi)部審核不得少于兩級審核。變更簽證結(jié)算書的內(nèi)容必須完整、準確，并可以制定防止承包單位高估冒算的約束措施，如在合同中約定：變更結(jié)算報價超過最終審定價10%，將把最終審定價降價一定比例。雙方核定設計變更或現(xiàn)場簽證的造價后，應在變更簽證單上注明核定費用，并由雙方造價工程師簽字、蓋章。9.表格華潤飲料項目設計變更單華潤飲料項目現(xiàn)場簽證單設計變更單合同編號:變更編號：合同編號:變更編號：（連續(xù)編號）提出方變更原因□設計院□設計部□工程部□銷售部□客服部□購房客戶□承包單位□其它提出方變更原因□設計院□設計部□工程部□銷售部□客服部□購房客戶□承包單位□其它（如附有變更圖紙請注明）注：1、2、注：1、2、3、4、5、變更單審批通過后，由成本部分施工單位、分合同連續(xù)編號（總包需分專業(yè)）；不蓋甲方公章無效；沒有完成情況說明，預算員不予以結(jié)算；完成后5個工作日內(nèi)上報預算，超時扣款；（每月5日前上月匯總呈報）技術(shù)核定以甲方最后認可為準，重要的技術(shù)核定需設計院確認。重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理預決算部經(jīng)理設計部經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理變更提出人：（工程師、設計師匯簽）□增加□減少□零費用□W2萬口2?□W2萬口2?5萬口>5萬預算員:（蓋章）設施（簽字即表示同意按本變計工更施工）單單位（蓋章）位（蓋章）乙方結(jié)算價（附每單的結(jié)算書）乙方預算員:乙方結(jié)算價（附每單的結(jié)算書）乙方預算員:實施完成時間；及質(zhì)量狀況;甲方工程師:監(jiān)理工程師:甲方工程師:雙方簽認:最終審定價雙方簽認:注:本單由設計部（建筑）或工程部（結(jié)構(gòu)安裝）填寫。提出部門、預決算部各一份，施工方兩份。無甲方公章不作為結(jié)算依據(jù)。

施工單位:現(xiàn)場簽證單合同編號：簽證編號：（連續(xù)編號）提出方簽證

原因□其它（請注明）（如附有圖紙請注明）□承包單位 □工程部變

更

內(nèi)

容不蓋甲方公章無效；沒有完成情況說明，預算員不予以結(jié)算；施工單位:現(xiàn)場簽證單合同編號：簽證編號：（連續(xù)編號）提出方簽證

原因□其它（請注明）（如附有圖紙請注明）□承包單位 □工程部變

更

內(nèi)

容不蓋甲方公章無效；沒有完成情況說明，預算員不予以結(jié)算；完成后5個工作日內(nèi)上報預算，超時扣款；（每月5日前上月匯總呈報）技術(shù)核定以甲方最后認可為準，重要的技術(shù)核定需設計院確認。2、3、4、5、6、重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理重大變更簽證會簽章工程部經(jīng)理預決算部經(jīng)理設計部經(jīng)理副總經(jīng)理總經(jīng)理建設單位3千兀以下工程經(jīng)理同意監(jiān)施即可;超過3千元需報公司理工會簽；單單（蓋章）位建設單位3千兀以下工程經(jīng)理同意監(jiān)施即可;超過3千元需報公司理工會簽；單單（蓋章）位（蓋章）位（蓋章）甲方預算:乙方預算:實施完成時間；及質(zhì)量狀況;完成情況監(jiān)理工程師:甲方工程師:乙方結(jié)算價（附每單的結(jié)算書）乙方預算:最終審定價雙方簽認:注:本單由工程部經(jīng)辦工程師填寫。工程部、預決算部各存檔一份，發(fā)施工方兩份。無甲方公章不作為結(jié)算依據(jù)。關(guān)于設計變更、現(xiàn)場簽證的協(xié)議甲方乙方甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商于_年_月_日簽訂了 合同，為規(guī)范與該合同有關(guān)的設計變更、現(xiàn)場簽證（以下簡稱“變更”“簽證”）的管理工作，分清責任，提高結(jié)算效率，保護甲乙雙方的利益，特簽訂以下協(xié)議：第一條：乙方對于甲方正式發(fā)出的設計變更、現(xiàn)場簽證，應及時、完整地的執(zhí)行，并保證工程的質(zhì)量和進度要求；甲方應按照變更、簽證的內(nèi)容及其完成情況及時、足量地支付乙方變更簽證的價款。第二條：關(guān)于變更、簽證辦理的約定（一） 甲方發(fā)出的設計變更、現(xiàn)場簽證通知單，應加蓋甲方指定的印章，否則乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方結(jié)算價款的設計變更、現(xiàn)場簽證單，如果沒有甲方指定的印章，甲方將不予結(jié)算費用。（二） 甲、乙雙方指定的有效印章式樣如下：（甲方印章式樣） （乙方印章式樣）（三） 合同履約中，甲、乙雙方填制的設計變更、現(xiàn)場簽證通知單都應使用本協(xié)議后附的標準表格，否則甲方可以不予審核費用，乙方可以不予接受。（四） 甲、乙雙方均應對設計變更、現(xiàn)場簽證通知單分專業(yè)連續(xù)編號、妥善保存；甲、乙雙方都應設置設計變更、現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，交付對方單據(jù)時應要求對方簽收，接受方不得拒簽。第三條關(guān)于變更、簽證計價及結(jié)算的約定（一） 設計變更、現(xiàn)場簽證的計價嚴格執(zhí)行與其相關(guān)的主合同的經(jīng)濟條款，執(zhí)行相同項目的綜合單價或套用相同的定額、取費標準、材料調(diào)差方式。當沒有合適的定額套用時，雙方可以按當時當?shù)氐氖袌龊侠淼蛢r協(xié)商確定。（二） 在雙方核對設計變更、現(xiàn)場簽證的價款時，乙方負責事先就每張設計變更、現(xiàn)場簽證通知單做一份完整結(jié)算書，提交于甲方；甲方不接受乙方以匯總方式編制的多項變更、簽證事項的結(jié)算書。（三） 結(jié)算書的內(nèi)容必須完整、準確，若結(jié)算報價超過最終審定價』_也，將把最終審定價降低衛(wèi)也；結(jié)算書一般包括以下內(nèi)容：①結(jié)算總費用；②原合同相同工作內(nèi)容的綜合單價；③套用定額編號的直接費計價表；④其他直接費、間接費的取費表；⑤綜合調(diào)差系數(shù)和主材調(diào)差依據(jù)；⑥定額以外項目的工料機分

析；⑦設計變更、現(xiàn)場簽證單原件及所有相關(guān)的往來函件、其他需要說明的與造價有關(guān)的問題。（四） 乙方接受甲方發(fā)出的設計變更通知單后，應立即組織計算變更費用，最遲在該變更內(nèi)容全部施工完畢后5日內(nèi)（從監(jiān)理及甲方工地代表確認完工情況的日期計算），向甲方報送完整變更費用計算；每遲報一天，將扣除最終審定價的2%。（五） 原則上甲、乙雙方應在每項變設計變更簽證實施前，商談確定總費用；特急變更簽證也應在施工后旦天內(nèi)談定價款；乙方提交的變更簽證結(jié)算書，應與事先商談的價格一致。（六） 關(guān)于臨時用工的簽證事項，甲、乙雙方應在簽證通知單上協(xié)商確定以下問題：工作內(nèi)容及工作量、工作時間、工作人數(shù)、取定的人工單價（是綜合單價，已含管理費和利潤）。（七） 當設計變更、現(xiàn)場簽證的工作內(nèi)容完成之后，乙方要及時督促監(jiān)理和甲方工地代表在完工后5日內(nèi)簽字確認，否則甲方可以不予審核費用。對于隱蔽工程和事后無法計算工程量的變更和簽證，必須在覆蓋或拆除前，會同監(jiān)理、現(xiàn)場工程師、造價工程師共同完成工程量的確認和費用談判，否則甲方可以不計價款。（八） 因設計變更或現(xiàn)場簽證涉及到可重復利用的材料時，應在拆除前與甲方談定材料的可重復利用率，否則視為乙方100%的回收利用。（九） 甲、乙雙方核定設計變更、現(xiàn)場簽證事項的價格后，應在結(jié)算書上注明最終審定價格，并由雙方簽字、蓋章后生效。（十）每月5日前，甲、乙方應就截止上月末已確定最終費用的設計變更、現(xiàn)場簽證的費用結(jié)算書，進行綜合性核對，并形成核對與商談記錄清單。甲方應按主合同約定的付款比例