公司業(yè)務(wù)外包管理實(shí)施細(xì)則

——#—總則目的依據(jù)為進(jìn)一步加強(qiáng)公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)督中心）業(yè)務(wù)外包管理,規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為,防范業(yè)務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn),從而達(dá)到降本增效、提升外包質(zhì)量效率的目的。根據(jù)《某局公司業(yè)務(wù)外包管理辦法》《某局有限公司公司選商管理實(shí)施細(xì)則》《某局西南油氣分合同管理實(shí)施細(xì)則》等制度規(guī)定，制定本細(xì)則。適用范圍凡是屬于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的非關(guān)鍵性、輔助性、勞動(dòng)密集型、服務(wù)性、技術(shù)含量低的項(xiàng)目，且項(xiàng)目實(shí)施周期較長(zhǎng)（一年以上，非臨時(shí)性或季節(jié)性），實(shí)施過(guò)程中具有重復(fù)性、長(zhǎng)期性作業(yè)特點(diǎn)，并且發(fā)包單位缺乏相關(guān)的從業(yè)人員或相關(guān)的專業(yè)技術(shù)，這些項(xiàng)目可納入業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目管理范疇。業(yè)務(wù)管理原則遵循依法合規(guī)的原則。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司相關(guān)制度要求。遵循自愿平等、互利共贏、誠(chéng)實(shí)守信、長(zhǎng)期穩(wěn)定合作的原則。遵循市場(chǎng)化運(yùn)作、合同化管理的原則。遵循規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化監(jiān)管的原則。遵循“誰(shuí)發(fā)包，誰(shuí)負(fù)責(zé)”，“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”，“誰(shuí)使用，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。從嚴(yán)從緊控制業(yè)務(wù)外包數(shù)量，降低成本的原則。組織管理與職責(zé)黨政辦公室（企業(yè)管理科）是監(jiān)督中心業(yè)務(wù)外包歸口管理部門。負(fù)責(zé)組織制定、修訂監(jiān)督中心業(yè)務(wù)外包管理制度，收集匯總并牽頭組織對(duì)監(jiān)督中心業(yè)務(wù)外包年度計(jì)劃進(jìn)行初審，對(duì)實(shí)施方案、承包商的資質(zhì)及準(zhǔn)入資格進(jìn)行初審，指導(dǎo)參與業(yè)務(wù)主辦部門項(xiàng)目選商及合同簽訂等相關(guān)工作，加強(qiáng)項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)控。業(yè)務(wù)主辦部門是業(yè)務(wù)外包工作的落實(shí)和實(shí)施責(zé)任主體，按照其職能職責(zé)，負(fù)責(zé)提出業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)外包需求計(jì)劃及工作要求、組織業(yè)務(wù)外包工作開展、編制各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的業(yè)務(wù)外包年度計(jì)劃、制定業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目管理要求與考核細(xì)則，組織開展項(xiàng)目選商及合同簽訂工作，做好業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目的過(guò)程管理，日常監(jiān)督、檢查、考核與反饋，整理及上報(bào)相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析資料等。須指定專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目的相關(guān)工作。各基層單位具體執(zhí)行、實(shí)施業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目。負(fù)責(zé)相關(guān)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目涉及人員的日常管理、檢查及考核工作，及時(shí)向業(yè)務(wù)主辦部門匯報(bào)相關(guān)工作等。業(yè)務(wù)外包管理及工作流程立項(xiàng)管理年度需求計(jì)劃的制定每年三季度末，業(yè)務(wù)主辦部門根據(jù)其職能職責(zé)及年度工作任務(wù)需要，編制下一年度業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目需求計(jì)劃，內(nèi)容主要包括項(xiàng)目名稱、內(nèi)容、工作量、可比單價(jià)、實(shí)施時(shí)間和金額等，編制包含費(fèi)用預(yù)算在內(nèi)的業(yè)務(wù)外包年度計(jì)劃。年度需求計(jì)劃的審批黨政辦公室（企業(yè)管理科）收集匯總年度業(yè)務(wù)外包需求計(jì)劃，牽頭組織計(jì)劃財(cái)務(wù)等相關(guān)專業(yè)管理部門討論后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)班子審批。經(jīng)監(jiān)督中心領(lǐng)導(dǎo)班子審定后提報(bào)企業(yè)管理部（法律事務(wù)部）。業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案的制定與審批根據(jù)公司審核批復(fù)的業(yè)務(wù)外包計(jì)劃，業(yè)務(wù)主辦部門對(duì)新增的外包業(yè)務(wù)編制業(yè)務(wù)外包方案，經(jīng)相關(guān)專業(yè)管理部門評(píng)審，并按規(guī)定流程審批。業(yè)務(wù)外包方案應(yīng)明確業(yè)務(wù)范圍、管理界面、專業(yè)管理要求、選商方式、全口徑成本測(cè)算、績(jī)效考核、退出和激勵(lì)機(jī)制等方面的相關(guān)內(nèi)容。市場(chǎng)管理根據(jù)公司下達(dá)的年度業(yè)務(wù)外包需求計(jì)劃，黨政辦公室（企業(yè)管理科）協(xié)助主辦部門確定項(xiàng)目選商方式，業(yè)務(wù)主辦部門編制選商材料，完成中心層級(jí)審批后，由黨政辦公室（企業(yè)管理科）提交公司上級(jí)部門審核。黨政辦公室（企業(yè)管理科）對(duì)受邀單位進(jìn)行資格審查，主要包括資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)實(shí)力、管理水平、履約能力、資信狀況、從業(yè)人員素質(zhì)、市場(chǎng)準(zhǔn)入資格等方面。按照《公司市場(chǎng)管理實(shí)施細(xì)則》相關(guān)要求開展工作。合同管理合同的訂立業(yè)務(wù)主辦單位發(fā)起合同，明確外包業(yè)務(wù)標(biāo)的、價(jià)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、雙方的權(quán)利和責(zé)任、工作標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、考核細(xì)則和費(fèi)用支付、違約責(zé)任等，履行企業(yè)合同審批流程。同時(shí)，約定因國(guó)家有關(guān)政策調(diào)整、企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略重大變化或承包商存在違法違規(guī)行為時(shí)，發(fā)包方有權(quán)單方面解除外包合同。業(yè)務(wù)外包合同實(shí)行〃1+N〃模式，即一個(gè)業(yè)務(wù)外包主合同+N個(gè)專項(xiàng)管理協(xié)議。其中，外包業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)管理協(xié)議、HSSE協(xié)議和廉潔從業(yè)責(zé)任書為必備專項(xiàng)管理協(xié)議。具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)和價(jià)格體系的外包業(yè)務(wù)執(zhí)行一次招投標(biāo)簽訂3年合同，即“1+1+1”模式，業(yè)務(wù)外包主辦部門根據(jù)承包商考核結(jié)果決定繼續(xù)履行下一年度合同或者解除合同。續(xù)簽前均要重新預(yù)估年度工作量等是否存在較大變化，雙方達(dá)成一致后形成書面記錄，方可續(xù)簽合同。合同條款中須增加明確“甲方有權(quán)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)開展實(shí)際情況調(diào)整工作量”的約定。續(xù)簽合同約定的期限為上一年度合同終止次日起一年止。訂立合同應(yīng)優(yōu)先使用集團(tuán)公司、局分公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本。新增類型的外包業(yè)務(wù)，應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)合同文本為基礎(chǔ)，結(jié)合本單位及業(yè)務(wù)實(shí)際起草合同。外包合同應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)的重要風(fēng)險(xiǎn)因素，通過(guò)合同條款予以有效規(guī)避和防范。合同的履行業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)督促承包商改進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包商應(yīng)當(dāng)按照合同規(guī)定的方式和頻率，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知業(yè)務(wù)主辦部門，雙方對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。承包商承擔(dān)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的安全、環(huán)保責(zé)任，按照合同約定提供合格服務(wù)。承包商不得將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包，不得將資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、出租、擔(dān)保等處置。承包商更換主要管理人員和主要技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)以正式文件報(bào)請(qǐng)監(jiān)督中心審批。為確保工作平穩(wěn)運(yùn)行，原則上新增項(xiàng)目合同不允許更換人員，“1+1+1”模式的合同履行期內(nèi)更換次數(shù)不得超過(guò)2次，每次更換人數(shù)不能超過(guò)以上人員總數(shù)的五分之一。業(yè)務(wù)主辦部門應(yīng)當(dāng)不定期考核承包商的服務(wù)水平，如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)督促其采取補(bǔ)救措施。合同的變更由于項(xiàng)目條件變化、外部環(huán)境變化導(dǎo)致合同約定的內(nèi)容和要求發(fā)生變化，雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通，達(dá)成一致后可以變更合同。合同的終止合同到期，項(xiàng)目自然終止的，雙方做好結(jié)算和交接等工作。由于承包商違約導(dǎo)致合同解除的，監(jiān)督中心將通過(guò)協(xié)商、訴訟等形式，依據(jù)合同追究其違約責(zé)任和損失，同時(shí)將其納入投標(biāo)人黑名單。根據(jù)項(xiàng)目選商結(jié)果及《某局西南油氣分合同管理實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行合同訂立、履行、變更、終止等管理。生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)向業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目實(shí)施涉及的相關(guān)基層單位和承包商進(jìn)行合同與技術(shù)交底，并根據(jù)合同約定，為承包商提供必要協(xié)作條件。加強(qiáng)對(duì)承包商溝通交流，確保承包商理解和掌握相關(guān)政策制度，促進(jìn)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目?jī)?yōu)質(zhì)高效開展。業(yè)務(wù)主辦部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，嚴(yán)格按照合同要求，根據(jù)監(jiān)督中心年度工作目標(biāo)任務(wù)，督促承包商執(zhí)行管理運(yùn)行中的各項(xiàng)指令，并明確雙方職責(zé)。承包商應(yīng)自覺(jué)接受管理，按照合同約定執(zhí)行監(jiān)督中心下達(dá)的工作任務(wù)，承擔(dān)項(xiàng)目運(yùn)行期質(zhì)量、安全、環(huán)保等責(zé)任。業(yè)務(wù)主辦部門采取日常檢查和季度考核的動(dòng)態(tài)管理方式，做好過(guò)程考核記錄臺(tái)賬，關(guān)注承包商的履約能力。安全管理合同簽訂時(shí)，應(yīng)簽訂HSSE管理協(xié)議，明確雙方責(zé)任。財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)外包費(fèi)用的編制，以業(yè)務(wù)預(yù)算為基礎(chǔ)，市場(chǎng)定價(jià)為依據(jù)，三年平均或最近1年全成本為參考，經(jīng)計(jì)劃財(cái)務(wù)科審核，報(bào)公司主管部門審定后實(shí)施，并納入年度預(yù)算管理。業(yè)務(wù)主辦部門對(duì)承包商提交的費(fèi)用支付申請(qǐng)進(jìn)行審核，服務(wù)達(dá)成一致后，按照合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)合實(shí)際工作量和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督考核結(jié)果進(jìn)行結(jié)算，并在相關(guān)成本費(fèi)用中列支。項(xiàng)目結(jié)束或合同到期時(shí)，業(yè)務(wù)主辦部門負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目驗(yàn)收。如承包商最終提供的服務(wù)與合同約定不一致時(shí)，業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)及時(shí)告知承包商進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于因承包商原因?qū)е峦獍贤赐暾男械模O(jiān)督中心負(fù)責(zé)向承包商索賠。人事管理業(yè)務(wù)外包過(guò)程中，原從事該業(yè)務(wù)的全部用工，包括發(fā)包單位員工和承包商員工，原則上按照“人隨業(yè)務(wù)走”的方式到承包商工作。其中：正式職工采取發(fā)包單位委派或承包商借聘的方式到承包商工作，由承包商統(tǒng)一管理。發(fā)包單位負(fù)責(zé)外派員工基本薪酬的發(fā)放和基本社會(huì)保險(xiǎn)的代扣代繳，其余部分由承包商統(tǒng)一支付，合同簽訂時(shí)應(yīng)明確此內(nèi)容。重點(diǎn)業(yè)務(wù)部位以發(fā)包單位員工和承包商員工的互補(bǔ)方式開展工作。業(yè)務(wù)主辦部門監(jiān)督檢查承包商人員崗位資格和機(jī)構(gòu)設(shè)置是否滿足合同約定要求。根據(jù)監(jiān)督檢查情況，有權(quán)要求承包商獎(jiǎng)懲或更換派遣員工。承包商負(fù)責(zé)派遣符合資質(zhì)要求的員工開展外包業(yè)務(wù)工作，設(shè)置相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)，組織培訓(xùn)取證、復(fù)證、體檢、薪酬發(fā)放、勞保發(fā)放、工傷處理、人員獎(jiǎng)懲等，在更換關(guān)鍵崗位工作人員時(shí)應(yīng)向監(jiān)督中心報(bào)備。設(shè)備與物資管理監(jiān)督中心負(fù)責(zé)設(shè)備（不包括承包商實(shí)施服務(wù)必須的安防設(shè)施）采購(gòu)、安裝、報(bào)備、校檢、維修（項(xiàng)修、大修）、技術(shù)改造和提供操作手冊(cè)；承包商負(fù)責(zé)設(shè)備巡檢、現(xiàn)場(chǎng)操作、維護(hù)保養(yǎng)、參數(shù)記錄、臺(tái)賬建立、清潔衛(wèi)生，負(fù)責(zé)設(shè)備、安防設(shè)施檢測(cè)檢驗(yàn)計(jì)劃提報(bào)，負(fù)責(zé)除藥劑外其他材料購(gòu)買及更換，負(fù)責(zé)一般設(shè)備的日常維修工作。以上工作需在合同中明確。外包過(guò)程中，如因業(yè)務(wù)需要，承包商要做到有償使用作為勞動(dòng)工具使用的發(fā)包方設(shè)施設(shè)備，雙方需約定使用費(fèi)并以合同形式明確。承包商同時(shí)須按照發(fā)包單位固定資產(chǎn)管理相關(guān)制度使用和管理。交由承包商使用但所有權(quán)歸監(jiān)督中心的工程設(shè)備，只能用于外包業(yè)務(wù)活動(dòng)。未經(jīng)監(jiān)督中心同意，擅自將固定資產(chǎn)挪作他用的承包商，監(jiān)督中心可追究其相關(guān)責(zé)任，要求其承擔(dān)一定金額的經(jīng)濟(jì)賠償直至收回固定資產(chǎn)。業(yè)務(wù)外包移交時(shí)，業(yè)務(wù)主辦部門和承包商應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)物資、設(shè)備登記造冊(cè)，雙方簽字確認(rèn)。4檢查與考核對(duì)承包商的考核業(yè)務(wù)主辦部門根據(jù)項(xiàng)目考核管理要求及合同約定，定期、不定期對(duì)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目實(shí)施情況開展監(jiān)督檢查，主要采取日常監(jiān)督檢查（月度）和定期考核（季度）的管理方式。業(yè)務(wù)主辦部門依據(jù)合同約定，結(jié)合日常監(jiān)督檢查情況，每三個(gè)月進(jìn)行一次考核，結(jié)果于次月15日前報(bào)黨政辦公室（企業(yè)管理科）備案，定期考評(píng)價(jià)果與費(fèi)用結(jié)算或費(fèi)用激勵(lì)掛鉤。合同期滿評(píng)價(jià)，合同到期前兩個(gè)月，按照合同約定，業(yè)務(wù)主辦單位從承包商管控體系有效性、外包業(yè)務(wù)績(jī)效、外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控效果、合同履行情況等方面進(jìn)行合同期滿評(píng)價(jià)，確定合同期評(píng)價(jià)結(jié)果，于合同履行期滿前30日內(nèi)將項(xiàng)目年度考核報(bào)告報(bào)黨政辦公室（企業(yè)管理科）備案，合同期滿評(píng)價(jià)結(jié)果與業(yè)務(wù)選商掛鉤。合同期限為三年的業(yè)務(wù)外包合同應(yīng)約定明確的合同解除條件，全年月度考核累計(jì)3次得分低于80分、年度考核低于80分或合同履行期內(nèi)發(fā)生重大安全環(huán)保責(zé)任事故、重大質(zhì)量責(zé)任事故、重大設(shè)備事故、重大綜治信訪穩(wěn)定事件及重大計(jì)量事件，解除業(yè)務(wù)外包合同并清退承包商，同時(shí)對(duì)因發(fā)生重大事故，造成的經(jīng)濟(jì)損失，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算予以賠償。年度考核得分低于90分的承包商，次年可被減少承