專利制度現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢-王劍君

專利制度現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢天津市知識產權服務中心2011年4月主要內容專利制度的起源世界專利制度現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢我國專利制度現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢22023/9/27知識產權：是關于科學技術、文學藝術以及工業(yè)、農業(yè)、服務業(yè)中因智力創(chuàng)造成果所依法享有的專有權利，是權利化了的知識。知識產權的權利人可以自主實施、轉讓或許可他人使用。知識產權制度：是開發(fā)和利用知識資源的基本制度，通過合理確定人們對于知識及其他信息的權利，調整人們在創(chuàng)造、運用知識和信息過程中產生的利益關系，激勵創(chuàng)新，推動經(jīng)濟發(fā)展和社會進步。知識產權的定義3知識產權范圍知識產權的范圍版權及鄰接權商標權地理標志權工業(yè)品外觀設計權專利權集成電路布圖設計權未披露過的信息專有權植物新品種4專利制度的起源和發(fā)展專利制度的萌芽階段:1474年，威尼斯聯(lián)邦共和國頒布了世界上第一部專利法?，F(xiàn)代階段:1624年，英國《壟斷法案》，現(xiàn)代化雛形的第一部專利法。國際化階段

1883年《巴黎公約》WIPO：《PCT》，提供國際間的合作。WTO：《TRIPS》，規(guī)定了保護的最低標準，以及爭端解決機制。5

“在沒有專利法以前，隨便什么人，隨便什么時間，都可以使用別人的發(fā)明，這樣發(fā)明人從自己的發(fā)明中就得不到什么特別的利益了。專利制度改變了這種狀況，保證發(fā)明人在一定時期內對自己的發(fā)明獨占使用，因此給了發(fā)明和制造實用新物品的天才之火添加了利益之油。”

——林肯林肯：專利是澆在智慧火花上的利益之油62023/9/27

1．世界專利申請總量持續(xù)增長，專利授權和有效專利集中于美日等國。（1）世界專利申請總量持續(xù)增長，但速度逐漸放緩

專利申請總量趨勢圖

數(shù)據(jù)來源：WIPO，《世界知識產權指標報告（2009）》

》世界專利制度現(xiàn)狀及趨勢72023/9/27（2）專利授權趨于集中，日本獲得的專利數(shù)量居世界第一JPO、KIPO、USPTO授予的專利權約占全世界專利授權總量的58.3%，而美、日、韓三國的申請人共獲得了世界上63.4%的專利授權。獲得SIPO授權的非本國居民專利中，日本申請人所占比例最大。82023/9/272023/9/27世界主要專利局有效專利量（3）美日擁有的有效專利最多與美國和日本相比，中國的有效專利數(shù)量偏低。92023/9/27

2.世界主要發(fā)達國家很早就意識到知識產權的重要性，不斷完善知識產權制度體系。

美國早在上世紀70年代開始實施知識產權強國戰(zhàn)略，先后頒布1980年的《拜杜法案》，1986年的《聯(lián)邦技術轉移法》，1998年的《技術轉讓商業(yè)化法》，1999年《美國發(fā)明家保護法令》，以及2000年10月頒布的《技術轉移商業(yè)化法案》，對知識產權保護和成果轉化提出了相應措施，促進美國的技術創(chuàng)新和成果轉移。

日本于2002年啟動了“知識產權立國戰(zhàn)略”，2003年初又制定了《知識產權基本法》，為知識產權戰(zhàn)略提供法律保障。根據(jù)形勢發(fā)展和具體情況，對其知識產權戰(zhàn)略進行修訂和完善，制定周密的知識產權年度實施計劃，保證戰(zhàn)略的科學性、時效性和可操作性，促進日本實現(xiàn)從“技術立國”到“知識產權立國”的戰(zhàn)略轉移。歐盟的知識產權戰(zhàn)略分為對內和對外兩部分，分別以解決內部問題和參與對外合作競爭為目的。2005年歐盟提出“第七研究框架計劃建議”，并于2007年簽署《里斯本條約》，取代原有的《歐盟憲法條約》，為歐盟的知識產權一體化進程提供了良好的制度保障。102023/9/27

3.跨國企業(yè)的專利地位不斷提高。

跨國公司憑借其人才、技術、管理、資產等方面的巨大優(yōu)勢，通過全球資源的優(yōu)化配置，在技術領域始終占據(jù)世界領先地位，其所生產和獲得的知識產權數(shù)量也居于絕對領先地位。一些大型跨國企業(yè)在國際專利申請中占據(jù)主流地位，并且已將專利發(fā)展為一種經(jīng)營業(yè)務。

據(jù)統(tǒng)計，在世界專利和許可費用的跨國流動中，跨國公司占總收入的比例在98％以上。大型跨國公司已經(jīng)成為知識產權戰(zhàn)略的微觀主體。最新數(shù)據(jù)顯示，在PCT專利申請排名前100的公司中，有38家來自美國，28家來自日本，13家來自德國，中國只有華為公司和中興通訊入圍。112023/9/27美國的三大霸權：金融霸權、軍事霸權、知識霸權

美國知識霸權在知識產權上的體現(xiàn)是三個第一：專利申請量和PCT國際申請量居全球第一，知名商標數(shù)量全球第一，版權相關產業(yè)收入全球第一。美國經(jīng)濟學家聯(lián)盟首席經(jīng)濟學家斯維克認為：知識產權是推動美國經(jīng)濟增長最重要的動力，貢獻了私人企業(yè)經(jīng)濟增長的近40%，貢獻了美國可供出口的高附加值產品和服務的60%。12我國專利制度現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢一、我國專利制度的歷史沿革二、我國為什么要重視專利權三、專利的概念和特性四、我國專利現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢13

第一部專利法發(fā)布：1984年3月12日第6屆全國人大常委會第4次會議通過。1985年4月1日施行。專利法第一次修改：1992年9月4日第7屆全國人大常委會第27次會議通過。1993年1月1日施行。專利法第二次修改：2000年8月25日第9屆全國人大常委會第17次會議通過。2001年7月1日實施專利法第三次修改：2008年12月27日第11屆全國人大常委會第6次會議通過。2009年10月1日實施《》細則有4次修改：2003年2月1日我國專利制度的歷史沿革14

第一次修改的主要內容（93年1月1日實施）（1）擴大專利保護的技術范圍，對藥品、食品、調味品和化學物質提供專利保護（2）增加進口權，并將對制造方法的保護擴大到包括由該方法所直接獲得的產品（3）延長專利權的保護期（4）增設本國優(yōu)先權（5）將授權前的異議程序改為授權之后的撤銷程序（6）完善給予實施專利的強制許可的條件，增設了強制許可的類型。我國專利法第一次修改15

第二次修改的主要內容（2001年7月1日實施）（1）取消撤銷程序（2）取消實用新型和外觀設計行政終審權（3）增設了實用新型檢索報告制度（4）增加對許諾銷售行為的禁止權（5）增加臨時措施（訴前禁令和財產保全）（6）明確規(guī)定侵權賠償額的計算方式（可以是許可費的倍數(shù)（7）增加了有關國際申請的規(guī)定我國專利法第二次修改16

（1）遺傳資源作為駁回和無效的理由（法5）（2）增加了對外申請的保密審查（法20）（3）新穎性改為世界新穎性標準（法22）（4）引入現(xiàn)有技術抗辯制度（法62）（5）合并假冒他人專利和冒充專利為假冒專利（法63）（6）增加了侵權賠償?shù)挠嬎惴椒ǎǚ?5）（1到100萬）（7）無過錯許諾銷售也構成侵權（法70）。。。。。。我國專利法第三次修改17二、我國為什么要重視專利權18自主知識產權技術保護不足的教訓

在20世紀90年代，漢字處理技術的發(fā)展成就了很多公司。中文打字技術成就了四通，漢卡成就了聯(lián)想，漢字照排技術成就了方正。這本來可以成為我們獨有的競爭優(yōu)勢，可是當初卻以低廉的價格賣給了微軟。如果那時的國內廠商有知識產權意識，微軟現(xiàn)在可能每賣一套操作系統(tǒng)，就要給國內的企業(yè)交一份錢，因為他在用我們的漢字標準。19山西天脊集團投資4.2億元引進加拿大美國的技術和關鍵設備，建設13萬噸苯胺工程。世界上，在苯胺技術領域有5000多件專利。該技術領域最重要的專利出自Huntsman、Bayer、Ciba、BASF、Dow等公司。而山西天脊集團引進的卻是杜邦公司的專利。杜邦公司雖是世界最著名的大化工公司之一，但該公司在苯胺生產技術領域卻不是強項，其擁有的專利不到世界該領域專利總數(shù)的1%，不僅沒有重要專利，而且已有專利中有許多是被淘汰的。所以，我們花大價錢引進了落后和被淘汰的技術！技術引進中忽視專利的代價20

2003年，哈爾濱某設備有限公司與美國通用電氣公司（GE）共同贏得總價值9億美元的合同，為中國電站建設購買13臺9FA燃氣輪機循環(huán)系統(tǒng)。

GE公司制造的F級渦輪機已由和美國能源部合作研制并于2003年投入商業(yè)銷售的G級和H級聯(lián)合循環(huán)渦輪機所取代。可見，中國花大價錢購買的是已經(jīng)被GE公司和其他公司淘汰的并且過時了兩代的落后技術！設備引進中忽視專利的慘痛教訓21國內某研究所申請了4000萬元專項資金，經(jīng)過4年努力，研究成功一項頗有市場前景的環(huán)保技術。但在成功之后檢索專利文獻，卻發(fā)現(xiàn)日本已經(jīng)在我國申請了該項專利。研究人員4年的辛苦工作、國家4000萬元的資金投入，就這樣付諸東流、化為泡影。

研發(fā)工作中

忽視專利的慘痛教訓22忽視專利戰(zhàn)略決策的教訓

青蒿素的教訓

我國曾成功開發(fā)抗瘧疾新藥青蒿素，研究單位發(fā)表了論文但沒有申請國內外專利保護，結果被國外企業(yè)稍加改造搶先申請了新藥專利。這使我國每年因出口減少而蒙受的經(jīng)濟損失達2-3億美元。23外國公司跑馬圈地，設下圈套美國高通公司在CDMA技術領域擁有專利1900項多項，憑借這些核心專利技術，這家公司幾乎壟斷了世界CDMA市場，也是憑借這些專利才有資本拒絕我國通訊企業(yè)集體提出的下調WCDMA專利費的要求。2004年高通營業(yè)收入49億美元，來自專利許可的收入占總收入的27％。24

僅2003年外國公司起訴我國公司侵權案例：1、思科起訴華為涉嫌盜用、抄襲該公司擁有的知識產權文件資料和多項專利；2、北汽福田公司生產的農用拖拉機和割草機涉嫌侵犯美國公司專利被提起“337”調查；3、美國輝瑞公司以侵犯偉哥專利為由對中國15家企業(yè)進行調查；4、美國一電池公司指控南孚等24家企業(yè)對其無汞電池侵權，要求“337”調查；……251、芬蘭奧托訴河南金龍公司３條生產線專利侵權。2005年9月，河南金龍集團公司向芬蘭公司支付近800萬美元的專利使用費；2、美國通用公司旗下通用大宇訴奇瑞不正當競爭糾紛一案，通用大宇向奇瑞索賠8000萬元人民幣；3、美國芯片生產商訴珠海炬力公司侵權，要求美國政府禁止所有采用珠海炬力產品的商品出口到美國。其直接后果將是國內絕大多數(shù)MP3廠商的產品將不能再進入美國市場，而2004年我國MP3的出貨量已達3150萬臺，整個市場容量是157億元！4、日立環(huán)球存儲科技公司指控南方匯通等公司侵犯其4項專利權，要求南方匯通賠償其經(jīng)濟損失，并申請一項永久性強制命令，禁止南方匯通及相關公司在美國制造、使用、進口、發(fā)售及銷售涉嫌侵權的產品………2005年外國公司起訴我國公司侵權案例26近年來，涉外專利糾紛呈現(xiàn)出以下幾個特點：

一是數(shù)量越來越多。美國國際貿易委員會（ITC）已提出了針對中國的337條款調查數(shù)目在不斷增加，2002-2009年總計97起，成為最大的受害國；

二是規(guī)模越來越大。國外企業(yè)或組織索要的專利費用和賠償額越來越多，動輒數(shù)以億計；

三是范圍越來越廣。從打火機、拉鏈和書寫筆等傳統(tǒng)產業(yè)到生物制藥、數(shù)碼芯片等高科技產業(yè)，糾紛涉及的產業(yè)和部門越來越多；

四是發(fā)生頻率越來越高。

五是越來越傾向使用組合手段發(fā)難。專利往往隱藏在標準和技術壁壘之后發(fā)揮作用；

六是針對產業(yè)和行業(yè)整體發(fā)難。外國企業(yè)往往結成產業(yè)同盟對我國整個行業(yè)或主導企業(yè)提起專利訴訟，對我國相關產業(yè)發(fā)展造成的影響越來越大，甚至對某些產業(yè)的經(jīng)濟安全構成了威脅。

2023/9/2727著力在若干重要領域擁有一批自主知識產權

胡錦濤2008年12月5日紀念中國科協(xié)成立50周年大會要深入開展基礎研究、前沿技術研究、社會公益性技術研究，不斷推進原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新，著力在若干重要領域掌握一批核心技術，擁有一批自主知識產權，堅定不移地走中國特色自主創(chuàng)新道路。28競爭力就是知識產權，是專利，是標準溫家寶2009年2月1日，在英國訪問的國務院總理溫家寶參觀了華為技術有限公司英國分公司。在與企業(yè)座談時，他指出，面對市場飽和的困難就必須有更高端的產品。要提高產品質量，服務水平，最終打出品牌。什么是競爭力？競爭力就是知識產權，是專利，是標準。面對市場飽和的困難就必須有更高端的產品。292023/9/27十七大報告：“實施知識產權戰(zhàn)略”

十六大報告：“完善知識產權保護制度”從“保護”到“戰(zhàn)略”，這是一個重大轉變，從單一思路到全

方位部署戰(zhàn)略：激勵創(chuàng)造，有效運用，依法保護，科學管理戰(zhàn)略核心：重要作用和強有力支撐302023/9/27“十二五”規(guī)劃綱要：首次寫入了每萬人口發(fā)明專利擁有量提高到3.3件的指標，這對于實施國家知識產權戰(zhàn)略、加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式和建設創(chuàng)新型國家意義深遠。

31三.我國專利制度的概況一、什么是專利？二、什么樣的發(fā)明創(chuàng)造能申請專利？三、哪些人可以申請專利？四、如何申請專利？五、如何才能拿到專利權？六、如何行使專利權？32第一問：什么是專利

一、概念

二、專利的種類

三、權利內容

四、專利權的基本特征

33第二問：什么樣的發(fā)明創(chuàng)造能申請專利

一、合法的發(fā)明創(chuàng)造二、不適宜授予專利權的客體三、符合專利性條件34第三問：哪些人可以申請專利一、法人單位---職務發(fā)明創(chuàng)造二、任何一個自然人----非職務發(fā)明三、委托發(fā)明中的專利申請人（單位或個人）35第四問：如何申請專利一、申請的途徑二、申請的準備三、申請手續(xù)的辦理36第五問如何才能拿到專利權一、發(fā)明專利申請的審查二、實用新型和外觀設計專利申請的審查三、專利權的無效宣告四、專利權的終止37第六問：如何行使專利權一、專利權轉讓二、專利實施許可三、專利權保護38專利的概念

專利，就是專利權的簡稱。專利權是由政府（含政府間組織）授予的，在一定期間內、在本國或本地區(qū)范圍內的對其發(fā)明創(chuàng)造所擁有的排它性權利。39專利的種類

1、發(fā)明專利2、實用新型專利3、外觀設計專利40發(fā)明專利發(fā)明專利：是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。產品發(fā)明方法發(fā)明用途發(fā)明41索愛翻蓋

新手機42殘疾專用汽車43實用新型專利

2、實用新型專利：是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。44實用新型和發(fā)明的主要不同（1）創(chuàng)造性要求不同（突出的實質性特點和顯著和進步）（2）保護的范圍不同：方法、用途、部分產品不保護（3）實用新型不進行實質審查（4）實用新型必須有附圖（5）權利人行使權利的前提不同（要提交檢索報告）（6）保護的期限不同**實用新型權利的性質—帶有“自負其責”的性質45拖把鞋46兩用自行車47正泰訴施耐德案正泰專利：“一種高分斷小型斷路器”，實用新型專利。1997年11月11日申請，2007年11月專利保護期滿。法國施耐德5個型號的產品被控侵犯專利權。2007年9月，溫州中院判決施耐德賠償正泰3.3億元人民幣。原告正泰集團是中國輸配電行業(yè)龍頭企業(yè)。被告施耐德公司是輸配電、自動化與工控行業(yè)領域的跨國企業(yè)，全球五百強企業(yè)之一。48價值3.3億的實用新型49案例北京市某高科技開發(fā)中心完成了一項“一種滑動軸承的制造方法”的發(fā)明創(chuàng)造。這種方法的使用不僅可以提高軸承的使用質量，而且還可以降低成本，提高產量。問題：這項研究成果可否申請實用新型專利？為什么？50外觀設計專利

3、外觀設計專利：是指產品的形狀、圖案或者其結合以及色彩與形狀、圖案的結合所做出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。51戒指52充氣音響一款輸出功率10W的小型移動音響，可以安裝電池也可以從主設備獲取電源，它神奇的地方在于攜帶方式，沒氣的時候，它癟成一個薄片兒，充足氣以后它又恢復原狀，因此它可以作為筆記本電腦、mp3或者智能手機的附屬產品隨身攜帶。

53專利的種類發(fā)明專利外觀設計專利實用新型專利技術含量高，花費創(chuàng)造性勞動多的新產品及其制造方法、使用方法。（20年）涉及產品形狀、圖案色彩及其結合的、富有美感且適于工業(yè)上應用的專利（10年）對產品構造、形狀的技術改造（10年）電燈電影放映機臺壁兩用燈具微型數(shù)碼照相機超薄型電視機電燈電影放映機臺壁兩用燈具微型數(shù)碼照相機超薄型電視機54權利內容

1、禁止權：任何單位和個人未經(jīng)許可，不得以生產經(jīng)營為目的實施其專利，否則是侵權。2、許可權：普通、排他、獨占、交叉。3、轉讓權：專利申請權和專利權可以轉讓。4、標記權：專利權人有權在其專利產品上或該產品的包裝上，標明專利標識。5、放棄權：維持或放棄專利權。55專利權的基本特征

１．專有性２．時間性３．地域性56專利權的特性：專有性（獨占性或壟斷性）

所謂專有性是指任何單位或個人未經(jīng)專利權人許可不得進行以生產、經(jīng)營為目的的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法獲得的產品。這種權利歸權利人所有，其他人未經(jīng)許可，不得利用。否則就是侵權。專有性的另一重含義是同樣的發(fā)明創(chuàng)造在本國本地區(qū)范圍內，只能被授予一項專利。如果有幾個單位或個人于不同時間里完成了同樣的發(fā)明創(chuàng)造，在我國,專利權就只授予最早申請專利的那個單位或個人，其他單位或個人就不會取得專利權。

57案例

濟南某發(fā)明人就一種新式路燈于2000年4月25日申請了專利，一個月以后，也就是2000年5月25日，哈爾濱一發(fā)明人就同樣的發(fā)明創(chuàng)造也申請了專利。這種新式路燈，雖是他們各自獨立研制的，但專利權只能授予濟南某發(fā)明人，哈爾濱的這位發(fā)明人因申請在后而不能取得專利權。58

專利權的特點：地域性是指一個國家或地區(qū)依其專利法而授予的專利權，僅在其法律管轄的范圍內有效，對其他國家沒有任何約束力，外國對其專利權不承擔保護的義務。如果一項發(fā)明創(chuàng)造只在我國取得專利權，那么專利權人只在我國享有獨占權或專有權。如果有人在其他國家和地區(qū)仿制生產、使用、許諾銷售、銷售、進口該發(fā)明創(chuàng)造，則不屬侵權行為。企業(yè)如果擁有具備國際市場前景的發(fā)明創(chuàng)造，就不僅應及時申請我國專利，而且還應在擁有良好市場前景的其他國家也及時申請專利，否則國外的市場就得不到保護。

59案例

中國第二重型機械集團公司自行開發(fā)的“熱卷箱技術”。加拿大HATCH公司認為侵犯其專利權。經(jīng)檢索：這一加拿大專利在世界上69個國家和組織申請了專利，唯獨沒有在中國申請。60案例例如：美國通用汽車早在2003年年初就指責中國奇瑞汽車公司侵犯其知識產權，奇瑞隨后展開了國際化攻勢，大量向美國以外的市場出口汽車，迄今已與全世界20多個國家簽訂了汽車出口合同，包括古巴、埃及、孟加拉國、伊朗等國家。奇瑞大舉進軍的市場是通用公司的軟肋：通用的專利在這些國家要么沒有注冊，要么即使注冊了也得不到當?shù)卣膹娏ΡＷo。蘇克拉斯說，奇瑞由此獲得迫使通用與其展開談判的能力。

61專利權的特性：時間性是指專利權人對其發(fā)明創(chuàng)造所擁有的法律賦予的專有權只在規(guī)定的時間內有效，期限屆滿后，專利權人對其發(fā)明創(chuàng)造就不再享有制造、使用、銷售等獨占權。這時原來受法律保護的發(fā)明創(chuàng)造就成了社會的公共財富，誰都可以隨便使用。由于專利權具有時間性，在專利技術貿易中應特別注意賣方所擁有的專利權的法律狀況，以免對過期失效或無效的專利支付冤枉錢，吃虧上當。有時在一件專利許可合同中，可能包括多項專利，而每項專利的有效期又可能不相同，此時支付的使用費數(shù)額要根據(jù)有效期的長短分別計算，對專利權終止或無效的專利，應隨時停止支付專利使用費，在這方面國內已有教訓。

62

某汽車廠和M國達成合資經(jīng)營協(xié)議，對方以技術作價1600萬美元入股，其中有專利97項。事后我方人員到國家知識產權局專利文獻館一查，發(fā)現(xiàn)對方作價入股的97項專利中，有23項已過期，29項當年到期，13項剛申請專利。按法律規(guī)定，過期專利可以無償使用，當年到期的，來年可以無償使用，剛申請的，還不能作為專利技術。但這時木已成舟，某汽車廠只得后悔藥吃個不迭。

63合法的發(fā)明創(chuàng)造

《專利法》第五條：“對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權。對違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定獲取或者利用遺傳資源，并依賴該遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權?！?4中華人民共和國人民銀行法第19條：禁止在宣傳品、出版物或者其他商品上非法使用人民幣圖樣。65不適宜授予專利權的客體

1、科學發(fā)現(xiàn)2、智力活動的規(guī)則和方法3、動物和植物品種，但生產方法除外4、疾病的診斷和治療方法5、原子核變換方法獲得的物質6、對平面印刷品的圖案、色彩或者兩者的結合作出的主要起標識作用的設計66符合專利性條件

1、新穎性：是指在申請日前沒有同樣的發(fā)明或者實用新型在國內外出版物上公開發(fā)表過、在國家公開使用過或者以其了方式為公眾所知，也沒有同樣的發(fā)明或者實用新型由他人向專利局提出過申請并記載在申請日以后公布的專利申請文件中。2、創(chuàng)造性：是指同申請日以前已有的技術相比，該發(fā)明有突出的實質性特點和顯著的進步，該實用新型有實質性特點和進步。3、實用性：是指該發(fā)明或者實用新型能夠制造或者使用，并且能夠產生積極的效果。

67

1、申請日為準（含優(yōu)權日，不含申請日當天）2、在全世界未公開發(fā)表、未公開使用、未以其