政策分析方法和政策理論模型

政策分析方法

和政策理論模型

本章要點(diǎn)政策分析的步驟1政策模型及相關(guān)理論3政策分析的方法2第一節(jié)政策分析的步驟與方法一政策分析的過(guò)程框架及步驟1政策分析的基本因素

（1）問(wèn)題指政策問(wèn)題，即政策分析者所要分析、研究或處理的對(duì)象。政策分析所要處理的問(wèn)題是公共問(wèn)題。（2）目標(biāo)（3）備選方案（alternatives）是決策者用來(lái)達(dá)到目標(biāo)的選擇或手段。在不同的場(chǎng)合，它們可以是政策、策略、項(xiàng)目或行動(dòng)等。（4）效果（5）選擇標(biāo)準(zhǔn)（criteria）又稱決策標(biāo)準(zhǔn)或決策規(guī)則。第一節(jié)政策分析的步驟與方法（6）模式（models）是一系列關(guān)于世界及其過(guò)程的概括或假定，一個(gè)關(guān)于實(shí)在的簡(jiǎn)化了的圖像；它可以用來(lái)研究一項(xiàng)行為的結(jié)果，而不必采取實(shí)際的行動(dòng)。模式有各種表現(xiàn)形式，如公式、物理結(jié)構(gòu)、計(jì)算機(jī)程序等，甚至不過(guò)是一個(gè)心靈的圖像。（7）政治可行性（politicalfeasibility）是指符合解決問(wèn)題的政治限制。限制指環(huán)境的因素，即影響政策結(jié)果的因素和不受政策制定者所掌握的因素。第一節(jié)政策分析的步驟與方法一政策分析的過(guò)程框架及步驟2政策分析的過(guò)程框架綜合政策分析家們的觀點(diǎn)，陳振明提出包括如下六步的政策分析過(guò)程模型：圖3—1政策分析過(guò)程的基本步驟第一節(jié)政策分析的步驟與方法一政策分析的過(guò)程框架及步驟2政策分析的過(guò)程框架寧騷認(rèn)為公共政策分析過(guò)程的邏輯順序分為如下幾個(gè)階段：（1）闡釋目標(biāo)：分析有關(guān)問(wèn)題和爭(zhēng)論點(diǎn)；弄清這些爭(zhēng)論的來(lái)龍去脈；說(shuō)明目標(biāo)；發(fā)現(xiàn)起作用的主要因素以及取得對(duì)它們之間關(guān)系的初步認(rèn)識(shí)。（2）尋找方案：根據(jù)政策目標(biāo)來(lái)搜尋和設(shè)計(jì)出所有可能的備選方案，包括對(duì)已有方案的整理。在此基礎(chǔ)上，收集與方案有關(guān)的資料和數(shù)據(jù)，并進(jìn)行分析。（3）預(yù)測(cè)效果：根據(jù)備選方案的內(nèi)容和性質(zhì)，以及方案實(shí)施的環(huán)境和條件，對(duì)方案的效果做出估計(jì)。（4）構(gòu)造模型：構(gòu)造一個(gè)或多個(gè)關(guān)于政策系統(tǒng)及其環(huán)境的模型；根據(jù)模型，對(duì)政策系統(tǒng)的操作進(jìn)行分析，并對(duì)政策系統(tǒng)的工作方式和工作性能做出估計(jì)。（5）評(píng)估方案：選擇一定的（一個(gè)或多個(gè)）標(biāo)準(zhǔn)，把各種備選方案按照優(yōu)先順序排列起來(lái)，使決策者更容易做出選擇。第一節(jié)政策分析的步驟與方法一政策分析的過(guò)程框架及步驟2政策分析的過(guò)程框架政策分析在實(shí)際應(yīng)用中不僅是遞進(jìn)的，而且往往互相交叉、互相滲透，有些階段還要循環(huán)往復(fù)若干次?？掠每蚣軋D來(lái)表示政策分析的重復(fù)過(guò)程。圖3—2分析過(guò)程的重復(fù)性第一節(jié)政策分析的步驟與方法二政策問(wèn)題界定的方法威廉·N·鄧恩歸納出政策問(wèn)題界定的八大方法：表3—1方法目標(biāo)程序知識(shí)來(lái)源評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)邊界分析估計(jì)元問(wèn)題的邊界飽和抽樣、啟發(fā)問(wèn)題知識(shí)系統(tǒng)限定范圍的正確性類別分析澄清概念概念的邏輯劃分與分類個(gè)別分析人員邏輯一致性層級(jí)分析明確可能的、可行的及合理的理由原因的邏輯劃分與分類個(gè)別分析人員邏輯一致性綜攝法確認(rèn)問(wèn)題間的相似點(diǎn)建立個(gè)人的、直接的、象征性的、幻想的類比個(gè)別分析人員或集體比較的合理性頭腦風(fēng)暴產(chǎn)生想法、目標(biāo)、戰(zhàn)略產(chǎn)生想法和評(píng)價(jià)集體一致性多角度分析產(chǎn)生洞察力綜合運(yùn)用技術(shù)、組織和個(gè)人觀點(diǎn)集體洞察力的改進(jìn)假設(shè)分析沖突性假設(shè)的創(chuàng)造合成明確利益相關(guān)人，提出假設(shè)，質(zhì)疑，集中并合成集體沖突論證圖形化假設(shè)評(píng)估合理性和重要性的評(píng)估排序并制圖集體最佳的合理和重要性案例3—1政策問(wèn)題界定的方法的應(yīng)用（見章后鏈接）

第一節(jié)政策分析的步驟與方法三目標(biāo)確立的方法1價(jià)值分析（1）價(jià)值判斷構(gòu)成確定政策目標(biāo)的基本前提。（2）價(jià)值（觀）是由復(fù)雜的因素所決定的超理性或非理性的既成的東西，不一定是合于理性的思考結(jié)果。生活環(huán)境、家庭、學(xué)校、生活小圈子、文化、職業(yè)范圍、社會(huì)聯(lián)系等是價(jià)值觀形成的土壤。（3）價(jià)值分析：政策及其目標(biāo)的價(jià)值含義、價(jià)值的一致性，絕對(duì)價(jià)值和相對(duì)價(jià)值；對(duì)明確價(jià)值觀的可行性限制；價(jià)值組合、價(jià)值沖突以及價(jià)值觀的加強(qiáng)和改變。（4）為澄清目標(biāo)而作價(jià)值分析，主要解決的是目標(biāo)反映誰(shuí)的價(jià)值觀，目標(biāo)相關(guān)群體的利益等問(wèn)題。對(duì)各種價(jià)值表征進(jìn)行行為研究；對(duì)作為規(guī)范性的價(jià)值系統(tǒng)即社會(huì)政治意識(shí)形態(tài)進(jìn)行分析；決策分析（包括對(duì)不同價(jià)值的敏感性進(jìn)行分析）；預(yù)測(cè)分析（資源分配是價(jià)值觀的最突出的表征之一）；面談；利用德爾菲法進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查；辨別目標(biāo)群體及個(gè)人價(jià)值觀的基本含義和范圍等。第一節(jié)政策分析的步驟與方法三目標(biāo)確立的方法2政治分析影響政策目標(biāo)的政治因素包括決策者的政治立場(chǎng)和政治需要，以及各種利益團(tuán)體的政治訴求。3處理多重及沖突的目標(biāo)奎德認(rèn)為，如果在政策目標(biāo)這個(gè)問(wèn)題上存在著爭(zhēng)論，人們不能在目標(biāo)問(wèn)題上達(dá)成一致或無(wú)法確定目標(biāo)，就應(yīng)努力尋找一個(gè)能取得共識(shí)的更高一級(jí)或更一般性的目標(biāo)?？梢圆扇煞N另外的途徑（最優(yōu)化途徑和“滿意”途徑）來(lái)確定一個(gè)偏好的目標(biāo)。第一節(jié)政策分析的步驟與方法三目標(biāo)確立的方法4目標(biāo)最優(yōu)化的方法及技術(shù)實(shí)質(zhì)上是在各種目標(biāo)和各種限制條件（約束）之間尋求一個(gè)合理的妥協(xié)。常用的多目標(biāo)決策分析的方法和技術(shù)有：（1）化多為少法；（2）重排次序法；（3）分層列序法；（4）直接求非劣解法；層次分析法。第一節(jié)政策分析的步驟與方法四方案搜尋的方法（一）備選方案的來(lái)源魏墨和維寧認(rèn)為有四個(gè)來(lái)源：1）現(xiàn)有的政策提案；2）通用的解決方案；3）調(diào)整過(guò)的通用解決方案；4）非現(xiàn)成的解決方案。阿西認(rèn)為，備選方案可以通過(guò)四種途徑獲得：1）保留現(xiàn)有的制度；2）調(diào)整現(xiàn)有的制度；3）使用已預(yù)先進(jìn)行的方案設(shè)計(jì)；4）進(jìn)行全新的制度系統(tǒng)設(shè)計(jì)。第一節(jié)政策分析的步驟與方法鄧恩在《公共政策分析導(dǎo)論》中列舉了備選方案的八個(gè)來(lái)源：1）權(quán)威；2）見識(shí)；3）方法；4）科學(xué)理論；5）動(dòng)機(jī)；6）相似案例；7）類比；8）倫理體系。陳振明認(rèn)為備選方案的主要來(lái)源有：由政策問(wèn)題的性質(zhì)以及政策目標(biāo)所派生；現(xiàn)有的政策；從別人或別的地方處理相同問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)中得到借鑒；某些特殊政策案例的啟示；從類似的問(wèn)題中加以類比或推廣；向?qū)＜艺?qǐng)教；根據(jù)權(quán)威的要求；從政策參與者的價(jià)值觀及信念、法律的規(guī)定和科技知識(shí)中進(jìn)行推導(dǎo)等。第一節(jié)政策分析的步驟與方法四方案搜尋的方法（二）備選方案產(chǎn)生的步驟和方法1搜尋與發(fā)現(xiàn)應(yīng)盡可能地在方案的來(lái)源中弄清備選方案的可能范圍和種類，通過(guò)大膽的搜尋、調(diào)查與發(fā)現(xiàn)，盡量產(chǎn)生出廣泛而實(shí)際的解決辦法或方案。各種查明潛在備選方案的方法，包括：頭腦風(fēng)暴法、文獻(xiàn)評(píng)論法、快速的調(diào)查、與理想的比較、無(wú)所作為的分析、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的比較、被動(dòng)的收集與分類、類型學(xué)的發(fā)展、類比等等。

2設(shè)計(jì)和創(chuàng)造實(shí)際上包括兩個(gè)步驟：政策方案輪廓的設(shè)想：是指運(yùn)用創(chuàng)造性思維，從不同的角度和途徑，勾勒出多種實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的思路和方案輪廓。方案細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)：是指按照構(gòu)想的方案輪廓，確定實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的具體途徑、措施和方法。3篩選要在可供選擇的備選方案的基礎(chǔ)上，對(duì)各種可行方案進(jìn)行比較和鑒別，然后加以優(yōu)劣判斷，加以取舍，以便作進(jìn)一步的分析研究。第一節(jié)政策分析的步驟與方法四方案搜尋的方法（三）若干應(yīng)注意的事項(xiàng)沒(méi)有一致公認(rèn)的規(guī)則可以保證我們找到合適的或理想的備選方案。具體的注意事項(xiàng)：（1）不要過(guò)分依賴于過(guò)去的經(jīng)驗(yàn)；（2）不要急于批評(píng)別人的意見，不要讓好的主意溜掉；（3）避免過(guò)早鎖定問(wèn)題定義；（4）避免過(guò)早形成偏好；（5）防止未經(jīng)評(píng)估而排除備選方案；（6）注意在條件發(fā)生變化時(shí)，重新考慮以前被排除了的備選方案。第一節(jié)政策分析的步驟與方法五結(jié)果預(yù)測(cè)的方法1、趨勢(shì)外推法。根據(jù)過(guò)去的變化趨勢(shì)預(yù)測(cè)未來(lái)?；厩疤崾穷A(yù)測(cè)對(duì)象的變化規(guī)律從過(guò)去到現(xiàn)在直至未來(lái)是基本不變的，即發(fā)展的過(guò)程是漸進(jìn)的。本質(zhì)特征是利用現(xiàn)有的數(shù)據(jù)資料，發(fā)現(xiàn)預(yù)測(cè)對(duì)象的變化趨勢(shì)，并把這一趨勢(shì)推向未來(lái)。常用于中、短期經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)與技術(shù)預(yù)測(cè)。2、因果分析法。找出事物變化的原因，找出原因與結(jié)果之間的聯(lián)系方式，并據(jù)此預(yù)測(cè)未來(lái)?；厩疤崾穷A(yù)測(cè)變量（結(jié)果變量）與其他解釋變量（原因變量）之間的聯(lián)系方式。本質(zhì)特征是以過(guò)去的結(jié)構(gòu)為依據(jù)，做未來(lái)的預(yù)測(cè)。主要應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。第一節(jié)政策分析的步驟與方法3、直觀預(yù)測(cè)法。主要靠預(yù)測(cè)者的經(jīng)驗(yàn)、學(xué)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)分析能力來(lái)做預(yù)測(cè)，因此更富有“藝術(shù)”的特色。主要應(yīng)用于較難定量化的領(lǐng)域。這類方法有很多種，但并未形成完整的體系。較常見的有德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法、交叉影響分析法、相關(guān)圖示法、類推法、形態(tài)分析法、空缺分析法、“腳本”法等等。第一節(jié)政策分析的步驟與方法六方案比較的方法巴達(dá)克（Bardach）認(rèn)為，對(duì)政策目標(biāo)產(chǎn)生較大影響的主要制約因素是：技術(shù)可行性、政治可行性、經(jīng)濟(jì)可行性和行政可行性。帕頓以為，大部分主要的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)都可以歸入這四種綜合類型。（1）技術(shù)可行性（technicalfeasibility）標(biāo)準(zhǔn)。測(cè)量備選方案或項(xiàng)目的結(jié)果能否達(dá)成預(yù)期的目標(biāo)。包含兩層含義：現(xiàn)有的技術(shù)或方法能否使得目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能；在現(xiàn)有的技術(shù)水平或方法論上達(dá)成目標(biāo)的可能性有多大，即能在多大程度上實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。（2）經(jīng)濟(jì)可行性（economicfeasibility）標(biāo)準(zhǔn)。是可用資源的可能性。包括兩方面內(nèi)容：某一備選方案占有和使用經(jīng)濟(jì)資源的可能性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的可能性；實(shí)施某一政策方案所花費(fèi)的成本和取得的收益。第一節(jié)政策分析的步驟與方法（3）政治可行性。鄧恩等人將政治可行性細(xì)分為可接受性、回應(yīng)性、合法性和公正性等方面；美國(guó)學(xué)者馬杰（G·Majone）認(rèn)為一個(gè)政策方案或建議僅當(dāng)它滿足所有相關(guān)的約束或限制（constraints）時(shí)才是可行的。這里的約束是指任何能夠影響政策結(jié)果和不在政策制定者控制之下的環(huán)境特征。（4）行政可行性（administrativefeasibility）。也稱行政或管理的可操作性。案例3—2方案比較的方法的應(yīng)用——可行性分析（見章后鏈接）1成本—效益分析法：是對(duì)在整個(gè)的一種政策運(yùn)行過(guò)程中所投入的成本和所取得的收益進(jìn)行對(duì)比分析方法。效果評(píng)估的方法2前后對(duì)比法：是對(duì)政策執(zhí)行前后的有關(guān)情況進(jìn)行對(duì)比?？煞譃樗姆N方式：（1）簡(jiǎn)單“前—后”對(duì)比分析；（2）“投射—實(shí)施后”對(duì)比分析；（3）“有—無(wú)政策”對(duì)比分析；（4）“控制對(duì)象—實(shí)驗(yàn)對(duì)象”對(duì)比分析。3對(duì)象評(píng)定法：指由政策對(duì)象通過(guò)親身感受和了解對(duì)政策及其效果予以評(píng)定的方法。4專家判斷法：組織專家審定各項(xiàng)關(guān)于政策的記錄，觀察政策的執(zhí)行，對(duì)政策對(duì)象和以前的政策參與者進(jìn)行調(diào)查，與執(zhí)行人員及工作人員交換意見，最后撰寫評(píng)估報(bào)告，堅(jiān)定政策的成效。5自評(píng)法：政策執(zhí)行人員自己對(duì)政策的影響及達(dá)成預(yù)定政策目標(biāo)的進(jìn)展情況進(jìn)行評(píng)估。七效果評(píng)估的方法第二節(jié)政策分析方法一系統(tǒng)分析方法（一）系統(tǒng)分析概述1系統(tǒng)分析的概念系統(tǒng)分析是一種系統(tǒng)研究的方法，它運(yùn)用現(xiàn)代科學(xué)的方法和技術(shù)對(duì)構(gòu)成事物的系統(tǒng)的各個(gè)要素及其相互關(guān)系進(jìn)行分析，比較、評(píng)價(jià)和優(yōu)化可行方案，從而為決策者提供可靠的依據(jù)。系統(tǒng)分析從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、整體與結(jié)構(gòu)及層次、結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等方面的相互聯(lián)系和相互作用，以求優(yōu)化整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法以及政策分析方法。2系統(tǒng)分析的要素：目標(biāo)、備選方案、效果、標(biāo)準(zhǔn)和模型第二節(jié)政策分析方法3系統(tǒng)分析的特征（1）以整體為目標(biāo)（2）以特定問(wèn)題為重點(diǎn)（3）運(yùn)用定量分析方法（4）憑借價(jià)值判斷4系統(tǒng)分析的基本原則（1）內(nèi)部條件和外部條件相結(jié)合（2）當(dāng)前利益與長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合（3）局部效益和整體效益相結(jié)合（4）定量分析和定性分析相結(jié)合第二節(jié)政策分析方法5系統(tǒng)分析的作用：

幫助人們了解政策系統(tǒng)及對(duì)不同的政策系統(tǒng)加以比較；鼓勵(lì)人們對(duì)系統(tǒng)的不同部分進(jìn)行同時(shí)的研究；使人們注意系統(tǒng)中的結(jié)構(gòu)和層次的特點(diǎn)；開拓新的研究領(lǐng)域，增加新的知識(shí)；突出對(duì)未知東西的探索，使人們?cè)谶^(guò)去和現(xiàn)在的基礎(chǔ)上了解未來(lái)；使人們轉(zhuǎn)換視角，從不同的角度或側(cè)面看問(wèn)題；在考慮目標(biāo)和解決問(wèn)題時(shí)，注意考慮協(xié)調(diào)、控制、分析水平和貫徹執(zhí)行的問(wèn)題；誘導(dǎo)新的發(fā)現(xiàn)，注意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查等。第二節(jié)政策分析方法6系統(tǒng)分析的局限性（1）系統(tǒng)分析的各個(gè)具體方法之間仍然難以協(xié)調(diào)。（2）系統(tǒng)分析方法仍然會(huì)在解決公共政策問(wèn)題時(shí)表現(xiàn)出無(wú)能。張國(guó)慶認(rèn)為，系統(tǒng)分析的缺陷表現(xiàn)為：（1）缺乏創(chuàng)造性。（2）缺乏對(duì)價(jià)值體系的考量。（3）缺乏政治分析的維度。（4）缺乏對(duì)制度的研究。（5）忽視歷史的因素。（6）傾向于依賴純邏輯式的分析推論。第二節(jié)政策分析方法（二）系統(tǒng)分析的內(nèi)容1整體分析（1）系統(tǒng)的各個(gè)要素和單元對(duì)系統(tǒng)整體均有其獨(dú)特作用，突出整體中的任何局部的作用都將影響到整體效果的發(fā)揮，不能盲目夸大或縮小其中任一部分的作用。（2）系統(tǒng)的各個(gè)組成部分必須按照系統(tǒng)的整體目標(biāo)進(jìn)行有序化，偏離系統(tǒng)整體目標(biāo)或分散目標(biāo)都會(huì)增加系統(tǒng)的內(nèi)耗，從而導(dǎo)致系統(tǒng)整體功能的無(wú)輸出或少輸出。（3）必須不斷和調(diào)整系統(tǒng)的各個(gè)要素和單元中不合理或相互矛盾的成分，以促進(jìn)系統(tǒng)各組成部分的均衡發(fā)展，提高系統(tǒng)的整體效果。（4）系統(tǒng)的整體功能大于部分功能之和。系統(tǒng)的優(yōu)化從整體與局部的關(guān)系來(lái)看：一是局部的每個(gè)子系統(tǒng)的效益都好，而且組合起來(lái)的系統(tǒng)的整體效益也最優(yōu)；二是局部的每個(gè)子系統(tǒng)的效益都好，但組合起來(lái)的系統(tǒng)的整體效益卻沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)；三是局部的每個(gè)子系統(tǒng)的效益并沒(méi)有達(dá)到最優(yōu)，但系統(tǒng)的整體效益較優(yōu)。從近期和長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看：對(duì)近期與長(zhǎng)遠(yuǎn)都有利；對(duì)近期有利而對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)無(wú)利甚至有害；對(duì)近期不利但對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)有利等。因此，整體優(yōu)化的原則是：根據(jù)已確定的目標(biāo)，在整體利益最優(yōu)的前提下，處理好整體與局部、近期與長(zhǎng)遠(yuǎn)的關(guān)系。第二節(jié)政策分析方法2結(jié)構(gòu)分析系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析指的是系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的排列組合方式。（1）層次分析系統(tǒng)內(nèi)部結(jié)構(gòu)是分層次的，如表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)、橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu)、微觀結(jié)構(gòu)和宏觀結(jié)構(gòu)等，系統(tǒng)各層次既有相對(duì)獨(dú)立性，又有相對(duì)關(guān)聯(lián)性。五個(gè)步驟：建立層次結(jié)構(gòu)模型；構(gòu)造判斷矩陣；層次單排序；層次總排序；一致性檢驗(yàn)。第二節(jié)政策分析方法（2）相關(guān)分析在政策研究的過(guò)程中，尤其是在問(wèn)題界定、目標(biāo)確定和方案規(guī)劃中，充分注意到各種問(wèn)題以及問(wèn)題各個(gè)方面之間、各個(gè)目標(biāo)之間、各個(gè)方案之間、子目標(biāo)與總目標(biāo)以及子方案與總方案之間的關(guān)系，注意問(wèn)題目標(biāo)和方案與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治環(huán)境之間的相互聯(lián)系和相互作用，考慮各種因素對(duì)政策執(zhí)行效果可能產(chǎn)生的影響。（3）協(xié)同分析協(xié)同性是指系統(tǒng)發(fā)展變化中各部分發(fā)展變化的同步性，即系統(tǒng)的變化引起系統(tǒng)各要素或單元及環(huán)境的變化的必然性和規(guī)律性。第二節(jié)政策分析方法一系統(tǒng)分析方法（二）系統(tǒng)分析的內(nèi)容3邏輯分析圖3—9邏輯分析過(guò)程4環(huán)境分析系統(tǒng)存在于環(huán)境之中，與環(huán)境相聯(lián)系、相作用，又與環(huán)境相區(qū)別。環(huán)境因素主要有：（1）物理技術(shù)環(huán)境；（2）社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境；（3）文化心理環(huán)境。

第二節(jié)政策分析方法一系統(tǒng)分析方法（三）系統(tǒng)分析中的定量技術(shù)克朗根據(jù)決策類型的不同分類：確定型的分析技術(shù)和隨機(jī)分析技術(shù)。確定型，是指只有一種姿態(tài)，并在做出可接受的假定之后，其變量、限制技術(shù)、不同的選擇都是已知的、確定的、可以預(yù)見的方法或技術(shù)。模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)線性規(guī)劃解決在商業(yè)、交通、庫(kù)存、建筑、后勤及網(wǎng)絡(luò)中的配置、分配和優(yōu)化問(wèn)題計(jì)算機(jī)科學(xué)、敏感性分析、代數(shù)解法、單純形表、經(jīng)濟(jì)學(xué)排隊(duì)論人或事物或事件的等待服務(wù)問(wèn)題蒙特卡羅法、模擬、統(tǒng)計(jì)學(xué)規(guī)劃管理技術(shù)生產(chǎn)和建設(shè)計(jì)劃PERT（成本或時(shí)間）、CANTT圖、網(wǎng)絡(luò)分析（CPN）、決策樹馬爾柯夫分析銷售經(jīng)營(yíng)、預(yù)測(cè)矩陣代數(shù)、經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)抗分析商業(yè)、心理學(xué)、國(guó)防研究博弈論質(zhì)量保證工業(yè)、國(guó)防科學(xué)、技術(shù)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)表3—2確定型的定量模型、方法和技術(shù)第二節(jié)政策分析方法隨機(jī)分析技術(shù)則是應(yīng)用于不確定型或風(fēng)險(xiǎn)決策的分析方法及技術(shù)。表3—3隨機(jī)定量模型、方法和技術(shù)模型、工具或技術(shù)應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)動(dòng)態(tài)規(guī)劃在生產(chǎn)、配置活動(dòng)中的多階段決策計(jì)算機(jī)科學(xué)和概率論計(jì)算機(jī)模擬系統(tǒng)內(nèi)部的相互作用計(jì)算機(jī)科學(xué)和蒙特卡洛法隨機(jī)庫(kù)存論需求或提前時(shí)間是隨機(jī)的情況概率論和期望值統(tǒng)計(jì)量隨機(jī)模型計(jì)算系統(tǒng)轉(zhuǎn)換的概率矩陣代數(shù)、微積分取樣、回歸、指數(shù)平滑大總體的問(wèn)題解統(tǒng)計(jì)學(xué)和概率論貝葉斯定理?xiàng)l件概率下的預(yù)測(cè)、相關(guān)和因果分析代數(shù)、概率論以及有關(guān)先驗(yàn)概率和知識(shí)損益分析資源分配經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)決策樹系統(tǒng)行為代數(shù)和統(tǒng)計(jì)學(xué)第二節(jié)政策分析方法一系統(tǒng)分析方法（四）系統(tǒng)分析中的定性方法1、因果分析法：是利用因果分析圖來(lái)分析影響系統(tǒng)的因素，并從中找出產(chǎn)生某種結(jié)果的主要原因的一種定性分析方法。2、KJ法：KJ法是一種直觀的定性分析方法，由日本東京工業(yè)大學(xué)的川喜田二郎（KauakidaJir）教授開發(fā)的。KJ法是從許多信息中歸納出問(wèn)題整體含義的一種分析方法?；驹硎前衙總€(gè)信息做成卡片，將這些卡片攤在桌子上，然后綜觀全面的卡片，把有“親近性”的卡片集中起來(lái)合成子問(wèn)題，依次做下去，最后求的問(wèn)題整體的構(gòu)成。第二節(jié)政策分析方法一系統(tǒng)分析方法（四）系統(tǒng)分析中的定性方法3.目標(biāo)——手段分析法目標(biāo)——手段分析法，就是將要達(dá)到的目標(biāo)和所需要的手段按照系統(tǒng)展開，一級(jí)手段等于二級(jí)手段，二級(jí)手段等于三級(jí)手段，依次類推，便產(chǎn)生了層次分明、互相聯(lián)系又逐漸具體化的分層目標(biāo)系統(tǒng)。圖3—11目標(biāo)—手段分析圖案例3—3政策系統(tǒng)分析方法的應(yīng)用（見章后鏈接）第二節(jié)政策分析方法二其他分析方法（一）矛盾分析方法矛盾普遍性和特殊性：在普遍性原理的指導(dǎo)下，具體的分析矛盾的特殊性。主要矛盾和次要矛盾：在分析政策問(wèn)題、制定和執(zhí)行政策時(shí)首先要善于抓住重點(diǎn)，抓住關(guān)鍵，集中主要力量去解決主要矛盾，統(tǒng)籌兼顧，學(xué)會(huì)“彈鋼琴”。矛盾的主、次方面：在分析政策問(wèn)題、制定和執(zhí)行政策時(shí)要善于抓住重點(diǎn)，分清事物的主流和支流，堅(jiān)持兩點(diǎn)論和重點(diǎn)論的統(tǒng)一。第二節(jié)政策分析方法二其他分析方法（二）歷史—比較分析方法1歷史分析在認(rèn)識(shí)事物時(shí)，要堅(jiān)持變與不變的辯證統(tǒng)一。在評(píng)價(jià)事物時(shí)，要堅(jiān)持肯定與否定的辯證統(tǒng)一。在改造事物時(shí)，要堅(jiān)持繼承和變革的辯證統(tǒng)一。2比較分析（1）確定比較研究的范圍；（2）進(jìn)行個(gè)案研究；（3）類型分析；（4）設(shè)定比較對(duì)象的自變量和因變量，比較變量之間的關(guān)系，考察其共同特征和個(gè)別特征，發(fā)現(xiàn)共同本質(zhì)和個(gè)別事物的特殊屬性。3個(gè)案分析個(gè)案分析也叫個(gè)案研究或案例研究，是對(duì)單一的研究對(duì)象進(jìn)行深入而具體研究的方法。第二節(jié)政策分析方法二其他分析方法（三）經(jīng)濟(jì)—社會(huì)分析方法1利益分析方法研究當(dāng)前中國(guó)的公共政策，要明確當(dāng)前中國(guó)存在哪些利益關(guān)系，這些利益關(guān)系表現(xiàn)出哪些新特點(diǎn)，如何進(jìn)行針對(duì)性的調(diào)控。2經(jīng)濟(jì)分析方法（1）成本—效益分析法第一步：識(shí)別階段，判斷目標(biāo)。第二步：調(diào)查階段，主了解能實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)的方案。第三步：收集信息階段。第四步：選擇階段，采用不同的分析方法。第五步：決策階段。案例3—4京津唐高速公路的成本—效益分析（見章后鏈接）第二節(jié)政策分析方法（2）成本—效能分析法對(duì)于不合適用成本—效益分析法的項(xiàng)目，可以運(yùn)用成本—效能法進(jìn)行分析。這個(gè)方法的要點(diǎn)是根據(jù)方案或項(xiàng)目預(yù)期結(jié)果的成本與效能，來(lái)評(píng)估每個(gè)方案或項(xiàng)目的效果。（3）公共定價(jià)法由于政府也提供大量滿足社會(huì)公共需要的“市場(chǎng)性物品”，那么，這些物品也涉及同其他商品和服務(wù)一樣的問(wèn)題，即價(jià)格的確定，這就是所謂的公共定價(jià)。第二節(jié)政策分析方法二其他分析方法（三）經(jīng)濟(jì)—社會(huì)分析方法3社會(huì)形態(tài)分析社會(huì)形態(tài)是一定社會(huì)發(fā)展階段上經(jīng)濟(jì)制度、政治制度和思想文化體系的總稱，是這個(gè)階段生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的具體的、歷史的統(tǒng)一。人類社會(huì)發(fā)展的不同歷史階段，都是由特定的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑統(tǒng)一構(gòu)成的不同社會(huì)形態(tài)。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是指由社會(huì)一定發(fā)展階段的生產(chǎn)力所決定的生產(chǎn)關(guān)系的總和；上層建筑是建立在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的意識(shí)形態(tài)以及與之相適應(yīng)的制度、組織和設(shè)施的總和。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是上層建筑賴以存在的根源，它決定上層建筑；上層建筑是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)在政治和思想上的表現(xiàn)，它反作用于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。4社會(huì)階級(jí)與階層分析階級(jí)分析就是用階級(jí)和階級(jí)斗爭(zhēng)的觀點(diǎn)去觀察和研究階級(jí)社會(huì)中社會(huì)現(xiàn)象的方法第二節(jié)政策分析方法二其他分析方法（四）制度分析方法制度（Institution）包括政治組織、法律和規(guī)則等。這些制度構(gòu)成每個(gè)政治體系的核心部分，制約著決策者的行為。它們劃分各級(jí)組織的權(quán)力和責(zé)任，并且授予個(gè)人和團(tuán)體以權(quán)利。（五）價(jià)值、超理性與宏觀分析方法1價(jià)值分析案例3—5向“三陪”小姐收個(gè)人所得稅的倫理學(xué)分析（見章后鏈接）2超理性分析超理性的過(guò)程是極為復(fù)雜的過(guò)程。超理性過(guò)程基本上是非邏輯的過(guò)程，它直接影響人的決定和行為。R·M·克朗進(jìn)行了較好的概括。圖3—12克朗超理性過(guò)程過(guò)程定義判斷從經(jīng)驗(yàn)中獲得的決策智慧直覺(jué)不依靠邏輯推理而在頭腦中領(lǐng)悟到的知識(shí)創(chuàng)造力產(chǎn)生形式、構(gòu)造和關(guān)系的腦力過(guò)程靈感通過(guò)非理性的方式而得到的偶然發(fā)現(xiàn)隱含的知識(shí)通過(guò)生活體驗(yàn)而獲得的知識(shí)信仰未經(jīng)理性檢驗(yàn)而接受為真理愛情、歡樂(lè)、歉意、憎恨、恐懼從感情而產(chǎn)生的意識(shí)中的情緒狀態(tài)領(lǐng)袖的魅力激發(fā)忠誠(chéng)和稱頌的能力忠誠(chéng)對(duì)人或組織的忠順和自覺(jué)承擔(dān)義務(wù)洞察力理解能力意志達(dá)到目的的決心（越是耐心和克己，意志越是堅(jiān)強(qiáng)）政治決定什么人在什么時(shí)候、怎樣得到、得到什么的過(guò)程（決定分配的理性）超感交流越出感覺(jué)的正常范圍的交流預(yù)見能力預(yù)見未來(lái)事件的能力第二節(jié)政策分析方法3德洛爾宏觀公共政策分析德洛爾的22條原則（1）以判斷和行為的哲學(xué)而不是科學(xué)的哲學(xué)為基礎(chǔ)。（2）以超理性為依據(jù)。（3）以宏觀公共政策為焦點(diǎn)。（4）對(duì)公共政策模式的考慮。（5）從國(guó)家興衰、革命和政權(quán)的命運(yùn)等“宏觀”高度來(lái)思考問(wèn)題。（6）未來(lái)因素的設(shè)計(jì)。（7）在歷史中思考。（8）對(duì)形勢(shì)進(jìn)行廣泛、遠(yuǎn)期和動(dòng)態(tài)的預(yù)測(cè)，尤其要注意衰落曲線、轉(zhuǎn)瞬即逝的機(jī)會(huì)和意外事變。（9）以協(xié)調(diào)的觀點(diǎn)為指導(dǎo)，注意關(guān)鍵性抉擇。（10）避免不利結(jié)局，爭(zhēng)取良好績(jī)效。（11）清除弊病。第二節(jié)政策分析方法（12）在與動(dòng)態(tài)環(huán)境交互作用的意義上進(jìn)行分析。（13）深層復(fù)雜性的處理。（14）公共政策賭博。（15）價(jià)值分析和目標(biāo)探索。（16）了解新情況，修改舊決定。（17）創(chuàng)新和創(chuàng)造性。（18）政治上的周密性和相對(duì)獨(dú)立性。（19）與危機(jī)決策的相關(guān)性。（20）同公共政策探索的廣泛社會(huì)過(guò)程保持富有成果的聯(lián)系。（21）元政策的制定。（22）注重溝通。第二節(jié)政策分析方法（六）創(chuàng)造性分析方法1專家預(yù)測(cè)法（專家決策法、專家評(píng)優(yōu)法）以專家的創(chuàng)造性思維（如直覺(jué)、靈感、判斷和頓悟等）來(lái)獲取未來(lái)信息的一種直觀型決策方法。（1）個(gè)人判斷法（個(gè)人頭腦風(fēng)暴法）依靠專家的微觀智能結(jié)構(gòu)對(duì)政策問(wèn)題及其所處環(huán)境的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)、政策方案及其可能結(jié)果等作出判斷的一種創(chuàng)造性政策研究方法。（2）專家會(huì)議法（智囊團(tuán)預(yù)測(cè)法、頭腦風(fēng)暴法）依靠一定數(shù)量專家的創(chuàng)造性思維來(lái)對(duì)決策對(duì)象未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)及其狀況作出集體判斷的創(chuàng)造性思維方法。第二節(jié)政策分析方法2德爾菲法采用匿名通信和反復(fù)征求意見的形式，向與所預(yù)測(cè)的問(wèn)題有關(guān)領(lǐng)域的專家分別提出問(wèn)題，是專家們?cè)诨ゲ恢獣?、彼此隔離的情況下交換意見，而后將他們回答的意見綜合、整理、歸納、匿名反饋給各個(gè)專家，再次征求意見，然后再加以綜合反饋，這樣經(jīng)過(guò)多次反復(fù)循環(huán)、技術(shù)處理，最后得到一個(gè)比較一致且可靠性較大的預(yù)測(cè)結(jié)果。第二節(jié)政策分析方法（六）創(chuàng)造性分析方法3腳本寫作在公共政策分析中，腳本是對(duì)設(shè)想實(shí)現(xiàn)所要分析、設(shè)計(jì)和評(píng)估的系統(tǒng)或政策需要的各種條件的描述或預(yù)言。腳本寫作（scenariowriting）就是準(zhǔn)備一系列的從現(xiàn)在到未來(lái)的某個(gè)時(shí)候的假設(shè)可信事件的邏輯序列。綜合運(yùn)用決策者自己已有的知識(shí)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)，并依靠直覺(jué)、靈感、判斷和頓悟等非理性或超理性思維，從現(xiàn)在到未來(lái)某個(gè)時(shí)候一系列假設(shè)可信事件的邏輯來(lái)編寫腳本的構(gòu)思和寫作過(guò)程?；卮鸬氖牵簺Q策者要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)在5年、10年、20年或更長(zhǎng)時(shí)間中與環(huán)境之間有多大的相關(guān)性；為了改進(jìn)和實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)以確保它們適應(yīng)未來(lái)的環(huán)境，必須采用哪些措施。第二節(jié)政策分析方法4運(yùn)籌博弈運(yùn)籌博弈（