全球化時代的世界經(jīng)濟與國際金融

全球化時代的世界經(jīng)濟與國際金融

1929年10月下旬，資本主義危機首次在美國爆發(fā)，并立即擴大到加拿大、德國、日本、法國、英國等地。它影響到許多殖民地、半殖民地和非發(fā)達國家，并迅速規(guī)模地摧毀了整個資本主義世界。危機遍及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)等各個行業(yè),范圍之廣、持續(xù)時間之長,破壞之嚴(yán)重,前所未有,是資本主義發(fā)展史上最為嚴(yán)重的世界性經(jīng)濟危機之一,它對于整個世界發(fā)展進程有著深遠(yuǎn)的影響。本文擬就該問題作一探究。一以金融為中心、以貿(mào)易、投資為目的的金融改革危機促使主要資本主義國家開始在國際金融和貿(mào)易方面展開合作,構(gòu)建適應(yīng)現(xiàn)代資本主義發(fā)展的世界經(jīng)濟新秩序。20世紀(jì)30年代的經(jīng)濟危機既是一場全球性經(jīng)濟災(zāi)難,也是一戰(zhàn)后世界經(jīng)濟體系結(jié)構(gòu)性缺陷的連鎖反應(yīng)。為擺脫危機,各國起初各自求生,采取以鄰為壑的措施與政策。在金融方面,與英鎊保持固定匯率的相關(guān)國家和地區(qū)也相繼放棄金本位,形成了英鎊集團。1931—1932年,哥倫比亞、玻利維亞、奧地利、阿根廷、希臘、捷克斯洛伐克、南斯拉夫、拉脫維亞、丹麥、愛沙尼亞、尼加拉瓜、哥斯達黎加、羅馬尼亞、日本和巴拉圭等國實行了外匯管制。法國則因其黃金儲備充足而堅持金本位,并從1931年9月起連續(xù)將儲備的美元兌換成黃金,到12月中旬,共計從美國聯(lián)邦儲備系統(tǒng)換走315億美元以上的黃金。比利時、瑞士和荷蘭等國的銀行也緊隨其后,到10月底,美國金融也陷入恐慌,流失黃金達7155億美元,戰(zhàn)后重建的國際貨幣金融體系陷于癱瘓。在國際貿(mào)易方面,1931年11月,英國頒布《緊急進口稅條例》。美國國會也于1930年通過了歷史上最高的關(guān)稅法《霍利—斯穆特關(guān)稅法》。戰(zhàn)后重建的國際貿(mào)易體系在各區(qū)域貿(mào)易集團圈和各國關(guān)稅壁壘的作用下,處于割裂與封閉狀態(tài)。在各國實施金融、貿(mào)易保護措施的同時,國際社會也展開了有限合作。在國際貿(mào)易方面,1930年3月國際聯(lián)盟在日內(nèi)瓦召開國際經(jīng)濟會議,討論了英國提交的議案,建議各國兩年內(nèi)不增加關(guān)稅,并在關(guān)稅休戰(zhàn)期間清除國際貿(mào)易障礙,以便在穩(wěn)定各國現(xiàn)行關(guān)稅基礎(chǔ)上,進一步促使高關(guān)稅國家減低稅率,但是,由于當(dāng)時美國國內(nèi)正在討論《霍利—斯穆特關(guān)稅法》而沒有派代表參加會議,歐洲以外的國家也都沒有參加,使這次會議未能達成協(xié)議。1933年6月,在倫敦召開了有66個國家參加的世界經(jīng)濟會議。這次會議成為了為構(gòu)建由美國主導(dǎo)的全球貿(mào)易、金融新秩序奠定基礎(chǔ)的歷史轉(zhuǎn)折點。盡管倫敦世界經(jīng)濟會議的初衷是英法企圖借助美國的經(jīng)濟實力,緩解30年代大蕭條期間所面臨的國際金融體系紊亂,世界貿(mào)易市場封閉割裂的困境,擺脫世界經(jīng)濟的失控狀態(tài),重新恢復(fù)以歐洲為主的世界經(jīng)濟協(xié)調(diào)機制,其最終結(jié)果卻促成了美國打破歐洲主導(dǎo)世界金融和貿(mào)易的傳統(tǒng)格局,邁出了構(gòu)建由美國占主導(dǎo)地位的,適應(yīng)現(xiàn)代資本主義發(fā)展的世界經(jīng)濟新秩序的第一步。二通過新政,政府對企業(yè)進行監(jiān)控和調(diào)節(jié),實現(xiàn)了嚴(yán)格的控制和監(jiān)督危機改變了資本主義國家對市場自由放任的態(tài)度,推動政府開始干預(yù)調(diào)整經(jīng)濟的現(xiàn)代資本主義市場管理體制。與經(jīng)歷了上千年的農(nóng)業(yè)社會相比,人類經(jīng)歷工業(yè)社會的時間要短得多,但后者卻要比前者復(fù)雜得多。隨著工業(yè)社會的不斷發(fā)展,對于經(jīng)濟、市場的監(jiān)管和調(diào)控變得越來越重要。在19世紀(jì)后期興起的壟斷組織托拉斯,就是私人企業(yè)試圖解決自由競爭導(dǎo)致的市場無序、混亂狀態(tài)而進行的變革和調(diào)整。壟斷的出現(xiàn),是自由資本主義發(fā)展的必然產(chǎn)物,同時,也是向資本主義現(xiàn)代管理發(fā)展的重要一步。然而,私人壟斷對于市場的調(diào)節(jié)始終是有限的。這是因為,私人壟斷組織是以謀求個體資本的增值和利潤最大化為最終目的的,這樣就導(dǎo)致了市場資源被少數(shù)幾個壟斷組織所控制,他們控制了絕大部分原材料、生產(chǎn)設(shè)備、勞動技術(shù)等重要資源,通過對銷售市場的壟斷,任意抬高產(chǎn)品價格,排擠同類弱小企業(yè),從而導(dǎo)致了一系列的經(jīng)濟問題。20世紀(jì)30年代經(jīng)濟危機的爆發(fā),最終證明了私人壟斷組織是無法維持現(xiàn)代市場的經(jīng)濟秩序的,而是要靠政府強大的行政力量來對市場進行監(jiān)控和調(diào)節(jié)。在這一方面,以美國的羅斯?！靶抡弊罹叽硇?。在金融方面,新政結(jié)束了美國的自由銀行制度,在金融體系內(nèi)實現(xiàn)了國家同壟斷組織的融合,壟斷組織通過國家加強了對銀行、貨幣和信用的控制,從而也就緊緊地把整個國民經(jīng)濟控制在了手中。羅斯福先后簽署了《緊急銀行法令》《農(nóng)場救濟與通貨膨脹的法令》《廢除黃金聯(lián)合決議》《黃金準(zhǔn)備法令》和《白銀購買法令》《1935年銀行法令》等,實行通貨膨脹的財政政策,刺激消費和生產(chǎn),對現(xiàn)行的銀行制度實行改革,恢復(fù)銀行的信用,保證了存款人的利益。面對一度混亂的證券和商品交易市場,政府在1933—1936年間出臺了《證券售賣法令》《證券交易法令》和《商品交易法令》,加強了政府對證券和商品交易行業(yè)的監(jiān)督和指導(dǎo)。同時,證券交易委員會和商品交易委員會的成立,使得證券及期貨市場的欺詐行為得到了有效遏制。在農(nóng)業(yè)方面,通過新政,政府將農(nóng)業(yè)發(fā)展置于強有力的控制之下,對全國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售進行了廣泛的調(diào)節(jié)。政府通過了《1933年農(nóng)業(yè)調(diào)整法》和《1938年農(nóng)業(yè)調(diào)整法》,逐步建立起了一套調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售的制度。政府對農(nóng)業(yè)的干預(yù)和調(diào)節(jié)深入到生產(chǎn)、交換和分配的每個領(lǐng)域,使得整個農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)和銷售受到了國家強有力的控制和影響,使30年代的美國農(nóng)業(yè)擺脫危機,生產(chǎn)得到長足發(fā)展。在行業(yè)管理方面,政府出臺了《全國工業(yè)復(fù)興法》《鐵路緊急法》《航空郵件法》《摩托車輛管理法》《商法》和《惠勒爾李運輸法》等法律法規(guī),規(guī)范了各個行業(yè)的運行,使他們的生產(chǎn)運行開始有法可依,朝著規(guī)范的現(xiàn)代化企業(yè)方向邁進。與此同時,政府還設(shè)立了一系列管理經(jīng)濟的機構(gòu),如:國家產(chǎn)業(yè)復(fù)興局、國家勞工關(guān)系局、聯(lián)邦緊急救濟署等。加強了聯(lián)邦儲備銀行,成立了聯(lián)邦儲備保險公司,加強了管理跨州交通運輸?shù)闹蓍g委員會。如今,實施對經(jīng)濟的宏觀調(diào)控已經(jīng)成為了各國政府的主要職能,利用調(diào)節(jié)利率稅收,匯率和貨幣發(fā)行量來影響經(jīng)濟的運行,通過財政預(yù)算對國民收入的分配做出調(diào)整,制定指導(dǎo)性的經(jīng)濟發(fā)展計劃,采取政策措施推動科技革命,同時把科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,使經(jīng)濟獲得巨大發(fā)展,制定反壟斷法,防止產(chǎn)業(yè)壟斷,限制壟斷價格,利用經(jīng)濟補貼對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模、產(chǎn)量進行調(diào)整控制等。這些在市場經(jīng)濟基礎(chǔ)上對國民經(jīng)濟實行宏觀調(diào)控和行政干預(yù)的手段,已經(jīng)成了當(dāng)今世界所有現(xiàn)代國家的通行做法。三危機對德國、日本的影響危機推動了國際格局的急劇變化,打破了一戰(zhàn)后建立起來的賠款制度和債務(wù)關(guān)系,導(dǎo)致了法西斯勢力的崛起,促進了殖民地、半殖民地民族民主運動的發(fā)展。在第一次世界大戰(zhàn)之后,形成了新的賠款制度和債務(wù)關(guān)系。根據(jù)《凡爾賽和約》,德國作為戰(zhàn)敗國至少要賠償200億金馬克或等價值的物資,并承擔(dān)占領(lǐng)軍的一切費用。由于戰(zhàn)爭的削弱,作為戰(zhàn)勝國,英國的國債從1914年的6.5億英鎊增加到了1920年的78.21億英鎊,還成為了美國的債務(wù)國,欠債8.5億英鎊。法國則欠美國160億法郎,欠英國130億法郎。美國成為了戰(zhàn)后最大的債權(quán)國。當(dāng)1931年的奧地利金融危機即將波及德國之際,德國為了防止金融體系的崩潰,要求取消賠款,美國擔(dān)心自己在德國的投資和貸款的安全,支持德國的要求,發(fā)布了《債款延付宣言》,聲明賠款完全是一個歐洲問題,和美國沒有關(guān)系,并強調(diào)延付并非取消的前提下,建議在一年期內(nèi)延付一切各政府間債務(wù)、賠款和救濟借款的本利。到了1933年協(xié)約國賠款會議宣布廢除賠款,這也就打亂了各國的債務(wù)關(guān)系。法國、英國等國宣布停止向美國償還戰(zhàn)債,進而加劇了資本主義國家之間的矛盾以及國際金融的不穩(wěn)定性。同時,面對經(jīng)濟危機的嚴(yán)重打擊,德國和日本繼意大利之后公開建立起了法西斯政權(quán),走上了對外侵略擴張的道路,形成了歐洲和亞洲戰(zhàn)爭策源地。德國是危機的主要發(fā)源地之一,也是危機的主要受害者。從1929—1932年,德國工業(yè)設(shè)備利用率下降到36%,全部工業(yè)生產(chǎn)下降了40%,對外貿(mào)易額下降60%,物價下跌30%。經(jīng)濟危機對工業(yè)的影響反過來又導(dǎo)致了嚴(yán)重的金融危機。1931年7月,德國達姆斯達特銀行倒閉,引發(fā)銀行擠兌風(fēng)潮,國家黃金儲備由23.9億馬克減少到13.6億馬克,柏林9大銀行減為4個。失業(yè)率急劇上升,1932年高達43.8%,加上半失業(yè)者22.6%。到了1932年德國全失業(yè)和半失業(yè)人數(shù)高達工人總數(shù)的2/3。嚴(yán)峻的國內(nèi)形勢為希特勒上臺提供了良好的社會土壤。1933年2月,納粹黨炮制國會縱火案,進而停止了魏瑪共和國憲法中規(guī)定的關(guān)于公民各種自由的條款。希特勒政府對外取消債務(wù),對內(nèi)實施國民經(jīng)濟軍事化,使德國的工業(yè)資源得以充分利用,經(jīng)濟迅速發(fā)展。危機對日本的打擊也十分沉重。從1929年到1931年,日本出口下降76.5%,進口下降71.7%。大批銀行和工商企業(yè)破產(chǎn)倒閉,主要工業(yè)部門開工率只有50%,工業(yè)總產(chǎn)值下降32.9%。農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值也下降了40%,生絲價格猛跌,占農(nóng)戶總數(shù)40%的養(yǎng)蠶農(nóng)戶遭到致命打擊。日本的對策也是自上而下推行國民經(jīng)濟軍事化。從1931年開始,政府通過以《重要產(chǎn)業(yè)統(tǒng)制法》為首的一系列經(jīng)濟統(tǒng)制法令,把工業(yè)、農(nóng)業(yè)、金融業(yè)、貿(mào)易等各領(lǐng)域控制起來;又在各個部門中強行組織卡特爾和托拉斯,把中小企業(yè)置于財閥的控制之下。然后對各壟斷企業(yè)發(fā)出大批軍事訂貨,1931—1936年,軍事訂貨共達到50億日元。在此期間,政府還投資10多億元興建、擴建和改組國營軍事工業(yè)。財閥是國民經(jīng)濟軍事化的最大受益者。到1937年,日本的13家財閥共擁有資本達41.7億日元,占全國公司總資本的27.2%。在接受軍事訂貨的110家企業(yè)中,擁有實力的工廠幾乎全是屬于三井、三菱、住友、大倉和久原等少數(shù)財閥的。在經(jīng)濟壟斷化的前提下,日本企業(yè)在國內(nèi)市場保持壟斷性高價,對外則實施低價傾銷,以獲得必要的外匯,購買戰(zhàn)略資源和工業(yè)設(shè)備。從1931年到1934年,日本出口額由11.5億日元增至21.8億日元。綜上所述,危機使資本主義國家與