內(nèi)審員培訓(xùn)通用部分

內(nèi)部審核員培訓(xùn)

（三標(biāo)通用分）主講胡小林手機(jī)錄審核概論審核員要求審核原則審核的策劃與準(zhǔn)備審核過(guò)程糾正措施的跟蹤與監(jiān)督一、審核概述審核概論審核定義審核類型審核特點(diǎn)審核目的審核的一般程序?yàn)楂@得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程序所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。審核定義審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則（ISO9000：2005）：用作依據(jù)的一組方針、程序或要求審核準(zhǔn)則（ISO14050：2009）審核員用來(lái)作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序或要求審核證據(jù)審核證據(jù)（ISO9000）與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。審核證據(jù)（ISO14050）關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。注：

1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來(lái)判斷是否符合審核準(zhǔn)則；2、審核證據(jù)通常來(lái)自審核范圍所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其它方法。審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。（ISO9000）注：審核發(fā)現(xiàn)能表明是否符合審核準(zhǔn)則，或改進(jìn)的機(jī)會(huì)。將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。（ISO14050）注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。審核結(jié)論審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果（ISO9000）。審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見(jiàn)，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證（ISO14050）。委托方委托方（ISO9000）委托要求審核的組織或人員。委托方（ISO14050）委托進(jìn)行審核的組織。受審核方受審核方（ISO9000）被審核的組織。受審核方（ISO14050）受審核的組織。相關(guān)方相關(guān)方（ISO9000）與組織的業(yè)績(jī)或成就有利益關(guān)系的個(gè)人顴團(tuán)體。注：一個(gè)團(tuán)體可由一個(gè)組織或其一部分或一個(gè)以上的組織構(gòu)成。相關(guān)方（ISO14050）關(guān)注組織的環(huán)境表現(xiàn)（行為）或受環(huán)境表現(xiàn)（行為）影響的個(gè)人或團(tuán)體。技術(shù)專家技術(shù)專家（ISO9000）審核提供關(guān)于被審核對(duì)象的特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)的知識(shí)或技術(shù)，以及語(yǔ)言或文化指導(dǎo)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。技術(shù)專家（ISO14050）為審核組提供專門知識(shí)與技能，而不以審核員身份參加小組工作的人員。審核類型認(rèn)證機(jī)構(gòu)組織顧客供應(yīng)商第一方審核第二方審核第三方審核審核目的第一方審核的主要目的評(píng)價(jià)組織自身的管理體系。驗(yàn)證是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正或預(yù)防措施，使體系不斷完善，不斷改進(jìn)。在外部審核前做好準(zhǔn)備。第二方審核的主要目的當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。在有合同關(guān)系的情況下，驗(yàn)證供方的管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。作為制定和調(diào)整合格供方的依據(jù)之一。溝通供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)。審核目的第三方審核的主要目的確定管理體系過(guò)程是否符合規(guī)定要求。確定現(xiàn)行的管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定的目標(biāo)的有效性。確定受審方的管理體系是否能被認(rèn)證/注冊(cè)。為受審方改進(jìn)其管理體系的機(jī)會(huì)。減少許多重復(fù)的第二方審核。提高企業(yè)聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。審核目的審核范圍（1）條款（標(biāo)準(zhǔn)要求）（2）企業(yè)識(shí)別的過(guò)程及其績(jī)效結(jié)果（3）現(xiàn)場(chǎng)部門

區(qū)域（4）與管理體系有關(guān)的產(chǎn)品范圍審核準(zhǔn)則（1）所選管理體系標(biāo)準(zhǔn)（2）適用的法律、法規(guī)及其他要求（3）管理體系文件（包括計(jì)劃）（4）慣例（包括合同要求）20審核的時(shí)機(jī)與頻度外部審核前１個(gè)月體系初步執(zhí)行后１～２個(gè)月每半年一次（標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有作出明確規(guī)定）重要客戶監(jiān)察前國(guó)家機(jī)構(gòu)監(jiān)查之前

第二方審核的時(shí)機(jī)和頻度新選供應(yīng)商時(shí)；重要供應(yīng)商半年一次；有新產(chǎn)品委托加工時(shí)；出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題時(shí)；得到顧客通知時(shí)；工藝發(fā)生更大變更時(shí)等。審核追加特殊情況下進(jìn)行計(jì)劃外內(nèi)審：（1）發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題或相關(guān)方有嚴(yán)重投訴；（2）組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限、產(chǎn)品、方針和目標(biāo)、生產(chǎn)技術(shù)及裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大改變；（3）過(guò)程績(jī)效嚴(yán)重未達(dá)到策劃的要求；（4）過(guò)程能力顯著降低；審核是什么組織機(jī)構(gòu)職責(zé)策劃活動(dòng)慣例程序過(guò)程資源所選管理體系標(biāo)準(zhǔn)法律及其他要求管理體系文件慣例審核是稈稱24二、審核員要求審核員要求審核員應(yīng)具備素質(zhì)與能力：開(kāi)放的態(tài)度善于交際敏銳堅(jiān)強(qiáng)果斷自信公平誠(chéng)實(shí)嚴(yán)密審核員要求審核員還應(yīng)具備適當(dāng)?shù)慕逃?、?jīng)驗(yàn)和培訓(xùn)審核員應(yīng)熟悉與管理體系相關(guān)的方法和技術(shù)，包括：-管理體系原則及其應(yīng)用；-質(zhì)量工具及其應(yīng)用；-環(huán)境、職業(yè)健康安全方面的專門知識(shí)；-審核過(guò)程中所用到的法律法規(guī)和其他要求；-被審核機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品、服務(wù)及動(dòng)作過(guò)程。內(nèi)部審核員應(yīng)滿足ISO19011：2011標(biāo)準(zhǔn)的要求。審核組長(zhǎng)的職責(zé)：對(duì)審核的所有階段做最后決定；編制審核計(jì)劃；分配小組任務(wù)；簡(jiǎn)短指示審核小組；評(píng)審工作文件以確保其適當(dāng)性；在開(kāi)幕和結(jié)束會(huì)議上代表審核小組；立即向受審核方報(bào)告重大不符合；報(bào)告在審核期間遇到的所有主要障礙；編寫審核報(bào)告。審核員要求審核員的職責(zé)：評(píng)審與他們分配的任務(wù)相關(guān)的所有信息；編制執(zhí)行該任務(wù)所需的所有工作文件（包括檢查表）；遵守審核要求；有效和有效率真執(zhí)行分配的責(zé)任；向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告不符合項(xiàng)和發(fā)現(xiàn)點(diǎn)；與審核組長(zhǎng)合作并支持其工作。審核員要求審核員要求在任何審核期間，小組成員應(yīng)：保持在審核范圍內(nèi)；比較審核的目標(biāo)證據(jù)是否達(dá)到一致；編制所有的糾正措施要求表（不符合報(bào)告）；向被審核方報(bào)告審核結(jié)果；難糾正措施要求表的糾正措施完成狀況；妥善保存一份與審核有關(guān)的所有文件。三、審核原則31審核原則1、獨(dú)立性、客觀性的原則獨(dú)立于所審核的活動(dòng)?？陀^應(yīng)：不抱成見(jiàn)、不泄惡氣、不開(kāi)后門、不兜圈子；要一視同仁、要追根究底、要鐵面無(wú)私。審核原則2、恪守“認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的職業(yè)戒律3、嚴(yán)格執(zhí)行“內(nèi)審程序”

33審核原則4、審核員應(yīng)具備知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)知識(shí)技能經(jīng)驗(yàn)34審核原則5、審核過(guò)程應(yīng)“收集、分析、說(shuō)明、記錄”信息6、應(yīng)使審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論盡可能可靠。四、審核策劃及準(zhǔn)備審核目標(biāo)審核目標(biāo)包括下列其中的一個(gè)或者全部：用審核標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定組織的管理體系或部分組織的管理體系的符合程度；評(píng)估管理體系確保符合法律法規(guī)和合同的能力；評(píng)估管理體系在滿足特定的目標(biāo)的有效性；確定管理體系的潛在改進(jìn)區(qū)域。就以下因素來(lái)說(shuō)，審核范圍描述了審核的程度和界限：物理位置；組織單位；將要審核的活動(dòng)和過(guò)程；審核持續(xù)時(shí)間。

應(yīng)根據(jù)過(guò)程和區(qū)域的重要程度、復(fù)雜性和以往表現(xiàn)進(jìn)行。審核范圍審核標(biāo)準(zhǔn)包括適用的：選用的標(biāo)準(zhǔn)（如：ISO9001：2008）；方針、目標(biāo)；規(guī)章/產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；涉及的法律法規(guī)；管理體系要求；合同；工業(yè)/商業(yè)領(lǐng)域的行為規(guī)范。審核標(biāo)準(zhǔn)審核可行性包括審核策劃的充分性和適當(dāng)?shù)男畔ⅲ唤?jīng)營(yíng)方針、目標(biāo)和產(chǎn)品；被審核方的充分合作；時(shí)間保證和資源保證。

審核可行性成立審核小組審核準(zhǔn)備—組成審核組由管理者代表指派內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員組成。審核員應(yīng)具備：對(duì)公司的熟悉程度業(yè)務(wù)范圍不能與其審核范圍重疊專業(yè)知識(shí)工作中的協(xié)調(diào)為受審部門所接受文件審核文件審核作用：審核文件是否滿足確定的管理體系要求；審核文件的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和有效性；審核文件是否明確相關(guān)的法律法規(guī)；審核文件是否關(guān)注了主要客戶的要求。審核要求領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵。管理者代表親自主抓。落實(shí)工作職責(zé)，固定職能部門來(lái)管理。建立一支合格審核員隊(duì)伍。有一套正規(guī)的文件化的審核程序。建立管理體系時(shí)應(yīng)考慮審核工作。審核準(zhǔn)備

1

編制內(nèi)審計(jì)劃

2

組成審核組

3

收集有關(guān)文件

4

編寫內(nèi)審檢查表

5

通知受審核部門并約定時(shí)間具體工作年度審核計(jì)劃年度計(jì)劃（例）

時(shí)間123456789101112部門總經(jīng)理管代總務(wù)生產(chǎn)工程

ABC45年度審核計(jì)劃實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容：審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核起止日期審核組成員審核日程安排及分組審核的部門、審核的過(guò)程審核實(shí)施計(jì)劃案例部門的規(guī)模工作的復(fù)雜程度職責(zé)大小涉及的條款和過(guò)程上次審核的結(jié)果審核員的能力審核時(shí)間分配需考慮：審核時(shí)間分配收集有關(guān)文件提前翻閱前面的內(nèi)審報(bào)告，對(duì)易出問(wèn)題點(diǎn)特別注意。相關(guān)部門審核時(shí)要注意相關(guān)文件與其它部門之接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。對(duì)通用文件要一并考慮。注意外來(lái)文件的檢查。三級(jí)文件一般應(yīng)到現(xiàn)場(chǎng)查詢。事先記錄文件審查問(wèn)題點(diǎn)，編寫記錄表單。資料收集編寫檢查表加深審核員對(duì)審核準(zhǔn)則的掌握

——一次編寫，就是一次審核練習(xí)；明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本便于審核員自我控制；有助于提高效率；有助于彌補(bǔ)文件的不足，發(fā)現(xiàn)文件本身的問(wèn)題；便于作好審核記錄；為以后審核積累經(jīng)驗(yàn)。檢查表設(shè)計(jì)檢查表：體現(xiàn)關(guān)鍵問(wèn)題體現(xiàn)抽樣方法體現(xiàn)審核的手段檢查表應(yīng)有可操作性。按部門審核時(shí)，要包括涉及的條款和過(guò)程；按條款和過(guò)程審核時(shí)，要包括涉及的部門。檢查表應(yīng)體現(xiàn)PDCA循環(huán)；檢查表應(yīng)查驗(yàn)過(guò)程的績(jī)效指標(biāo)及完成狀況；檢查表應(yīng)查驗(yàn)糾正措施/改進(jìn)計(jì)劃。檢查表檢查表去哪里地點(diǎn)找誰(shuí)被審核人查什么檢查要點(diǎn)如何檢查驗(yàn)證方法審核通知通知受審核部門并約定審核時(shí)間提前3-5天通知受審部門。確定陪同人員。其它事項(xiàng)。五、審核過(guò)程審核實(shí)施流程首次會(huì)議收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)末次會(huì)議首次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持。與會(huì)人員簽到。介紹審核組成員。確認(rèn)審核范圍、目的和進(jìn)度。介紹審核采用的方法和程序。確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施。確認(rèn)末次會(huì)議的時(shí)間和地點(diǎn)。審核注意事項(xiàng)審核組長(zhǎng)應(yīng)控制審核的全過(guò)程。要相信樣本。選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣。要依靠檢查表，若偏離檢查表，應(yīng)小心謹(jǐn)慎。要從問(wèn)題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度。與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。始終保持客觀、公正和有禮貌。收集審核證據(jù)常用的方法：談一談看一看查一查要分析、要說(shuō)明、要記錄提開(kāi)放察其性問(wèn)題反應(yīng)查找執(zhí)行程序證據(jù)并記錄詢問(wèn)觀察記錄核實(shí)?？绰?tīng)審核實(shí)用方法要善于提問(wèn)和溝通；要注意聆聽(tīng)；要仔細(xì)觀察和閱讀；記錄要證據(jù)確切要善于追蹤驗(yàn)證。審核技巧審核面談面談—與高層管理者交流的好方法面談獲得的信息需要驗(yàn)證—無(wú)法驗(yàn)證明需標(biāo)明開(kāi)放式提問(wèn)：

答案需要說(shuō)明、理解，可獲取較大信息，一般在了解工作進(jìn)展、流程、業(yè)務(wù)方面采用。封閉式提問(wèn)：

可用簡(jiǎn)單的“是”、“否”回答，一般在作結(jié)論的時(shí)候采用。澄清式提問(wèn)：

對(duì)問(wèn)題需要作進(jìn)一步理解、確認(rèn)時(shí)采用。

提問(wèn)技巧主題式；擴(kuò)展式；討論式；調(diào)查式；重復(fù)式；假設(shè)式；驗(yàn)證式。開(kāi)放式提問(wèn)提問(wèn)注意事項(xiàng)按事先準(zhǔn)備的檢查表提問(wèn)，但不死板；仔細(xì)有效地聽(tīng)取回答；及時(shí)抓住信息的線索；注意對(duì)方的態(tài)度和表情。提問(wèn)內(nèi)容及方法５Ｗ＋１Ｈ

What/Who/When/Where/Why/How請(qǐng)出示…配以適當(dāng)?shù)姆忾]性問(wèn)題用封閉式的提問(wèn)作結(jié)論問(wèn)應(yīng)獲得盡可能多信息問(wèn)題應(yīng)與主題有關(guān)避免被審核者有被審問(wèn)的感受到什么山上唱什么歌要問(wèn)等得其所要平等不要盛氣凌人要真實(shí)可靠

—試驗(yàn)

—請(qǐng)對(duì)方示范

回答不上者—轉(zhuǎn)移話題

回答不對(duì)者—重復(fù)問(wèn)題

前后予盾者—一語(yǔ)道破

不著邊際者—是非判斷提問(wèn)時(shí)注意要點(diǎn)要會(huì)利用查詢文件的途徑；文件是依據(jù)，但不是審核思路；要為我所用；不要圍著文件轉(zhuǎn)。白紙黑字、鐵證如山，容不得推翻和爭(zhēng)辨；有的放矢、可圈可點(diǎn)，不至于冷場(chǎng)和離題。文件與工作

文件使用67審核記錄記錄應(yīng)全面，包括有效實(shí)施記錄和不符合的記錄。內(nèi)容：時(shí)間、地點(diǎn)、人物；事實(shí)描述（主要是正確和錯(cuò)誤的行為）；證據(jù)的唯一性標(biāo)識(shí)；現(xiàn)場(chǎng)文件的規(guī)定。要求：完整、準(zhǔn)確、可重查并以能夠采取糾正和糾正措施的方式描述。

要追根究底、溯本究源；

不要淺償輒止、沾沾自喜；

要體諒他人，不要抓小辮子；

特別強(qiáng)調(diào)的是，對(duì)文件有質(zhì)疑的地方，務(wù)必要驗(yàn)證，不得妄下斷語(yǔ)。審核時(shí)應(yīng)注意事項(xiàng)69首先要看與管理體系有關(guān)的各種操過(guò)程是否被識(shí)別并規(guī)定；

再看設(shè)備設(shè)施是否按規(guī)定設(shè)置；現(xiàn)場(chǎng)排放（環(huán)境）/擺放（安全）是否滿足；操作人員是否按規(guī)定執(zhí)行；