盡職調(diào)查報告

盡職調(diào)查匯報一、企業(yè)基本狀況(一)企業(yè)簡況1、名稱、住所、通訊方式、法定代表人、主營業(yè)務、注冊資本2、企業(yè)目前股東構成及股權構造，企業(yè)實際控制人簡介(二)企業(yè)歷史沿革事實概況(三)歷次驗資、審計和評估(四)業(yè)務重要項目1、企業(yè)主營業(yè)務2、重要項目描述3、重要項目的實行對主營業(yè)務的奉獻二、業(yè)務規(guī)范(五)業(yè)務---------行業(yè)原則、資質(zhì)和許可證(六)業(yè)務-------獎勵、認證和評級(七)業(yè)務------重要竟爭對手的業(yè)務狀況(八)業(yè)務-------風險和對策三、重要財產(chǎn)及企業(yè)管理機制(九)重要財產(chǎn)(十)股東和實際控制人及其演變(十一)企業(yè)的對外投資(十二)目前股東構造圖和組織構造圖(十三)管理層和關鍵技術、業(yè)務人員及演變(十四)員工鼓勵機制(十五)股東會和董事會決策(十六)重大規(guī)章制度(十七)企業(yè)內(nèi)部組織機構及職能(十八)重大協(xié)議四、關聯(lián)交易、同業(yè)競爭資產(chǎn)收購等(十九)關聯(lián)交易和同業(yè)竟爭(二十)重大資產(chǎn)收購、處置和重組(二十一)近來三年重要財務數(shù)據(jù)五、稅務、財政、安保、環(huán)境、債務(二十二)稅務及財政補助(二十三)質(zhì)量控制、安全和環(huán)境保護(二十四)重大債務六、重大爭議、糾紛以及所受行政懲罰七、未來發(fā)展規(guī)劃、資金使用計劃和盈利預測八、也許影響本次交易的重大風險提醒(二十五)重大風險提醒(二十六)本次重大交易需要獲得的審批(二十七)本次重大交易也許給企業(yè)帶來的變化九、結(jié)論和提議(本次重大交易與否符合法律規(guī)定、與否存在法律障礙和風險的結(jié)論，以及怎樣防備或/和控制風險的提議)十、本盡職調(diào)查匯報的用途和責任限制申明。(注：可用“尤其陳說與保證”作為盡職調(diào)查的補充材料)xx律師事務所律師：xxx年月日參照資料：律師盡職調(diào)查的內(nèi)容一、盡職調(diào)查主體方面的審查1、審查企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;2、假如是外企還要審查同意證書;3、審查項目企業(yè)有關許可證文獻;4、審查出資協(xié)議、合資協(xié)議;5、審查項目企業(yè)(企業(yè))章程;6、審查驗資和資產(chǎn)評估匯報;7、審查與主體有關文獻資料(對外投資、分、子企業(yè)〈參股、控股狀況〉)。二、資產(chǎn)負債、投資者權益審查1、房屋產(chǎn)權審查;2、土地使用權審查;3、審查機器設備(清單、權屬、監(jiān)管、抵押等);4、審查無形資產(chǎn);5、審查債權、債務。三、重大協(xié)議審查四、審查企業(yè)爭議和行政懲罰五、其他需要審查的有關材料1、許可證和有關資質(zhì)證書;2、保險;3職工安頓狀況(協(xié)議簽訂、繳付社保、涉訴及安頓);4、稅務、環(huán)境保護、外匯、財政、產(chǎn)業(yè)政策等。(參見《企業(yè)并購法律實務》一書)盡職調(diào)查清單(文書范本)一、企業(yè)基本狀況記錄;二、財務信息;三、經(jīng)營信息;四、重要的企業(yè)協(xié)議;五、