南開大學(xué)姜磊發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第二章 資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

引子中國(guó)的戶籍制度一、中國(guó)戶籍制度的起源1958年全國(guó)人大通過的《中華人民共和國(guó)戶口登記條例》，同1957年底和1959年初分別制定的臨時(shí)工招聘規(guī)定和戶口登記制度一起，標(biāo)志著全國(guó)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶籍制度正式形成。但此時(shí)，這一制度更多地是針對(duì)“大躍進(jìn)”帶來的城市人口的快速增加，管理的功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于限制的功能。該條例在限制人口向城市流動(dòng)方面的功能得以全面強(qiáng)化和真正執(zhí)行，卻是1960年開始的“三年自然災(zāi)害”造成的商品糧供應(yīng)的全面緊張，以及隨之而來的對(duì)城市人口猛烈壓縮而展開的。1963年，公安部依據(jù)是否吃國(guó)家計(jì)劃供給的商品糧，將戶口分為“農(nóng)業(yè)戶口”和“非農(nóng)業(yè)戶口”，使得這個(gè)制度具有了真正的操作依據(jù)。1964年國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)《公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定（草案）》，進(jìn)一步劃分了城市之間人口遷移的界限。1這個(gè)看似因?yàn)榕既皇录R時(shí)起用的制度，并沒有隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)而取消。1975年通過的憲法，干脆取消了關(guān)于遷徙自由的條款。1977年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的《公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定》，第一次正式提出嚴(yán)格控制“農(nóng)轉(zhuǎn)非”，使城鄉(xiāng)間城市人口遷移的限制達(dá)到了頂峰。其后這個(gè)制度雖然隨著糧食壓力的減小和暫住人口以及流動(dòng)人口的沖擊而逐漸弱化，但仍然沒有立即取消的跡象。2提出的問題為什么在糧食壓力和人口流動(dòng)壓力減小之后，中國(guó)并沒有取消戶籍制度？反而在60年代后期發(fā)起知識(shí)青年上山下鄉(xiāng)運(yùn)動(dòng)，讓一千多萬(wàn)的知青進(jìn)入農(nóng)村改造。到農(nóng)村這個(gè)廣闊天地，接受“再教育”。70年代末期，又允許大量知青回到城市。怎么解決他們的就業(yè)？3二、中國(guó)戶籍制度存在的原因計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的工業(yè)化資本積累模式的一部分如何獲得啟動(dòng)工業(yè)化的原始資本是新政權(quán)必須首先考慮的重大問題。朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)和冷戰(zhàn)的開始，使中國(guó)完全脫離了以美國(guó)為首的西方資本主義世界。從20世紀(jì)50年代開始，前蘇聯(lián)的援助成為中國(guó)工業(yè)化資本的主要來源。但是到了20世紀(jì)60年代，中蘇關(guān)系開始惡化，工業(yè)化積累的外部資本來源完全斷絕。中國(guó)在工業(yè)化初期，就必須將工業(yè)化完全建立在內(nèi)部的積累上。此時(shí)，中國(guó)工業(yè)化原始資本積累的來源，只能是中國(guó)最大的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)——農(nóng)業(yè)。利用工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差，是當(dāng)時(shí)中國(guó)孤立的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的唯一選擇。戶籍制度的存在有其歷史原因，不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為中國(guó)政府不人道。解決了是什么之后，要考慮為什么會(huì)這樣。4提出的問題資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有什么的作用？發(fā)展中國(guó)家應(yīng)如何實(shí)現(xiàn)資本形成？5第二章資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展資本及資本形成資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性資本形成的國(guó)內(nèi)來源6一、資本及資本形成資本認(rèn)識(shí)的變遷*物質(zhì)資本*何謂“資本形成”*71.1資本認(rèn)識(shí)的變遷20世紀(jì)50年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家把物質(zhì)資本看作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵20世紀(jì)60年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到人力資本的積累和開發(fā)更為重要20世紀(jì)70年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)到金融資本的重要性自然資本是一國(guó)或地區(qū)現(xiàn)存的自然資源和環(huán)境的經(jīng)濟(jì)價(jià)值20世紀(jì)80—90年代，社會(huì)資本的研究開始成為一個(gè)熱門問題。社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范以及網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進(jìn)合作行為來提高社會(huì)的效率。帕特南：《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)》（1993）81.2物質(zhì)資本物質(zhì)資本：在一定時(shí)間內(nèi)用來生產(chǎn)其他產(chǎn)品（包括消費(fèi)品和投資品）的物品，如機(jī)器設(shè)備、廠房和其他建筑物、交通運(yùn)輸設(shè)施等

物質(zhì)資本的特點(diǎn)：（1）物質(zhì)資本是投資過程的結(jié)果（2）物質(zhì)資本代表本期生產(chǎn)能力，也代表未來生產(chǎn)能力（3）具有耐用性。早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所強(qiáng)調(diào)的資本是指物質(zhì)資本。

91.3資本形成早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，在影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三個(gè)生產(chǎn)要素中，自然資源已被歷史證明起不了決定性作用；勞動(dòng)力在發(fā)展中國(guó)家一般比較多，不會(huì)成為障礙；發(fā)展中國(guó)家最缺少的生產(chǎn)資源是資本。因此，發(fā)展中國(guó)家要改變貧困落后的狀態(tài)，必須首先解決資本缺乏的問題，即要促進(jìn)資本形成。

什么是資本形成:儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，投資又形成一定形式的資本，資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)能力的過程。儲(chǔ)蓄——投資——資本——生產(chǎn)能力?！百Y本形成的實(shí)質(zhì)，是將社會(huì)現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來增加資本品存量，以便使將來可消費(fèi)產(chǎn)品的擴(kuò)張成為可能”（納克斯）早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家的資本形成，就需要政府通過有計(jì)劃、大規(guī)模的投資來促進(jìn)資本形成。

思考：上市公司通過資本市場(chǎng)籌集資金，進(jìn)行投資，進(jìn)而擴(kuò)大生產(chǎn)能力。這個(gè)過程是否是資本形成。儲(chǔ)蓄的含義。10二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論羅森斯坦一羅丹的“大推進(jìn)”理論萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論結(jié)論對(duì)資本作用的實(shí)證研究正確認(rèn)識(shí)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用

112.1納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論主要觀點(diǎn)*具體分析*政策含義*對(duì)該理論的批評(píng)*122.1.1主要觀點(diǎn)1953年，納克斯在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成》一書中探討了貧困的根源。他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家之所以貧困是因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性循環(huán)力量”在作用，其中最主要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結(jié)論：“一國(guó)窮是因?yàn)樗F（Acountryispoorbecauseitispoor）”.132.1.2具體分析供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結(jié)在一起，形成一個(gè)死圈，很難打破低收入低購(gòu)買力低生產(chǎn)率缺乏資本儲(chǔ)蓄能力小投資引誘小資本數(shù)量少低生產(chǎn)率供給方面需求方面142.1.3政策含義資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關(guān)鍵，從供給和需求兩方面同時(shí)作用，進(jìn)入良性循環(huán)促進(jìn)資本形成必須大規(guī)模增加儲(chǔ)蓄，擴(kuò)大投資，產(chǎn)生相互需求，擴(kuò)大市場(chǎng)容量152.1.4對(duì)該理論的批評(píng)發(fā)展中國(guó)家儲(chǔ)蓄率低并不僅僅是由于收入水平低，還由于社會(huì)、政治和其他制度方面缺乏鼓勵(lì)人們儲(chǔ)蓄和把儲(chǔ)蓄用于生產(chǎn)性投資的刺激因素。即使有了足夠的儲(chǔ)蓄和資本形成，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還受到其他許多因素的限制納克斯將個(gè)人儲(chǔ)蓄作為儲(chǔ)蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄，低估了發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄能力（實(shí)則不小，如中國(guó)）2008年中國(guó)國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄率高達(dá)53％，美國(guó)為13%（2007年）、日本為26%（2007年）、印度為34（2008年）、韓國(guó)為30%（2008年）。

16課堂思考納克斯的理論是建立在封閉經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，如果擴(kuò)展為開放經(jīng)濟(jì)，會(huì)有什么變化？東亞四小龍和中國(guó)是怎么樣突破貧困惡性循環(huán)的？172.2納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論主要觀點(diǎn)*具體分析*政策含義*對(duì)該理論的批評(píng)*182.2.1主要觀點(diǎn)1956年，納爾遜（Nelson,R.R.）在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種低水平均衡陷阱理論》中提出發(fā)展中國(guó)家的人口過快增長(zhǎng)是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)出的增長(zhǎng)超過人口增長(zhǎng)，才能跳出“陷阱”，實(shí)現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)192.2.2具體分析人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系*經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系*低水平均衡陷阱*20人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系人均收入水平很低，人口增長(zhǎng)率低人均收入提高，人口增長(zhǎng)率提高人均收入到一定水平后，人口增長(zhǎng)率穩(wěn)定下來缺陷：在人均收入達(dá)到一定水平之后，人口增長(zhǎng)率會(huì)下降F人口增長(zhǎng)率oAECB人均收入21經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系收入水平很低時(shí)，新增加收入被用來維持基本生活，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率較慢，甚至為負(fù)數(shù)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一定階段，人均收入水平的增加將導(dǎo)致資本的增加，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的提高。但當(dāng)人均收入達(dá)到較高水平以后，新增加的收入將主要用于消費(fèi)，投資的份額相對(duì)減少，使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。E國(guó)民收入增長(zhǎng)率oA'C'B'人均收入22低水平均衡陷阱人均收入低于OE時(shí)，國(guó)民收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，人均收入提高

人均收入超過OE，但低于OF時(shí)，人口比國(guó)民收入增長(zhǎng)的更快，使人均收入降低，又回到OE附近。E是低水平均衡點(diǎn)（收斂）。人均收入高于OF，小于OG時(shí)，收入增長(zhǎng)率高于人口增長(zhǎng)率，人均收入提高。大于OG時(shí)，收入增長(zhǎng)率低于人口增長(zhǎng)率，人均收入減少。G點(diǎn)是高水平均衡點(diǎn)越過F點(diǎn)才能跳出陷阱，如果能越過F點(diǎn)，就順利地實(shí)現(xiàn)高水平均衡。思考：為什么現(xiàn)實(shí)中的人均收入沒有穩(wěn)定在一定水平？E國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率oAFCB人均收入A'C'B'G缺陷：人均收入似乎會(huì)穩(wěn)定在一定水平。與現(xiàn)實(shí)矛盾。23低水平均衡陷阱E缺陷：人均收入似乎會(huì)穩(wěn)定在一定水平。與現(xiàn)實(shí)矛盾。原因：假定人口增長(zhǎng)率不變，其實(shí)會(huì)下降國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率oAFCB人均收入A'C'B'G高水平均衡點(diǎn)無(wú)限外移，這樣就不會(huì)陷入人口陷阱高水平均衡點(diǎn)無(wú)限外移，這樣就不會(huì)陷入人口陷阱3%左右的增長(zhǎng)率低水平均衡陷阱國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率oAFCB人均收入A'C'B'G低水平均衡陷阱國(guó)民收入增長(zhǎng)率/人口增長(zhǎng)率oAFCB人均收入A'C'B'G隨著人均收入的提高，國(guó)民收入增長(zhǎng)率先提高后下降的這一假定更符合后發(fā)國(guó)家，如日本、韓國(guó)等。1971年以來，美國(guó)GDP平均增長(zhǎng)率為2.91%，人口平均增長(zhǎng)率為1.03%。見下圖24美國(guó)GDP增長(zhǎng)率和人口增長(zhǎng)率252.2.3政策含義越過F點(diǎn)必須使人均收入快速增長(zhǎng)，快于人口的增長(zhǎng)，這就需要大規(guī)模的投資拉動(dòng)，以跳出陷阱262.2.4對(duì)該理論的批評(píng)與納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論一樣，忽視了資本以外的其他因素的作用在人均收入達(dá)到一定水平之后，人口增長(zhǎng)率會(huì)下降同樣沒有考慮開放經(jīng)濟(jì)272.3繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”繆爾達(dá)爾其人*主要觀點(diǎn)*《亞洲的戲劇》簡(jiǎn)述*具體分析*政策含義*282.3.1繆爾達(dá)爾其人繆爾達(dá)爾是瑞典學(xué)派的領(lǐng)袖之一，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要代表，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)人物。1974年他和自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)大師哈耶克一道，因他們“對(duì)經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性的精辟分析”，共獲當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)?？姞栠_(dá)爾早年畢業(yè)于法學(xué)院，后獲經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，任大學(xué)教授，兩度當(dāng)選議員，先后在政府的幾個(gè)職能部門做長(zhǎng)官（20世紀(jì)40年代中期當(dāng)選為瑞典戰(zhàn)后計(jì)劃委員會(huì)主席以及貿(mào)易與商業(yè)部長(zhǎng)）曾在聯(lián)合國(guó)任職。由于繆爾達(dá)爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想及其政治地位的影響，他成為瑞典這個(gè)福利國(guó)家的主要構(gòu)建者之一。岡納·繆爾達(dá)爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)特征———關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界中的經(jīng)濟(jì)問題,試圖將其他學(xué)科的觀念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。繆爾達(dá)爾的大半生都在研究種族關(guān)系、失業(yè)和貧困問題。292.3.2主要觀點(diǎn)繆爾達(dá)爾（Myrdal,G.K.）在1957年出版的《富國(guó)與窮國(guó)》，從社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化因素去發(fā)掘貧困的原因和擺脫貧困的途徑，涉及到這些國(guó)家的政治建構(gòu)、宗教傳統(tǒng)、人口及種族、教育等問題，還專門探討腐敗對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙，使人們對(duì)貧困問題的復(fù)雜性和結(jié)構(gòu)因素有了更深刻的認(rèn)識(shí)1968年的《亞洲的戲?。耗蟻唶?guó)家的貧困問題研究》從社會(huì)結(jié)構(gòu)和文化因素去發(fā)掘貧困的原因和擺脫貧困的途徑,使人們對(duì)貧困問題的復(fù)雜性和結(jié)構(gòu)因素有了更深刻的認(rèn)識(shí)。

總之，他提出發(fā)展中國(guó)家的貧困問題是經(jīng)濟(jì)、政治、文化等因素綜合作用、循環(huán)積累的結(jié)果。他也因此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。主要貢獻(xiàn)為“對(duì)經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)的和制度現(xiàn)象的內(nèi)在依賴性的精辟分析”302.3.3《亞洲的戲劇》簡(jiǎn)述(1)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家斷言,在公平與增長(zhǎng)之間存在著一種平衡(庫(kù)茲涅茨),而繆爾達(dá)爾則斷定不存在這樣的平衡,越公平則增長(zhǎng)越快?？姞栠_(dá)爾(1970)認(rèn)為由于貧困造成的生理與心理后果和窮人無(wú)法施展自己的才智,不平等將致使增長(zhǎng)放慢。因?yàn)橄M(fèi)增長(zhǎng)可以促使生產(chǎn)力增長(zhǎng),因此在發(fā)展中國(guó)家消費(fèi)增長(zhǎng)實(shí)際上就是投資增長(zhǎng)。同樣,實(shí)行收入再分配的福利國(guó)家將刺激需求水平上升和增長(zhǎng)速度加快。南亞國(guó)家的貧困與殖民掠奪有著歷史關(guān)系，但獨(dú)立后十幾年改觀不大。他認(rèn)真考察了南亞人的“態(tài)度”和“制度”。“態(tài)度”指促使行為成為現(xiàn)實(shí)的信念和價(jià)值觀念的總和。宗教是大眾在貧困生活中的精神支柱,與經(jīng)過宗教改革高揚(yáng)人性的西方的基督教不同,作為大多數(shù)人信奉的印度教還保留著幾千年前的觀念,這些觀念把大眾的目光引向來生,對(duì)現(xiàn)世苦難默默承受。而作為領(lǐng)導(dǎo)的精英對(duì)宗教的態(tài)度也是很傳統(tǒng)的,認(rèn)可宗教所造成的社會(huì)等級(jí)制度,盡管宗教因素是阻礙現(xiàn)代化與現(xiàn)代化理念相悖的力量。312.3.3《亞洲的戲劇》簡(jiǎn)述(2)制度難以發(fā)揮作用：由于南亞缺乏公平自由的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,所以使制度安排所做的一些傾斜難以真正達(dá)到目的,而且和難以克服的民眾以及精英的態(tài)度集合在一起,使經(jīng)濟(jì)步伐的前進(jìn)十分緩慢。政策建議：首要的是,發(fā)展中國(guó)家必須在教育方面投入更多資金。其次,必須集中力量改善衛(wèi)生狀況,提供凈水和發(fā)展其他公共福利設(shè)施。第三,收入支援方案必須解決收入不平等問題以及發(fā)展中國(guó)家大多數(shù)公民收入不足的問題。

322.3.4具體分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過程*發(fā)展中國(guó)家的分析*最重要的因素是資本形成不足和分配不均*33經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過程在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，多種因素是相互聯(lián)系、相互影響、互為因果的，呈現(xiàn)“循環(huán)積累”的發(fā)展態(tài)勢(shì)，即一個(gè)因素發(fā)生變化（初始變化），引發(fā)另外的因素發(fā)生相應(yīng)的變化，并強(qiáng)化先前的因素（次級(jí)強(qiáng)化），使經(jīng)濟(jì)沿原先因素發(fā)展的方向發(fā)展34發(fā)展中國(guó)家的分析人均收入低→貧困→生活水平低下、營(yíng)養(yǎng)不良、衛(wèi)生保健條件差、文化教育落后→人口質(zhì)量下降、勞動(dòng)力素質(zhì)低→勞動(dòng)生產(chǎn)率低→產(chǎn)出低→收入低→進(jìn)一步強(qiáng)化了經(jīng)濟(jì)貧困，使發(fā)展中國(guó)家總是陷入低收入與貧困的累積性循環(huán)困境之中。側(cè)重勞動(dòng)力質(zhì)量的分析，也包括資本不足的影響。是一個(gè)多因素循環(huán)積累的過程35最重要的因素是資本形成不足和分配不均產(chǎn)生低收入的原因有經(jīng)濟(jì)、政治、制度等多方面，但最重要的因素是資本形成不足和收入分配不均

362.3.5政策含義通過權(quán)力關(guān)系、土地關(guān)系、教育等方面的改革，使收入平等，增加窮人的消費(fèi)，提高投資引誘并增加儲(chǔ)蓄，促進(jìn)資本形成，提高生產(chǎn)率和產(chǎn)出水平，提高人均收入。這樣發(fā)展中國(guó)家將從低收入的循環(huán)積累過程中解脫，進(jìn)入良性的循環(huán)積累的過程?？姞栠_(dá)爾相信，通過發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)援助，通過現(xiàn)代化價(jià)值觀的傳播，通過發(fā)展中國(guó)家徹底的政治變革以及人民自身的努力，貧窮問題是可以得到克服的。372.4羅森斯坦一羅丹的“大推進(jìn)”理論主要觀點(diǎn)：他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家要有效地促進(jìn)資本形成和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須全面地、大規(guī)模地進(jìn)行投資，特別是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資?！按笸七M(jìn)”理論的理論依據(jù)*“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐*對(duì)“大推進(jìn)”理論的質(zhì)疑*38“大推進(jìn)”理論的理論依據(jù)羅森斯坦一羅丹在40年代研究東歐和東南歐落后地區(qū)戰(zhàn)后工業(yè)問題時(shí)，提出了“大推進(jìn)理論”。他認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，勞動(dòng)生產(chǎn)率和收入水平低下，要擺脫貧窮落后狀態(tài)，只有發(fā)展工業(yè)。

由于發(fā)展中國(guó)家缺少工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎(chǔ)條件，要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施投資。如果僅僅在個(gè)別部門進(jìn)行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。資本的供給是不可分的，比如基礎(chǔ)設(shè)施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的。交通、通訊、供水、電力、學(xué)校、醫(yī)院等等都必須達(dá)到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達(dá)到一定規(guī)模才能同時(shí)建成這些基礎(chǔ)設(shè)施。

39“大推進(jìn)”理論的實(shí)踐20世紀(jì)70年代，伊朗的巴列維王朝在美國(guó)的支持下，為了迅速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，進(jìn)行了雄心勃勃的大規(guī)模均衡“大推進(jìn)”投資，結(jié)果決策失誤，物價(jià)飛漲，工程停頓，人民怨聲載道，不久被霍梅尼政權(quán)取代。1957年，在莫斯科召開的各國(guó)共產(chǎn)黨和工人黨代表會(huì)議上。毛澤東提出15年在鋼產(chǎn)量上趕超英國(guó)（原材料短缺）。11月13日，《人民日?qǐng)?bào)》社論提出要在生產(chǎn)戰(zhàn)線上來一個(gè)“大躍進(jìn)”。1958年5月中共八大二次會(huì)議完全肯定了“大躍進(jìn)”。提出“7年超過英國(guó)，15年趕上美國(guó)”的口號(hào)。8月，中共中央北戴河會(huì)議提出了1958年年產(chǎn)1080萬(wàn)噸鋼的高指標(biāo)和全國(guó)普遍建立人民公社的決定。到1958年8月，鋼產(chǎn)量只完成年計(jì)劃的1/3，2/3的任務(wù)要在剩下的1/3時(shí)間內(nèi)完成。鋼鐵和煤炭等生產(chǎn)能力也不能滿足翻番需要。在現(xiàn)有生產(chǎn)條件和正常辦法無(wú)法完成鋼鐵生產(chǎn)翻番的情況下，出現(xiàn)了全民大煉鋼鐵運(yùn)動(dòng)。40對(duì)“大推進(jìn)”理論的質(zhì)疑沒有先例：很難找到一個(gè)國(guó)家是通過全面、大規(guī)模的投資推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程的，資本形成是一個(gè)逐步積累的過程。難以確定規(guī)模：大規(guī)模投資本身的“規(guī)?！本褪且粋€(gè)難以確定的量。比如道路的長(zhǎng)度與密度是與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度相聯(lián)系的。再比如，在一個(gè)工業(yè)化剛起步的地方，一開始就建設(shè)規(guī)模較大的電廠，反而會(huì)造成電力供給的過剩，不如隨著生產(chǎn)和生活對(duì)電力需求的增長(zhǎng)，逐步擴(kuò)大電力供給更合理。在現(xiàn)實(shí)生活中，收入增長(zhǎng)與投資增長(zhǎng)是相互促進(jìn)的。一些縣里的雙向8車道公路，車倆稀少，嚴(yán)重浪費(fèi)。應(yīng)逐步進(jìn)行：基礎(chǔ)設(shè)施相互依存、互為條件并不必然導(dǎo)致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應(yīng)該是逐步分階段地來完善。412.5萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論1957年，萊賓斯坦（Leibenstein,H.）提出了“最小臨界努力”理論，擴(kuò)展了“低水平均衡陷阱”理論。低水平均衡陷阱產(chǎn)生的原因：因?yàn)榻?jīng)濟(jì)中存在的“降低收入的力量”大于“提高收入的力量”，使人均收入滑回陷阱。提高收入的力量是由上一期的收入水平和投資水平?jīng)Q定的。只有當(dāng)收入水平超過人口增長(zhǎng)速度時(shí)，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會(huì)大幅度提高。政策建議：擺脫陷阱必須有一個(gè)初始階段的大規(guī)模投資，形成一個(gè)最小臨界努力，使“提高收入的力量”大于“降低收入的力量”，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)跳出陷阱進(jìn)行臨界最小努力所需的四個(gè)因素*42進(jìn)行臨界最小努力所需的四個(gè)因素

人口增長(zhǎng)率。當(dāng)一個(gè)國(guó)家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時(shí)，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結(jié)果是人均收入水平并無(wú)提高。因此，必須通過大量投資，使收入增長(zhǎng)沖破這個(gè)障礙。為了在經(jīng)濟(jì)體系中形成一種機(jī)制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達(dá)到或超過某一最低限度。（低水平均衡陷阱”理論中的兩個(gè)均衡點(diǎn)的變換）需要克服由于不具備外在的相互依存關(guān)系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟(jì)。一個(gè)企業(yè)為了生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要向其他企業(yè)購(gòu)買原材料等，因此，一個(gè)產(chǎn)業(yè)的存在就要求與它有依存關(guān)系的其他產(chǎn)業(yè)的存在。需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟(jì)。因?yàn)槠髽I(yè)必須保持一個(gè)最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟(jì)效益。43互補(bǔ)性互補(bǔ)性是指隨著采取某種行為的人數(shù)或行為本身的數(shù)量增加，個(gè)人采取這種行為的成本降低或收益增加。44互補(bǔ)性引起的低水平均衡QWERT鍵盤由于使用者眾多，分?jǐn)偟矫總€(gè)人的個(gè)人成本只有OE。盡管DVORAK鍵盤較優(yōu)，但因?yàn)槭褂萌藬?shù)少，其使用者須支付高昂的個(gè)人成本OD。只要少于“門檻”值OB，DVORAK鍵盤就無(wú)法與QWERT鍵盤競(jìng)爭(zhēng)。45投資活動(dòng)具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性在一定區(qū)域內(nèi)，相同產(chǎn)業(yè)投資若達(dá)到一定規(guī)模，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的不同企業(yè)可以共用基礎(chǔ)設(shè)施，以節(jié)約成本；某些投入品可以被用于不同生產(chǎn)過程，對(duì)這些生產(chǎn)過程的投資增加，可以降低這些投入品的價(jià)格；不同的投資活動(dòng)相互依賴，例如汽車生產(chǎn)投資與建設(shè)加油站的投資；某些生產(chǎn)要素具有公共品性質(zhì)，比如人力資本，總投資規(guī)模越大，分?jǐn)偟矫總€(gè)企業(yè)的培訓(xùn)成本就越低。46經(jīng)濟(jì)單位內(nèi)部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)：在單個(gè)企業(yè)內(nèi)部，產(chǎn)品的平均成本隨產(chǎn)量的增加而降低，或者平均收益隨產(chǎn)量的增加而提高。47規(guī)模經(jīng)濟(jì)：國(guó)產(chǎn)和進(jìn)口汽車成本的比較雖然國(guó)產(chǎn)汽車的成本曲線位置較低，但在產(chǎn)量很小時(shí)，其成本高達(dá)OD，B點(diǎn)是一個(gè)門檻，國(guó)產(chǎn)汽車產(chǎn)量一旦超過OB，就擁有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，達(dá)到高水平均衡。482.6結(jié)論這些理論的結(jié)論是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入水平低下是發(fā)展中國(guó)家貧困的原因，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入水平低下的根源在于資本形成不足因此，資本稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙或約束條件，而擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，必須大量積累資本、大幅提高投資水平492.7對(duì)資本作用的實(shí)證研究麥迪遜（AngusMaddison）于1970年考察了1950-1965年間阿根廷、巴西、斯里蘭卡等22個(gè)發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，發(fā)現(xiàn)勞動(dòng)力、資本、資本配置效率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)分別為35％、55％和10％。將這一結(jié)論與丹尼森（EdwardF.Denison）等人對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究結(jié)果相比較，可以發(fā)現(xiàn)，資本投入增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家要大于發(fā)達(dá)國(guó)家；資源配置效率的增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家要大于發(fā)展中國(guó)家。1972年，納迪里（M.IshaqNadiri）考察了1950-1965年間阿根廷、巴西、印度等14個(gè)國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)情況，分析結(jié)果是：在所考察的國(guó)家中，除以色列和日本以外，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)最大的是要素（包括資本和勞動(dòng)）投入量的增加，其中主要是勞動(dòng)投入量的增加。與麥迪遜的結(jié)論的不同之處在于，納迪里認(rèn)為要素投入中勞動(dòng)的貢獻(xiàn)大于資本的貢獻(xiàn)。但他們都認(rèn)為，全要素生產(chǎn)率（或資源配置效率）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家要小于發(fā)達(dá)國(guó)家，而資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家要大于發(fā)達(dá)國(guó)家。50在現(xiàn)實(shí)中，是資本的增加在先，還是經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)在前呢？近年有學(xué)者研究了這個(gè)問題。他們選取101個(gè)國(guó)家四段時(shí)期（1965-1970、1970-1975、1975-1980、1980-1985）的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和固定資本投資數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析，發(fā)現(xiàn)：前一期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與現(xiàn)期的固定資本投資之間的相關(guān)關(guān)系，明顯大于前一期的固定資本投資與現(xiàn)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間的相關(guān)關(guān)系；人均實(shí)際收入的增長(zhǎng)率主要與前一期和前兩期的人均實(shí)際收入增長(zhǎng)率相關(guān)，與前一期的固定資本投資的相關(guān)性很??；固定資本投資則與前一期的人均實(shí)際收入增長(zhǎng)率呈很強(qiáng)的相關(guān)關(guān)系。由此得出的結(jié)論是，資本增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因果關(guān)系是單向的，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引起資本增加，而不是相反。即使上述研究結(jié)論成立，也并不是說資本形成就不重要了。在當(dāng)今絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家，資本仍然是相對(duì)不足的生產(chǎn)要素，要改變貧窮落后面貌，需要大量的開發(fā)投資?，F(xiàn)在人們強(qiáng)調(diào)科技進(jìn)步和人力資本的重要作用，但要發(fā)展科技和教育事業(yè)，仍然需要物質(zhì)資本來支持。所以，一個(gè)窮國(guó)要變富，就必須鼓勵(lì)投資。512.8正確認(rèn)識(shí)資本形成對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用二次大戰(zhàn)后，很多發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄率或投資率都超過了10％，但并沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的起飛

一些實(shí)施高積累高投入發(fā)展戰(zhàn)略的國(guó)家，由于長(zhǎng)期忽視技術(shù)進(jìn)步，導(dǎo)致資源利用效率低下，形成了高投入低產(chǎn)出的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式(環(huán)境、收入差距、技術(shù))

片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本形成，使人們把注意力集中于資本存量的增長(zhǎng)，而忽視資本的合理配置。由于制度上的缺陷和市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的環(huán)境不健全（政府過度干預(yù)），在一些發(fā)展中國(guó)家資本常常被投向一些效率低下的部門，甚至被用于奢侈性消費(fèi)或中飽了特權(quán)階層的私囊。片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本投資，使一些發(fā)展中國(guó)家政府忽視人力資本投資。教育、營(yíng)養(yǎng)、衛(wèi)生等支出即人力資本投資對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有積極作用。不應(yīng)犧牲農(nóng)業(yè)為工業(yè)化提供資本積累，單純發(fā)展工業(yè)。并不是說資本形成不重要。要發(fā)展科技和教育，仍然要投入資本。所以，窮國(guó)要變富，必須鼓勵(lì)投資。52資本形成占GDP比例53中國(guó)是一個(gè)資本豐富還是缺乏的國(guó)家？樊綱：2000年，中國(guó)人均資本額為3673美元，而美國(guó)的這一數(shù)字為100636元，中國(guó)只占美國(guó)的3.65％。中國(guó)的資產(chǎn)性財(cái)產(chǎn)總額為38萬(wàn)億元，也就是說，中國(guó)人均財(cái)產(chǎn)額為３萬(wàn)元左右，如果除去10萬(wàn)億元左右的居民自有住房，則人均財(cái)產(chǎn)額為２萬(wàn)多元。呂冰洋：中國(guó)改革之初人均資本存量為496.9美元（1985年美元價(jià)格），到2003年，為3417.9美元（1985年美元價(jià)格）。《中國(guó)資本積累：路徑、效率和制度選擇》，68頁(yè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年根據(jù)永續(xù)盤存法的計(jì)算，2005年中國(guó)的資本存量為2000年的2.2倍，是美國(guó)2000年的8.1%。中國(guó)地區(qū)間資本密集度差別很大，上海是湖南、貴州、甘肅等地的10倍以上。542005年中國(guó)各省勞均資本存量北京41971.97浙江23145.27海南17050.57天津53867.42安徽6950.67四川7458.375河北14406.89福建17308貴州6031.682山西15284.48江西8679.953云南7461.504內(nèi)蒙古21912.4山東14855.21陜西10604.92遼寧18094.61河南8430.348甘肅6753.488吉林14976.35湖北12979.11青海16718.98黑龍江15620.62湖南6699.833寧夏15433.91上海69677.53廣東17911.15新疆23588.9江蘇22999.97廣西8111.428根據(jù)呂冰洋（2007）的資本存量計(jì)算得到。呂冰洋：《中國(guó)資本積累：路徑、效率和制度選擇》，68頁(yè)，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2007年55補(bǔ)充材料：東亞金融危機(jī)與資本積累Krugman依據(jù)一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究，于1994年在《外交》雜志上指出，東亞的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)完全可以用要素投入的增加來解釋，全要素生產(chǎn)率沒有