法律盡職調(diào)查資料清單

法律盡職調(diào)查材料清單致：海安華達(dá)石油儀器有限公司一、調(diào)查說明1.本法律盡職調(diào)查材料清單（下稱“清單”）系為貴公司完成新三板掛牌之目的，進(jìn)行法律盡職調(diào)查之需要而制作。2.本次法律盡職調(diào)查對象包括貴公司及其子公司，請按清單明細(xì)分別提供相關(guān)公司的材料。3.請貴公司盡可能全面收集提供清單所列明的材料，并將提供的材料按照清單的順序排列并按清單的序號制作相應(yīng)的清單目錄以便查找和核對。4.貴公司根據(jù)本清單提供的材料只需復(fù)印件，待調(diào)查結(jié)束，煩請貴公司在上述復(fù)印件上加蓋公章；對貴公司無法提供相關(guān)材料的事項(xiàng)，必要時(shí)，請貴公司出具書面說明；如無本清單所列事項(xiàng)，請予以注明。5.針對不同調(diào)查內(nèi)容提供的材料如為同一份材料，為避免重復(fù)提供，請予以注明。6.本清單涉及的范圍系根據(jù)截至本清單發(fā)出之日本所所掌握的本項(xiàng)目情況而確定的調(diào)查內(nèi)容。隨著本項(xiàng)目進(jìn)程和相關(guān)盡職調(diào)查工作的深入，盡職調(diào)查的范圍可能會有所增加，可能會要求貴公司對相關(guān)問題進(jìn)行進(jìn)一步的解釋、說明，以及進(jìn)一步提供材料。7.如有本清單未涉及的其他情況和材料，而貴公司認(rèn)為該等情況及材料有必要提供，請予以提供并加以說明。二、材料清單公司歷史沒革及其基本資料（包括控、參股子公司，如有）自公司成立以來全部的工商機(jī)關(guān)的檔案資料復(fù)印件（需加蓋工商檔案查詢章）（包括公司設(shè)立、變更、年檢等情況）及由企業(yè)注冊地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的《公司注冊登記資料查詢單》（原件）公司成立至今所有曾經(jīng)有效之《營業(yè)執(zhí)照》正副本（工商檔案如有可不提供）公司經(jīng)營范圍涉及的許可經(jīng)營性證照最新的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本公司現(xiàn)行有效的公司章程（工商檔案如有可不提供）公司全部分支機(jī)構(gòu)的名稱列表及營業(yè)執(zhí)照（如有）組織機(jī)構(gòu)代碼證（正、副本）、開戶登記證、專營（特許）許可證（如有）、公司高新技術(shù)企業(yè)資格（如有）、公司取得的其他證照、資質(zhì)、質(zhì)量認(rèn)證及榮譽(yù)證書。公司股東名冊（請?zhí)顚懜奖硪唬┘肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖（請?jiān)诠蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖中涵蓋公司的終極股東及其持股比例）公司現(xiàn)有股東如為法人的，請?zhí)峁┙?jīng)最新年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、工商簡檔、最新的公司章程、從事業(yè)務(wù)情況介紹，其在公司中擔(dān)任董事會成員及高級管理人員名單；股東為自然人的請?zhí)峁┥矸葑C復(fù)印件；股東為法人且為基金的，請?zhí)峁┲袊C券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的《私募投資基金證明》。社會保險(xiǎn)登記證、住房公積金開戶證明、特種產(chǎn)品生產(chǎn)許可證（若有）通過或獲得的與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的各項(xiàng)認(rèn)證證書子公司營業(yè)執(zhí)照（正副本）公司主要財(cái)產(chǎn)（包括控、參股子公司）及對外投資土地使用權(quán)（如有，請同時(shí)填寫附表二和附件三）：（已提供土地使用證復(fù)印件）請?zhí)峁碛械耐恋厥褂脵?quán)權(quán)屬證書；土地抵押的他項(xiàng)權(quán)利證明（如有抵押）；房屋所有權(quán)（如有，請同時(shí)填寫附表四）：（已提供土地使用證復(fù)印件）請?zhí)峁碛蟹课莸臋?quán)屬證書；房產(chǎn)抵押的他項(xiàng)權(quán)利證明（如有抵押）；房屋租賃協(xié)議（如有，請同時(shí)填寫附表五）：提供簽訂的房屋租賃合同及其備案登記證明；從第三方租賃的房產(chǎn)，請?zhí)峁┑谌降姆课菟袡?quán)證（或房地產(chǎn)權(quán)證），租賃合同，房屋租賃登記證，租賃許可證（如有）其他資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明文件(如車輛行駛證復(fù)印件)；重要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備、設(shè)施的購置文件、憑證、發(fā)票、登記等文件商標(biāo)注冊證書或商標(biāo)申請受理通知書，并填寫附表六(已提供商標(biāo)復(fù)印件)專利證書或?qū)＠暾埵芾硗ㄖ獣?，并填寫附表七?已提供發(fā)明專利三份，及2份發(fā)明專利申請書)著作權(quán)證書或受理通知書；非專利技術(shù)專有技術(shù)評估文件；持有的國庫券或其他長期債權(quán)說明及證明文件；所有財(cái)產(chǎn)或權(quán)益上設(shè)定的擔(dān)保或其他第三者權(quán)利的登記文件、權(quán)利證書、合同財(cái)產(chǎn)或權(quán)益被司法機(jī)關(guān)采取查封、扣押、限制轉(zhuǎn)讓等措施的法律文件。公司所有對外投資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及其基本情況清單（注明每家公司的全稱、注冊地址、注冊資本、股權(quán)比例、經(jīng)營范圍）公司所有對外投資企業(yè)的全套工商檔案、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照正副本（前面已提供不用提供）關(guān)聯(lián)企業(yè)基本資料關(guān)聯(lián)企業(yè)是指貴公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員高管及其直系親屬對外投資或控制的企業(yè)。關(guān)聯(lián)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（正、副本）關(guān)聯(lián)企業(yè)現(xiàn)行章程請?zhí)峁┯申P(guān)聯(lián)企業(yè)注冊地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的《公司注冊登記資料查詢單》（原件）請?zhí)峁┯申P(guān)聯(lián)企業(yè)注冊地主管工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的自設(shè)立已來歷次變更的工商底檔關(guān)聯(lián)企業(yè)高級管理人員、財(cái)務(wù)人員的任職文件（勞動合同）關(guān)聯(lián)交易（未履行完畢或近二年簽訂的）關(guān)聯(lián)方是指股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及上述人員對外投資或控制的企業(yè)公司與關(guān)聯(lián)方的借款協(xié)議。公司與關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保協(xié)議。公司與關(guān)聯(lián)方的買賣等經(jīng)濟(jì)往來合同。其它相關(guān)合同如有上述關(guān)聯(lián)交易事實(shí)但未簽訂協(xié)議，也請書面說明關(guān)聯(lián)交易的具體情況（包括：交易類型、金額、履行情況）。公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員基本資料自然人股東身份證復(fù)印件（正反面）(已提供)未來確定掛牌時(shí)任職的董事、監(jiān)事及其他高層管理人員名單（請?zhí)顚懜奖戆瞬⑻峁┒?、監(jiān)事及其他高層管理人員身份證復(fù)印件）委托持股協(xié)議及隱名股東身份證復(fù)印件（正反面）自然人股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員簡歷(已提供)合同文件(指將要履行、尚未完全履行或雖已履行完畢但合同內(nèi)容有瑕疵，可能對企業(yè)經(jīng)營活動或財(cái)務(wù)狀況有重大影響的合同文件)，并填寫附表九、十借款合同；貸款合同；保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保合同；保險(xiǎn)合同及保單；工程施工、安裝合同；合資、合作合同和章程；商標(biāo)使用許可合同；專利實(shí)施許可或?qū)Ｓ屑夹g(shù)使用許可合同；技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同；租賃合同；進(jìn)出口合同；代理合同；其它除正常業(yè)務(wù)之外的合同主要業(yè)務(wù)合同樣本；未履行完畢單筆金額超過【】萬元的業(yè)務(wù)合同公司治理結(jié)構(gòu)公司歷次股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄及決議（除工商資料里的外，另行準(zhǔn)備一份公司但不包括子公司的三會文件）并填寫附表十一公司內(nèi)部規(guī)章制度(已提供1份)公司組織結(jié)構(gòu)圖(已提供1份)員工名冊(已提供1份)與員工簽訂的勞動合同（合同樣本及抽查5份已簽訂的勞動合同）(已提供1份)勞動合同樣本或復(fù)印件商業(yè)秘密保密及競業(yè)禁止：請?zhí)峁┕旧虡I(yè)秘密保密制度或與員工簽訂的保密協(xié)議（如為格式合同，可以僅提供一份合同樣本）；另外，請?zhí)峁┕镜母倶I(yè)禁止規(guī)定或協(xié)議（如為格式合同，可以僅提供一份合同樣本）員工工資表（近二年）(已提供1份)社保繳納憑證(已提供1份)公積金繳納憑證公司稅務(wù)及政府補(bǔ)助公司的稅務(wù)登記證公司目前執(zhí)行的稅種、稅率表公司關(guān)于享受稅收優(yōu)惠的情況說明公司享受的稅收優(yōu)惠政策文件稅務(wù)機(jī)關(guān)關(guān)于稅收優(yōu)惠的備案及相關(guān)文件公司獲得的政府補(bǔ)助情況列表及對應(yīng)的政府補(bǔ)助政策文件公司近二年的納稅申報(bào)表和稅收繳款書公司近二年的納稅憑證公司被稅務(wù)部門處罰的法律文件環(huán)境保護(hù)與質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)環(huán)保部門的批復(fù)備案文件（環(huán)評批復(fù)及驗(yàn)收資料）安全生產(chǎn)及以往安全事故處理等方面的資料公司執(zhí)行的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)監(jiān)局備案文件公司的產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公司相關(guān)質(zhì)量認(rèn)證證書排污許可證重大訴訟、仲裁或行政爭議(指尚未終審的、了結(jié)的、潛在的或可預(yù)見的)針對公司或公司提起的訴訟、仲裁和行政爭議的法律文書(包括但不限于訴狀、判決書、裁定、處罰決定及相關(guān)事實(shí)證據(jù)等)；其他可能對公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、業(yè)務(wù)活動、未來發(fā)展及聲譽(yù)產(chǎn)生較大影響的訴訟、仲裁或行政爭議事項(xiàng)的法律文書、法律事實(shí)、權(quán)益文件、合同文件及其他證據(jù)；企業(yè)債務(wù)人和被擔(dān)保人進(jìn)入破產(chǎn)還債程序或者決定解散并清算的相關(guān)文件。股東涉訴情況（參照上述提供材料）。工商、稅務(wù)、財(cái)政、土地、房產(chǎn)、環(huán)保、質(zhì)量監(jiān)督、行業(yè)監(jiān)管、衛(wèi)生、社保等部門出具的行政處罰決定書或調(diào)查函等文件北京市盈科（蘇州）律師事務(wù)所附表一：股東名冊序號股東的姓名或名稱身份證號碼或注冊號住所持股數(shù)量(萬股)持股比例股份質(zhì)押情況附表二：土地匯總表序號土地證號使用權(quán)人土地座落用途土地取得方式（劃撥/出讓/其他）權(quán)利期限（終止日期）面積（平方米）是否存在抵押等他項(xiàng)權(quán)利附表三：土地租賃匯總表序號承租單位土地座落用途宗地號土地證號土地面積租賃期限租金附表四房產(chǎn)匯總表：序號房產(chǎn)名稱證號房屋座落用途面積所占宗地取得方式土地證編號房產(chǎn)是否存在抵押等他項(xiàng)權(quán)利附表五：房屋租賃匯總表（包括出租和租入兩種情況）編號承租方（機(jī)構(gòu)名稱）出租方房屋產(chǎn)權(quán)證號面積（平方米）租賃起始期限租金（人民幣元）租賃許可證租賃登記號租金支付情況附表六：商標(biāo)匯總表序號商標(biāo)注冊人商標(biāo)注冊證號商標(biāo)注冊日期有效期限目前是否許可他人使用是否設(shè)置了質(zhì)押或有第三人權(quán)益?zhèn)渥⑽淖謭D形附表七：專利匯總表序號專利名稱專利類型(發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì))專利號取得方式（自行申請、受讓）專利權(quán)人專利申請日目前是否有許可他人使用目前是否設(shè)置了質(zhì)押或存在任何其他權(quán)利限制專利權(quán)利類型(所有、許可使用、獨(dú)占使用等)附表八：董、監(jiān)、高相關(guān)信息序號姓名職務(wù)（董、監(jiān)、高之一）身份證號碼住所附表九：貸款合同匯總表序號貸款合同號貸款人借款金額及幣種貸款余額利率借款起止日期是否逾期擔(dān)保合同號（如有相應(yīng)擔(dān)保合同）擔(dān)保方式（請說明保證，抵押或質(zhì)押）擔(dān)保提供