房地產(chǎn)盡職調(diào)查清單

房地產(chǎn)盡職調(diào)查清單股權(quán)結(jié)構(gòu)融資主體（以下簡稱公司）的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖，該圖應(yīng)顯示公司及其下屬企業(yè)（如果有的話）的投資方及其各自持股或擁有權(quán)益的比例。公司關(guān)聯(lián)企業(yè)的名單，關(guān)聯(lián)關(guān)系，股權(quán)結(jié)構(gòu)3、

公司歷次股權(quán)變更的證明文件及相關(guān)的決議和協(xié)議。4、

所有有關(guān)公司歷史的重要材料，包括其前身的組建過程以及公司成立之后進(jìn)行的改組、兼并、合并、分立、資產(chǎn)交換或收購、出售等重大活動。二、管理制度和組織文件1、管理層介紹2、公司章程3、公司組織架構(gòu)4、公司的驗(yàn)資報(bào)告、出資證明和資產(chǎn)評估證明及／或產(chǎn)權(quán)登記證。5、下屬企業(yè)的合資、合作經(jīng)營合同、章程及其修改文本、營業(yè)執(zhí)照（正、副本）、批準(zhǔn)證書以及與設(shè)立該下屬企業(yè)有關(guān)的任何其他政府批準(zhǔn)文件。6、下屬企業(yè)的驗(yàn)資報(bào)告及出資證明、資產(chǎn)評估報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。7、公司股東是否將其所持有的公司的股份設(shè)置了質(zhì)押或其他第三者權(quán)益，如有，請?zhí)峁┯嘘P(guān)合同及登記備案文件。8、項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步立項(xiàng)申請以及為設(shè)立下屬企業(yè)向政府審批部門提交的任何其他文件及其批復(fù)。融資文件公司和/或下屬企業(yè)的貸款協(xié)議其他融資文件，包括分期付款、銷售后立即返租及融資租賃文件。3、

列表說明在公司和/或下屬企業(yè)的動產(chǎn)或不動產(chǎn)上設(shè)定的擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)，并提供所有重要的抵押、質(zhì)押或授予其他擔(dān)保物權(quán)或其他債權(quán)的文件及影響公司和/或下屬企業(yè)資產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)的所有擔(dān)保和抵押協(xié)議。4、第三者為公司和/或下屬企業(yè)的債務(wù)提供的擔(dān)保和保證協(xié)議或履約保證。5、未列入資產(chǎn)負(fù)債表的任何項(xiàng)目（即擔(dān)保書、對沖或掉期交易、收付合同等）有關(guān)的文件。6、在正常業(yè)務(wù)以外所產(chǎn)生的債務(wù)及其他義務(wù)的文件，包括公司和/或下屬企業(yè)為第三者的債務(wù)所提供的擔(dān)保和保證協(xié)議。四、公司和下屬企業(yè)的土地、物業(yè)和其他資產(chǎn)1、

土地使用權(quán)和房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)（包括擁有的、占有的房產(chǎn)和土地）的清單（請注明地址、面積、用途和使用年限）。2、劃撥土地的劃撥文件和國有土地使用證。3、出讓土地的土地出讓批準(zhǔn)文件、土地出讓合同和國有土地使用證。土地使用費(fèi)和土地出讓金交納憑證。轉(zhuǎn)讓土地的土地批準(zhǔn)文件、土地轉(zhuǎn)讓合同和相關(guān)的國有土地使用證。4、房產(chǎn)的所有權(quán)證。5、對于未領(lǐng)取權(quán)屬證明的土地及/或房產(chǎn)，請說明具體情況（包括但不限于地址、面積、用途及未能取得權(quán)屬證明的原因）。6、

投資建設(shè)房地產(chǎn)項(xiàng)目清單（包括項(xiàng)目名稱、具體位置、建設(shè)規(guī)模、項(xiàng)目用途、開竣工日期、工程進(jìn)度等）。7、與各項(xiàng)目有關(guān)的申報(bào)文件、批復(fù)文件及已取得的證書。1)

申報(bào)規(guī)劃要點(diǎn)通知書；2)

項(xiàng)目建議書及批復(fù)；3)

可行性研究報(bào)告及批復(fù)；4)

申報(bào)選址定點(diǎn)文件（包括計(jì)劃部門批準(zhǔn)立項(xiàng)的文件、申請用地的函件、工程情況的簡要說明和選址要求、擬建方案、意向位置的地形圖等）；5)

選址規(guī)劃意見書；6)

建設(shè)用地規(guī)劃許可證；7)

規(guī)劃設(shè)計(jì)條件通知書；8)

審定設(shè)計(jì)方案通知書；9)

建設(shè)工程規(guī)劃許可證；10)

建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)規(guī)劃征求意見函；11)

項(xiàng)目控制性詳細(xì)規(guī)劃圖；12)

項(xiàng)目所在地區(qū)總體規(guī)劃圖；13)

與項(xiàng)目有關(guān)的交通、綠化等其它申報(bào)文件、批復(fù)文件及已取得的證書。14)

建設(shè)工程開工許可證；15)

其他涉及工程開發(fā)建設(shè)的申報(bào)材料、批復(fù)，獲得的證照及文件資料。8、提供項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)過程中有關(guān)合同清單和合同臺帳，包括付款情況，應(yīng)該與帳面記錄能夠核對一致，并說明合同簽署各方主體名稱、合同基本內(nèi)容、履行情況（附付款收據(jù)或發(fā)票）、是否存在違約情況等，并提供該清單中所列合同：1)

國有土地使用權(quán)出讓合同；2)

拆遷補(bǔ)償協(xié)議；3)

勘察合同；4)

設(shè)計(jì)合同；5)

施工合同；6)

能源雷合同；7)

工程分項(xiàng)直接分包合同；8)

供貨合同；9)

顧問合同；10)

咨詢合同；11)

物業(yè)管理合同；12)

與項(xiàng)目有關(guān)的其他合同。9、公司和/或下屬企業(yè)擁有的主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的產(chǎn)權(quán)狀況。五、銷售情況1、各項(xiàng)目的銷售計(jì)劃2、銷售代理和營銷策劃機(jī)構(gòu)介紹3、各項(xiàng)目銷售情況、銷售進(jìn)度安排、價(jià)格策略和詳細(xì)價(jià)格六、財(cái)務(wù)文件1、過去3年財(cái)務(wù)報(bào)表。2、未來3年財(cái)務(wù)預(yù)測（如有）3、

現(xiàn)金流量表、損益表、資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測：合并財(cái)務(wù)報(bào)表（未來3年）；4、

最近的審計(jì)報(bào)告。5、或有債務(wù)說明。七、其他主要合同1、列表說明公司和/或下屬企業(yè)所有重要的保險(xiǎn)合同或保險(xiǎn)單，并寫明保險(xiǎn)公司的名字，保險(xiǎn)的范圍及保險(xiǎn)額。2、公司和/或下屬企業(yè)在其正常業(yè)務(wù)以外，放棄價(jià)值重大的索賠或權(quán)利的任何協(xié)議，以及在正常業(yè)務(wù)以外，對應(yīng)收款帳目作出重大的降低帳面值，或注銷帳面值的任何文件。3、所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的其他的重要協(xié)議或有約束力的文件，包括重要的政府合同和保密協(xié)議。4、公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議（水、電、氣、熱）。八、稅務(wù)1、

公司和/或下屬企業(yè)現(xiàn)行有效的國、地稅的《稅務(wù)登記證》。2、

自設(shè)立以來公司和/或下屬企業(yè)（或其前身）與政府稅務(wù)部門之間的所有報(bào)告、備案材料、報(bào)稅表及其他函件。3、

適用于公司和/或下屬企業(yè)的稅收待遇的法規(guī)或政策。4、與公司和/或下屬企業(yè)應(yīng)繳稅項(xiàng)有關(guān)的所有會計(jì)師函件和分析，以及所有其他有關(guān)的分析。5、政府向公司和/或下屬企業(yè)作出任何稅務(wù)會計(jì)審查的報(bào)告。6、公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的所有稅項(xiàng)分擔(dān)或稅項(xiàng)分配協(xié)議。7、公司和/或下屬企業(yè)自設(shè)立以來的重大稅務(wù)問題（包括但不限于稅務(wù)機(jī)關(guān)或海關(guān)要求補(bǔ)稅或罰款或正在調(diào)查）有關(guān)的文件和情況說明。8、有關(guān)欠繳稅款的文件通知及公司和/或下屬企業(yè)采取的解決方法。九、訴訟和其他程序1、列表說明所有對公司和/或下屬企業(yè)造成影響的（已結(jié)案但尚未執(zhí)行的或開始起訴的或?qū)砜赡苡械模┲匾V訟、仲裁、索賠、行政訴訟或政府機(jī)構(gòu)的調(diào)查或質(zhì)詢，以及所有與上述事宜有關(guān)的文件、函件，包括答辯狀及法律意見書。2.

公司股東作為當(dāng)事人的正在進(jìn)行的可能對公司和/或下屬企業(yè)有影響的訴訟、仲裁和其他法律程序，或其所了解的任何有可能在未來引起的此類重大訴訟或仲裁的事實(shí)或潛在的爭議。3.

自公司成立以來，涉及公司和/或下屬企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員之破產(chǎn)、犯罪、欺詐、不當(dāng)發(fā)行證券或不當(dāng)商業(yè)行為的訴訟。4、

由代表公司和/或下屬企業(yè)的律師發(fā)給公司和/或下屬企業(yè)的獨(dú)立會計(jì)師，關(guān)于公司和/或下屬企業(yè)被牽連在內(nèi)的訴訟或仲裁的所有函件。5、

所有公司和/或下屬企業(yè)為當(dāng)事方的（或?qū)ζ渚呒s束力的）裁決、