論美國研究型大學(xué)的發(fā)展與治理

論美國研究型大學(xué)的發(fā)展與治理

專業(yè)現(xiàn)代非營利非政府組織不僅是一個具有美國特色的社會組織，也是促進(jìn)美國社會進(jìn)步的重要力量。它們用私人資本服務(wù)和改善公眾利益,其影響范圍之廣、作用之大,有時遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出一般人的理解和想象。這里以基金會對美國研究型大學(xué)的資助為切入點(diǎn),從一個側(cè)面來解讀它們的作用和影響。一、20克爾曼斯德哥爾摩大學(xué)美國第一個以高等學(xué)校作為主要資助對象的基金會是1867年由銀行家喬治·皮博迪出資成立的皮博迪教育基金(PeabodyEducationFund)。在20世紀(jì)以前,這類基金組織共有3家。由于它們主要以接受黑人學(xué)生的高等學(xué)校作為資助對象,因此,對研究型大學(xué)的發(fā)展,它們并沒有作出什么貢獻(xiàn)。進(jìn)入20世紀(jì)后,美國的基金會有了較大幅度的增長。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),到1946年,美國有一定規(guī)模的基金會共有506家。這當(dāng)中,對美國研究型大學(xué)發(fā)展影響最大的是由卡內(nèi)基和洛克菲勒捐資設(shè)立的基金會。這些基金會包括:1911年在紐約成立的卡內(nèi)基基金會(CarnegieCorporation)、卡內(nèi)基英雄基金會(1904)、卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(1905)、卡內(nèi)基國際和平基金會(1910)等;而在洛克菲勒捐資建立的基金會中,除1913年成立的洛克菲勒基金會(RockefellerFoundation)外,他還捐資建立了洛克菲勒醫(yī)學(xué)研究所(1901年)和教育總會(GeneralBoardofEducation,1903);另外,為紀(jì)念他的亡妻,洛克菲勒在1918年還斥資7,400萬美元設(shè)立了勞拉·斯貝爾曼·洛克菲勒紀(jì)念基金(LauraSpellmanMemorialFund),在這之后,他還建立了國際教育總會。20世紀(jì)上半葉,它們對美國研究型大學(xué)發(fā)展的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面:第一,為研究型大學(xué)的發(fā)展提供了資金。進(jìn)入20世紀(jì)之后,由于大基金會在資助高等教育時奉行“幫助強(qiáng)的而不是滿足弱的需要”的原則,這使它們的捐贈主要流向了研究型大學(xué)。到1920年,約翰·霍普金斯大學(xué)和斯坦福大學(xué)教育花費(fèi)的70%以上、哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)的50%以上、普林斯頓大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)的50%來自于捐贈?！皬?920年到1930年,基金會和個人的捐贈總額從6,500萬上升到了1.48億美元,其中3/4捐給了大學(xué)”。盡管由于經(jīng)濟(jì)大蕭條的影響,“基金會的捐贈從1930年的5,200萬美元下降到了1940年的4,000萬美元”,但是,作為一項(xiàng)穩(wěn)定的財(cái)源,它對美國研究型大學(xué)度過30年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)、保持穩(wěn)定和發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。第二,促進(jìn)了研究型大學(xué)科學(xué)研究。從20世紀(jì)20年代起,美國大基金會開始調(diào)整它們對高等教育的政策,即不再嘗試著加強(qiáng)和維系大量的院校,而是通過給大學(xué)研究提供便利的條件來進(jìn)一步推動知識的發(fā)展。它們的資助成為20世紀(jì)上半葉美國科學(xué)研究體系中最重要的推動因素。這主要表現(xiàn)在:1、提高美國的醫(yī)學(xué)教育水平洛克菲勒認(rèn)為,健康為人類福利之本,發(fā)展醫(yī)學(xué)可以解決一切問題,所以他早期的資助幾乎都集中在發(fā)展和改善醫(yī)學(xué)教育。第一次世界大戰(zhàn)結(jié)束后,在著名的弗萊克斯納關(guān)于美國醫(yī)學(xué)教育報(bào)告的基礎(chǔ)上,洛克菲勒基金會共支付1億美元用于改進(jìn)美國醫(yī)學(xué)教育和建立高水平的醫(yī)學(xué)院。由于洛克菲勒基金會的資助,約翰·霍普金斯大學(xué)醫(yī)學(xué)院、華盛頓大學(xué)醫(yī)學(xué)院、康奈爾大學(xué)醫(yī)學(xué)院等都發(fā)展成為了當(dāng)時美國水平最高的醫(yī)學(xué)院。除洛克菲勒基金會外,30年代成立的凱樂格和瑪?；饡?KelloggandMacyFoundations)、馬克爾基金會(MarkleFoundation)以及凱瑟家庭基金會(HenryJ.KaiserFamilyFoundation)、約翰遜基金會(RobertWoodJohnsonFoundation)等也都把所有贈款用于了醫(yī)學(xué)研究,使醫(yī)療衛(wèi)生領(lǐng)域成為了20世紀(jì)30年代獲得捐款最多的領(lǐng)域。2、社會調(diào)查的發(fā)展社會科學(xué)于20世紀(jì)初在美國受到重視并得到發(fā)展,然而,直到50年代在第一個聯(lián)邦政府資助社會科學(xué)的國家社會科學(xué)基金會建立之前,其發(fā)展幾乎全靠私人和大基金會的資助。即使在國家基金會建立后相當(dāng)長的時間里,大基金會對社會科學(xué)的資助也與美國政府不相上下。美國最早資助社會科學(xué)的是塞奇基金會。它發(fā)起的社會調(diào)查無論是在方法論還是在實(shí)際成果方面都開了美國社會學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)以及相關(guān)學(xué)科發(fā)展的先河。對20世紀(jì)上半葉美國社會科學(xué)發(fā)展影響最大的是洛克菲勒紀(jì)念基金。在1924年至1928年間,它為社會科學(xué)和行為科學(xué)的發(fā)展撥款2億多美元,其贈款占整個社會科學(xué)所獲贈款的3/4。主要的受益機(jī)構(gòu)包括:芝加哥大學(xué),哥倫比亞大學(xué)、哈佛大學(xué)、明尼蘇達(dá)大學(xué)、范德比爾特大學(xué)、衣阿華州立大學(xué)、耶魯大學(xué)、北卡羅萊納大學(xué)、加州大學(xué)、斯坦福大學(xué)、德克薩斯大學(xué)、康奈爾大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)等。另外,基金會還捐資建立了美國社會科學(xué)研究協(xié)會(SSRC,1923)、芝加哥大學(xué)“社區(qū)研究委員會”、耶魯大學(xué)的人際關(guān)系研究所、斯坦福大學(xué)的糧食研究所以及哈佛大學(xué)行政管理研究生院等。另外,在文學(xué)藝術(shù)方面也對普林斯頓、哈佛、耶魯、芝加哥、密歇根等研究型大學(xué)進(jìn)行了大量的資助,使這些大學(xué)發(fā)展成為美國乃至世界文學(xué)、藝術(shù)和社會科學(xué)中心。3、給大學(xué)設(shè)立應(yīng)用大學(xué)20世紀(jì)上半葉,大基金會對美國研究型大學(xué)的資助不僅培養(yǎng)和扶植了一大批科學(xué)精英,也促進(jìn)了美國科學(xué)的發(fā)展。1919年,洛克菲勒接受了著名的物理學(xué)家密立肯(RobertMilikan)和哈勒(GeorgeHale)的建議,撥款50萬美元設(shè)立博士后研究獎學(xué)金,獎勵在物理、化學(xué)領(lǐng)域取得成就的人。20世紀(jì)的頭20年里,在加州理工、康奈爾、范德比爾特、哈佛、斯坦福、羅徹斯特和芝加哥等大學(xué)任教和領(lǐng)導(dǎo)研究的2/3的學(xué)術(shù)精英得到了基金會的資助。這之后,教育總會在1923至1928年間向加州理工、普林斯頓、芝加哥、康奈爾、斯坦福和哈佛等大學(xué)捐贈2,000萬美元,用于資助研究或建立實(shí)驗(yàn)室,這進(jìn)一步增強(qiáng)了這些研究型大學(xué)的科學(xué)研究能力。從30年代開始,洛克菲勒基金會重點(diǎn)資助當(dāng)時剛剛產(chǎn)生、還未形成獨(dú)立學(xué)科的分子生物科學(xué)領(lǐng)域,除MIT外,美國所有的主要研究型大學(xué)都得到了它的資助。這些大學(xué)的研究大大地促進(jìn)了人們對生物進(jìn)程中物理和化學(xué)本質(zhì)的理解以及對維他命與荷爾蒙的作用、蛋白質(zhì)的本質(zhì)、呼吸系統(tǒng)的化學(xué)特性等的認(rèn)識。同時,這些研究還促進(jìn)了一些重要的科學(xué)發(fā)明與應(yīng)用的出現(xiàn),如超高速離心機(jī)、粒子加速器、X射線的衍射等。據(jù)統(tǒng)計(jì),在1953～1965年間,在科研活動全部或部分得到洛克菲勒基金會資助的科學(xué)家中,有17人獲得諾貝爾生物學(xué)獎。除洛克菲勒基金會外,20世紀(jì)上半葉,卡內(nèi)基基金會和摩根基金會等也對大學(xué)的自然科學(xué)研究進(jìn)行了資助,但與洛克菲勒基金會相比,它們還存在很大的差距。洛克菲勒基金會的捐贈曾經(jīng)占全部基金會贈款的35%、社會科學(xué)贈款的64%、自然科學(xué)贈款的72%?？偟膩碚f,“這些年里,在提高研究型大學(xué)的科學(xué)研究能力方面,基金會起著不可或缺的作用”。二、發(fā)展高等教育研究第二次世界大戰(zhàn)后,美國基金會發(fā)生了下列變化:第一,數(shù)量迅速增長。1956年,全美共有基金會12,259家,到2002年4月增加到56,000家。其中,資產(chǎn)在300萬美元以上,年捐款在20萬美元以上的有10,492家,它們的資產(chǎn)占全美基金會總資產(chǎn)的90.5%,捐款占91.6%。在這些基金會當(dāng)中,卡內(nèi)基基金會、洛克菲勒基金會、福特基金會、斯隆基金會、帕卡德基金會以及其他的一些基金會都在不同程度上影響了戰(zhàn)后美國研究型大學(xué)的發(fā)展。尤其是福特基金會,從1950年開始,它就取代了卡內(nèi)基基金會和洛克菲勒基金會在20世紀(jì)上半葉的地位,成為美國研究型大學(xué)的主要資助者。幾年之內(nèi),它給大學(xué)的捐贈相當(dāng)于卡內(nèi)基基金會和洛克菲勒基金會捐贈總額的3倍。在1953年達(dá)到了6,600萬美元,占當(dāng)時美國全部基金會捐贈總額的40%。此外,在促進(jìn)戰(zhàn)后科學(xué)研究、推動研究型大學(xué)發(fā)展方面,福特基金會也是最重要的外部力量。斯隆基金會(AlfredSloanFoundation)成立于二戰(zhàn)前,重點(diǎn)資助科學(xué)家個人進(jìn)行高風(fēng)險的前沿性研究,從1950年到20世紀(jì)末,它共向2,600名科學(xué)家提供了5,900萬美元的資助。其中,有16名科學(xué)家在它的資助下獲得了諾貝爾獎。帕卡德基金會是由惠普公司的創(chuàng)辦人、斯坦福大學(xué)的畢業(yè)生大衛(wèi)·帕卡特在1964年創(chuàng)辦的,現(xiàn)有資產(chǎn)100億美元。它設(shè)立了大學(xué)物理、化學(xué)、生物學(xué)青年教師博士后獎學(xué)金,迄今已資助8,000萬美元,鼓勵美國一流大學(xué)科學(xué)與工程領(lǐng)域的教師取得創(chuàng)造性的成就。另外,帕卡特還和休利特一起向他們的母校斯坦福大學(xué)累計(jì)捐款3億美元。為紀(jì)念他們的恩師特曼教授,他們又另外捐贈1,230萬美元在斯坦福設(shè)立了特曼獎學(xué)金。這些贈款對斯坦福大學(xué)提高學(xué)術(shù)水平、發(fā)展成為世界一流大學(xué)產(chǎn)生了重要的影響。第二,資助領(lǐng)域發(fā)生了變化。在第二次世界大戰(zhàn)剛結(jié)束時,美國基金會對研究型大學(xué)的資助主要分布在以下三個領(lǐng)域:(1)醫(yī)療衛(wèi)生;(2)通過為研究生教育和博士后提供獎學(xué)金、支持學(xué)術(shù)與專業(yè)組織等工作加強(qiáng)大學(xué)的研究體系,提升研究型大學(xué)的質(zhì)量和效率;(3)資助大學(xué)的社會和行為科學(xué)研究。然而,隨著內(nèi)外環(huán)境的變化,卡內(nèi)基、洛克菲勒和福特基金會很快便對資助領(lǐng)域進(jìn)行了調(diào)整。1947年,卡內(nèi)基基金會決定以教育、國際關(guān)系、社會科學(xué)、公民教育和美國研究作為其隨后10年捐助的重點(diǎn);1955年,又最終決定以國際關(guān)系和社會科學(xué)研究作為基金會的首要關(guān)注項(xiàng)目。在這個階段,受卡內(nèi)基基金會資助或由其捐資建立的研究機(jī)構(gòu)有:哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心、密歇根大學(xué)日本研究中心、耶魯大學(xué)東南亞研究中心、普林斯頓大學(xué)東亞研究中心、賓夕法尼亞大學(xué)南亞研究中心、哥倫比亞大學(xué)歐洲研究中心、德克薩斯大學(xué)拉丁美洲研究中心以及密歇根大學(xué)社會科學(xué)研究所和調(diào)查研究中心、哈佛大學(xué)社會關(guān)系系、明尼蘇達(dá)大學(xué)和北卡羅來納大學(xué)的跨學(xué)科研究機(jī)構(gòu)等。與卡內(nèi)基基金會一樣,在1949年,洛克菲勒基金會也重新制定了政策,決定其社會科學(xué)部35%的預(yù)算用于行為科學(xué)的基礎(chǔ)研究;35%用于社會科學(xué)應(yīng)用研究,包括國際關(guān)系研究;10%用于作為社會科學(xué)基礎(chǔ)的倫理與哲學(xué)問題研究;20%用于基金會長期支持的培訓(xùn)項(xiàng)目、獎學(xué)金以及資助。在洛克菲勒基金會的幫助下,哥倫比亞大學(xué)建立了俄羅斯研究所,專門培養(yǎng)為政府工作的專家。此外,它還資助了由斯坦福大學(xué)胡佛研究所、耶魯大學(xué)、加州大學(xué)和芝加哥大學(xué)等校開展的社會科學(xué)研究。福特基金會針對當(dāng)時的特點(diǎn),決定在兼顧美國高等教育其他方面的同時,也以社會科學(xué)為重點(diǎn),主要資助在世界和平、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民主、教育和行為科學(xué)五個領(lǐng)域開展的研究。它幫助建立了斯坦福大學(xué)行為科學(xué)高級研究中心,并對哈佛大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)和芝加哥大學(xué)的社會科學(xué)研究進(jìn)行了資助。在經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目方面,它將一半的資金用于資助研究美國和亞洲一些國家發(fā)展的MIT經(jīng)濟(jì)研究中心、賓夕法尼亞大學(xué)和布魯金斯學(xué)會等研究機(jī)構(gòu)。這三個基金會對社會科學(xué)研究的巨大投入,不僅對戰(zhàn)后美國社會科學(xué)的成熟起到了至關(guān)重要的作用,而且即使保守地估計(jì),如果沒有它們的資助,如今美國圖書館中羅列的林林總總的社會科學(xué)著作至少也要減少一半。第二次世界大戰(zhàn)后,這幾大基金會對資助領(lǐng)域的調(diào)整主要是由于下列原因:(1)基金會認(rèn)識的變化。1950年,福特基金會在其具有里程碑意義、影響其后來幾十年工作方向的《關(guān)于福特基金會的政策和規(guī)劃的報(bào)告》中指出:“今天,最關(guān)鍵的問題是社會的,而不是物質(zhì)的——是來自人與人關(guān)系的,而不是來自人與自然關(guān)系的……要想解決人類的問題,就必須通過綜合運(yùn)用所有能夠影響人類事務(wù)的知識。”基于這樣的認(rèn)識,從1950年開始,福特基金會轉(zhuǎn)向主要關(guān)注社會科學(xué)研究,并把它作為資助的重點(diǎn)。洛克菲勒基金會的調(diào)整也是同樣的情況。在1936～1948年間擔(dān)任會長的福斯迪克認(rèn)為:如果不能找出解決復(fù)雜的、日益嚴(yán)重的社會和人際關(guān)系問題的方法,在這個世界上對醫(yī)學(xué)和科學(xué)的資助也將失去意義。因此,他主張將公益事業(yè)的范圍擴(kuò)大到關(guān)注社會問題和人的關(guān)系問題。在他之后擔(dān)任會長的威利茲(JosephWillits)進(jìn)一步將資助重點(diǎn)確定在:促進(jìn)國際間的和平友好和國內(nèi)的社會調(diào)整。重點(diǎn)資助開展區(qū)域研究、經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和美國民主政治的作用研究。(2)科學(xué)轉(zhuǎn)型的影響。第二次世界大戰(zhàn)前,美國大學(xué)里不僅科學(xué)家沒有取代人文學(xué)者成為大學(xué)教師中最受尊敬、最杰出的成員,而且所進(jìn)行的研究工作也是規(guī)模小、人數(shù)少、資金少。當(dāng)時的美國著名化學(xué)家,哈佛大學(xué)校長康南特一年的研究經(jīng)費(fèi)也只有5,000美元,而且這已占到了哈佛化學(xué)系一半的研究經(jīng)費(fèi)。戰(zhàn)后,隨著科學(xué)由小科學(xué)向大科學(xué)的轉(zhuǎn)型,不僅科學(xué)研究從少數(shù)人的活動變成了大規(guī)模、有分工、有組織的集體合作事業(yè),而且所需經(jīng)費(fèi)也是越來越多?？茖W(xué)研究已成為了一項(xiàng)十分昂貴的事業(yè)?；饡褲M足不了規(guī)模大、耗資多的科研項(xiàng)目的需要,因此,它們對資助領(lǐng)域進(jìn)行了調(diào)整。1948年,由洛克菲勒基金會捐資在帕洛馬山(MountPalomar)建立的200英寸折光望遠(yuǎn)鏡是最后一個完全由私人資助的大科學(xué)工程。從此之后,對大科學(xué)研究項(xiàng)目進(jìn)行資助主要成了美國聯(lián)邦政府的職能。戰(zhàn)后,美國國家科學(xué)基金會和國立衛(wèi)生研究所等政府機(jī)構(gòu)的建立便是這種以聯(lián)邦政府為主導(dǎo)的科研經(jīng)濟(jì)體系確立的標(biāo)志。這些機(jī)構(gòu)的建立不僅預(yù)示著美國聯(lián)邦政府已成為大學(xué)研究的主要支持者,同時也意味著20世紀(jì)上半葉那種完全由私人資助大學(xué)進(jìn)行研究的時代已經(jīng)結(jié)束。第三,引導(dǎo)和促進(jìn)研究型大學(xué)的發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)后,支持研究型大學(xué)發(fā)展,引導(dǎo)和促進(jìn)一些大學(xué)發(fā)展成為研究型大學(xué)是幾大基金會的又一工作重點(diǎn),尤其是福特基金會,在1956～1966年間,它先后設(shè)立了三個資助大學(xué)的項(xiàng)目。第一個項(xiàng)目是以一流的私立大學(xué)為資助對象,并鼓勵其他大學(xué)對這些大學(xué)進(jìn)行仿效。為此福特基金會投入了5,000萬美元,對芝加哥、哥倫比亞、普林斯頓、哈佛、約翰·霍普金斯、斯坦福等126所大學(xué)進(jìn)行了資助。第二個項(xiàng)目的資助對象是所有的私立大學(xué)。10年內(nèi),福特基金會共捐資2.1億美元,630所通過鑒定的四年制大學(xué)獲得了資助。第三個項(xiàng)目是:為了彌補(bǔ)60年代私立大學(xué)相對于公立大學(xué)在經(jīng)費(fèi)上所處的弱勢,努力增加私立研究型大學(xué)的數(shù)量并增強(qiáng)它們的優(yōu)勢,福特基金會以“研究與學(xué)術(shù)卓越、管理高效和有籌資能力”為標(biāo)準(zhǔn),挑選了77所私立大學(xué)進(jìn)行資助。在這一項(xiàng)目結(jié)束時,福特基金會共捐資3.49億美元。其中的64%捐給了芝加哥、哥倫比亞、約翰·霍普金斯、斯坦福、范德比爾特和杜克等16所綜合性的大學(xué)。福特基金會的捐助對這些大學(xué)改善辦學(xué)條件、獲得優(yōu)秀的學(xué)生和一流的教師、提高科研能力與學(xué)術(shù)水平等起到了