江西省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》第六章考試試題

江西省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券發(fā)行與承銷》第六章考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、下列不能體現(xiàn)證券投資基金市場營銷特殊性的是（）。A．持續(xù)性B．專業(yè)性C．多樣性D．適用性2、通常所說的股票價格指的是__A．股票的市場價值B．股票的票面價值C．股票的帳面價值D．股票的清算價值3、在兩地都上市相同類型的股票，并通過國際托管銀行和證券經(jīng)紀商，實現(xiàn)股份的跨市場流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市B．第二上市C．二次上市D．重復上市4、上市公司在股東大會作出有關購買、出售、置換資產(chǎn)決議______日后，仍未完成有關產(chǎn)權過戶手續(xù)的，應當立即將實施情況報告證券交易所并公告，此后，每______日應當公告一次，直至完成有關購買、出售、置換資產(chǎn)決議的過戶手續(xù)。__A．6020B．9030C．3010D．50105、影響投資者風險承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投資者的年齡B．資產(chǎn)負債狀況C．財務變動狀況D．投資者的性別6、專項復核的目的是為發(fā)行人申報財務會汁資料的（）提供重要依據(jù)。A．可靠性B．真實性C．客觀性D．公正性7、QDII基金合同、招募說明書中的特殊披露要求不包括__。A．境外投資顧問和境外托管人信息B．投資交易信息C．投資境外市場可能產(chǎn)生的風險信息D．基金利潤分配信息8、根據(jù)《關于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》，申請發(fā)行境內上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于__。A．1億元人民幣B．5000萬元人民幣C．1.5億元人民幣D．1000萬元人民幣9、某權證收盤價為24元，股票當日收盤價為30元，杠桿比率為3.75，該備兌憑證的認股比率為__。A．3B．4C．5D．610、上市公司股東申請發(fā)行可交換公司債券的，發(fā)行債券的金額應不超過預備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個交易日均價計算的市值的__。A．30%B．40%C．70%D．80%

11、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的__以上，證券交易所要實行臨時停市。A．5%B．10%C．15%D．20%12、目前我國存在著兩種滾動交收周期，其中適用于B股的滾動交收周期為__。A．T+1B．T+2C．T+3D．T+413、對在6個月內______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機構，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起______日后，方可使用。__A．連續(xù)兩次5B．連續(xù)三次5C．連續(xù)兩次10D．連續(xù)三次1014、股東大會是股份公司的__。A．法人代表B．監(jiān)督機構C．權力機構D．決策執(zhí)行機構A．債券基金，保本基金B(yǎng)．保本基金，股票基金C．債券基金，股票基金D．混合基金，股票基金6、境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及__等內容和資料。A．家庭成員B．通訊地址C．聯(lián)系電話D．國籍7、根據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列對于設立基金管理公司應當具備的條件描述錯誤的是__。A．有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B．有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施C．注冊資本不低于5億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本D．有完善的風險控制制度8、根據(jù)金融期貨交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，股指期貨合約的熔斷幅度為上一交易日結算價的__。A．±5%B．±6%C．±8%D．±10%9、（）對首次公開發(fā)行股票前的輔導工作進行監(jiān)督和指導，派出機構負責轄區(qū)內輔導工作的監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會B．財政部C．中國人民銀行D．中國銀監(jiān)會10、一般來說，證券交易所是從證券公司的__方面規(guī)定入會的條件。A．經(jīng)營范圍B．承擔風險和責任的資格及能力C．組織機構D．人員數(shù)量

11、證券發(fā)行市場，由__組成。A．證券發(fā)行人B．證券投資者C．證券中介機構D．信托投資公司12、對個別基金績效的衡量屬于__。A．內部衡量B．絕對衡量C．外部衡量D．微觀衡量13、根據(jù)有關規(guī)定，證券發(fā)行人遭受超過凈資產(chǎn)__以上的重大虧損的信息為內幕信息。A．5%B．7%C．10%D．15%14、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1B．2C．3D．415、在B股發(fā)行的過程中，境內的資產(chǎn)評估機構應當是（）的機構。A．具有良好資信B．具有從事證券相關業(yè)務資格C．具有從事境外上市外資股發(fā)行經(jīng)驗D．具有國外辦事處16、當代表基金份額__以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，持有人有權自行召集。A．5%B．10%C．30%D．50%17、在固定利率的付息債券收益率計算中，到期收益率(也就是內部收益率)是被普遍采用的計算方法，關于這種計算方法敘述錯誤的是__。A．它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個固定的利率折現(xiàn)，使之等于當前的價格，這個固定的利率就是到期收益率B．這種方法能準確地衡量債券的實際回報率C．在到期收益率的計算中，利息的再投資收益率被假設為固定不變的當前到期收益率D．到期收益率的計算沒有考慮稅收的因素18、社會保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國債的投資比例__。A．不高于50%B．不低于50%C．不低于40%D．不低于10%19、為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該種股票。A．6個月B．8個月C．3個月D．1年20、下列哪種情形發(fā)生時不需要對可轉換債券的轉換價格進行修正__A．送股B．配股C．股票價格在某一日暴跌D．增發(fā)股票21、證券公司自營買賣上市證券具有__的特點。A．吞吐量大B．流動性強C．高收益D．高風險22、中國證監(jiān)會在初審過程中，就發(fā)行人的募集資金投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求以下__部門的意見。A．注冊地省級人民政府B．財政部C．國家發(fā)展和改革委員會D．國資委E．稅務部門23、關于投資風險，下列說法不正確的是__。A．投資者從事證券投資是為了獲得投資回報，但這種回報是以承擔相應風險為代價的B．證券投資分析有利于投資者了解每一種證券的風險一收益特性及其變化C．每一證券都有自己的風險收益特性，而這種特性又會隨著各相關因素的變化而變化D．投資者如果在投資具體證券時承擔了較高的投資風險，肯定能夠獲得較高收益24、證券交易所作為一線監(jiān)管者，下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權力的是__。A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監(jiān)管機構批準B．對證券的上市交易申請行使審核權C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使